華泰紫金添悅180天持有期債券型發(fā)起式證

券投資基金托管協(xié)議

基金管理人：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司

基金托管人：招商銀行股份有限公司

目錄

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...........................................................................................................4

二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...................................................................................5

三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...................................................................6

四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查.............................................................................14

五、基金財(cái)產(chǎn)的保管.................................................................................................................15

六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.................................................................................................18

七、交易及清算交收安排.........................................................................................................23

八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算.............................................................................26

九、基金收益分配.....................................................................................................................28

十、基金信息披露.....................................................................................................................29

十一、基金費(fèi)用........................................................................................................................31

十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管.........................................................................................32

十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.............................................................................................33

十四、基金管理人和基金托管人的更換.................................................................................34

十五、禁止行為........................................................................................................................35

十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.................................................................36

十七、違約責(zé)任........................................................................................................................37

十八、爭(zhēng)議解決方式.................................................................................................................38

十九、托管協(xié)議的效力.............................................................................................................39

二十、其他事項(xiàng)........................................................................................................................40

二十一、托管協(xié)議的簽訂.........................................................................................................41

附件：托管銀行證券資金結(jié)算規(guī)定.................................................................................................42

鑒于華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有

限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行華泰

紫金添悅180天持有期債券型發(fā)起式證券投資基金；

鑒于招商銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)

法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；

鑒于華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司擬擔(dān)任華泰紫金添悅180天持有期債券型發(fā)起

式證券投資基金的基金管理人，招商銀行股份有限公司擬擔(dān)任華泰紫金添悅180天持有期債

券型發(fā)起式證券投資基金的基金托管人；

為明確華泰紫金添悅180天持有期債券型發(fā)起式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”或

“基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；

除非另有約定，《華泰紫金添悅180天持有期債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》(以

下簡(jiǎn)稱“基金合同”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義，若有抵觸應(yīng)以基

金合同為準(zhǔn)。

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排按照基金合同和招募說(shuō)明書的

規(guī)定執(zhí)行。

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司

住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)基隆路6號(hào)1222室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路18號(hào)保利廣場(chǎng)E棟21樓

郵政編碼：200120

法定代表人：崔春

成立時(shí)間：2014年10月16日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]679號(hào)

組織形式：一人有限責(zé)任公司（法人獨(dú)資）

注冊(cè)資本：26億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)。

（二）基金托管人

名稱：招商銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：招商銀行)

住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

郵政編碼：518040

法定代表人：繆建民

成立時(shí)間：1987年4月8日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行銀復(fù)字（1986）175號(hào)文、銀復(fù)（1987）

86號(hào)文

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：人民幣252.20億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基

金法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)

放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下

簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。

（二）訂立托管協(xié)議的目的

訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、

凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)

的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

（三）訂立托管協(xié)議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益

的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對(duì)基金

投資范圍、投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進(jìn)行監(jiān)督。《基金合同》明確約定基金投資證

券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)事先或定期向基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人對(duì)

基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督。

1.本基金的投資范圍為：

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券（含國(guó)債、金融債、央行票

據(jù)、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債、地方政府債、公開(kāi)發(fā)行的

次級(jí)債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券

回購(gòu)、銀行存款（協(xié)議存款、通知存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、國(guó)債期貨、

貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)

會(huì)相關(guān)規(guī)定。

本基金不投資于股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、可

交換債券。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可

以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，每個(gè)交易

日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以

內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申

購(gòu)款等。

如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，

可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為：

（1）本基金債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％；

（2）每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或

者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存

出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10％；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值

的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證

券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超

過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AA+以上(含AA+)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)

支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月

內(nèi)予以全部賣出；

（10）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；

（11）本基金參與國(guó)債期貨投資后，應(yīng)遵循下列限制：

1）基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；

2）基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市

值的30%；

3）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交

易日基金資產(chǎn)凈值的30%；基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和

買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有

關(guān)約定；

（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；因

證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比

例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回

購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（14）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除第（2）、（9）、（12）、（13）項(xiàng)外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)

模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人

應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，

從其規(guī)定。

3.本基金財(cái)產(chǎn)不得用于以下投資或者活動(dòng)：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金合同規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

4.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或

者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)

交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利

益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事

先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)

審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事

項(xiàng)進(jìn)行審查。

5.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的

有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。

基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、

證券發(fā)行人合并或基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的原因?qū)е峦顿Y比例不符合上述規(guī)定的，

基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

6.如果法律法規(guī)及監(jiān)管政策等對(duì)基金合同約定的投資禁止行為和投資組合比例限制進(jìn)行

變更的，履行適當(dāng)程序后，本基金可相應(yīng)調(diào)整禁止行為和投資比例限制規(guī)定。《基金法》及其

他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，履行適當(dāng)程序后，基金不受上述限制。

（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人選擇

存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金

合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管

人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)于不符合規(guī)定的銀

行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前

未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認(rèn)可所有銀行。

基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)本基金存款銀行的評(píng)估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)務(wù)流程、崗位

職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實(shí)防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。基金托管人負(fù)責(zé)對(duì)本基金銀行定

期存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)

文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。

（1）基金管理人負(fù)責(zé)控制信用風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級(jí)、存款銀行

的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。因選擇存款銀行不當(dāng)造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，

由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。

（2）基金管理人負(fù)責(zé)控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)因控制不力而造成的損失。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主

要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能及時(shí)兌付的

風(fēng)險(xiǎn)、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、因全部提前支取或部分提前支

取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動(dòng)性方面的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）基金管理人須加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建設(shè)。如因基金管理人員工職務(wù)行為導(dǎo)致基

金財(cái)產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人承擔(dān)由此造成的損失。

（4）基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作辦

法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。

（三）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶開(kāi)設(shè)與管理、投資指令與資金劃付、賬目核

對(duì)、到期兌付、提前支取

1.基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂

（1）基金管理人應(yīng)與符合資格的存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂《基金存款業(yè)務(wù)總體合

作協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《總體合作協(xié)議》”），確定《存款協(xié)議書》的格式范本。《總體合作協(xié)議》

和《存款協(xié)議書》的格式范本由基金托管人與基金管理人共同商定。

（2）基金托管人依據(jù)相關(guān)法規(guī)和本協(xié)議對(duì)《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的內(nèi)容進(jìn)

行復(fù)核，審查存款銀行資格等。

（3）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中明確存款證實(shí)書或其他有效存款憑證的辦理方式、

郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話，以及存款證實(shí)書或其他有效憑證在郵寄過(guò)程中遺失后，存款

余額的確認(rèn)及兌付辦法等。

（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“存款分支機(jī)構(gòu)”）寄送或上門

交付存款證實(shí)書或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款分支機(jī)構(gòu)的上級(jí)行發(fā)出存款余

額詢證函，存款分支機(jī)構(gòu)及其上級(jí)行應(yīng)予配合。

（5）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的資金應(yīng)全部劃

轉(zhuǎn)到指定的基金托管賬戶，并在《存款協(xié)議書》寫明賬戶名稱和賬號(hào)，未劃入指定賬戶的，

由存款銀行承擔(dān)一切責(zé)任。

（6）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，在存期內(nèi)，如本基金銀行賬戶、預(yù)留印鑒

發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)及時(shí)書面通知存款行，書面通知應(yīng)加蓋基金托管人預(yù)留印鑒。存款

分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)就變更事項(xiàng)向基金管理人、基金托管人出具正式書面確認(rèn)書。變更通知的送

達(dá)方式同開(kāi)戶手續(xù)。在存期內(nèi)，存款分支機(jī)構(gòu)和基金托管人的指定聯(lián)系人變更，應(yīng)及時(shí)加蓋

公章書面通知對(duì)方。

（7）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，因定期存款產(chǎn)生的存單不得被質(zhì)押或以任

何方式被抵押，不得用于轉(zhuǎn)讓和背書。

2.基金投資銀行存款時(shí)的賬戶開(kāi)設(shè)與管理

（1）基金投資于銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金管理人與存款銀行簽訂的《總體

合作協(xié)議》、《存款協(xié)議書》等，以本基金的名義在存款銀行總行或授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)

開(kāi)立銀行賬戶。

（2）基金投資于銀行存款時(shí)的預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。

3.存款憑證傳遞、賬目核對(duì)及到期兌付

（1）存款證實(shí)書等存款憑證傳遞

存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。基金管理人應(yīng)在《存

款協(xié)議書》中規(guī)定，存款銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)為基金開(kāi)具存款證實(shí)書或其他有效存款憑證（下稱

“存款憑證”），該存款憑證為基金存款確認(rèn)或到期提款的有效憑證，且對(duì)應(yīng)每筆存款僅能開(kāi)

具唯一存款憑證。資金到賬當(dāng)日，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定的會(huì)計(jì)主管傳真一份存款憑證復(fù)

印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥后，將存款憑證原件通過(guò)快遞寄送或上門交付至基金托管

人指定聯(lián)系人；若存款銀行分支機(jī)構(gòu)代為保管存款憑證的，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定會(huì)計(jì)主

管傳真一份存款憑證復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥。

（2）存款憑證的遺失補(bǔ)辦

存款憑證在郵寄過(guò)程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補(bǔ)辦申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)

督促存款銀行盡快補(bǔ)辦存款憑證，并按以上（1）的方式快遞或上門交付至基金托管人，原存

款憑證自動(dòng)作廢。

（3）賬目核對(duì)

每個(gè)工作日，基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)各項(xiàng)銀行存款投資余額及應(yīng)計(jì)利息。

基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，對(duì)于存期超過(guò)3個(gè)月的定期存款，基金托管人

于每季度結(jié)束后首月5個(gè)工作日內(nèi)向存款銀行發(fā)起查詢查復(fù)，存款銀行應(yīng)按照人行查詢查復(fù)

的有關(guān)時(shí)限要求及時(shí)回復(fù)。基金管理人有責(zé)任督促存款銀行及時(shí)回復(fù)查詢查復(fù)。因存款銀行

未及時(shí)回復(fù)造成的資金被挪用、盜取的責(zé)任由存款銀行承擔(dān)。

存款銀行應(yīng)配合基金托管人對(duì)存款憑證的詢證，并在詢證函上加蓋存款銀行公章寄送至

基金托管人指定聯(lián)系人。

（4）到期兌付

基金管理人提前通知基金托管人通過(guò)快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定的

會(huì)計(jì)主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應(yīng)與基金托管人電話詢問(wèn)。存款到期前基金管

理人與存款銀行確認(rèn)存款憑證收到并于到期日兌付存款本息事宜。

基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時(shí)，通知基金管理人與存

款銀行接洽存款到賬時(shí)間及利息補(bǔ)付事宜。基金管理人應(yīng)將接洽結(jié)果告知基金托管人，基金

托管人收妥存款本息的當(dāng)日通知基金管理人。

基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款憑證在郵寄過(guò)程中遺失的，存款銀行應(yīng)立

即通知基金托管人，基金托管人在原存款憑證復(fù)印件上加蓋公章并出具相關(guān)證明文件后，與

存款銀行指定會(huì)計(jì)主管電話確認(rèn)后，存款銀行應(yīng)在到期日將存款本息劃至指定的基金資金賬

戶。如果存款到期日為法定節(jié)假日，存款銀行順延至到期后第一個(gè)工作日支付，存款銀行需

按原協(xié)議約定利率和實(shí)際延期天數(shù)支付延期利息。

4.提前支取

如果在存款期限內(nèi)，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動(dòng)性管理的需要等原因，

基金管理人可以提前支取全部或部分資金。

提前支取的具體事項(xiàng)按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協(xié)議書》執(zhí)行。

5.基金投資銀行存款的監(jiān)督

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在進(jìn)行存款投資時(shí)有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》

的約定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正。基金管理人對(duì)基金

托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托

管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人在10個(gè)

工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算，若因基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，相關(guān)損失由基金

管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任。

（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人參與

銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法

規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單并約定各交易

對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人有責(zé)任確保及時(shí)將更新后的交易對(duì)手名單發(fā)送給基

金托管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未

向基金托管人提供銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場(chǎng)交易對(duì)手。

基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手。基金托管人監(jiān)

督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。在基金存續(xù)期間基

金管理人可以調(diào)整交易對(duì)手名單，但應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少提前一個(gè)工作日書面通知基金托管人。

新名單確定時(shí)已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算，

但不得再發(fā)生新的交易。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券交易對(duì)手名單及結(jié)

算方式的，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)交易日內(nèi)與基金托管

人協(xié)商解決。

基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)

責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金管理人確定

的時(shí)間內(nèi)仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對(duì)相應(yīng)損失先行予以承

擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償。基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況

進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，基

金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。

（五）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行研究，認(rèn)真評(píng)估中期票據(jù)投資業(yè)務(wù)的風(fēng)

險(xiǎn)，本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進(jìn)行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)，并應(yīng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的

相關(guān)規(guī)定。

（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)

算、各類基金份額凈值計(jì)算、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基

金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。

（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、

《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話、郵件或書面提示等方式通知基金管理人

限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后

應(yīng)及時(shí)核對(duì)并回復(fù)基金托管人，對(duì)于收到的書面通知，基金管理人應(yīng)以書面形式給基金托管

人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限。在上述

規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人

對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)

議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對(duì)基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)

間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、

基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極

配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)

和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人及時(shí)糾正，由此造成

的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人在履行其通知義務(wù)后，予以免責(zé)。

（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知

基金管理人限期糾正。

四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查

（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人

安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人

計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披

露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無(wú)

正當(dāng)理由未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金

法》、基金合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正。

基金托管人收到書面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理人發(fā)出回

函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管

理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。

（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議

對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對(duì)基金管理人發(fā)出的書面提示，基金托管人應(yīng)在規(guī)定

時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；基金托管人應(yīng)積極配合提供相

關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性。

（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知

基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

五、基金財(cái)產(chǎn)的保管

（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。

3.基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。

4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，分賬管理，獨(dú)立核算，確保基金

財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)。未

經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。不屬于基金托管人

實(shí)際有效控制下的資產(chǎn)及實(shí)物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失，基金托管人不承

擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。

6.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期

并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金

管理人采取措施進(jìn)行催收，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失。

7.基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資

產(chǎn)，或交由證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等

本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過(guò)失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)

任。

8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。

（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資

1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存放于“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開(kāi)立并管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)方認(rèn)購(gòu)金額及承諾持有期限符合《基

金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管

人為基金開(kāi)立的基金資金賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，基金管理人應(yīng)聘請(qǐng)符合《中華人民共和

國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及

其持有份額進(jìn)行專門說(shuō)明。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽

字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿或基金停止募集時(shí)，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理

人按規(guī)定辦理退款等事宜。

（三）基金資金賬戶的開(kāi)立和管理

1.基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的資金賬戶（也可稱為“托管賬

戶”），保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬戶名稱應(yīng)為“華

泰紫金添悅180天持有期債券型發(fā)起式證券投資基金”，預(yù)留印鑒為基金托管人印章。

2.基金資金賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管

理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金

業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

3.基金資金賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開(kāi)立和管理

1.基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開(kāi)立基

金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。

2.基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，僅限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金

管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶

進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

3.基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用

由基金管理人負(fù)責(zé)。

4.基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬

戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基金

管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任

公司的規(guī)定執(zhí)行。

5.若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的

投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開(kāi)立、使用并管理；若無(wú)相關(guān)規(guī)定，

則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開(kāi)立、使用的規(guī)定執(zhí)行。

（五）債券托管賬戶的開(kāi)設(shè)和管理

基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀

行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立債

券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。

（六）其他賬戶的開(kāi)立和管理

1.基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶過(guò)程中相互配合，并提供所需資料。基金管理人

保證所提供的賬戶開(kāi)戶材料的真實(shí)性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及時(shí)將變更的資料提供

給基金托管人。

2.基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開(kāi)立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等，基金托管

人按照規(guī)定開(kāi)立期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶。完成上述賬戶開(kāi)立后，基金管理人應(yīng)以書面

形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和市場(chǎng)監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼

告知基金托管人。資金密碼和市場(chǎng)監(jiān)控中心登錄密碼重置由基金管理人進(jìn)行，重置后務(wù)必及

時(shí)通知基金托管人。

因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金管理

人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并

管理。

3.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保管

庫(kù)，或存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、中國(guó)證券登

記結(jié)算有限責(zé)任公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)，實(shí)物保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證

券等有價(jià)憑證的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。基金托管人對(duì)由上

述存放機(jī)構(gòu)及基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)保管責(zé)任。

（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、

基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大

合同應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應(yīng)在重大合同

簽署后及時(shí)將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。

因基金管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達(dá)的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人

負(fù)責(zé)。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。

對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真

件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。基金管理人向基金托管人提供的合同傳真件與

基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準(zhǔn)。

六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行

基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指令，基金托

管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)。

基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令。

電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用電子報(bào)文傳送的電子指令、招商銀行托

管+綜合服務(wù)平臺(tái)錄入的電子指令）、自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令（網(wǎng)上托管銀行托管人端根據(jù)基金

管理人同意設(shè)定的業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令）。紙質(zhì)指令包括基金管理人給基金托管人傳

真指令或原件指令。

（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)

基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面授權(quán)通知書（以下稱“授權(quán)通知書”），指定指

令的被授權(quán)人員及被授權(quán)印鑒，授權(quán)通知書的內(nèi)容包括被授權(quán)人的名單、簽字/印章樣本、權(quán)

限和預(yù)留印鑒，以及授權(quán)的傳真號(hào)碼、郵箱、電話號(hào)碼等。授權(quán)通知書應(yīng)加蓋基金管理人公

司公章和法定代表人（或授權(quán)人）簽字/簽章，若由授權(quán)代表簽署，還用附上法定代表人的授

權(quán)書，并寫明生效時(shí)間，未寫明生效時(shí)間的以本協(xié)議簽署日期或授權(quán)通知書的落款日期為生

效時(shí)間。基金管理人應(yīng)使用傳真或其他與基金托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)出授權(quán)

通知書，同時(shí)電話通知基金托管人。授權(quán)通知書經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其

他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知書載明的生效時(shí)間生效或授權(quán)通

知書的落款時(shí)間生效。基金管理人在此后三個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知書的正本送交基金托管人。

授權(quán)通知書正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的傳真為準(zhǔn)。

基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知書負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人

及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。

（二）指令的內(nèi)容

投資指令是在管理本基金時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、交易指令及

資金劃撥類指令（以下簡(jiǎn)稱“指令”）。指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人印章/簽字。基金管

理人發(fā)給基金托管人的資金劃撥類指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、時(shí)間、金額、出款和收款賬戶信息

等。

（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序

1.指令發(fā)送的方式

基金管理人選擇以下第（2）種方式向基金托管人發(fā)送指令：

（1）基金管理人通過(guò)招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)錄入方式，向基金托管人發(fā)送電子劃

款指令或投資指令。

招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)是指基金托管人基于Internet網(wǎng)絡(luò)，向基金管理人提供的

客戶服務(wù)軟件，實(shí)現(xiàn)基金管理人與基金托管人之間指令處理、數(shù)據(jù)傳輸、業(yè)務(wù)查詢、資料傳

遞和信息服務(wù)等直通式處理。

基金管理人和基金托管人另行簽訂《招商銀行“托管+”綜合服務(wù)平臺(tái)服務(wù)協(xié)議》，具體

事宜以《招商銀行“托管+”綜合服務(wù)平臺(tái)服務(wù)協(xié)議》的約定為準(zhǔn)。

（2）基金管理人通過(guò)深證通電子直連對(duì)接方式，向基金托管人發(fā)送電子劃款指令或投資

指令。

基金管理人通過(guò)深證通電子直連對(duì)接方式發(fā)送電子指令的，基金管理人應(yīng)至少在基金成

立日前一日，通過(guò)預(yù)留郵箱或加蓋預(yù)留印鑒的函件告知基金托管人本基金的資產(chǎn)代碼。

對(duì)于基金管理人通過(guò)上述（2）方式發(fā)送的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。

對(duì)于基金管理人通過(guò)上述（2）方式發(fā)送指令的，在應(yīng)急情況下，基金管理人可以傳真發(fā)

送劃款指令或者快遞、現(xiàn)場(chǎng)交互原件指令。具體操作方式分別按照以下第（3）、（4）款指令

發(fā)送方式執(zhí)行。

（3）基金管理人選擇以傳真方式發(fā)送指令

對(duì)于基金管理人通過(guò)預(yù)留傳真號(hào)碼發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。

特殊情況下，基金管理人無(wú)法使用預(yù)留傳真號(hào)碼發(fā)送指令時(shí)，可通過(guò)非預(yù)留傳真號(hào)碼應(yīng)

急發(fā)送傳真指令，基金管理人須通過(guò)授權(quán)的電話號(hào)碼通知基金托管人接收傳真指令。如因基

金管理人未通知基金托管人接收傳真指令造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。上述特殊情

況解決后，基金管理人應(yīng)向基金托管人出具預(yù)留傳真號(hào)碼更新通知，并加蓋基金管理人在授

權(quán)通知書中的預(yù)留印鑒。

（4）基金管理人快遞寄送或現(xiàn)場(chǎng)交互指令原件的形式傳遞指令

如需變更指令發(fā)送形式，基金管理人須提前向基金托管人提供變更指令發(fā)送形式的指令

發(fā)送方式變更通知書。

2.指令附件的發(fā)送方式

基金管理人向基金托管人發(fā)送指令的同時(shí)，通過(guò)招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)、預(yù)留傳真

號(hào)碼或預(yù)留指令附件發(fā)送電子郵箱提供相關(guān)合同、交易憑證或其他證明材料。基金管理人對(duì)

該等資料的真實(shí)性、有效性、完整性和合法合規(guī)性負(fù)責(zé)。

對(duì)于通過(guò)招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)、預(yù)留傳真號(hào)碼或預(yù)留電子郵箱發(fā)出的指令附件，

基金管理人不得否認(rèn)其效力。

3.指令發(fā)送的時(shí)間

對(duì)于新債申購(gòu)等網(wǎng)下公開(kāi)發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于網(wǎng)下申購(gòu)繳款日的10:00前將指令

發(fā)送給基金托管人。對(duì)于期貨出入金業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于交易日期貨出入金截止時(shí)間前2

小時(shí)將期貨出入金指令發(fā)送至基金托管人。正常情況下由基金托管人依據(jù)基金管理人發(fā)出的

出入金指令，通過(guò)期貨結(jié)算銀行銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)進(jìn)行出入金操作。當(dāng)結(jié)算銀行銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)出

現(xiàn)故障等其他緊急情況時(shí)，基金管理人可以使用非銀期轉(zhuǎn)賬手工出入金。

非銀期轉(zhuǎn)賬手工出入金，入金由基金托管人依據(jù)基金管理人提供的劃款指令通過(guò)結(jié)算銀

行的網(wǎng)銀系統(tǒng)劃往期貨公司指定賬戶后，由基金管理人通知期貨公司進(jìn)行入金操作，出金由

基金管理人通知期貨公司出金后，再發(fā)送指令給基金托管人，由基金托管人依據(jù)基金管理人

提供的劃款指令通過(guò)結(jié)算銀行的網(wǎng)銀系統(tǒng)劃往本基金托管賬戶。

執(zhí)行完期貨出金或入金的操作后，基金管理人應(yīng)通過(guò)其交易系統(tǒng)或終端系統(tǒng)查詢出金劃

出情況和入金到賬情況。

對(duì)于場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù)，首次進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易前基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)已完成交易單元和

股東代碼設(shè)置后方可進(jìn)行。

對(duì)于銀行間業(yè)務(wù)，如需發(fā)送銀行間成交單或者劃款指令的，基金管理人應(yīng)于交易日15:00

前將銀行間成交單及相關(guān)劃款指令發(fā)送至基金托管人。基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)基金

托管人已完成證書和權(quán)限設(shè)置后方可進(jìn)行本基金的銀行間交易。對(duì)于向基金托管人出具無(wú)需

銀行間成交單授權(quán)書的，基金管理人應(yīng)在首筆銀行間交易時(shí)通過(guò)預(yù)留電話通知基金托管人，

如基金管理人未通知基金托管人，導(dǎo)致指令未執(zhí)行或執(zhí)行失敗的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。

對(duì)于指定時(shí)間出款的交易指令，基金管理人應(yīng)提前2小時(shí)將指令發(fā)送至基金托管人；對(duì)

于基金管理人于15:00以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金托管人不保證當(dāng)日出款，如出款

不成功，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。

4.指令的確認(rèn)

基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人進(jìn)行電話確認(rèn)，如因基金管理人未通知基

金托管人接收傳真指令造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。對(duì)于依照“授權(quán)通知”發(fā)出的

指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。

5.指令的執(zhí)行

基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)確保出款賬戶有足夠的資金余額、文件資料齊全，并為基

金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間，因基金管理人未給予合理必需的時(shí)間導(dǎo)致基金托管人

操作不成功的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。

基金托管人確認(rèn)收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的要

素（金額、收款賬號(hào)、收款戶名、用途）是否齊全，傳真指令還應(yīng)審核印鑒和印章/簽字是否

和預(yù)留印鑒和簽章樣本表面一致性相符，傳真指令加蓋的印鑒和預(yù)留印鑒形式上不存在重大

差異即視為表面一致性審查通過(guò)，對(duì)于因傳真或掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，基金

托管人不承擔(dān)審查義務(wù)。基金托管人僅對(duì)基金管理人提交的指令按照本協(xié)議約定進(jìn)行表面一

致性審查，不負(fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)送指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完

整性和有效性，基金管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因基金管理人

提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三

人帶來(lái)?yè)p失，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。

基金托管人審核指令無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行。

6.指令的撤銷

在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應(yīng)在原指令上注明“作廢”、

“廢”、“取消”等字樣并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人印章/簽字后傳真給基金托管人，并電話

通知基金托管人。若撤銷電子指令，基金管理人應(yīng)通過(guò)相關(guān)系統(tǒng)撤銷，系統(tǒng)功能不支持撤銷

的，應(yīng)參照撤銷傳真指令方式撤銷電子指令。

（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序

1.基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令，指令不

能辨識(shí)或要素不全導(dǎo)致無(wú)法執(zhí)行等情形。

2.當(dāng)基金托管人認(rèn)為所接受指令為錯(cuò)誤指令時(shí)，應(yīng)及時(shí)與基金管理人進(jìn)行電話確認(rèn)，并

暫停指令的執(zhí)行，由基金管理人撤銷指令或撤銷后再重新發(fā)送指令。

（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、

本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，并及時(shí)通知基金管理人，基金管理

人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并糾正；如相關(guān)交易已生效，則應(yīng)通知基金管理人在法規(guī)規(guī)定期限

內(nèi)及時(shí)糾正。對(duì)于基金托管人事前難以監(jiān)督的交易行為，基金托管人在事后履行了對(duì)基金管

理人的通知義務(wù)后，即視為完全履行了其投資監(jiān)督職責(zé)。對(duì)于基金管理人違反《基金法》、《運(yùn)

作辦法》、《基金合同》、本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由基金管理

人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，基金托管人無(wú)過(guò)錯(cuò)的免于承擔(dān)責(zé)任。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法

對(duì)于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議或具有第

（四）項(xiàng)所述錯(cuò)誤，基金托管人不得無(wú)故拒絕或拖延執(zhí)行。除因故意或重大過(guò)失致使本基金、

基金管理人的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的合法指令對(duì)委

托財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。

（七）更換被授權(quán)人員的程序

基金管理人撤換被授權(quán)人員、改變被授權(quán)人員的權(quán)限、變更或新增接收傳真指令的號(hào)碼、

預(yù)留電話號(hào)碼、預(yù)留郵箱，必須提前至少一個(gè)交易日，使用傳真方式或其他基金管理人和基

金托管人認(rèn)可的方式重新向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公司公章的授權(quán)通知書，同時(shí)電

話通知基金托管人。經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人

認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知書載明的生效時(shí)間生效，同時(shí)原授權(quán)通知書失效。基金管理

人在此后三個(gè)工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。授權(quán)通知書正本內(nèi)容與

基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的傳真為準(zhǔn)。基金托管人更換接收基金

管理人指令的人員，應(yīng)提前通知基金管理人。

（八）指令的保管

指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩

者不一致時(shí)，以基金托管人收到的指令傳真件為準(zhǔn)。

（九）相關(guān)責(zé)任

對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金未能及時(shí)清算

所造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。因基金管理人原因造成的傳輸不及時(shí)、未能留出足夠執(zhí)

行時(shí)間、未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)致使資金未能及時(shí)清算或交易失敗所造成的損

失由基金管理人承擔(dān)。基金托管人正確執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失

的，基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因基金托管人

原因造成未能及時(shí)或正確執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相

應(yīng)的責(zé)任，但如遇到不可抗力的情況除外。

基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定履行印鑒和簽名的表面一致性形式審核職責(zé)，如果基金

管理人的指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時(shí)提供授權(quán)通知書等情形，基金托

管人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指令或拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金資產(chǎn)或任何第三方帶

來(lái)的損失，相應(yīng)責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，但基金托管人未按本協(xié)議約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行

指令而造成損失的情形除外。

七、交易及清算交收安排

（一）選擇代理證券買賣、期貨的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

1．基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序，并按照有關(guān)合同

和規(guī)定行使基金財(cái)產(chǎn)投資權(quán)利而應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，包括但不限于選擇經(jīng)紀(jì)商及投資標(biāo)的等。基

金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，使用其交易單元作為基金的交易單

元。基金管理人和被選中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議，基金管理人應(yīng)提前通知基

金托管人，并將交易單元租用協(xié)議及相關(guān)文件及時(shí)送達(dá)基金托管人，確保基金托管人申請(qǐng)接

收結(jié)算數(shù)據(jù)。基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報(bào)告和年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)營(yíng)

機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過(guò)該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買賣證券的成交量、回購(gòu)成交量和支付的傭金等

予以披露，并將該等情況及基金交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書面

形式通知基金托管人。

2．基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，

其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無(wú)明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買

賣、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行

（1）基金管理人所選擇的期貨公司負(fù)責(zé)辦理委托資產(chǎn)的期貨交易的清算交割。

（2）基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司通過(guò)深證通向基金托管人及基金管理人發(fā)送以

市場(chǎng)監(jiān)控中心格式顯示本產(chǎn)品成交結(jié)果的交易結(jié)算報(bào)告及參照市場(chǎng)監(jiān)控中心格式制作的顯示

本產(chǎn)品期貨保證金賬戶權(quán)益狀況的交易結(jié)算報(bào)告。經(jīng)基金托管人同意，可采用電子郵件的傳

送方式作為應(yīng)急備份方式傳輸當(dāng)日交易結(jié)算數(shù)據(jù)。

正常情況下當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告的發(fā)送時(shí)間應(yīng)在交易日當(dāng)日的17：00之前。因交易所原因

而造成數(shù)據(jù)延遲發(fā)送的，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人，并在恢復(fù)后告知期貨公司立即

發(fā)送至基金托管人，并電話確認(rèn)數(shù)據(jù)接收狀況。若期貨公司發(fā)送的期貨數(shù)據(jù)有誤，重新向基

金管理人、基金托管人發(fā)送的，基金管理人應(yīng)責(zé)成期貨公司在發(fā)送新的期貨數(shù)據(jù)后立即通知

基金托管人，并電話確認(rèn)數(shù)據(jù)接收狀況。

（3）基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司對(duì)發(fā)送的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。

由于交易結(jié)算報(bào)告的記載事項(xiàng)出現(xiàn)與實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益不符造成本產(chǎn)品估值計(jì)算錯(cuò)誤

的，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)向數(shù)據(jù)發(fā)送方追償，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。

（二）基金投資證券后的清算交收安排

基金管理人和基金托管人在基金財(cái)產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)清算交收及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制方面的職責(zé)按照附件

《托管銀行證券資金結(jié)算規(guī)定》的要求執(zhí)行。

（三）基金申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定

1.基金份額申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

2.基金管理人應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。

基金管理人應(yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。基金托管

人應(yīng)及時(shí)查收申購(gòu)及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。

3.基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日15:00前向

基金托管人發(fā)送前一開(kāi)放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。

4.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，由基金管理人向基金托

管人發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。基金

管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。

5.如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時(shí)進(jìn)行。

否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

6.關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理

為滿足申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開(kāi)立資金清算的專用賬

戶，該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。

7.對(duì)于基金申購(gòu)、轉(zhuǎn)換過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到

賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒(méi)有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知

基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償

基金的損失。

8.贖回、轉(zhuǎn)換資金劃付規(guī)定

劃付贖回款、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款時(shí)，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)劃付；

因基金資金賬戶沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)劃付，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，

責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。

9.資金指令

除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，與投資有關(guān)的付款、贖回和分

紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。

資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。

（四）資金凈額結(jié)算

基金資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，

每日按照資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定資金賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確

定資金交收額，基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金管理人提供適當(dāng)方式，便于基金管理人進(jìn)行查詢和賬

務(wù)管理。當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在交收日15:00時(shí)之前從基金清算賬戶

劃往基金資金賬戶，基金管理人通過(guò)基金托管人提供的方式查詢結(jié)果；當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)

付額時(shí)，基金托管人按照基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日及時(shí)劃往基金

清算賬戶，基金管理人通過(guò)基金托管人提供的方式查詢結(jié)果。

當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)劃付；

因基金資金賬戶沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)劃付，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基

金管理人，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任；如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，

基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。

（五）基金現(xiàn)金分紅

1.基金管理人確定分紅方案后通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有

關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。

2.基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基金管理人向基金托管

人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)根據(jù)指令及時(shí)將分紅款劃往基金清算賬戶。

3.基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。

八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序

1.基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基

金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益

或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)

家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

如按照上述保留位數(shù)的份額凈值對(duì)投資者的申購(gòu)或贖回進(jìn)行確認(rèn)可能引起基金份額凈值

劇烈波動(dòng)的，為維護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，可以臨時(shí)

增加基金份額凈值的保留位數(shù)并以此進(jìn)行確認(rèn)，并在確認(rèn)完成后予以恢復(fù)，具體保留位數(shù)以

屆時(shí)公告為準(zhǔn)。

基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按

規(guī)定公告。

2.復(fù)核程序

基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值發(fā)送

基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。但基金管理人根據(jù)

法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。

3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本

基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任，因此，就與本基金有

關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，按照基金

管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

（二）基金資產(chǎn)的估值

基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。

（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式

基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯(cuò)誤。

（四）基金會(huì)計(jì)制度

按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。

（五）基金賬冊(cè)的建立

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處

理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行

核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。

（六）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核

1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制

基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。

2.報(bào)表復(fù)核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對(duì)不符時(shí)，

應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。

3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制及復(fù)核；

在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制及復(fù)核；在上半年結(jié)束之日起

2個(gè)月日內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的

編制及復(fù)核。基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，

基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。基金年度

報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。基

金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。

（七）在有需要時(shí)，基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)

據(jù)和編制結(jié)果。

九、基金收益分配

基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。

十、基金信息披露

（一）保密義務(wù)

基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，擬公開(kāi)披

露的信息在公開(kāi)披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦法》及其他有

關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得

的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：

1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_(kāi)；

2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)

管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)；

3.基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下對(duì)自身聘請(qǐng)的外部法律顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、

審計(jì)人員、技術(shù)顧問(wèn)等做出的必要信息披露。

（二）信息披露的內(nèi)容

基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說(shuō)明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概

要、基金份額發(fā)售公告、發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)份額報(bào)告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金

份額申購(gòu)、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告（含

資產(chǎn)組合季度報(bào)告））、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基金份額持有人大會(huì)決議、清算報(bào)告、投資國(guó)

債期貨的信息披露、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。基金年度

報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方

可披露。

基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持

證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。基金管理人應(yīng)在基金季

度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期

末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序

1.職責(zé)

基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠(chéng)實(shí)

信用，嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，對(duì)于根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)

和基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復(fù)核的信息披露文件，在經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由

基金管理人予以公布。

基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和限時(shí)披露

的義務(wù)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)

定的全國(guó)性報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金

托管人公開(kāi)披露的信息，基金托管人在規(guī)定媒介公開(kāi)披露。

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信息：

（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；

（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。

2.程序

按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人

復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按基金合同規(guī)定公布。

3.信息文本的存放

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。投資者在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述

文件的復(fù)制件或復(fù)印件。基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一

致。

十一、基金費(fèi)用

（一）基金托管費(fèi)的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式如下：

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如

下：

H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙

方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金

財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理

人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

（二）基金其他費(fèi)用按照《基金合同》的約定計(jì)提和支付。

十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管

基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號(hào)碼和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金

托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于20年，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

如不能妥善保管，則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。

在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托

管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金管理人和托管

人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義

務(wù)。

十三、基金有關(guān)文件檔案的保存

（一）檔案保存

基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。基金托

管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。基金管理人和基金托管

人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。

（二）合同檔案的建立

1.基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。

2.基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真至基金托管

人。

（三）變更與協(xié)助

若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)

文件。

（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、

交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。

十四、基金管理人和基金托管人的更換

（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，保證不做出對(duì)基金份

額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金管理

業(yè)務(wù)的移交手續(xù)。基金托管人應(yīng)給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對(duì)

基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。

（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，保證不做

出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人及時(shí)辦

理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)。基金管理人應(yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人

或臨時(shí)基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。

（三）其他事宜見(jiàn)基金合同的相關(guān)約定。

十五、禁止行為

本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：

（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投

資。

（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平地對(duì)待其托

管的不同基金財(cái)產(chǎn)。

（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三

人牟取利益。

（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金運(yùn)作和管理過(guò)程中任何尚未按法律法規(guī)

規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息。

（六）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或

違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。

（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人員和其他從業(yè)

人員相互兼職。

（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或

托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。

（九）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中

國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。

十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與

基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案（如需）。

（二）基金托管協(xié)議終止的情形

1、《基金合同》終止；

2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6個(gè)

月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；

3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6個(gè)

月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；

4、發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項(xiàng)。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財(cái)產(chǎn)的清算。

十七、違約責(zé)任

（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違

約責(zé)任。

（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》等法律法規(guī)

的規(guī)定或者《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，

應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成

損害的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自的過(guò)錯(cuò)程度對(duì)由此造成的直接損失分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人或基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠

償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以

免責(zé)：

1、基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為

而造成的損失等；

2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的

損失等；

3、非因基金管理人、基金托管人的故意或重大過(guò)失造成的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、

通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其它意外事故，所導(dǎo)致的損失等；

4、不可抗力。

（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力

防止損失的擴(kuò)大。

（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額

持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金

托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。

（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和

基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或因前述原

因未能避免錯(cuò)誤發(fā)生的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠

償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

十八、爭(zhēng)議解決方式

雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解

決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，適用申請(qǐng)仲裁時(shí)

該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束

力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、

盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律（不含港澳臺(tái)立法）管轄并從其解釋。

十九、托管協(xié)議的效力

雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：

（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)本基金募集注冊(cè)時(shí)提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托

管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或簽章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中

國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。

（二）托管協(xié)議自基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽

字或簽章之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基

金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。

（三）托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，由基金管理人根據(jù)需要上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份，

每份具有同等法律效力。

二十、其他事項(xiàng)

如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)予以配合，

承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。

除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)

事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。

本協(xié)議附件構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分。

二十一、托管協(xié)議的簽訂

本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章、簽訂地、簽訂日

附件：托管銀行證券資金結(jié)算規(guī)定

資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人為確保證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)安全、高效運(yùn)行，有效防范結(jié)算

風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范結(jié)算行為，進(jìn)一步明確資產(chǎn)托管人與其代理結(jié)算客戶在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中

的責(zé)任，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券登記結(jié)

算管理辦法》、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)、部

門規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人就參與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以

下簡(jiǎn)稱“結(jié)算公司”）多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)事宜規(guī)定如下：

第一條資產(chǎn)托管人系經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家金融監(jiān)督管理總局及其他相關(guān)部門核準(zhǔn)具備

證券投資基金、保險(xiǎn)資產(chǎn)、企業(yè)年金基金以及其他與結(jié)算公司結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的托管業(yè)務(wù)資格

的商業(yè)銀行；資產(chǎn)管理人系經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司、基金管理公司、

保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等投資管理機(jī)構(gòu)。

第二條資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管的資產(chǎn)在證券交易所市場(chǎng)達(dá)成的符合多邊

凈額結(jié)算要求的證券交易，采取托管銀行結(jié)算模式的（包括公募基金、專戶賬戶、企業(yè)年金、

社保基金等），應(yīng)由資產(chǎn)托管人與結(jié)算公司辦理證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)；資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)參與結(jié)算

公司多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)托管人提供的清算結(jié)果，按時(shí)履行交收義

務(wù)，并承擔(dān)對(duì)資產(chǎn)托管人的最終交收責(zé)任。

第三條資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人同意遵守結(jié)算公司制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。

第四條多邊凈額結(jié)算方式下，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)辦

理與結(jié)算公司之間證券和資金的一級(jí)清算交收；同時(shí)負(fù)責(zé)辦理與資產(chǎn)管理人之間證券和資金

的二級(jí)清算交收。

第五條資產(chǎn)托管人依據(jù)交易清算日（T日）清算結(jié)果，按照結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，與結(jié)算公司

完成最終不可撤銷的證券與資金交收處理；同時(shí)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)，與資產(chǎn)管理人完成不可撤銷

的證券、資金交收處理。

第六條資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)交收違約應(yīng)遵循誰(shuí)過(guò)錯(cuò)誰(shuí)賠償?shù)脑瓌t。

（一）因資產(chǎn)管理人頭寸匡算錯(cuò)誤等資產(chǎn)管理人原因?qū)е碌慕皇者`約實(shí)際損失，由資產(chǎn)

管理人承擔(dān)。

（二）因資產(chǎn)托管人操作失誤等資產(chǎn)托管人原因?qū)е碌慕皇者`約實(shí)際損失，由資產(chǎn)托管

人承擔(dān)。

（三）由第三方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的交收違約損失，按照最大程度保護(hù)資產(chǎn)管理人管理托管資產(chǎn)

持有人合法權(quán)益的原則，由雙方協(xié)商處理，并由雙方共同承擔(dān)向第三方追償?shù)呢?zé)任。

除依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定約定外，資產(chǎn)托管人不得擅自動(dòng)用資產(chǎn)管理人管理托管資

產(chǎn)的證券和資金從事證券交易。資產(chǎn)托管人擅自動(dòng)用資產(chǎn)管理人管理托管資產(chǎn)的證券和資金

造成損失的，應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)及資產(chǎn)管理人遭受的實(shí)際損失承擔(dān)賠償責(zé)任。資產(chǎn)

托管人擅自動(dòng)用資產(chǎn)管理人管理托管資產(chǎn)的證券和資金得到盈利的，所有因此而取得的收益

歸于托管資產(chǎn)，且資產(chǎn)管理人不承擔(dān)任何相關(guān)費(fèi)用。

若資產(chǎn)管理人過(guò)錯(cuò)且利用自有資金或按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金墊付資金交收

透支，由此產(chǎn)生的收益歸托管資產(chǎn)，由此產(chǎn)生的實(shí)際損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。

第七條資產(chǎn)托管人按照結(jié)算公司的規(guī)定，以資產(chǎn)托管人自身名義向結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立

相關(guān)結(jié)算備付金賬戶、證券交收賬戶以及按照結(jié)算公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定應(yīng)開(kāi)立的其他結(jié)算賬戶，

用于辦理資產(chǎn)托管人所托管資產(chǎn)在證券交易所市場(chǎng)的證券交易及非交易涉及的資金和證券交

收業(yè)務(wù)。

第八條根據(jù)結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則，資產(chǎn)托管人依法向資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)收取存入結(jié)算

公司的最低結(jié)算備付金、交收價(jià)差保證金及結(jié)算保證金等擔(dān)保資金，該類資金的收取金額及

其額度調(diào)整按照結(jié)算公司規(guī)則以及資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的其他書面協(xié)議或約定執(zhí)行。

若資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)結(jié)算備付金賬戶日末余額低于其最低結(jié)算備付金限額的，資產(chǎn)管

理人應(yīng)于規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足款項(xiàng)。

第九條資產(chǎn)托管人收到結(jié)算公司按照與結(jié)算銀行商定利率計(jì)付的結(jié)算備付金（含最低

備付金）、結(jié)算保證金等資金利息后，于收息當(dāng)日向資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)支付。

第十條資產(chǎn)托管人于交易清算日（T日），根據(jù)結(jié)算公司按照證券交易成交結(jié)果計(jì)算的

資金清算數(shù)據(jù)和證券清算數(shù)據(jù)以及非交易清算數(shù)據(jù)，分別用以計(jì)算資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金

和證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，形成資產(chǎn)管理人當(dāng)日交易清算結(jié)果。資產(chǎn)托管人應(yīng)及時(shí)、高效、

安全地完成托管資產(chǎn)的證券交易資金清算交收，對(duì)于結(jié)算公司已退還各托管資產(chǎn)的交收資金

應(yīng)及時(shí)計(jì)入各托管資產(chǎn)的銀行賬戶。

第十一條資產(chǎn)托管人完成托管資產(chǎn)清算后，對(duì)于交收日可能發(fā)生透支的情況，應(yīng)及時(shí)與

資產(chǎn)管理人溝通。

資產(chǎn)托管人于交收日（T+1日）根據(jù)交易所或結(jié)算公司數(shù)據(jù)計(jì)算的資產(chǎn)管理人T日交易

清算結(jié)果，完成資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金、證券的交收。

第十二條資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)托管人提供的清算數(shù)據(jù)存有異議，應(yīng)及時(shí)與資產(chǎn)托管人溝

通，但資產(chǎn)管理人不得因此拒絕履行或延遲履行當(dāng)日的交收義務(wù)。經(jīng)雙方核實(shí)，確屬資產(chǎn)托

管人清算差錯(cuò)的，資產(chǎn)托管人應(yīng)予以更正并賠償托管資產(chǎn)及資產(chǎn)管理人實(shí)際損失；若經(jīng)核實(shí)，

確屬結(jié)算公司清算差錯(cuò)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)配合資產(chǎn)托管人與結(jié)算公司溝通。若因資產(chǎn)管理人

在托管交易單元上進(jìn)行非托管資產(chǎn)交易等事宜，致使資產(chǎn)托管人接收清算數(shù)據(jù)不完整不正確，

造成清算差錯(cuò)的，責(zé)任由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。

第十三條為確保資產(chǎn)托管人與結(jié)算公司的正常交收，不影響資產(chǎn)托管人所有托管資產(chǎn)

的正常運(yùn)作，正常情況下，交易日（T日）日終資產(chǎn)管理人應(yīng)保證其管理的各托管資產(chǎn)資金賬

戶有足夠的資金可完成與結(jié)算公司于交收日（T+1日）的資金交收。

第十四條若資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金賬戶T日余額無(wú)法滿足T+1日交收要求時(shí)，資產(chǎn)

管理人應(yīng)按照《托管協(xié)議》或操作備忘錄中約定的時(shí)點(diǎn)補(bǔ)足金額，未有約定的，應(yīng)于T+1日

12：00前補(bǔ)足金額，確保資產(chǎn)托管人及時(shí)完成清算交收。對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)品，補(bǔ)足金額的時(shí)點(diǎn)可

在托管協(xié)議或其他文件中約定。

第十五條資產(chǎn)管理人未按本規(guī)定第十四條約定時(shí)限補(bǔ)足透支金額，其行為構(gòu)成資產(chǎn)管

理人資金交收違約，資產(chǎn)托管人依法按以下方式處理，且資產(chǎn)管理人應(yīng)予以配合：

（一）資產(chǎn)管理人應(yīng)在不晚于結(jié)算公司規(guī)定的時(shí)點(diǎn)前兩個(gè)小時(shí)向資產(chǎn)托管人書面指定托

管資產(chǎn)證券賬戶內(nèi)相當(dāng)于透支金額價(jià)值120%的證券（按照前一交易日的收盤價(jià)計(jì)算）作為交

收履約擔(dān)保物。資產(chǎn)管理人未能按時(shí)指定的，資產(chǎn)托管人依法自行確定相關(guān)證券作為交收履

約擔(dān)保物，并及時(shí)書面通知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人未及時(shí)向資產(chǎn)托管人指定或指定錯(cuò)誤的，

相關(guān)責(zé)任由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。

資產(chǎn)托管人可向結(jié)算公司申請(qǐng)，由結(jié)算公司協(xié)助將相關(guān)交收履約擔(dān)保物予以凍結(jié)，資產(chǎn)

管理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人出具同意結(jié)算公司協(xié)助資產(chǎn)托管人凍結(jié)其證券賬戶內(nèi)相應(yīng)證券的書面

文件（對(duì)于企業(yè)年金基金等涉及資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)管理人及委托人或受托人的托管資產(chǎn)，資

產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人出具的書面文件應(yīng)經(jīng)資產(chǎn)管理人委托人或受托人確認(rèn)。委托人或受托

人與資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)管理人簽署的合同、操作備忘錄等法律文件中有相關(guān)內(nèi)容的，視為確

認(rèn)）。

（二）資產(chǎn)管理人于T+2日在結(jié)算公司規(guī)定時(shí)間前補(bǔ)足相應(yīng)資金的，資產(chǎn)托管人可向結(jié)

算公司申請(qǐng)解除對(duì)相關(guān)證券的凍結(jié)；否則，資產(chǎn)管理人應(yīng)配合資產(chǎn)托管人對(duì)凍結(jié)證券予以處

置，如資產(chǎn)管理人不配合，資產(chǎn)托管人依法對(duì)凍結(jié)證券進(jìn)行處置，但須及時(shí)書面通知資產(chǎn)管

理人。

（三）證券處置產(chǎn)生的資金，如相關(guān)交易尚未完成交收的，應(yīng)首先用于完成交收，不足

部分資產(chǎn)管理人及時(shí)補(bǔ)足。

第十六條資產(chǎn)管理人知曉并確認(rèn)，資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)中用于融資回購(gòu)的債券將作為

資產(chǎn)托管人相關(guān)結(jié)算備付金賬戶償還融資回購(gòu)到期購(gòu)回款的質(zhì)押券，若資產(chǎn)管理人債券回購(gòu)

交收違約，結(jié)算公司依法對(duì)質(zhì)押券進(jìn)行處置，但須及時(shí)書面通知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人應(yīng)

就債券回購(gòu)交收違約后結(jié)算公司對(duì)質(zhì)押券的處置以及資產(chǎn)管理人委托人或受托人所應(yīng)承擔(dān)的

委托債券投資風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)先書面告知資產(chǎn)管理人委托人或受托人，并由資產(chǎn)管理人委托人或受

托人簽字確認(rèn)。委托人或受托人與資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)管理人簽署的合同、操作備忘錄等法律

文件中有相關(guān)內(nèi)容的，視為確認(rèn)。

第十七條由于資產(chǎn)管理人原因，其管理資產(chǎn)發(fā)生證券超額賣出或賣出回購(gòu)質(zhì)押債券而

導(dǎo)致證券交收違約行為的，資產(chǎn)托管人暫不交付其相應(yīng)的應(yīng)收資金，并依法按照結(jié)算公司有

關(guān)違約金的標(biāo)準(zhǔn)向資產(chǎn)管理人收取違約金。資產(chǎn)管理人須在兩個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足相關(guān)證券及其

權(quán)益。資產(chǎn)管理人未能補(bǔ)足的，資產(chǎn)托管人依法根據(jù)結(jié)算公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行處理，由此

產(chǎn)生的實(shí)際損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)，收益歸托管資產(chǎn)所有。

第十八條因資產(chǎn)管理人原因發(fā)生資金交收違約時(shí)，資產(chǎn)托管人依法采取以下風(fēng)險(xiǎn)管理

措施，但須提前書面通知資產(chǎn)管理人：

（一）按照結(jié)算公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)收違約資金的利息和違約金；

（二）按結(jié)算公司標(biāo)準(zhǔn)調(diào)高資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)的最低備付金或結(jié)算保證金比例；

（三）報(bào)告監(jiān)管部門及結(jié)算公司；

（四）按照結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則向結(jié)算公司申報(bào)暫停資產(chǎn)管理人的相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)；

（五）根據(jù)監(jiān)管部門或結(jié)算公司要求采取的其他措施。

第十九條如因資產(chǎn)管理人原因造成資產(chǎn)托管人對(duì)結(jié)算公司出現(xiàn)違約情形時(shí)，結(jié)算公司

實(shí)施相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理措施引發(fā)的后果由資產(chǎn)管理人自行承擔(dān)，由此造成資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)及

資產(chǎn)托管人實(shí)際損失，資產(chǎn)管理人應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。

如因資產(chǎn)托管人原因造成未及時(shí)將資產(chǎn)管理人應(yīng)收資金支付給資產(chǎn)管理人或未及時(shí)委托

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理人應(yīng)收證券劃付到資產(chǎn)管理人證券賬戶的，資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)

資產(chǎn)管理人承擔(dān)違約責(zé)任；如因資產(chǎn)托管人原因造成對(duì)結(jié)算公司交收違約的，相應(yīng)后果由資

產(chǎn)托管人承擔(dān)。以上造成的托管資產(chǎn)及資產(chǎn)管理人的實(shí)際損失，資產(chǎn)托管人應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。

第二十條本規(guī)定任何一方未能按本規(guī)定的約定履行各項(xiàng)義務(wù)均將被視為違約，除法律

法規(guī)或結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定，或本規(guī)定另有約定外，違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對(duì)

方和托管資產(chǎn)造成的實(shí)際損失。如雙方均有違約情形，則根據(jù)實(shí)際情況由雙方分別承擔(dān)各自

應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。

第二十一條如果協(xié)議的一方或雙方因不可抗力不能履行本規(guī)定時(shí)，可根據(jù)不可抗力的

影響部分或全部免除責(zé)任。不可抗力是指資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人不能預(yù)見(jiàn)、不可避免、不

能克服的客觀情況。任何一方因不可抗力不能履行本規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并在合理期限

內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大。

第二十二條本規(guī)定適用于現(xiàn)在及以后由資產(chǎn)管理人管理、資產(chǎn)托管人托管的所有業(yè)務(wù)

品種。

第二十三條本規(guī)定有效期間，若因法律法規(guī)、結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化導(dǎo)致本規(guī)定

的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定不一致的，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)、業(yè)

務(wù)規(guī)則的規(guī)定和上述協(xié)議的約定為準(zhǔn)，協(xié)議雙方應(yīng)根據(jù)最新的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和上述協(xié)

議對(duì)本規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的修改和補(bǔ)充。

（本頁(yè)為《華泰紫金添悅180天持有期債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁(yè)，無(wú)正

文）

基金管理人：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司（蓋章）

法定代表人或授權(quán)代表：

基金托管人：招商銀行股份有限公司（蓋章）

法定代表人或授權(quán)代表：

簽訂日：

簽訂地：


              

                

               華泰紫金添悅180天持有期債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議.pdf