安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

編號：

安信錦順利率債債券型證券投資基金

托管協(xié)議

基金管理人：安信基金管理有限責(zé)任公司

基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

目錄

一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋.....................................2

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...................................3

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.........................................8

四、基金財(cái)產(chǎn)保管.............................................................9

五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行..................................................13

六、交易及清算交收安排......................................................16

七、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算..............................................21

八、基金收益分配............................................................25

九、信息披露................................................................26

十、基金費(fèi)用................................................................28

十一、基金份額持有人名冊的保管..............................................30

十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存..............................................31

十三、基金管理人和基金托管人的更換..........................................32

十四、禁止行為..............................................................34

十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..............................35

十六、違約責(zé)任..............................................................37

十七、適用法律及爭議解決方式................................................38

十八、基金托管協(xié)議的效力....................................................39

十九、其他事項(xiàng)..............................................................40

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

基金管理人：安信基金管理有限責(zé)任公司

住所：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號安信金融大廈29樓

法定代表人：劉入領(lǐng)

成立時(shí)間：2011年12月6日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2011〕1895號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：5.0625億元人民幣

經(jīng)營期限：永續(xù)經(jīng)營

基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

住所：上海市中山東一路12號

法定代表人：張為忠

成立日期：1992年10月19日

基金托管業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會

基金托管業(yè)務(wù)資格文號：證監(jiān)基金字[2003]105號

組織形式：股份有限公司（上市）

注冊資本：人民幣2935208.0397萬元

經(jīng)營期限：永久存續(xù)

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋

（一）依據(jù)

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和

國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以

下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證

券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投

資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》、《證券

投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號＜托管協(xié)議

的內(nèi)容與格式〉》、《安信錦順利率債債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合

同》）及其他有關(guān)法律、法規(guī)制定。

（二）目的

本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值

計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的

安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

（三）原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益

的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

（四）解釋

除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。

（五）若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說明

書的規(guī)定。

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)

1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、

投資對象進(jìn)行監(jiān)督。《基金合同》明確約定基金投資證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)事先或

定期向基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人對基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于

證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督。

本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括債券（國債、政策性金融債、央行票據(jù)）、

債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、通知存款以及定期存款等）、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中

國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。

本基金不投資于股票，也不投資于信用債券。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可

以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。

本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。

2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進(jìn)

行監(jiān)督：

（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：

本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于利率債資產(chǎn)的比例不

低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基金持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)

不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

本基金所指利率債是指國債、政策性金融債和央行票據(jù)。

如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：

①本基金債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于利率債資產(chǎn)的比例不

低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；

②本基金持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值

的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；

③本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

④本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券不超過該證券的10％，完全

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按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種不受此條款規(guī)定的比例限制；

⑤本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券

市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理

人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

⑥本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購

交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

⑦本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

⑧法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

基金托管人對上述指標(biāo)的監(jiān)督義務(wù)，僅限于監(jiān)督由基金管理人管理且由托管人托管的全

部公募基金是否符合上述比例限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本

基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

（3）法律法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限

除上述（2）中②、⑤、⑥情形外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動

等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在

10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其

規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金

托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本協(xié)議生效且基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)

管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程

序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

（4）相關(guān)法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。

3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為

進(jìn)行監(jiān)督：

根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

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（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理

人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

4.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金關(guān)聯(lián)投資限制進(jìn)

行監(jiān)督。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交

易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益

沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先

得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審

議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)

進(jìn)行審查。

基金管理人和基金托管人事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重

大利害關(guān)系的公司名單。基金管理人有責(zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，

并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后的名單發(fā)送給基金托管人。名單變更后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)送基金托管

人，經(jīng)基金托管人確認(rèn)后，新的關(guān)聯(lián)交易名單開始生效。基金托管人僅按基金管理人提供的

基金關(guān)聯(lián)方名單為限,進(jìn)行監(jiān)督。

5.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行間

債券市場進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎

重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)

算方式。基金托管人根據(jù)基金管理人提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行監(jiān)督。如基金

管理人在基金首次投資銀行間債券市場之前仍未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對

手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場交易對手。基金管理人可以定期對銀行間債券市場交

易對手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算

的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。

基金管理人有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險(xiǎn)，由于交易對手的資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基

金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。基金托管人不承擔(dān)由此引發(fā)的相關(guān)責(zé)任及損失。

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6.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)

行監(jiān)督。

基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對基金投資銀行存款風(fēng)險(xiǎn)的評估與研究，嚴(yán)格測算與控制投資銀行

存款的風(fēng)險(xiǎn)敞口，針對不同類型存款銀行建立相關(guān)投資限制制度。對于基金投資的銀行存款，

由于存款銀行發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)事件而造成損失時(shí)，應(yīng)先由基金管理人負(fù)責(zé)賠償，之后有權(quán)向相

關(guān)責(zé)任人進(jìn)行追償。如果基金托管人在運(yùn)作過程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》

的約定監(jiān)督流程，則對于由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。

（二）基金托管人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和基金合同約定，加強(qiáng)對側(cè)袋機(jī)制啟用、特定資產(chǎn)

處置和信息披露等方面的復(fù)核和監(jiān)督。

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。如基金托管人經(jīng)評估認(rèn)為不滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定和

基金合同約定實(shí)施條件的，基金管理人不得啟用側(cè)袋機(jī)制。

（三）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值

計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、

相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。

（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、《基金合同》、

基金托管協(xié)議等有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到

通知后應(yīng)在兩個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回復(fù)，進(jìn)行解釋或舉證。

1.在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管

理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。

2.基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議

對基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督和核查，對基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管

人并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，對基金托管人按照法律法規(guī)、《基

金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合

提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

3.若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的

投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通

知基金管理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會。基金管理人的上述違規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額

持有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。

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4.對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基

金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管

理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會。基金管理人的上述違規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造

成的損失，由基金管理人承擔(dān)。

5.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會，同時(shí)通知基金

管理人限期糾正。基金管理人的上述違規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，

由基金管理人承擔(dān)。

基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖

延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正

的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。基金管理人的上述違規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額

持有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。

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三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基

金托管人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、是否分別開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及投資所需

其他賬戶、是否復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、是否根據(jù)基金管

理人指令辦理清算交收、進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無

故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、

《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管

人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限

期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金

管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。基金管理人發(fā)

現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基

金托管人限期糾正。基金托管人的上述違規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損

失，由基金托管人承擔(dān)。

（三）基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以

供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

（四）基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或

采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍

不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。基金托管人的上述違規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基

金份額持有人造成的損失，由基金托管人承擔(dān)。

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

四、基金財(cái)產(chǎn)保管

（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

2.基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)

用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)（基金托管人主動扣收的匯劃費(fèi)及依據(jù)本協(xié)議扣劃的托管費(fèi)

等費(fèi)用除外）。基金托管人不對處于自身實(shí)際控制之外的賬戶及財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任。

3.基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財(cái)產(chǎn)開設(shè)資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬

戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他

基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的獨(dú)立核算，分賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

5.對于因基金認(rèn)（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有

關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金

托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)

責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對基金管理人的追償行為應(yīng)予以必要的協(xié)助與

配合，但對基金財(cái)產(chǎn)的損失不承擔(dān)責(zé)任。

6.基金托管人對因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金

資產(chǎn)，由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)

等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。

7.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。

（二）募集資金的驗(yàn)證

募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)協(xié)議的約定，將認(rèn)購資金劃入基金管理人在具有托管資

格的商業(yè)銀行開設(shè)的基金募集專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。基金募集期滿，募集

的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有

關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，

出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國注冊會計(jì)師簽字方

為有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基

金開立的資產(chǎn)托管專戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資金額相一致。基金托管人收到有效認(rèn)購

資金當(dāng)日以書面形式確認(rèn)資金到賬情況，并及時(shí)將資金到賬憑證傳真給基金管理人，雙方進(jìn)

行賬務(wù)處理。

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退

款事宜，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助和配合。

（三）基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理

1.基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，并根據(jù)基金管理人合法合

規(guī)的有效指令辦理資金收付。基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及基金托管人的相關(guān)要求，提供開

戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管專戶的預(yù)留印鑒的印章由基金托管人

刻制、保管和使用。

2.本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行。基金

的資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。資產(chǎn)托管專戶不得用于存

取現(xiàn)金或開立網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬等功能。除因本基金業(yè)務(wù)需要，基金托管人和基金管理人不得假借本

基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用以基金名義開立的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)

以外的活動。

3.資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、

《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)的其他有關(guān)規(guī)定。

（四）基金證券賬戶與結(jié)算備付金賬戶的開設(shè)和管理

1．基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分

公司/深圳分公司開立專門的證券賬戶。

2．基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金

管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何

證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3.基金證券賬戶的開立和原始開戶材料的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)

用由基金管理人負(fù)責(zé)。

4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳

分公司開立結(jié)算備付金賬戶，基金托管人代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)

任公司的一級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、證券結(jié)算保證金等

的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定和基金托管人為履行結(jié)算參與人的義務(wù)

所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

（五）銀行間市場債券托管和資金結(jié)算專戶的開立和管理及市場準(zhǔn)入備案

《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的情況下，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

請并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)

中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)

定，以本基金的名義分別在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公

司開立債券托管賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券交易的結(jié)算。基金托

管人協(xié)助基金管理人完成銀行間債券市場準(zhǔn)入備案。

（六）其他賬戶的開設(shè)和管理

1、因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，

經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負(fù)責(zé)為基金開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則

使用并管理。

2、法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理

1.基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應(yīng)比照相關(guān)規(guī)定，就本基金投資銀

行存款業(yè)務(wù)簽訂書面協(xié)議。

2.基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總體合作

協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。

3.存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋預(yù)留

印鑒及基金管理人公章。

4.本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的

類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)則。

5.為防范特殊情況下的流動性風(fēng)險(xiǎn)，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。

6.基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對

賬機(jī)制，確保基金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核對的真實(shí)、準(zhǔn)確。

（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單由基金托管人存放于基金托管人的保

管庫；其中實(shí)物證券也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任

公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。

實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有

效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人

承擔(dān)。基金托管人對基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或保管的實(shí)物證券、銀行定期存款存

單對應(yīng)的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金

管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)

保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原

件。基金管理人在合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)通過專人送達(dá)、掛號郵寄等安全方式將合同原件

送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保管期

限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。基金管理人未將相關(guān)合同送達(dá)基金托管人的，基金托管

人對相關(guān)合同不承擔(dān)保管責(zé)任。

對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件核對一致

的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行

基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指令，基金托

管人執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)且符合本協(xié)議相關(guān)約定的指令、辦理基金名下的資金往來等有

關(guān)事項(xiàng)。

基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令。

管理人在啟用電子指令前，應(yīng)與托管人另行簽署托管電子指令直連協(xié)議或網(wǎng)上托管服務(wù)

協(xié)議。管理人在發(fā)送紙質(zhì)指令前，應(yīng)根據(jù)雙方約定的方式提供傳真號、發(fā)送指令附件的郵箱

地址以及指令確認(rèn)人員及其聯(lián)系方式。

（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)

基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本，事先書面通知（以下簡

稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并規(guī)定基金

管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。基金管理人的劃

款指令授權(quán)通知書由基金管理人的法定代表人或其授權(quán)代理人簽署并加蓋公章，若由授權(quán)代

理人簽署的，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。基金托管人在收到授權(quán)通知當(dāng)日回函或回電向

基金管理人確認(rèn)。劃款指令授權(quán)書無論基金成立時(shí)或后續(xù)更新，不晚于成立日或更新日當(dāng)日，

發(fā)送掃描件或其他基金托管人和基金管理人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人

公章，并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話通知基金托管人。

變更通知應(yīng)載明生效時(shí)間，并提供新的被授權(quán)人的簽字樣本，基金托管人收到變更通知當(dāng)日

通過電話向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)變更于變更通知載明的生效時(shí)間起生效。若變更通知載明

的生效時(shí)間早于基金托管人收到變更通知時(shí)間，則授權(quán)變更于基金托管人收到變更通知時(shí)生

效。基金管理人在此后三日內(nèi)應(yīng)將劃款指令授權(quán)書變更通知的正本送交基金托管人，劃款指

令授權(quán)書原件未按時(shí)送達(dá)基金托管人的，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行該授權(quán)書對應(yīng)的劃款指令，

基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失。基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其

內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)另

有要求的除外。

（二）指令的內(nèi)容

1．指令是指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送的付款指令（含贖回、分

紅付款、回購到期付款指令等）以及其它資金劃撥的指令等，證券交易所證券投資的資金結(jié)

算不需要基金管理人發(fā)送指令，基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

數(shù)據(jù)進(jìn)行資金結(jié)算。

2．基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明付款賬號、付款戶名、開戶行、收款賬號、

收款戶名、開戶行、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并有被

授權(quán)人簽字。

（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序

1.指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱“被授權(quán)人”）代表基金管理人用傳真

的方式或其他基金托管人和基金管理人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)送。基金管理人有義務(wù)在

發(fā)送指令后及時(shí)與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn),

致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。基金托管人依照“授權(quán)

通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人

不得否認(rèn)其效力。基金管理人應(yīng)按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在

其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。

基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。一般劃款指令（不

含非擔(dān)保交收指令、新債等申購指令）應(yīng)在15點(diǎn)（指令截至?xí)r間）前提交托管人，如基金

管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則指令需提前2個(gè)工作小時(shí)(工作時(shí)間9點(diǎn)至11點(diǎn)30分,13

點(diǎn)至17點(diǎn))提交托管人。

2.新債等申購指令，基金管理人須在申購前1個(gè)工作日向基金托管人發(fā)送指令，如需在

申購當(dāng)日下達(dá)指令，基金管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間，指令最遲不得

晚于上午11：00點(diǎn)（指令截至?xí)r間）提交基金托管人。

3.如劃款指令中給予基金托管人的劃撥時(shí)間小于2個(gè)工作小時(shí)或晚于前述指令截至?xí)r

間的，基金托管人應(yīng)盡力在指定時(shí)間內(nèi)完成資金劃撥,但不承擔(dān)因時(shí)間不足導(dǎo)致執(zhí)行失敗的

責(zé)任。

4.基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能

及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場債券交易

成交單加蓋預(yù)留印鑒后及時(shí)傳真給基金托管人并電話通知基金托管人。

5.指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人及時(shí)對指令的要素是否齊全、印鑒與

被授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題或有疑問應(yīng)及時(shí)通知基金管

理人，并有權(quán)立即將指令退還給基金管理人，要求其重新下達(dá)有效指令。

6.基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保相關(guān)托管賬戶有足夠的資金余額，對基

金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，并

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的相關(guān)責(zé)任。

（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序

1.基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括但不限于指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指

令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或不全,指令違反法律法規(guī)和《基金合同》及

本協(xié)議約定等。

2.基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及

時(shí)以書面形式通知基金管理人改正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對，并以書面形式對基

金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。如需撤銷指令，基金管理人應(yīng)出具書面說明，并加蓋預(yù)留印鑒。

（五）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法

除本協(xié)議另有約定外，基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時(shí)按照基金管理人

發(fā)送的符合本協(xié)議約定的、按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令執(zhí)行，給基金份額持有人造成

損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償相應(yīng)的直接損失。

（六）更換被授權(quán)人的程序

基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)范圍的，必須提前至少一個(gè)交

易日，發(fā)送掃描件或其他基金托管人和基金管理人書面確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基

金管理人公章，并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話通知基

金托管人。變更通知應(yīng)載明生效時(shí)間，并提供新的被授權(quán)人的簽字樣本。基金托管人收到變

更通知當(dāng)日將通過電話向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)變更于變更通知載明的生效時(shí)間起生效。若

變更通知載明的生效時(shí)間早于基金托管人收到變更通知時(shí)間，則授權(quán)變更于基金托管人收到

變更通知時(shí)生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理

人不得否認(rèn)其效力。基金管理人在此后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。

如果基金管理人授權(quán)人員名單、權(quán)限有變化時(shí)，未能按本協(xié)議約定及時(shí)通知基金托管人并預(yù)

留新的印鑒和簽字樣本而導(dǎo)致基金份額持有人受損的，基金托管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。基金托

管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通過郵件、傳真或錄音電話等方式通知基金管

理人。

（七）其它事項(xiàng)

基金管理人承擔(dān)下達(dá)違法、違規(guī)或違反《基金合同》和本協(xié)議約定的指令所導(dǎo)致的責(zé)任。

基金托管人對執(zhí)行基金管理人的按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令對基金財(cái)產(chǎn)造成的損失

不承擔(dān)賠償責(zé)任。

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

六、交易及清算交收安排

（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序

1.基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

2.基金管理人負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理制度對有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行考察后確

定代理本基金證券買賣證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。基金管理人和被選擇的證券經(jīng)營機(jī)

構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議，由基金管理人通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有

關(guān)內(nèi)容。

3.基金管理人應(yīng)在基金起始運(yùn)作前將基金專用交易單元號、傭金費(fèi)率等基本信息以及變

更情況及時(shí)以書面形式通知基金托管人,并將被選中證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供的《交易單元租用協(xié)

議》及時(shí)送達(dá)基金托管人，確保基金托管人申請接收結(jié)算數(shù)據(jù)。

（二）基金投資證券后的清算交收安排

1、本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割，全部由基金托管人

負(fù)責(zé)辦理。

2、本基金投資于場內(nèi)交易的投資品種前，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)另行簽署托管

銀行證券資金結(jié)算協(xié)議。

3、本基金投資于非擔(dān)保交收的投資品種時(shí)，基金管理人應(yīng)遵守基金托管人提前以告客

戶書形式提供的書面通知。

4、銀行間債券券款對付結(jié)算

基金管理人應(yīng)及時(shí)將銀行間市場清算所股份有限公司、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

劃款指令和成交通知單按相關(guān)規(guī)定提交基金托管人，基金管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指

令所必需的時(shí)間。

基金管理人應(yīng)根據(jù)中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司提

供的查詢功能，實(shí)時(shí)跟蹤交易結(jié)算情況、證券與資金到賬與余額變動情況，便于監(jiān)控結(jié)算過

程，做好資金與交易匹配的前端控制。

5、定期存款投資

若本基金投資定期存款，基金管理人與存款行簽訂的存款協(xié)議條款格式應(yīng)在定期存款起

息前發(fā)送給基金托管人，基金管理人應(yīng)將定期存款的劃款指令及存款協(xié)議蓋章版（傳真件或

掃描件）按法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定提交基金托管人，指令發(fā)出后，基金管理

人應(yīng)及時(shí)以電話方式向基金托管人確認(rèn)。對于基金管理人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

人不得否認(rèn)其效力。

基金管理人在發(fā)送投資指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)

間。投資指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，導(dǎo)致資金未能及時(shí)到賬所造成的損失

由基金管理人承擔(dān)。

存款銀行無法在存入當(dāng)日17點(diǎn)前向托管人送達(dá)存款證實(shí)書的，基金管理人應(yīng)敦促存款

銀行將存款證實(shí)掃描件發(fā)送至基金托管人。存款證實(shí)書送達(dá)托管人后，基金托管人負(fù)責(zé)保管

存款證實(shí)書原件。基金托管人僅對存款證實(shí)書進(jìn)行形式審核，形式審核內(nèi)容為賬戶名稱、起

息日、到期日、金額、利率。基金托管人不對存款證實(shí)書真實(shí)性承擔(dān)審核職責(zé)。

基金管理人與存款銀行簽訂的存款協(xié)議，應(yīng)包括：

（1）存款銀行為托管資產(chǎn)辦理定期存款業(yè)務(wù)的存款賬戶開立、資金存入和支取提供必

要的支持和高效的結(jié)算服務(wù)。

（2）存款銀行為托管資產(chǎn)所投資的定期存款的存款證明文件提供上門服務(wù)，即：定期

存款資金到賬當(dāng)日，存款銀行派授權(quán)代理人將“存款證實(shí)書”（以下簡稱“證實(shí)書”）妥善

送至托管人處。“證實(shí)書”移交給基金托管人之前，因“證實(shí)書”丟失、損毀而造成的一切

損失由存款銀行承擔(dān)。

（3）定期存款到期日當(dāng)日或提前支取日當(dāng)日，存款銀行應(yīng)派授權(quán)代理人前往基金托管

人處提取“證實(shí)書”。“證實(shí)書”移交給存款行授權(quán)代理人之后，因“證實(shí)書”丟失、損毀

而造成的一切損失由存款銀行承擔(dān)。

存款銀行應(yīng)至少提前一個(gè)工作日向基金托管人提供對前述授權(quán)代理人辦理相關(guān)事務(wù)的

書面授權(quán)書。授權(quán)代理人提供上門服務(wù)時(shí)，應(yīng)出示有效身份證或工作證。

（4）存款銀行應(yīng)保證及時(shí)支付存款本金和利息，于支取當(dāng)日將本息劃付至本基金開立

在基金托管人（上海浦東發(fā)展銀行）處的托管賬戶，并列明賬戶的開戶行、賬號、戶名、

大額支付號。存款銀行應(yīng)確認(rèn)，定期存款的本息只能劃入開立在托管人的相應(yīng)托管賬戶或經(jīng)

托管人確認(rèn)的指定賬戶。上述指定收款賬戶信息如需變更，必須經(jīng)基金托管人書面同意。

（5）存款銀行應(yīng)為定期存款業(yè)務(wù)提供定期對賬服務(wù)。首次對賬應(yīng)不晚于存款資金存入

后的一個(gè)自然月。除首次對賬外，對賬頻率不少于每半年一次。存款銀行應(yīng)配合基金托管人

對“證實(shí)書”的書面征詢。

（6）在存款存續(xù)期內(nèi)，“證實(shí)書”的預(yù)留印鑒發(fā)生變更的，存款銀行應(yīng)配合辦理變更

手續(xù)。

（7）存款不得被質(zhì)押，相應(yīng)存款證明文件不得用于背書和轉(zhuǎn)讓。

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

（三）可用資金余額的確認(rèn)

基金托管人應(yīng)于每個(gè)工作日上午9：30前將托管賬戶的可用資金余額以雙方認(rèn)可的方

式提供給基金管理人。

（四）交易記錄、資金、證券賬目的核對

1、交易記錄的核對

基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對。對外披露凈值之前，必須保證當(dāng)天

所有實(shí)際交易記錄與基金會計(jì)賬簿上的交易記錄一致。

2、資金賬目的核對

資金賬目包括基金的銀行存款等會計(jì)資料。資金賬目由基金托管人每日進(jìn)行賬實(shí)核對，

基金管理人復(fù)核托管人提供的可用頭寸表核對資金余額。銀行存款賬戶每日核對，做到賬賬

相符、賬實(shí)相符。

3、證券賬目的核對

證券賬目是指以基金名義開立的證券交易賬戶和實(shí)物托管賬戶中的證券種類、數(shù)量和金

額。基金管理人和基金托管人每日核對證券賬目余額。證券交易所證券賬目每交易日結(jié)束后

核對一次，銀行間市場證券賬目每月末核對一次，確保賬實(shí)相符。

（五）基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定

1、基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦

理時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定。本基金自《基金合同》生效后不超過3個(gè)月的時(shí)間起開始辦

理贖回和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出，具體辦理時(shí)間以公告為準(zhǔn)。基金份額申購、贖回的確認(rèn)、清算由基金管

理人或其委托的注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

2、基金管理人應(yīng)在每個(gè)交易日按本協(xié)議相關(guān)規(guī)定向基金托管人發(fā)送基金管理人確認(rèn)的

申購、贖回和轉(zhuǎn)換開放式基金的有關(guān)數(shù)據(jù)，并對上述數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性負(fù)責(zé)。基金

托管人應(yīng)及時(shí)查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出

款項(xiàng)。基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的注冊登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日15:00

前向基金托管人發(fā)送前一開放日的上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。

3、基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購贖回等有關(guān)

數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。由此引起基金或本

協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔(dān)賠償責(zé)任，但不可抗力導(dǎo)致的情形除

外；若由雙方共同引起，根據(jù)各自過錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。基金管理人向基金托管人發(fā)送的

數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

4、基金管理人應(yīng)保證其發(fā)送的注冊登記數(shù)據(jù)的接口規(guī)范與基金托管人的接口規(guī)范保持

一致。

5、基金注冊登記清算專用賬戶的開立和管理

為滿足申購、贖回等資金匯劃的需要，基金管理人應(yīng)開立用于基金申購、贖回等資金清

算的基金注冊登記清算專用賬戶。

6、對于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬

日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知

基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追

償基金的損失，基金托管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，但應(yīng)給予必要的協(xié)助與配合。

7、贖回資金的支付

基金托管人在根據(jù)基金管理人指令支付贖回款時(shí)，如托管專戶中本基金有足夠的資金，

基金托管人應(yīng)按《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定支付；如托管專戶中本基金有足額的資金且基

金托管人有足夠合理的時(shí)間進(jìn)行劃款，而基金托管人未及時(shí)執(zhí)行合法合規(guī)的指令的，責(zé)任由

基金托管人承擔(dān)，但不可抗力導(dǎo)致的情形除外。因托管專戶中本基金沒有足夠的資金，導(dǎo)致

基金托管人不能按時(shí)支付，如是基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管

人不承擔(dān)墊款義務(wù)；如是除基金管理人、基金托管人外的第三方原因造成的，責(zé)任由第三方

承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)，若給基金份額持有人造成損失的，基金托管人負(fù)有配合

基金管理人向第三方追償?shù)牧x務(wù)。

8、資金支付執(zhí)行和責(zé)任界定

除申購款項(xiàng)到達(dá)基金托管人處的基金賬戶需雙方按約定方式對賬外，凈額劃出、贖回

資金支付時(shí)，應(yīng)按照本協(xié)議相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。若本協(xié)議沒有規(guī)定的按雙方協(xié)商一致內(nèi)容執(zhí)行。

基金管理人和基金托管人應(yīng)采取所有必要措施確保申購和贖回等資金在本協(xié)議相關(guān)規(guī)

定的時(shí)間內(nèi)劃到指定賬戶。但由于基金管理人和基金托管人之外的第三方原因、不可抗力原

因?qū)е沦Y金不能按時(shí)到賬的，基金管理人和基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。如因此給基

金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向第三方追償，基金托管人有義務(wù)協(xié)助追償。

9、暫停贖回和巨額贖回處理

基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對暫停贖回的情形進(jìn)行

相應(yīng)處理，并在發(fā)生暫停贖回的當(dāng)日及時(shí)以雙方認(rèn)可的形式通知基金托管人。基金管理人應(yīng)

嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對巨額贖回的情形進(jìn)行相應(yīng)處理，并在決

定部分延期贖回的當(dāng)日及時(shí)以雙方認(rèn)可的形式通知基金托管人。

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

（六）申購贖回資金結(jié)算

1、T+1日前（含T＋1日，T日為申請日），基金管理人負(fù)責(zé)根據(jù)T日投資人申購、贖

回基金的確認(rèn)數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人。基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行申購的基金會

計(jì)處理。

基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，

每日按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定當(dāng)日托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以

此確定資金交收額。如存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在交收日15:00之前從基金

清算賬戶劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金管理人，并將有關(guān)書

面憑證傳真給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理；如存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)將

劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交

收日劃往基金清算賬戶，基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人，并將有關(guān)書面憑證

交給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理。

當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)撥付；

因基金銀行賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基

金管理人，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義

務(wù)。

（七）基金轉(zhuǎn)換

基金管理人與基金托管人按照相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》、以及本協(xié)議的規(guī)定辦理基

金轉(zhuǎn)換。

（八）基金出現(xiàn)超買或超賣的責(zé)任認(rèn)定及處理程序

基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)

立即提醒基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金及基金托管人造成的損失由基金

管理人承擔(dān)。如果非因基金托管人原因發(fā)生超買行為，基金管理人必須于T+1日上午12時(shí)

之前劃撥資金，用以完成清算交收。

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

七、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序

1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額的基金份額凈

值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)

量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)

承擔(dān)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、

基金合同另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，并按規(guī)定

公告。

2.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本

基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任，因此，就與本基金有

關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按照基金

管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外按規(guī)定予以公布。基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對基金資

產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基

金合同》、《證券投資基金會計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。基金管理人每個(gè)

工作日計(jì)算當(dāng)日的基金份額凈值和基金資產(chǎn)凈值并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人。基

金托管人對凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定

對外公布。

法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。

（二）基金資產(chǎn)估值

估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的

規(guī)定的約定。

當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，基

金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶

的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

（四）估值錯(cuò)誤處理

1.當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

金份額凈值錯(cuò)誤；任一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通

報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的

0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份

額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

2.當(dāng)因基金管理人和基金托管人原因致使基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持

有人造成損失需要進(jìn)行賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)

任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：

（1）本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)雙

方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份

額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的直接損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

（2）若基金管理人計(jì)算的各類基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由此給

基金份額持有人造成直接損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實(shí)

際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯(cuò)程度各自承擔(dān)相應(yīng)的

責(zé)任。

（3）如基金管理人和基金托管人對各類基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算

和核對，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布各類基金份額凈值的情形，以基金管理人

的計(jì)算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的直接損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠

付。

（4）由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進(jìn)而

導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的直接損失，由基金管理人

負(fù)責(zé)賠付。

3.由于證券交易場所，或銀行間債券交易市場及登記結(jié)算公司，或第三方估值機(jī)構(gòu)提供

的估值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會計(jì)制度變化等，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管

人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基

金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)

積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

4.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

（五）暫停估值與公告基金份額凈值的情形

1.基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；

2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

3.當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基

金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

4.法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。

（六）基金賬冊的建立

1.基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方

法和會計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬

冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)

以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。

2.經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因

并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)

賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。

（七）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核

1.基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于

每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。

2.《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在

三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變

更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明

書。基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)

告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半

年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期

報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成

基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

3.基金管理人在5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)告，在月度報(bào)告完成當(dāng)日，對報(bào)告加蓋公章后

提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書面通知

基金管理人。基金管理人在7個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告，在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告

提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通

知基金管理人。基金管理人在30日內(nèi)完成中期報(bào)告，在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提

供給基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金

管理人。基金管理人在45日內(nèi)完成年度報(bào)告，在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金

托管人復(fù)核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

4.基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管

人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對無誤后，基

金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)章的復(fù)核意

見書，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前

就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就

相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會備案。

5.基金托管人在對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確認(rèn)或出具

相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件審核時(shí)提示。

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

八、基金收益分配

（一）基金收益分配的原則

基金收益分配是指將該基金可供分配利潤按收益分配方案確定的分配金額和比例根據(jù)

持有該基金份額的數(shù)量按比例向該基金份額持有人進(jìn)行分配。

收益分配應(yīng)該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。

（二）基金收益分配方案的制定和實(shí)施程序

基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關(guān)規(guī)定制定。

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。基金收益分配方案公告后，基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利向基

金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資金的劃付。

（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

九、信息披露

（一）保密義務(wù)

除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及中國證監(jiān)會關(guān)于基金信息披露

的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲

得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保密的義務(wù)。基金管理人與基金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)

規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況不應(yīng)視為基金

管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：

1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；

2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)

的命令、決定所做出的信息披露或公開。

（二）信息披露的內(nèi)容

1.基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的

信息披露職責(zé)。基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行

按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。

2.本基金的信息披露主要包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)

品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、

贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、

澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報(bào)告、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露以及中國證

監(jiān)會規(guī)定的其他信息等公告文件，由基金管理人擬定并負(fù)責(zé)公布。

3.基金管理人與基金托管人應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金合同》所規(guī)定的信息披露要求。基金凈值

信息、基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和更新的招募說明書、基金產(chǎn)

品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息按有關(guān)規(guī)定需經(jīng)基金托管人復(fù)核的，

須由基金托管人進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。相關(guān)信息經(jīng)基金托

管人復(fù)核無誤后方可公布。其他不需經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露內(nèi)容，應(yīng)及時(shí)告知基金托

管人。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告部分，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師

事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。

4.基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合中國證

監(jiān)會規(guī)定條件的報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由

基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定報(bào)刊或基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開披

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

露。

（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序

1.職責(zé)

基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠實(shí)

信用，嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)的與基金有關(guān)的信息披露事宜，

對于本條第（二）款規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)，應(yīng)提前通知基金托管人，基金托管

人應(yīng)在接到通知后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以書面答復(fù)。

2.程序

按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)基金托管人

復(fù)核后由基金管理人公告。

發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按《基金合同》規(guī)定公告。

3.信息文本的存放

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。投資者在支付工本費(fèi)后可以獲得上述文件的復(fù)

制件或復(fù)印件。

基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

4.暫停或延遲披露基金相關(guān)信息的情形：

（1）不可抗力；

（2）出現(xiàn)基金合同約定的暫停估值的情形；

（3）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

十、基金費(fèi)用

基金費(fèi)用按照《基金合同》的約定計(jì)提和支付。

（一）基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。基金管理人與基金托管人核對后，由基金托管人按照

與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)

假日、休息日等，支付日期順延。

（二）基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。基金管理人與基金托管人核對后，由基金托管人按照

與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)

假日、休息日等，支付日期順延。

（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金

份額的基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。基金管理人與基金托管人核對后，由基

金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支

付。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，但不得收取基金管理費(fèi)，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定

或相關(guān)公告。

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

十一、基金份額持有人名冊的保管

基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、《基金合同》

終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人

名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基

金管理人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形

式。保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。

在基金托管人編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將每年6月30日、12月31

日的基金持有人名冊送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其真實(shí)、

準(zhǔn)確、完整。基金托管人應(yīng)妥善保管，不得將持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途。

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存

（一）檔案保存

基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存本基金的基金賬冊、原始憑證、記賬憑

證、交易記錄、公告、重要合同等相關(guān)資料，承擔(dān)保密義務(wù)并按規(guī)定的期限保管。基金管理

人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基

金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料。保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低

年限。

（二）合同檔案的建立

1、基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關(guān)的合同文本后，應(yīng)及時(shí)按相關(guān)法律法

規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定將合同正本或副本提交對方。

2、基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)保管就基金資產(chǎn)對外簽署的全部合同的正本。

（三）變更與協(xié)助

若基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相

應(yīng)文件。

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

十三、基金管理人和基金托管人的更換

（一）基金管理人的更換

1.基金管理人的更換條件

有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

(1)被依法取消基金管理資格；

(2)被基金份額持有人大會解任；

(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

(4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其它情形。

2.更換基金管理人的程序

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金

份額的基金份額持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名的基金管

理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分

之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基金管理人；

（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會備案；

（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大

會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)

向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任

基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總

值和凈值；

（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華人民共和

國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國

證監(jiān)會備案；審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；

（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要

求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換

1.基金托管人的更換條件

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

(1)被依法取消基金托管資格；

(2)被基金份額持有人大會解任；

(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

(4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》規(guī)定的其它情形。

2.更換基金托管人的程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金

份額的基金份額持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名的基金托

管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分

之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基金托管人；

（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會備案；

（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大

會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及

時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)

接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華人民共和

國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國

證監(jiān)會備案；審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支。

（三）基金管理人和基金托管人的同時(shí)更換程序

同時(shí)更換基金管理人和基金托管人，分別按照上述基金管理人和基金托管人更換程序進(jìn)

行。

（四）新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任基金托管人或臨時(shí)基

金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法

規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的

行為。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的

規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

十四、禁止行為

托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：

（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投

資。

（二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。

（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。

（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的

方式公開披露的信息。

（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅資

金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。

（七）基金托管人對基金管理人的符合本協(xié)議約定的有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。

（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級基金管理人員相互兼

職。

（九）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或

托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。

（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動：

1.承銷證券；

2.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

3.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

4.買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

5.向其基金管理人、基金托管人出資；

6.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

7.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證

監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。

（十二）法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基

金管理人有權(quán)在履行適當(dāng)程序后按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)向

投資者履行信息披露義務(wù)。

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更與終止

1.托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，

其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并需經(jīng)基金管理人、基金托管人加蓋公

章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）確認(rèn)。

2.基金托管協(xié)議終止的情形

發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

（1）《基金合同》終止；

（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。

（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基

金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基

金清算。

2.在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》

和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。

3.基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中

華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)

清算小組可以聘用必要的工作人員。

4.基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)

和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

5.基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法

律意見書；

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

6.清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算

費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。

7.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：

(1)支付清算費(fèi)用；

(2)交納所欠稅款；

(3)清償基金債務(wù)；

(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

（三）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國證

券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告。

基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算

小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性

公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

（四）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低期限。

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

十六、違約責(zé)任

（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過錯(cuò)，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，

有過錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償。如

果由于雙方的過錯(cuò)，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承

擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行

為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連

帶賠償責(zé)任。對損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：

1.基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作

為而造成的損失等；

2.基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的

損失等；

3.發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力情形。

（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提

下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)

采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大

的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和

基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造

成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金

托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

十七、適用法律及爭議解決方式

（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括中國香港、澳門

特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律），并從其解釋。

（二）雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商

可以解決的，應(yīng)提交深圳國際仲裁院，根據(jù)該會屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)

在深圳市，仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均有約束力，除非仲裁裁決另有裁定，仲裁費(fèi)

用及律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡

責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

十八、基金托管協(xié)議的效力

（一）本協(xié)議經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表

人或授權(quán)代表簽字或蓋章后成立。本協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。基金管理人

應(yīng)確保報(bào)送證監(jiān)會注冊的文本與雙方簽署的文本一致。

（二）本協(xié)議自本協(xié)議成立且《基金合同》生效之日起生效，有效期自其生效之日起至

該基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告之日止。如發(fā)生第十五條約定的其他情形的，

則自相應(yīng)情形發(fā)生時(shí)終止。

（三）本協(xié)議自生效之日起對各當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

（四）本協(xié)議正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、基金托管人各

持有一份，每份具有同等的法律效力。

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

十九、其他事項(xiàng)

（一）雙方在此確認(rèn)，雙方均已充分了解和知悉各方反對其員工利用職務(wù)之便謀取任何

形式利益之立場，并承諾將本著廉潔公平原則避免此類情形，不向?qū)Ψ降膯T工私自提供任何

形式的回扣、禮金、有價(jià)證券、貴重物品、各種獎(jiǎng)勵(lì)、私人費(fèi)用補(bǔ)償、私人旅游、高消費(fèi)娛

樂等不當(dāng)利益。

（二）反洗錢義務(wù)

本協(xié)議項(xiàng)下業(yè)務(wù)存續(xù)期內(nèi)，本協(xié)議雙方應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)履行相應(yīng)反洗錢義務(wù)，并主動配

合對方根據(jù)監(jiān)管部門有關(guān)反洗錢要求開展客戶身份識別工作，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料，

遵守各方反洗錢相關(guān)管理規(guī)定。基金托管人具備合理理由懷疑基金管理人在本協(xié)議項(xiàng)下的業(yè)

務(wù)涉嫌參與聯(lián)合國安理會、反洗錢金融行動特別工作組、中國、美國、歐盟、英國、新加坡

等國際組織或國家認(rèn)定的洗錢、恐怖融資或（大規(guī)模殺傷性武器）融資活動、或逃稅等違法

違規(guī)行為的，基金托管人有權(quán)按照中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定等規(guī)定及內(nèi)部管理規(guī)定等采

取必要的管控措施；同時(shí)，基金托管人有權(quán)直接限制、暫停本協(xié)議項(xiàng)下全部或部分業(yè)務(wù)，有

權(quán)在履行適當(dāng)程序后終止本協(xié)議，并有權(quán)要求基金管理人承擔(dān)因此給基金托管人造成的相關(guān)

損失。

（三）通知

1.除本協(xié)議另有約定外，其他與本協(xié)議有關(guān)的通知應(yīng)以書面形式作出，并送達(dá)至協(xié)議約

定的地址，如果相關(guān)信息發(fā)生變動，變動的一方應(yīng)當(dāng)在變動發(fā)生之日起5日內(nèi)書面通知其他

各方。

2.由本協(xié)議一方以專人遞送給另一方，或以傳真、郵遞方式發(fā)出。該等通知以專人遞送，

于遞交時(shí)視為送達(dá)；以傳真方式發(fā)出，于發(fā)件人傳真機(jī)顯示傳真業(yè)已發(fā)出時(shí)視為送達(dá)；以郵

遞方式發(fā)出，于收件人簽收時(shí)視為送達(dá)；以電子郵件方式發(fā)出，收件方服務(wù)器接收視為送達(dá)。

3.任何一方在任何時(shí)間改變接收通知所用的地址、郵箱、傳真號碼或電話號碼都應(yīng)立即

將該變更通過本協(xié)議約定的郵箱或各方認(rèn)可的方式通知另一方；如果該變更通知未能送達(dá)，

遞交給上述收件人或地址的通知或聯(lián)絡(luò)應(yīng)視為被正常發(fā)送和接收。

4.各方確認(rèn)，本協(xié)議首頁列明的各方地址及聯(lián)系電話、電子郵箱等送達(dá)信息為其有效的

郵寄或電子送達(dá)地址。對本協(xié)議項(xiàng)下所發(fā)生的任何訴訟（包括一審、二審和再審等任何訴訟

程序和執(zhí)行程序）過程中對其發(fā)出的函件、傳票、通知等法律文書，只要以郵寄或以傳真、

電子郵件等電子送達(dá)方式發(fā)送至本協(xié)議首頁列明的郵寄或電子送達(dá)地址即視為送達(dá)，具體送

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

達(dá)日期適用《民事訴訟法》中關(guān)于送達(dá)日期的規(guī)定。上述郵寄或電子送達(dá)地址的變更非經(jīng)提

前通知另一方，不發(fā)生法律效力，本協(xié)議中確認(rèn)的送達(dá)地址仍然視為有效的送達(dá)地址。

（四）本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》以及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定協(xié)商辦理。

（五）雙方約定的其他事項(xiàng)（若有）

（本頁以下無正文）

安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議

（本頁為安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議簽署頁，無正文）

本協(xié)議由下述雙方于______年______月______日簽署。雙方確認(rèn)，在簽署本協(xié)議時(shí)，

雙方已就全部條款進(jìn)行了詳細(xì)地說明和討論，雙方對協(xié)議的全部條款均無疑義，并對本協(xié)

議中當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利義務(wù)和責(zé)任限制或免除條款的法律含義有準(zhǔn)確無誤的理解。

基金管理人：基金托管人：

安信基金管理有限責(zé)任公司上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

（公章或合同專用章）（公章或合同專用章）

法定代表人或授權(quán)代表：法定代表人或授權(quán)代表：

（簽字或蓋章）（簽字或蓋章）


              

                

               安信錦順利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf