大成添利寶貨幣市場(chǎng)基金

托管協(xié)議

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司

二〇二五年一月

目錄

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人............................................................................................4

二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則....................................................................6

三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查....................................................7

四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查..............................................................14

五、基金財(cái)產(chǎn)的保管..................................................................................................15

六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行..................................................................................19

七、交易及清算交收安排..........................................................................................22

八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算..........................................................................27

九、基金收益分配......................................................................................................32

十、基金信息披露......................................................................................................34

十一、基金費(fèi)用..........................................................................................................36

十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管..........................................................................38

十三、基金有關(guān)文件檔案的保存..............................................................................39

十四、基金管理人和基金托管人的更換..................................................................40

十五、禁止行為..........................................................................................................43

十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..................................................44

十七、違約責(zé)任..........................................................................................................46

十八、爭(zhēng)議解決方式..................................................................................................47

十九、托管協(xié)議的效力..............................................................................................48

二十、其他事項(xiàng)..........................................................................................................49

二十一、托管協(xié)議的簽訂..........................................................................................50

鑒于大成基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限

責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集

發(fā)行大成添利寶貨幣市場(chǎng)基金；

鑒于興業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀

行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；

鑒于大成基金管理有限公司擬擔(dān)任大成添利寶貨幣市場(chǎng)基金的基金管理人，

興業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任大成添利寶貨幣市場(chǎng)基金的基金托管人；

為明確大成添利寶貨幣市場(chǎng)基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)

關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；

除非另有約定，《大成添利寶貨幣市場(chǎng)基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”)

中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為

準(zhǔn)，并依其條款解釋。

4-3

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：大成基金管理有限公司

住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈5層、27-33

層

法定代表人：吳慶斌

設(shè)立日期：1999年4月12日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)

基字【1999】10號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：貳億元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

聯(lián)系電話：0755-83183388

（二）基金托管人

名稱：興業(yè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：興業(yè)銀行）

注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈

辦公地址：上海市銀城路167號(hào)

郵政編碼：350013

法定代表人：呂家進(jìn)

成立日期：1988年8月26日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號(hào)

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：207.74億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；

辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買

賣政府債券、金融債券；代理發(fā)行股票以外的有價(jià)證券；買賣、代理買賣股票以

外的有價(jià)證券；資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售

匯業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)

務(wù)；提供保管箱服務(wù)；財(cái)務(wù)顧問(wèn)、資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；黃金及其制品進(jìn)出口；公募證

券投資基金銷售；證券投資基金托管。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后

方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）。

二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、

《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》）、《公開(kāi)募集證

券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《貨幣市場(chǎng)基金

監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》)、《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則第5

號(hào)＜貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定〉》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露特別規(guī)定》”）、《公

開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

規(guī)定》”）等有關(guān)法律法規(guī)、《大成添利寶貨幣市場(chǎng)基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基

金合同”）及其他有關(guān)規(guī)定制訂。

（二）訂立托管協(xié)議的目的

訂立本協(xié)議的目的是明確大成添利寶貨幣市場(chǎng)基金基金管理人與大成添利寶

貨幣市場(chǎng)基金基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分

配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，

保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

（三）訂立托管協(xié)議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有

人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)

基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、

投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管

理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技

術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，

對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。

本基金主要投資于具有良好流動(dòng)性的工具，包括

1、現(xiàn)金；

2、期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同業(yè)

存單；

3、剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、

資產(chǎn)支持證券；

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行認(rèn)可的其它具有良好流動(dòng)性貨幣市場(chǎng)工具。

法律規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許貨幣市場(chǎng)基金投資其他貨幣市場(chǎng)工具的，在不改變基

金投資目標(biāo)、投資策略，不改變基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的條件下，本基金可參與其他

貨幣市場(chǎng)工具的投資，不需召開(kāi)持有人大會(huì)。具體比例限制按照相關(guān)法律法規(guī)和

監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行。

（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資、

融資比例進(jìn)行監(jiān)督。

基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：

1、本基金不得投資于以下金融工具：

（1）股票、權(quán)證；

（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；

（3）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整

期的除外；

（4）信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制后，本基金不受上述規(guī)定的限制或

以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)，但需提前公告。

2、組合限制

（1）本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)120天，平均剩余存續(xù)期不得

超過(guò)240天；除基金管理人以其固有資金投資的以外，當(dāng)本基金前10名份額持有

人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的50%時(shí)，本基金投資組合的平均剩余期限不

得超過(guò)60天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)120天，投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央

銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈

值的比例合計(jì)不得低于30%；除基金管理人以其固有資金投資的以外，當(dāng)本基金

前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的20%時(shí)，本基金投資組合的

平均剩余期限不得超過(guò)90天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)180天，投資組合中現(xiàn)金、

國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占

基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于20%；

（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；

（3）本基金與由基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得

超過(guò)該證券的10%；

（4）本基金持有同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原

始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，國(guó)債、中央

銀行票據(jù)、政策性金融債券除外；

（5）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值

的10%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符

合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（6）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資

產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值

的比例合計(jì)不得超過(guò)2%。前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀

行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

的其他品種。貨幣市場(chǎng)基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存

款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基

金托管人的同意，并作為重大事項(xiàng)履行信息披露程序；

（7）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的

30%，但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制；

（8）本基金投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存

單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)20%，投資于不具有基金托管人資格的同

一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)5%。

（9）基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存款及其

發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過(guò)該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的10%；

（10）本基金將保持足夠比例的流動(dòng)性資產(chǎn)并符合下述比例限制：

1）現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）、國(guó)債、中央銀

行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于5%；

2）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到期的其

他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%；

3）到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)、銀行定期存款等流動(dòng)性受限資產(chǎn)投

資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)30%；

4）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易

日累計(jì)贖回30%以上的情形外，債券正回購(gòu)的資金余額占基金資產(chǎn)凈值的比例不

得超過(guò)20%。

（11）本基金投資資產(chǎn)支持證券的比例限制：

1）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%，

中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊品種除外；

2）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該

資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金

資產(chǎn)凈值的10%；基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的

各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

4）本基金投資的資產(chǎn)支持證券須具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)信用

評(píng)級(jí)。本基金投資的資產(chǎn)支持證券不得低于國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的AAA級(jí)或相

當(dāng)于AAA級(jí)。持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，

本基金應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

（12）基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；

（13）進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期

后不得展期；

（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)

手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范

圍保持一致（質(zhì)押品的剩余期限不受投資范圍約定的限制）；

（15）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述比例、限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

除上述第（5）項(xiàng)、第（10）項(xiàng)第1）條、第（11）項(xiàng)第4）條、第（14）項(xiàng)

外，因市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使投資組合不符合上

述約定的比例，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，但中國(guó)

證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合

基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基

金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)

始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)。

（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本托管協(xié)

議第十五章第九條基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。

基金托管人通過(guò)事后監(jiān)督方式對(duì)基金管理人基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。

（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理

人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管

人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市

場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格

按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手。基金托管人監(jiān)督基金

管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。基金管理人可

以每半年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已

與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基

金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式

的，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金

托管人協(xié)商解決。

基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行

交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承

擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管

理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人有權(quán)向

相關(guān)交易對(duì)手追償，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合。基金托管人則根據(jù)銀

行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理

人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)書面

或以雙方認(rèn)可的其他方式提醒基金管理人，經(jīng)提醒后仍未改正時(shí)造成基金財(cái)產(chǎn)損

失的，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。

（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)

凈值計(jì)算、每萬(wàn)份基金凈收益、7日年化收益率計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)

支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)

績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。

（六）基金托管人對(duì)基金投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。

本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：

1、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確保基金銀

行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。

2、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，與基金托管人、存款機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)書

面協(xié)議。基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)相關(guān)法規(guī)及協(xié)議對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與

核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，

切實(shí)履行托管職責(zé)。

3、基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、

《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等

的各項(xiàng)規(guī)定。

4、基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約

定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管

人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。基金管理

人對(duì)定期存款提前支取的損失由其承擔(dān)。

（七）基金托管人對(duì)基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督

1、基金管理人在投資中期票據(jù)前，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行研究，認(rèn)真

評(píng)估中期票據(jù)投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進(jìn)行中期票據(jù)的投資

業(yè)務(wù)。基金管理人應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)定，制定嚴(yán)格的關(guān)于投資中

期票據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，以規(guī)范對(duì)中期票據(jù)的投資決策流

程、風(fēng)險(xiǎn)控制，并書面提供給基金托管人，基金托管人依據(jù)上述文件對(duì)基金管理

人投資中期票據(jù)的額度和比例進(jìn)行監(jiān)督。

2、如未來(lái)有關(guān)監(jiān)管部門發(fā)布的法律法規(guī)對(duì)證券投資基金投資中期票據(jù)另有規(guī)

定的，從其規(guī)定。

3、基金托管人有權(quán)監(jiān)督基金管理人在相關(guān)基金投資中期票據(jù)時(shí)的法律法規(guī)遵

守情況，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的完善情況，有關(guān)

額度、比例限制的執(zhí)行情況。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)違反法律法

規(guī)和基金合同以及本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人糾正。基金

管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人應(yīng)按相關(guān)托管協(xié)

議要求向基金托管人及時(shí)發(fā)出回函，并及時(shí)改正。基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)所通知

事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。如果基金管理人違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾

正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違

反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等方

式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和

核查。基金管理人收到書面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基

金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正

期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)

對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違

規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和

本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)

在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管

人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)

告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、

行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即以書面或以雙方

認(rèn)可的其他方式通知基金管理人，由此造成的相應(yīng)損失由基金管理人承擔(dān)。

（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)

會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人

無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺

詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，

基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查

（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括

但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及

投資所需的其他賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金凈收益、

7日年化收益率、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投

資運(yùn)作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分

賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等

違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基

金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理

人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述

規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。

基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以

供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并

改正。

（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，

同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管人無(wú)正

當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段

妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管

理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

五、基金財(cái)產(chǎn)的保管

（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。

3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其

他賬戶。

4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整

與獨(dú)立。

5、基金托管人按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙

方可另行協(xié)商解決。基金托管人未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令，不得自行運(yùn)用、

處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)

任公司（以下簡(jiǎn)稱“中登公司”）結(jié)算數(shù)據(jù)完成場(chǎng)內(nèi)交易交收、托管資產(chǎn)開(kāi)戶銀行

扣收結(jié)算費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用）。

6、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確

定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶的，基金托管

人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金

管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助

與配合，但對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基

金財(cái)產(chǎn)。

（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資

1、基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、

基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)

將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開(kāi)立的基金銀行賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)

間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。

出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。

2、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)

定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。

（三）基金銀行賬戶的開(kāi)立和管理

1、基金托管人以基金托管人的名義開(kāi)設(shè)本基金的資產(chǎn)托管專戶，也稱為資金

賬戶，保管基金財(cái)產(chǎn)的銀行存款。該資產(chǎn)托管專戶同時(shí)也是基金托管人在法人集

中清算模式下，代表所托管的包括本基金財(cái)產(chǎn)在內(nèi)的所有托管資產(chǎn)與中登公司進(jìn)

行一級(jí)結(jié)算的專用賬戶。該賬戶的開(kāi)設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切

貨幣收支活動(dòng)，均需通過(guò)基金托管人的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行。

2、基金托管專戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托

管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基

金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

3、基金托管專戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

4、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過(guò)基金托管專戶辦理基

金資產(chǎn)的支付。

（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開(kāi)立和管理

1、基金托管人在中登公司上海分公司、深圳分公司為基金開(kāi)立基金托管人與

基金聯(lián)名的證券賬戶。

2、基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，僅限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托

管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何

賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

3、基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的

管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。

4、基金托管人以基金托管人的名義在中登公司上海分公司、深圳分公司開(kāi)立

結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中登公司的一級(jí)法人清算工作，基

金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、交收價(jià)差資金等的收取按照中登公司的

規(guī)定執(zhí)行。

5、若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他

投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)立、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托

管人比照上述關(guān)于賬戶開(kāi)立、使用的規(guī)定執(zhí)行。

（五）定期存款賬戶

基金財(cái)產(chǎn)投資定期存款在存款機(jī)構(gòu)開(kāi)立的銀行賬戶，包括實(shí)體或虛擬賬戶，

其預(yù)留印鑒經(jīng)各方商議后預(yù)留。對(duì)于任何的定期存款投資，基金管理人都必須和

存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。

在取得存款證實(shí)書后，基金托管人保管證實(shí)書正本或者復(fù)印件。基金管理人應(yīng)該

在合理的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行定期存款的投資和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分

提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即本基金已計(jì)提的資金利息和提前支取時(shí)收到

的資金利息差額），該息差的處理方法由基金管理人和基金托管人雙方協(xié)商解決。

該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實(shí)書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵

押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至資產(chǎn)

托管專戶（明確戶名、開(kāi)戶行、賬號(hào)等），不得劃入其他任何賬戶”。如定期存款

協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基金托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。

（六）債券托管專戶的開(kāi)設(shè)和管理

基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清

算所股份有限公司開(kāi)立債券托管賬戶、資金結(jié)算賬戶，持有人賬戶和資金結(jié)算賬

戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。基金管理人和基金托管人共同代表

基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。

（七）其他賬戶的開(kāi)立和管理

1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，

在基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)

規(guī)定使用并管理。

2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金托管人的

保管庫(kù)，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中登公司上海分公司/深圳分

公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)，保管憑證由基金托管人持有。有價(jià)憑證的購(gòu)買

和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理。基金托管人對(duì)由基金托管人以外

機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。

（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表

基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人

保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大

合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生

的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的

原件。基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式將重大合同傳真給基金托

管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限為基

金合同終止后15年。

對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章

的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。

六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行

基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指

令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)。

（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)

1、基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。

2、基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、

預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。

3、基金托管人在收到授權(quán)文件原件并經(jīng)電話確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效。如果

授權(quán)文件中載明具體生效時(shí)間的，該生效時(shí)間不得早于基金托管人收到授權(quán)文件

并經(jīng)電話確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)。如早于前述時(shí)間，則以基金托管人收到授權(quán)文件并經(jīng)電話

確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)為授權(quán)文件的生效時(shí)間。

4、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)

人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。

（二）指令的內(nèi)容

1、指令包括付款指令以及其他資金劃撥指令等。

2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)

間、金額、賬戶等，由被授權(quán)人簽字或蓋章。

（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序

1、指令的發(fā)送

基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用加密傳真方式或雙方協(xié)商一致的其他方式。

基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易

權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對(duì)于被授權(quán)人依約

定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或

更改對(duì)交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對(duì)于此

后該交易指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承

擔(dān)責(zé)任，授權(quán)已更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。

指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話方式向基金托管人確認(rèn)。

基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單加蓋預(yù)留印鑒

后及時(shí)傳真給基金托管人，并電話確認(rèn)。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需

要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。

基金管理人應(yīng)于劃款前一日向基金托管人發(fā)送投資劃款指令并確認(rèn)，如需在

劃款當(dāng)日下達(dá)投資劃款指令，在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留有2個(gè)小時(shí)的復(fù)

核和審批時(shí)間。基金管理人在每個(gè)工作日的15:00以后發(fā)送的要求當(dāng)日支付的劃款

指令，基金托管人不保證當(dāng)天能夠執(zhí)行。有效劃款指令是指指令要素（包括付款

人、付款賬號(hào)、收款人、收款賬號(hào)、金額（大、小寫）、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間）準(zhǔn)

確無(wú)誤、預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。因基金管

理人自身原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，致使資金未能

及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

2、指令的確認(rèn)

基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，

并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人

應(yīng)指定專人立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及簽名或蓋章，如有疑問(wèn)必須及時(shí)以書面或以

雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人。

3、指令的時(shí)間和執(zhí)行

基金托管人對(duì)指令驗(yàn)證后，應(yīng)及時(shí)辦理。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應(yīng)及

時(shí)通知基金管理人。

基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保基金資金賬戶有足夠的資金余

額，對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管

人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即以書面或以雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人，由基

金管理人審核、查明原因，出具書面文件確認(rèn)此交易指令無(wú)效。基金托管人不承

擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。

（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序

基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同的約定，

指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令。

基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)

行，并及時(shí)以書面或以雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人改正。如需撤銷指令，

基金管理人應(yīng)出具書面說(shuō)明，并加蓋業(yè)務(wù)用章。

（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序

若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)，或者違反基金合同約定

的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并立即以錄音電話或以雙方認(rèn)可的其他方式通

知基金管理人。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法

基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后

及時(shí)采取措施予以彌補(bǔ)；若對(duì)基金財(cái)產(chǎn)或投資人造成直接損失，由基金托管人賠

償由此造成的直接損失。

（七）更換被授權(quán)人員的程序

基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)立即將新的授

權(quán)文件以傳真方式通知基金托管人，并經(jīng)電話確認(rèn)后生效，原授權(quán)文件同時(shí)廢止。

新的授權(quán)文件在傳真發(fā)出后七個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)文件正本。新的授權(quán)文件生效之后，

正本送達(dá)之前，基金托管人按照新的授權(quán)文件傳真件內(nèi)容執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)，如果新

的授權(quán)文件正本與傳真件內(nèi)容不同，由此產(chǎn)生的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。基金托

管人更換接受基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通過(guò)錄音電話或以書面或以雙方認(rèn)

可的其他方式通知基金管理人。

（八）其他事項(xiàng)

基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否

與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)以書面或以雙方認(rèn)可

的其他方式報(bào)告基金管理人，基金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的合法指令對(duì)基金財(cái)

產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。

基金參與認(rèn)購(gòu)未上市債券時(shí)，基金管理人應(yīng)代表本基金與對(duì)手方簽署相關(guān)合

同或協(xié)議，明確約定債券過(guò)戶具體事宜。否則，基金管理人需對(duì)所認(rèn)購(gòu)債券的過(guò)

戶事宜承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

七、交易及清算交收安排

（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

基金管理人負(fù)責(zé)根據(jù)有關(guān)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和程序選擇代理本基金證券買賣的證券

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，使用其交易單元作為基金的專用交易單元。選擇代理證券買賣的證券

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)是：

基金管理人和被選中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議，明確各自的權(quán)

利和義務(wù)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并通知基金托管人選擇或增減的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名

單、基金專用交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基金基本信息以及變更情況，并將與被選

擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議正本送交托管人。

基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報(bào)告和年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)

營(yíng)機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、通過(guò)該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)基金專用交易單元買賣證券的成交量、

支付的傭金等予以披露。

（二）基金投資證券后的清算交收安排

1、基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中登公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，

該等規(guī)則和規(guī)定自動(dòng)成為本款規(guī)定的內(nèi)容。基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與

理解中登公司針對(duì)各類交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，并遵守基金托管人為

履行特別結(jié)算參與人的義務(wù)所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則與規(guī)定。

2、基金托管人代理資產(chǎn)管理計(jì)劃與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證

券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由基金托管人原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無(wú)法完成

的責(zé)任；若由于基金管理人原因造成基金托管人無(wú)法正常完成結(jié)算業(yè)務(wù)，基金托

管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此造成基金托管

人無(wú)法按時(shí)向中登公司支付證券清算款的責(zé)任以及由此給基金托管人所托管的其

他財(cái)產(chǎn)造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

3、如果由于基金管理人的原因?qū)е禄鹜泄苋税l(fā)生證券資金交收違約行為，

基金托管人有權(quán)在電話通知基金管理人后，在中登公司規(guī)定的時(shí)點(diǎn)前報(bào)告該公司，

申報(bào)基金管理人交易的證券及/或資金暫不交付。違約交收的證券或資金、利息及

違約罰金等在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)得以補(bǔ)足的，中登公司向基金托管人交付相應(yīng)的證券

或資金。否則，該公司將處分相應(yīng)的證券或資金用以彌補(bǔ)交收違約及違約罰金等，

不足部分該公司依法繼續(xù)追償。

4、托管人遵照中登公司上海分公司、深圳分公司備付金、保證金管理辦法有

關(guān)規(guī)定，確定和調(diào)整該委托財(cái)產(chǎn)最低結(jié)算備付金、證券結(jié)算保證金限額，管理人

應(yīng)存放于中登公司的最低備付金、結(jié)算保證金日末余額不得低于托管人根據(jù)中登

公司上海和深圳分公司備付金、保證金管理辦法規(guī)定的限額。托管人根據(jù)中登公

司上海和深圳分公司規(guī)定向委托財(cái)產(chǎn)支付利息。

5、基金管理人應(yīng)根據(jù)中登上海預(yù)交收制度的規(guī)定配合基金托管人在中登開(kāi)立

的備付金賬戶實(shí)行預(yù)交收。根據(jù)中登的結(jié)算制度，為確保基金管理人場(chǎng)內(nèi)交易的

正常進(jìn)行，基金管理人必須于場(chǎng)內(nèi)交易發(fā)生當(dāng)日15：30前在托管專戶備足當(dāng)日交

易的支付頭寸。同時(shí)基金管理人承諾，當(dāng)基金管理人通過(guò)大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行買入

大宗交易時(shí)，最晚于當(dāng)日15：30以書面形式通知基金托管人。因基金托管人所有

直接托管的產(chǎn)品均統(tǒng)一使用基金托管人在中登開(kāi)立的備付金賬戶清算場(chǎng)內(nèi)資金，

基金托管人有權(quán)根據(jù)中登的結(jié)算制度和當(dāng)日?qǐng)鰞?nèi)資金的凈收付情況適時(shí)調(diào)整基金

管理人存放中登備付金頭寸。

6、根據(jù)中登公司的規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的最低備付金、交易保證金賬戶

內(nèi)的資金按月調(diào)整按季結(jié)息，因此，資產(chǎn)管理合同終止時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃可能有

尚存放于結(jié)算公司的最低備付金、交易保證金以及結(jié)算公司尚未支付的利息等款

項(xiàng)。對(duì)上述款項(xiàng)，基金托管人將于結(jié)算公司支付該等款項(xiàng)時(shí)扣除相應(yīng)銀行匯劃費(fèi)

用后劃付至資產(chǎn)管理計(jì)劃清算報(bào)告中指定的收款賬戶。資產(chǎn)管理合同終止后，中

登根據(jù)結(jié)算規(guī)則，調(diào)增計(jì)劃的結(jié)算備付以及交易保證金，基金管理人應(yīng)配合基金

托管人，向基金托管人及時(shí)劃付調(diào)增款項(xiàng)，以便基金托管人履行交收職責(zé)。

（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對(duì)

基金管理人與基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。每日對(duì)外披露基金資產(chǎn)

凈值、每萬(wàn)份基金凈收益、7日年化收益率之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄

與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一

致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由責(zé)任方承擔(dān)。

對(duì)基金的資金賬目，由相關(guān)各方每日對(duì)賬一次，確保相關(guān)各方賬賬相符。

對(duì)基金證券賬目，由相關(guān)各方每日進(jìn)行對(duì)賬。

對(duì)實(shí)物券賬目，每月月末相關(guān)各方進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。

對(duì)交易記錄，由相關(guān)各方每日對(duì)賬一次。

（四）基金申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定

1、基金份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

2、基金管理人應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)傳送給

基金托管人。基金管理人應(yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性

負(fù)責(zé)。基金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購(gòu)及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令

及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。

3、基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日

15:00前向基金托管人發(fā)送前一開(kāi)放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完

整。

4、登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)(包括電子數(shù)據(jù)

和蓋章生效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，雙方可協(xié)

商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保

存。

5、如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜

按時(shí)進(jìn)行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

6、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理

為滿足申購(gòu)、贖回資金匯劃的需要，由基金管理人開(kāi)立資金清算的專用賬戶，

該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。

7、對(duì)于基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確

定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒(méi)有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托

管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管理

人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人予以必要的協(xié)助與配合。

8、贖回資金劃撥規(guī)定

撥付贖回款時(shí)，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)撥付；因

基金資金賬戶沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，如系基金管理人

的過(guò)錯(cuò)原因造成，相應(yīng)責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。

9、資金指令

除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，回購(gòu)到期付款和與

投資有關(guān)的付款、贖回資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。

資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。

（五）申贖凈額結(jié)算

基金托管賬戶與“注冊(cè)登記賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”

的原則，即按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金與托管賬戶應(yīng)付額的差額來(lái)確定托管賬戶

凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金

管理人負(fù)責(zé)將托管賬戶凈應(yīng)收額在當(dāng)日15：00前從“注冊(cè)登記賬戶”劃到基金托

管賬戶，基金托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金管理人進(jìn)行賬務(wù)處理；當(dāng)存在

托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日11：00前將劃款指令發(fā)送給基金托管

人，基金托管行按管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在當(dāng)日15：00前劃往“注

冊(cè)登記賬戶”。

當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)

按時(shí)撥付；因基金銀行賬戶沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，基

金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理

人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。

（六）基金轉(zhuǎn)換

1、在本基金與基金管理人管理的其它基金開(kāi)展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理人應(yīng)

函告基金托管人并就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商。

2.、基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理，具體資

金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)，屆時(shí)由基金管理

人與基金托管人協(xié)商一致，并由基金管理人進(jìn)行公告后執(zhí)行。

3、本基金開(kāi)展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進(jìn)行公

告。

（七）投資銀行存款的特別約定

1、本基金投資銀行存款，采用雙方認(rèn)可的方式辦理。

2、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時(shí)，應(yīng)提前書面通知基金托管人，

以便基金托管人有足夠的時(shí)間履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作程序。

（八）銀行間交易資金結(jié)算安排

1、基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)

行交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同或不及時(shí)履行合同而造成的糾紛及損

失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。

2、基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單加蓋印章后

及時(shí)傳真給基金托管人，并電話確認(rèn)。如果銀行間中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)或上海清算

所客戶終端系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托

管人。

3、基金管理人發(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新指令）

的截止時(shí)間為當(dāng)天的15：00。如基金管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則交易結(jié)算

指令需提前2個(gè)小時(shí)發(fā)送，并進(jìn)行電話確認(rèn)。指令、成交單傳輸不及時(shí)、未能留

出足夠的操作時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬、債券未能及時(shí)交割所造成的損失由

基金管理人承擔(dān)。

4、基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保計(jì)劃資產(chǎn)托管賬戶有足夠的

資金余額，對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基

金托管人可不予執(zhí)行，并立即以書面或以雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人，

基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。基金管理人確認(rèn)該指令

不予取消的，資金備足并通知基金托管人的時(shí)間視為指令收到時(shí)間。

5、銀行間交易結(jié)算方式采用券款對(duì)付的，托管賬戶與該產(chǎn)品在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

開(kāi)立的DVP資金賬戶之間的資金調(diào)撥，除了登記結(jié)算機(jī)構(gòu)系統(tǒng)自動(dòng)將DVP資金

賬戶資金退回至托管賬戶的之外，應(yīng)當(dāng)由管理人出具資金劃款指令，托管人審核

無(wú)誤后執(zhí)行。由于管理人未及時(shí)出具指令導(dǎo)致該產(chǎn)品在托管賬戶的頭寸不足或者

DVP資金賬戶頭寸不足導(dǎo)致的損失，托管人不承擔(dān)責(zé)任。

八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算

（一）基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率的計(jì)算、復(fù)核與

完成的時(shí)間及程序

1、基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。

每萬(wàn)份基金凈收益是按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬(wàn)份基金份額的日已實(shí)現(xiàn)收益，

精確到小數(shù)點(diǎn)后第4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。本基金的收益分配是按日結(jié)

轉(zhuǎn)份額的，7日年化收益率是以最近7個(gè)自然日(含節(jié)假日)的每萬(wàn)份基金凈收益所

折算的年資產(chǎn)收益率，精確到0.001%，百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入。國(guó)家

另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收

益率，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定公告。但基金管理人根據(jù)

法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。

2、復(fù)核程序

基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金

凈收益和7日年化收益率結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基

金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。

3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率

計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金

管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充

分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基

金凈收益和7日年化收益率的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理

1、估值對(duì)象

基金所擁有的各類有價(jià)證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及

負(fù)債。

2、估值方法

本基金按以下方式進(jìn)行估值：

（1）本基金估值采用“攤余成本法”，即估值對(duì)象以買入成本列示，按照票面

利率或協(xié)議利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)攤銷，每日計(jì)提

損益。本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。

（2）為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交易

市價(jià)計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋

和不公平的結(jié)果，基金管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對(duì)基金持有的估值

對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影子定價(jià)”。當(dāng)“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤

余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)

在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.25%以內(nèi)。當(dāng)正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%

時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到

0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者

固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕

對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值估值方法對(duì)持有

投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，使基金資產(chǎn)凈值更能公允地反映基金資產(chǎn)價(jià)值。

（3）銀行存款按照約定利率在持有期內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收利息，在利息到賬日以

實(shí)收利息入賬。

（4）在任何情況下，基金管理人采用上述1-3項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行

估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５牵缬写_鑿證據(jù)表明按上述方法

進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人

商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

5、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按

國(guó)家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知

對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

（三）估值錯(cuò)誤的處理方式

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值

的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。

當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致本基金每萬(wàn)份基金凈收益小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4

位）發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為估值錯(cuò)誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯(cuò)誤類型

本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷

售服務(wù)機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，

過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下

述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)

據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若

系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免、無(wú)法抗拒，則屬不可抗力，按照下

述規(guī)定執(zhí)行。

由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差

錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差

錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

2、估值錯(cuò)誤處理原則

（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)

協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；

由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估

值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且

有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)

任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得

到更正。

（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但

估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或

不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方

應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人

享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)?
利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美?
返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。

（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

3、估值錯(cuò)誤處理程序

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的

原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)

行評(píng)估；

（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更

正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金

登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、估值錯(cuò)誤處理的方法如下：

（1）基金估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，

并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管

人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)

公告。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

（四）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格

且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致

的；

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

（五）基金會(huì)計(jì)制度

按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。

（六）基金賬冊(cè)的建立

基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。基金管理人、基金

托管人分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托

管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不

符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金

管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。

（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核

1、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制

基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。

2、報(bào)表復(fù)核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核

對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全

一致。

3、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排

（1）報(bào)表的編制

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年

度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。基金年

度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

審計(jì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將

中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，

將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提

示性公告登載在指定報(bào)刊上。

《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中

期報(bào)告或者年度報(bào)告。

（2）報(bào)表的復(fù)核

基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托

管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共

同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。

九、基金收益分配

（一）基金收益分配的原則

基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：

1、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；

2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費(fèi)用；

3、“每日分配、按日支付”。本基金根據(jù)每日基金收益情況，以每萬(wàn)份基金凈

收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，且每日進(jìn)行支付。投資人當(dāng)日

收益分配的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位按去尾原則處理，因去尾

形成的余額進(jìn)行再次分配，直到分完為止；

4、本基金根據(jù)每日收益情況，將當(dāng)日收益全部分配，若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益大于

零時(shí)，為投資人記正收益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益小于零時(shí)，為投資人記負(fù)收益；若

當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益等于零時(shí)，當(dāng)日投資人不記收益；

5、本基金每日進(jìn)行收益計(jì)算并分配時(shí)，每日收益支付方式只采用紅利再投資

(即紅利轉(zhuǎn)基金份額)方式，投資人可通過(guò)贖回基金份額獲得現(xiàn)金收益；投資人在當(dāng)

日收益支付時(shí)，若當(dāng)日凈收益大于零時(shí)，則增加投資人基金份額；若當(dāng)日凈收益

等于零時(shí)，則保持投資人基金份額不變；基金管理人將采取必要措施盡量避免基

金凈收益小于零，若當(dāng)日凈收益小于零時(shí)，縮減投資人基金份額；

6、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起，享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)日

贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起，不享有基金的收益分配權(quán)益；

7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

在不影響基金份額持有人利益的情況下，基金管理人可在法律法規(guī)允許的前

提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，

但應(yīng)于變更實(shí)施日前在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站公告。

（二）基金收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核后確定。

本基金每個(gè)工作日進(jìn)行收益分配。每個(gè)開(kāi)放日公告前一個(gè)開(kāi)放日每萬(wàn)份基金

凈收益和7日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日，

披露節(jié)假日期間每萬(wàn)份基金凈收益和節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)

假日后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，

可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本基金每日例行對(duì)當(dāng)日實(shí)現(xiàn)的收益進(jìn)行收益結(jié)轉(zhuǎn)(如遇節(jié)假日順延)，每日例行

的收益結(jié)轉(zhuǎn)不再另行公告。

（三）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用。

十、基金信息披露

（一）保密義務(wù)

基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，

擬公開(kāi)披露的信息在公開(kāi)披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息

披露辦法》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)

作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為

基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：

1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_(kāi)；

2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國(guó)

證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)。

（二）信息披露的內(nèi)容

基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說(shuō)明書、基金合同、托管協(xié)議、基金

份額發(fā)售公告、、基金產(chǎn)品資料概要、基金募集情況、基金合同生效公告、基金資

產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金凈收益、7日年化收益率、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、

基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基金份額持有人大會(huì)決議、

中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。基金年度報(bào)告需經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)

計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序

1、職責(zé)

基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為

宗旨，誠(chéng)實(shí)信用，嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，對(duì)于本章第（二）條中應(yīng)

由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人予以

公布。

對(duì)于不需要基金托管人(或基金管理人)復(fù)核的信息，基金管理人(或基金托管

人)在公告前應(yīng)告知基金托管人(或基金管理人)。

基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式

和限時(shí)披露的義務(wù)。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信

息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》

約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信

息：

（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；

（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金

資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

（3）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障

基金份額持有人的利益，已決定延遲估值；

（4）出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的

緊急事故的任何情況；

（5）法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。

2、程序

按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)

基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，

按基金合同規(guī)定公布。

3、信息文本的存放

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所、供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。在支付工本費(fèi)后可在合

理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的

內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

十一、基金費(fèi)用

（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算

方法如下：

H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法

在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算

方法如下：

H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

（三）基金銷售服務(wù)費(fèi)

本基金年銷售服務(wù)費(fèi)率最高不超過(guò)0.25%，本基金可以對(duì)不同份額類別設(shè)定不

同的銷售服務(wù)費(fèi)率并在招募說(shuō)明書中列示。銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式具體如下：

H＝E×年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日該類基金份額應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)

E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值

（四）證券賬戶開(kāi)戶費(fèi)用、證券交易費(fèi)用、基金財(cái)產(chǎn)劃撥支付的銀行費(fèi)用、

銀行賬戶維護(hù)費(fèi)、基金合同生效后與基金有關(guān)的信息披露費(fèi)用、基金份額持有人

大會(huì)費(fèi)用、基金合同生效后與基金有關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)等

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

（五）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基

金財(cái)產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

目。

（六）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)的調(diào)整

基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和基金銷

售服務(wù)費(fèi)，此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。基金管理人必須最遲

于新的費(fèi)率實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的規(guī)定予以刊登公告。

（七）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)的復(fù)核程序、支付方式和

時(shí)間

1、復(fù)核程序

基金托管人對(duì)基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)

等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。

2、支付方式和時(shí)間

基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人

發(fā)送基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日

內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人、基金托管人。

基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金

銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月前3個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中

劃出，經(jīng)登記機(jī)構(gòu)分別支付給各個(gè)基金銷售機(jī)構(gòu)。

若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支

付日支付。

（八）違規(guī)處理方式

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運(yùn)作辦法》及其他

有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基金管理人予以說(shuō)明解釋，

如基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。

十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管

基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管

理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于15年。如不能

妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。

在基金托管人要求或編制半年報(bào)和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基

金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基

金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用

途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。

十三、基金有關(guān)文件檔案的保存

（一）檔案保存

基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資

料。基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。

基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于15年。

（二）合同檔案的建立

1.基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人

處。

2.基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真

基金托管人。

（三）變更與協(xié)助

若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任

人接收相應(yīng)文件。

（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、

基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存至少15年以上，法律法

規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。

十四、基金管理人和基金托管人的更換

（一）基金管理人的更換

1、基金管理人的更換條件

有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；

（2）基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；

（3）基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任；

（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同規(guī)定的其他情形。

2、基金管理人的更換程序

更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或者單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額

10%以上（含10%）的基金份額持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在原基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提

名的新任基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決

權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)。新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)

及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；

（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基

金管理人；

4、備案：基金份額持有人大會(huì)選任基金管理人的決議自表決通過(guò)之日起生效，

自通過(guò)之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持

有人大會(huì)決議生效后2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介公告；

（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)

辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，

并與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；

（7）審計(jì)：原基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事

務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審

計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；

（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換

1、基金托管人的更換條件

有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；

（2）基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產(chǎn)；

（3）基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任；

（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同規(guī)定的其他情形。

2、基金托管人的更換程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或者單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額

10%以上（含10%）的基金份額持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在原基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提

名的新任基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決

權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)。新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)

及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；

（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基

金托管人；

(4)、備案：基金份額持有人大會(huì)選任基金托管人的決議自表決通過(guò)之日起生

效，自通過(guò)之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；

（5）、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份

額持有人大會(huì)決議生效后2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介公告；

（6）交接：原基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)

務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任基金托管人或臨時(shí)基金托

管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，并與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；

（7）審計(jì)：原基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事

務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審

計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總

份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管

人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介上聯(lián)合公告。

（四）新基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金

托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出

對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為。

十五、禁止行為

本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：

（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)

從事證券投資。

（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平

地對(duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。

（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三

人牟取利益。

（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損

失。

（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄漏基金運(yùn)作和管理過(guò)程中任何尚未

按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息。

（六）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖

回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。

（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立,其高級(jí)管理人員和

其他從業(yè)人員相互兼職。

（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、

基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。

（九）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：（1）承銷證券；（2）違反規(guī)定向他

人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；（4）買賣其他基金份額，

但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管

人出資；（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（7）

法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。法律法規(guī)或監(jiān)

管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)和中國(guó)證

監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。

十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其

內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備

案。

（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形

1、基金合同終止；

2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組

（1）自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，

基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)

業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小

組可以聘用必要的工作人員。

（3）在基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼

續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持

有人的合法權(quán)益。

（4）基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基

金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算程序

基金合同終止情形發(fā)生，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)

進(jìn)行清算。基金財(cái)產(chǎn)清算程序主要包括：

（1）基金合同終止情形發(fā)生時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)

告出具法律意見(jiàn)書；

（6）將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。

4、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理

費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

5、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：

（1）支付清算費(fèi)用；

（2）交納所欠稅款；

（3）清償基金債務(wù)；

（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由

基金財(cái)產(chǎn)清算小組公告；清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算

報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組報(bào)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。

7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

十七、違約責(zé)任

（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，

應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》

或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，

應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額

持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠

償；給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義

務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：

1、不可抗力；

2、基金管理人、基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作

為或不作為而造成的損失等；

3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接損

失或潛在損失等。

（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的

措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的

損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保

護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。

（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基

金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未

能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除

賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此

造成的影響。

（七）本協(xié)議所指“損失”，限于直接財(cái)產(chǎn)損失。

十八、爭(zhēng)議解決方式

因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、

調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁

委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁

裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用和律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)

忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有

人的合法權(quán)益。

本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。。

十九、托管協(xié)議的效力

雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：

（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的托管協(xié)議草案，

應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章，協(xié)議當(dāng)事人

雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文

本為正式文本。

（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。

托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告

之日止。

（三）托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

（四）本協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)各一份，每份具有同等法律效力。

二十、其他事項(xiàng)

如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)

予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。

除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未

盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。

二十一、托管協(xié)議的簽訂

本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章、簽訂地、簽訂日。

本頁(yè)無(wú)正文，為《大成添利寶貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議》的簽字蓋章頁(yè)。

基金管理人：大成基金管理有限公司（公章）

法定代表人或授權(quán)代表：

基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司（公章）

法定代表人或授權(quán)代表：

簽訂地點(diǎn)：上海

簽訂日：年月日


              

                

               大成添利寶貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議.pdf