工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券

型證券投資基金托管協(xié)議

基金管理人：工銀瑞信基金管理有限公司

基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

目錄

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...........................................1

二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...............................3

三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.......................4

四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查............................10

五、基金財(cái)產(chǎn)的保管..............................................11

六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行......................................15

七、交易及清算交收安排..........................................19

八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算..................................26

九、基金收益分配................................................29

十、基金信息披露................................................30

十一、基金費(fèi)用..................................................32

十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管..................................35

十三、基金有關(guān)文件檔案的保存....................................36

十四、基金管理人和基金托管人的更換..............................37

十五、禁止行為..................................................40

十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算......................42

十七、違約責(zé)任..................................................44

十八、爭(zhēng)議解決方式..............................................45

十九、托管協(xié)議的效力............................................46

二十、其他事項(xiàng)..................................................47

二十一、托管協(xié)議的簽訂..........................................48

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

鑒于工銀瑞信基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的

有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；

鑒于興業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，

按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；

鑒于工銀瑞信基金管理有限公司擬擔(dān)任工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債

券型證券投資基金的基金管理人，興業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任工銀瑞信穩(wěn)健豐

利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金的基金托管人；

為明確工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金的基金管理人

和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；

除非另有約定，《工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金基

金合同》(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托

管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排按照《基金合同》

和《招募說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定執(zhí)行。

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：工銀瑞信基金管理有限公司

住所：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)、甲5號(hào)9層甲5號(hào)901

法定代表人：趙桂才

設(shè)立日期：2005年6月21日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2005】93號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：貳億元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

聯(lián)系電話：400-811-9999

經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷(xiāo)售、資產(chǎn)管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

（二）基金托管人

名稱：興業(yè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：興業(yè)銀行）

注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)

郵政編碼：200120

法定代表人：呂家進(jìn)

成立日期：1988年8月22日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行銀復(fù)〔1988〕347號(hào)

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字〔2005〕74號(hào)

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：207.74億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；

辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)

賣(mài)政府債券、金融債券；代理發(fā)行股票以外的有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)股票以

外的有價(jià)證券；資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；結(jié)匯、售

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

匯業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)

務(wù)；提供保管箱服務(wù)；財(cái)務(wù)顧問(wèn)、資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行保險(xiǎn)

監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；黃金及其制品進(jìn)出口；公

募證券投資基金銷(xiāo)售；證券投資基金托管。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批

準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、

《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集

證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)

放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)

則第7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式＞》等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定

制訂。

（二）訂立托管協(xié)議的目的

訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、

投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)

及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

（三）訂立托管協(xié)議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有

人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

（四）解釋

除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的所有術(shù)語(yǔ)與基金合同的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相

同含義。

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)

基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、

投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。

基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金

托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金

實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事

項(xiàng)進(jìn)行核查。

本基金的投資范圍包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、地方政府債、企業(yè)債、公

司債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、次級(jí)債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、證

券公司短期公司債券、可分離交易可轉(zhuǎn)換債券的純債部分、資產(chǎn)支持證券、國(guó)債

期貨、銀行存款、同業(yè)存單、債券回購(gòu)、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基

金投資的其他金融工具。

本基金不投資于股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部

分除外）、可交換債券。

本基金投資組合資產(chǎn)配置比例：本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的

80%；本基金每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保

持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不

包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。

法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時(shí)有效法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定。

（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資

比例進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；

（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)

當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)

金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券

的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種不受此條款規(guī)定

的比例限制；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基

金資產(chǎn)凈值的10％；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)

該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證

券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；

（9）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；

（10）本基金參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列投資比例的限制：

1）在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈

值的15%；

2）在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債

券總市值的30%；

3）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)

上一個(gè)交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、

賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同中關(guān)于債券投資比

例的有關(guān)約定；

（11）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；

因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例

限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)

手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（13）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（11）、（12）項(xiàng)外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比

例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形

除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合

基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基

金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)

始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本托管協(xié)

議項(xiàng)下的基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人通過(guò)事后監(jiān)督方式對(duì)基金管理

人基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按

照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以

上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)

事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害

關(guān)系的公司名單，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、完整性、全面性。基

金管理人及基金托管人有責(zé)任保管真實(shí)、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及

時(shí)更新該名單。名單變更后基金管理人及基金托管人應(yīng)及時(shí)發(fā)送另一方，另一方

于2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行確認(rèn)已知名單的變更。一方收到另一方書(shū)面確認(rèn)后，新的關(guān)

聯(lián)交易名單開(kāi)始生效。

（四）法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述投資限制、投資禁止行為等作出強(qiáng)制性調(diào)

整的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定執(zhí)行；如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)

修改或調(diào)整上述投資限制、投資禁止性規(guī)定，且該等調(diào)整或修改屬于非強(qiáng)制性的，

基金管理人有權(quán)在履行適當(dāng)程序后按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)調(diào)整或修改后的規(guī)定

執(zhí)行，并應(yīng)向投資者履行信息披露義務(wù)，但無(wú)需基金份額持有人大會(huì)審議決定。

（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)

準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交

易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀

行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行

間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易，如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金

托管人提供銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場(chǎng)交易對(duì)

手。基金管理人可以每半年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，

新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議

進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名

單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工

作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。

基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行

交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承

擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管

理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人有權(quán)向

相關(guān)交易對(duì)手追償，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合。基金托管人根據(jù)銀行

間債券市場(chǎng)成交單對(duì)本基金銀行間債券交易的交易對(duì)手及其結(jié)算方式進(jìn)行監(jiān)督。

如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行

交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)書(shū)面或以雙方認(rèn)可的其他方式提醒基金管理人，經(jīng)提

醒后仍未改正時(shí)造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和

責(zé)任。如果基金托管人未能切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或造成基金資

產(chǎn)損失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)

凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、

基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)

行監(jiān)督和核查。

（七）基金托管人對(duì)基金投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。

本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：

1、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確保基金銀

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。

2、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，與基金托管人、存款機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)書(shū)

面協(xié)議。基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)相關(guān)法規(guī)及協(xié)議對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與

核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書(shū)等有關(guān)文件，

切實(shí)履行托管職責(zé)。

3、基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、

《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等

的各項(xiàng)規(guī)定。

4、基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約

定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管

人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。如基金管

理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人

認(rèn)可所有銀行。基金管理人未根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對(duì)定期

存款提前支取的，損失由其承擔(dān)。

（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違

反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書(shū)面提示等方

式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和

核查。基金管理人收到書(shū)面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基

金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正

期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)

對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違

規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。如果基金托管人未

能切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人應(yīng)

承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和

本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書(shū)面提示，基金管理人應(yīng)

在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管

人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)

告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、

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行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即以書(shū)面或以雙方

認(rèn)可的其他方式通知基金管理人。

（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)

會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人

無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺

詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，

基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（十二）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度

保護(hù)基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢

會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需

召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本基金的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比

較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排（包括但不限于對(duì)基金贖回的影

響、信息披露、費(fèi)用列支等）、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對(duì)投資者

權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。

基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定，對(duì)

側(cè)袋機(jī)制啟用、特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進(jìn)行監(jiān)督。

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四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查

（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括

但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及

投資所需的其他賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、

根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分

賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等

違反《基金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通

知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金

管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在

上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改

正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資

料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理

人并改正。基金托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正或未在合

理期限內(nèi)確認(rèn)的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人有權(quán)要求基金托管

人賠償基金管理人及基金財(cái)產(chǎn)因此所遭受的損失。

（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，

同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

基金管理人基于正當(dāng)合理理由可定期和不定期地對(duì)基金托管人保管的基金財(cái)

產(chǎn)進(jìn)行核查。

基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采

取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告

仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

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五、基金財(cái)產(chǎn)的保管

（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。

3.基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其

他賬戶。

4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立運(yùn)作，分開(kāi)核算，

分賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

5.基金托管人按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙

方可另行協(xié)商解決。基金托管人未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令，不得自行運(yùn)用、

處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)

任公司（以下簡(jiǎn)稱“中登公司”）結(jié)算數(shù)據(jù)完成場(chǎng)內(nèi)交易交收、托管資產(chǎn)開(kāi)戶銀行

扣收結(jié)算費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用）。

6.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確

定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶的，基金托管

人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金

管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助

與配合，但對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

7.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基

金財(cái)產(chǎn)。

（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資

1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人開(kāi)立的“基金募集專戶”。該賬

戶由基金管理人開(kāi)立并管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、

基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)

將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開(kāi)立的基金銀行賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)

間內(nèi)，聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具

驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方

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為有效。

3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人

按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。

（三）基金銀行賬戶的開(kāi)立和管理

1．基金托管人為本基金單獨(dú)開(kāi)立托管資金賬戶。托管資金賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)包

含本基金名稱，具體名稱以實(shí)際開(kāi)立為準(zhǔn)。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但

不限于投資、支付贖回金額、支付現(xiàn)金紅利、收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)款，均需通過(guò)該托管

資金賬戶進(jìn)行。

2．托管資金賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管

人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基

金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

3．托管資金賬戶的管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

（四）定期存款賬戶

基金財(cái)產(chǎn)投資定期存款在存款機(jī)構(gòu)開(kāi)立的銀行賬戶，包括實(shí)體或虛擬賬戶，

其預(yù)留印鑒經(jīng)各方商議后預(yù)留。在取得存款證實(shí)書(shū)后，基金托管人保管證實(shí)書(shū)正

本或者復(fù)印件。基金管理人應(yīng)該在合理的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行定期存款的投資和支取事宜，

若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即本基金已計(jì)提

的資金利息和提前支取時(shí)收到的資金利息差額），該息差的處理方法由基金管理人

和基金托管人雙方協(xié)商解決。

對(duì)于任何的定期存款投資，基金管理人都必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，

約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下明確條

款：“存款證實(shí)書(shū)不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書(shū)；本息

到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管專戶（明確戶名、開(kāi)戶行、賬號(hào)等），

不得劃入其他任何賬戶”。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基金托管人有權(quán)拒

絕定期存款投資的劃款指令。

（五）債券托管賬戶的開(kāi)設(shè)和管理

基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清

算所股份有限公司開(kāi)立債券托管賬戶、資金結(jié)算賬戶、持有人賬戶和資金結(jié)算賬

戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。

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（六）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開(kāi)立和管理

1．基金托管人在中登公司上海分公司、深圳分公司為基金開(kāi)立基金托管人與

本基金聯(lián)名的證券賬戶。

2．基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，僅限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托

管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不

得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

3．基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的

管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。

4．基金托管人以基金托管人的名義在中登公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，并代表

所托管的基金完成與中登公司的一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。

結(jié)算備付金、結(jié)算互保基金、交收價(jià)差資金等的收取按照中登公司的規(guī)定執(zhí)行。

5．若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議生效日之后允許基金從事其他

投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)立、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托

管人比照上述關(guān)于賬戶開(kāi)立、使用的規(guī)定執(zhí)行。

（七）期貨結(jié)算賬戶的開(kāi)立和管理

基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)代表本基金，按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立期貨結(jié)算賬戶、

期貨資金賬戶，在中國(guó)金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結(jié)算賬戶名稱、期貨

資金賬戶名稱及交易編碼對(duì)應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。

（八）其他賬戶的開(kāi)立和管理

1.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，

由基金管理人與基金托管人協(xié)商后由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使

用并管理。

2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（九）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款開(kāi)戶證實(shí)書(shū)等有價(jià)憑證由基金托管

人存放于基金托管人的保管庫(kù)，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中登

公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的

代保管庫(kù)，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券、銀行存款開(kāi)戶證實(shí)書(shū)等有價(jià)

憑證的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人

控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

金托管人承擔(dān)。基金托管人對(duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)

保管責(zé)任。

（十）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表

基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人

保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大

合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生

的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的

原件。基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)將重大合同傳真給基金托管人，并在

三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限不少于法定最低

期限。

對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章

的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不

得轉(zhuǎn)移，由基金管理人保管。

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六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行

基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指

令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)。

（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)

1.基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。

2.基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的書(shū)面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授

權(quán)人名單、預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限

及有效時(shí)限。

3.基金托管人在收到授權(quán)文件并經(jīng)基金管理人電話確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效。

如果授權(quán)文件中載明具體生效時(shí)間的，則以授權(quán)文件中載明的生效時(shí)間為準(zhǔn)，但

該生效時(shí)間不得早于基金托管人收到授權(quán)文件并經(jīng)電話確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)。如早于前述

時(shí)間，則以基金托管人收到授權(quán)文件并經(jīng)電話確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)為授權(quán)文件的生效時(shí)間。

4.基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)

人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。

（二）指令的內(nèi)容

1.指令包括贖回、分紅付款指令、回購(gòu)到期付款指令、與投資有關(guān)的付款指

令、實(shí)物債券出入庫(kù)指令以及其他資金劃撥指令等。

2.基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、

金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。

（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序

1.指令的發(fā)送

基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用加密傳真方式或雙方協(xié)商一致的其他方式。

基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易

權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對(duì)于被授權(quán)人依約

定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷(xiāo)或

更改對(duì)交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對(duì)于此

后該交易指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承

擔(dān)責(zé)任，授權(quán)已更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話方式或雙方認(rèn)可的其他方式向基金托

管人確認(rèn)。

如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書(shū)面通

知基金托管人。

基金管理人應(yīng)于劃款前一日向基金托管人發(fā)送投資劃款指令并確認(rèn)，如需在

劃款當(dāng)日下達(dá)投資劃款指令，在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)留有2個(gè)工作小時(shí)的復(fù)核和審批

時(shí)間。基金管理人在每個(gè)工作日的15:00以后發(fā)送的要求當(dāng)日支付的劃款指令，

基金托管人不保證當(dāng)天能夠執(zhí)行。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付

款賬號(hào)、收款人、收款賬號(hào)、金額（大、小寫(xiě)）、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間）準(zhǔn)確無(wú)誤、

預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。因基金管理人自身

原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬

所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

2.指令的確認(rèn)

基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，

并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人

應(yīng)指定專人立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，如有疑問(wèn)必須及時(shí)以書(shū)面或以

雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人。

3.指令的時(shí)間和執(zhí)行

基金托管人對(duì)指令驗(yàn)證后，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。基金管理人向

基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保基金資金賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人

在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但

應(yīng)立即以書(shū)面或以雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人，由基金管理人審核、查

明原因，出具書(shū)面文件確認(rèn)此交易指令無(wú)效。

（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序

基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同的約定，

指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令。

基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)

行，并及時(shí)以書(shū)面或以雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人改正。如需撤銷(xiāo)指令，

基金管理人應(yīng)出具書(shū)面說(shuō)明，并加蓋預(yù)留印鑒。

（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)，或者違反基金合同約定

的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并立即以錄音電話或以雙方認(rèn)可的其他方式通

知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式對(duì)基金托

管人發(fā)出回函確認(rèn)。對(duì)基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對(duì)確

認(rèn)后方能執(zhí)行。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法

基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后

及時(shí)采取措施予以彌補(bǔ)；若對(duì)基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)或投資人造成直接損失，由

基金托管人賠償由此造成的損失。

（七）更換被授權(quán)人的程序

基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)立即將新的授

權(quán)文件以傳真方式通知基金托管人，并經(jīng)電話確認(rèn)后生效，原授權(quán)文件同時(shí)廢止。

新的授權(quán)文件在傳真發(fā)出后七個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)文件正本。新的授權(quán)文件生效之后，

正本送達(dá)之前，基金托管人按照新的授權(quán)文件傳真件內(nèi)容執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)，如果新

的授權(quán)文件正本與傳真件內(nèi)容不同，由此產(chǎn)生的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。基金托

管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通過(guò)錄音電話或以書(shū)面或以雙方認(rèn)

可的其他方式通知基金管理人。

（八）其他事項(xiàng)

基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否

與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面或以雙方認(rèn)可

的其他方式報(bào)告基金管理人。

基金參與認(rèn)購(gòu)未上市債券時(shí)，基金管理人應(yīng)代表本基金與對(duì)手方簽署相關(guān)合

同或協(xié)議，明確約定債券過(guò)戶具體事宜。否則，基金管理人需對(duì)所認(rèn)購(gòu)債券的過(guò)

戶事宜承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

基金管理人同意基金托管人根據(jù)其收到的中登公司或深、滬證券交易所的交

易數(shù)據(jù)與中登公司進(jìn)行交收。基金投資發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)交易的清算交收，由基金

托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理，基金管理人不需要另行出具指令。

遵照中登上海預(yù)交收制度、中登深圳結(jié)算互保金制度、中登上海深圳備付金

管理辦法等有關(guān)規(guī)定所做的結(jié)算備付金、保證金及最低結(jié)算備付金的調(diào)整也視為

基金管理人向基金托管人發(fā)出的有效指令，無(wú)須基金管理人向基金托管人另行出

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

具指令，基金托管人應(yīng)予以執(zhí)行。

本基金資金賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用等銀行費(fèi)用，由基金托管人直接從資金

賬戶中扣劃，無(wú)須基金管理人出具指令。

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

七、交易及清算交收安排

（一）選擇證券、期貨買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的程序

1、基金管理人負(fù)責(zé)選擇本基金財(cái)產(chǎn)證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂證

券交易單元租用協(xié)議。

2、基金管理人應(yīng)及時(shí)將本基金財(cái)產(chǎn)證券交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以

及變更情況及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人。

3、基金管理人與基金托管人配合完成交易單元的合并清算事宜，基金管理人

在交易前應(yīng)確認(rèn)相關(guān)合并清算事宜已辦結(jié)。若基金管理人在合并清算辦結(jié)前交易，

則相關(guān)的交收責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。

基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨

經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無(wú)明確規(guī)定

的，可參照有關(guān)證券買(mǎi)賣(mài)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。

（二）投資證券后的清算交收安排

1、關(guān)于托管資產(chǎn)在證券交易所市場(chǎng)達(dá)成的符合中國(guó)結(jié)算公司多邊凈額結(jié)算要

求的證券交易：

（1）基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中登公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)

定，該等規(guī)則和規(guī)定自動(dòng)成為本款規(guī)定的內(nèi)容。基金管理人在投資前，應(yīng)充分知

曉與理解中登公司針對(duì)各類交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，并遵守基金托管

人為履行特別結(jié)算參與人的義務(wù)所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則與規(guī)定。

（2）基金托管人代理本基金與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資

金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由基金托管人原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無(wú)法完成的責(zé)

任；若由于基金管理人原因造成基金托管人無(wú)法正常完成結(jié)算業(yè)務(wù)，基金托管人

發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此造成基金托管人無(wú)

法按時(shí)向中國(guó)證券登記公司支付證券清算款的責(zé)任以及由此給基金托管人所托管

的其他財(cái)產(chǎn)造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

（3）基金管理人簽署本協(xié)議，即視為同意基金管理人在構(gòu)成資金交收違約且

未能按時(shí)指定相關(guān)證券作為交收履約擔(dān)保物時(shí)，基金托管人可自行向結(jié)算公司申

請(qǐng)由結(jié)算公司協(xié)助凍結(jié)基金管理人本基金證券賬戶內(nèi)相應(yīng)證券，無(wú)需基金管理人

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

另行出具書(shū)面確認(rèn)文件，但應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。

（4）基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司備付金、保

證金管理辦法有關(guān)規(guī)定，確定和調(diào)整該基金財(cái)產(chǎn)最低結(jié)算備付金、證券結(jié)算保證

金限額，基金管理人應(yīng)存放于中登公司的最低備付金、結(jié)算保證金日末余額不得

低于基金托管人根據(jù)中登公司上海和深圳分公司備付金、保證金管理辦法規(guī)定的

限額。基金托管人根據(jù)中登公司上海和深圳分公司規(guī)定向基金財(cái)產(chǎn)支付利息。

（5）根據(jù)中登公司托管行集中清算規(guī)則，如基金財(cái)產(chǎn)T日進(jìn)行了中登公司深

圳分公司T+1DVP賣(mài)出交易，基金管理人不能將該筆資金作為T(mén)+1日的可用頭寸，

即該筆資金在T+1日不可用也不可提，該筆資金在T+2日才能劃撥至托管專戶。

（6）根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的最低

備付金、交易保證金賬戶內(nèi)的資金按月調(diào)整按季結(jié)息，因此，基金合同終止時(shí)，

基金可能有尚存放于結(jié)算公司的最低備付金、交易保證金以及結(jié)算公司尚未支付

的利息等款項(xiàng)。對(duì)上述款項(xiàng)，基金托管人將于結(jié)算公司支付該等款項(xiàng)時(shí)扣除相應(yīng)

銀行匯劃費(fèi)用后劃付至基金清算報(bào)告中指定的收款賬戶。基金合同終止情形發(fā)生

后，中登根據(jù)結(jié)算規(guī)則，調(diào)增基金的結(jié)算備付金以及交易保證金，基金管理人應(yīng)

配合基金托管人，向基金托管人及時(shí)劃付調(diào)增款項(xiàng)，以便基金托管人履行交收職

責(zé)。

（7）基金管理人知曉并確認(rèn)，基金管理人管理基金資產(chǎn)中用于融資回購(gòu)的債

券將作為基金托管人相關(guān)結(jié)算備付金賬戶償還融資回購(gòu)到期購(gòu)回款的質(zhì)押券，若

基金管理人債券回購(gòu)交收違約，結(jié)算公司依法對(duì)質(zhì)押券進(jìn)行處置。基金管理人應(yīng)

就債券回購(gòu)交收違約后結(jié)算公司對(duì)質(zhì)押券的處置以及基金份額持有人所應(yīng)承擔(dān)的

委托債券投資風(fēng)險(xiǎn)在招募說(shuō)明書(shū)中進(jìn)行披露。

2、關(guān)于托管資產(chǎn)在證券交易所市場(chǎng)達(dá)成的符合中國(guó)結(jié)算公司T+0非擔(dān)保結(jié)算

要求的證券交易：

（1）對(duì)于在滬深交易所交易的采用T+0非擔(dān)保交收的交易品種（如深圳公司

債大宗交易，根據(jù)中登公司業(yè)務(wù)規(guī)則適時(shí)調(diào)整），基金管理人需在交易當(dāng)日不晚于

14：00向基金托管人發(fā)送交易應(yīng)付資金劃款指令，同時(shí)將相關(guān)交易證明文件傳真

至基金托管人，并與基金托管人進(jìn)行電話確認(rèn)，以保證當(dāng)日交易資金交收的順利

進(jìn)行。中登業(yè)務(wù)規(guī)則允許采用RTGS交收的，在計(jì)劃非擔(dān)保交收賬戶可用資金充足

的情況下，基金托管人將進(jìn)行勾單處理。對(duì)于基金管理人在14：00后出具的劃款

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

指令，特別是需要基金托管人進(jìn)行“勾單”確認(rèn)的交易，基金托管人本著勤勉盡

責(zé)的原則積極處理，但不保證支付/勾單成功。

（2）基金管理人一旦出現(xiàn)交易后無(wú)法履約的情況，應(yīng)在第一時(shí)間通知基金托

管人。對(duì)于中國(guó)結(jié)算公司允許基金托管人指定不履約的交易品種，基金管理人應(yīng)

向基金托管人出具書(shū)面的取消交收指令，另，鑒于中登公司對(duì)取消交收（指定不

履約）申報(bào)時(shí)間有限，基金托管人有權(quán)在電話通知基金管理人后，先行完成取消

交收操作，基金管理人承諾日終前補(bǔ)出具書(shū)面的取消交收指令。

（3）若基金管理人未及時(shí)出具交易應(yīng)付資金劃款指令，或基金管理人在托管

產(chǎn)品資金托管賬戶頭寸不足的情況下交易，基金托管人有權(quán)在中登公司取消交收

截止時(shí)點(diǎn)前半小時(shí)內(nèi)主動(dòng)對(duì)該筆交易進(jìn)行取消交收申報(bào)并及時(shí)通知基金管理人，

所有損失由基金管理人承擔(dān)。

（4）對(duì)于根據(jù)結(jié)算規(guī)則不能取消交收的交易品種，如出現(xiàn)前述第（2）、（3）

項(xiàng)所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有權(quán)（但并非確保）僅根據(jù)中

國(guó)結(jié)算公司的清算交收數(shù)據(jù)，主動(dòng)將托管產(chǎn)品資金托管賬戶中的資金劃入中國(guó)結(jié)

算公司用以完成當(dāng)日T+0非擔(dān)保交收交易品種的交收，基金管理人承諾在日終前

向基金托管人補(bǔ)出具資金劃款指令。

（5）發(fā)生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任：

1）基金管理人所托管的產(chǎn)品資金不足導(dǎo)致其自身產(chǎn)品交收失敗，由基金管理

人承擔(dān)交易失敗的風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人無(wú)義務(wù)為本基金墊付交收款項(xiàng)；

2）因基金管理人未在本協(xié)議約定的時(shí)間前向基金托管人提交有效劃款指令，

導(dǎo)致基金托管人無(wú)法及時(shí)完成支付結(jié)算操作而使其自身產(chǎn)品交收失敗的，由基金

管理人自行承擔(dān)交易失敗的風(fēng)險(xiǎn)；

3）因基金管理人所托管的產(chǎn)品資金不足，且占用基金托管人最低備付金交收

成功，造成基金托管人損失，則應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，且基金托管人保留根據(jù)銀行間

市場(chǎng)同業(yè)拆借利率向基金管理人追索利息的權(quán)利；

4）因基金管理人所托管的產(chǎn)品資金不足或基金管理人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向基金

托管人提交劃款指令，且有證據(jù)證明其直接造成基金托管人托管的其他產(chǎn)品交收

失敗和損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。

（6）基金管理人已充分了解托管行結(jié)算模式下可能存在的交收風(fēng)險(xiǎn)。如基金

托管人托管的其他產(chǎn)品資金不足或過(guò)錯(cuò)，進(jìn)而導(dǎo)致基金管理人管理的產(chǎn)品交收失

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敗的，則基金托管人將配合基金管理人提供相關(guān)數(shù)據(jù)等信息向其他客戶追償。

（7）對(duì)于托管產(chǎn)品采用T+0非擔(dān)保交收下實(shí)時(shí)結(jié)算（RTGS）方式完成實(shí)時(shí)交

收的收款業(yè)務(wù)，基金管理人可根據(jù)需要在交易交收后且不晚于交收當(dāng)日14：00向

基金托管人發(fā)送交易應(yīng)收資金收款指令，同時(shí)將相關(guān)交易證明文件傳真或以雙方

認(rèn)可的其他方式發(fā)送至基金托管人，并與基金托管人進(jìn)行電話確認(rèn)，以便基金托

管人將交收金額提回至托管產(chǎn)品資金托管賬戶。

3、關(guān)于托管資產(chǎn)在證券交易所市場(chǎng)達(dá)成的符合中國(guó)結(jié)算公司T+N非擔(dān)保結(jié)算

要求的證券交易

基金管理人知悉并同意基金托管人僅根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司的清算交收數(shù)據(jù)主動(dòng)

完成托管產(chǎn)品資金清算交收。若基金管理人出現(xiàn)交易后無(wú)法履約的情況，并且中

國(guó)結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)則允許基金托管人對(duì)相關(guān)交易可以取消交收的，基金管理人

應(yīng)于交收日前一工作日向基金托管人出具書(shū)面的取消交收指令，并與基金托管人

進(jìn)行電話確認(rèn)。

（三）銀行間債券交易的清算交收安排

1、如果銀行間中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)或上海清算所客戶終端系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易

需要取消或終止，基金管理人要書(shū)面通知基金托管人。

2、基金管理人發(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷(xiāo)、變更后再次發(fā)送的新指令）

的截止時(shí)間為當(dāng)天的15:00。如基金管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則交易結(jié)算指

令需提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并進(jìn)行電話確認(rèn)。指令、成交單傳輸不及時(shí)、未能

留出足夠的操作時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬、債券未能及時(shí)交割所造成的損失

由基金管理人承擔(dān)。

3、基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保基金財(cái)產(chǎn)托管專戶有足夠的

資金余額，對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基

金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該

指令而造成損失的責(zé)任。基金管理人確認(rèn)該指令不予取消的，資金備足并通知基

金托管人的時(shí)間視為指令收到時(shí)間。

4、銀行間交易結(jié)算方式采用券款對(duì)付的，托管專戶與本基金在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

開(kāi)立的DVP資金賬戶之間的資金調(diào)撥，除了登記結(jié)算機(jī)構(gòu)系統(tǒng)自動(dòng)將DVP資金賬

戶資金退回至托管專戶的之外，應(yīng)當(dāng)由基金管理人出具資金劃款指令，基金托管

人審核無(wú)誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時(shí)出具指令導(dǎo)致本基金在托管專戶的頭

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寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導(dǎo)致的損失，由過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（四）投資銀行存款的特別約定

1.本基金投資銀行存款，采用雙方認(rèn)可的方式辦理。

2.基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時(shí)，應(yīng)提前書(shū)面通知基金托管人，

以便基金托管人有足夠的時(shí)間履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作程序。

（五）國(guó)債期貨的清算交收安排

基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)期貨投資將另行簽訂操作備忘錄，具體操作按照《期貨投資操

作備忘錄》（協(xié)議名稱以實(shí)際簽署為準(zhǔn)）的約定執(zhí)行。

（六）交易記錄、資金和證券賬目核對(duì)的時(shí)間和方式

1、交易記錄的核對(duì)

對(duì)基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進(jìn)行核對(duì)。對(duì)外披露各

類基金份額凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易

記錄完全一致。如果實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不

完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方承擔(dān)。

2、資金賬目的核對(duì)

資金賬目由基金管理人和基金托管人按日核實(shí)，賬實(shí)相符。

3、證券賬目的核對(duì)

基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后根據(jù)第三方存管機(jī)構(gòu)發(fā)送的對(duì)賬數(shù)

據(jù)進(jìn)行證券對(duì)賬，確保賬實(shí)相符。

4、基金管理人和基金托管人每月月末核對(duì)實(shí)物證券賬目。

（七）基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定

1、基金份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

2、基金管理人應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)傳送給

基金托管人。基金管理人應(yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性

負(fù)責(zé)。基金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購(gòu)資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃

付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。

3、基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日

15:00前向基金托管人發(fā)送前一開(kāi)放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完

整。

4、登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)(包括電子數(shù)

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據(jù)和蓋章生效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，雙方可

協(xié)商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定

保存。

5、如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜

按時(shí)進(jìn)行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

6、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理

為滿足申購(gòu)、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開(kāi)立資金清算的專

用賬戶，該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。

7、對(duì)于基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確

定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒(méi)有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托

管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管理

人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人予以必要的配合。

8、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定

撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時(shí)，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人

應(yīng)按時(shí)撥付；因基金資金賬戶沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，

如系基金管理人的過(guò)錯(cuò)原因造成，相應(yīng)責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承

擔(dān)墊款義務(wù)。

9、資金指令除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，回購(gòu)到

期付款和與投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管

人下達(dá)指令。資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。

（八）申贖凈額結(jié)算

基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”

的原則，即每日（T日：資金交收日，下同）按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金與托管賬

戶應(yīng)付額的差額來(lái)確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)

存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人負(fù)責(zé)將托管賬戶凈應(yīng)收額在T日16:00前

從“基金清算賬戶”劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理

人應(yīng)向基金托管人發(fā)送劃款指令，由基金托管人在指定交收日將凈應(yīng)付款劃付至

“基金清算賬戶”，指令發(fā)送及處理的相關(guān)要求，與投資劃款指令一致。

（九）基金轉(zhuǎn)換

1、在本基金與基金管理人管理的其它基金開(kāi)展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理人應(yīng)

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函告基金托管人并就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商。

2、基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理，具體資

金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管理人屆時(shí)

的公告執(zhí)行。

3、本基金開(kāi)展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進(jìn)行公

告。

（十）基金現(xiàn)金分紅

1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦

法》的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。

2、基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基金管理人

向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時(shí)將資金劃入專用賬戶。

3、基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。

（十一）關(guān)于交易及清算交易安排應(yīng)當(dāng)按照本部分的規(guī)定或其他基金管理人

和基金托管人雙方書(shū)面共同確認(rèn)的方式執(zhí)行。

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八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序

1.基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日相

應(yīng)類別基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，

由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的

凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2.復(fù)核程序

基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果以雙方

約定的方式提交給基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定

對(duì)外公布，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。

（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理

基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。

（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式

基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯(cuò)

誤。

（四）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)

時(shí)；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

（五）基金會(huì)計(jì)制度

按國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。

（六）基金賬冊(cè)的建立

基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。基金管理人、基金

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托管人分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托

管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不

符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金

管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。

（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核

1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制

基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。

2.報(bào)表復(fù)核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核

對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全

一致。

3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排

（1）報(bào)表的編制

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在季度結(jié)

束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)

完成基金中期報(bào)告的編制；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制。

基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的

會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季

度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。

（2）報(bào)表的復(fù)核

基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托

管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共

同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。

（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前及時(shí)向基

金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。

（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披

露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。

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九、基金收益分配

基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。

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十、基金信息披露

（一）保密義務(wù)

基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，

擬公開(kāi)披露的信息在公開(kāi)披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息

披露辦法》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)

作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為

基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：

1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_(kāi)；

2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國(guó)

證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)；

3.基金管理人或基金托管人在要求保密的前提下對(duì)自身聘請(qǐng)的外部法律顧問(wèn)、

財(cái)務(wù)顧問(wèn)、審計(jì)人員、技術(shù)顧問(wèn)等做出的必要信息披露。

（二）信息披露的內(nèi)容

基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、托管協(xié)議、基金

產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金凈值信息、基金

份額申購(gòu)、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金

季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基金份額持有人大會(huì)決議、基金清算報(bào)告、投

資國(guó)債期貨及資產(chǎn)支持證券的信息披露、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露以及中國(guó)

證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)符合《中華人民共

和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序

1.職責(zé)

基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為

宗旨，誠(chéng)實(shí)信用，嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，對(duì)于本章第（二）條中應(yīng)

由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人予以

公布。

對(duì)于不需要基金托管人(或基金管理人)復(fù)核的信息，基金管理人(或基金托管

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人)在公告前應(yīng)告知基金托管人(或基金管理人)。

基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式

和限時(shí)披露的義務(wù)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中

國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開(kāi)披露的信息，基金托

管人將通過(guò)規(guī)定媒介披露。

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信

息：

（1）不可抗力；

（2）基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)

業(yè)時(shí)；

（3）發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；

（4）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

2.程序

按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)

基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，

按基金合同規(guī)定公布。

3.信息文本的存放

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。

在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。基金管理人

和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

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十一、基金費(fèi)用

（一）基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用（但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)

會(huì)另有規(guī)定除外）；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、公證費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和

訴訟費(fèi)；

6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

7、基金的證券、期貨交易等費(fèi)用；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、基金的開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；

10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他

費(fèi)用。

（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方

法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基

金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月

前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休

假或不可抗力等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

法如下：

H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基

金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月

前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力

等，支付日期順延。

3、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日

C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基

金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月

前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人代付給銷(xiāo)

售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。

上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議

規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令并

參照行業(yè)慣例從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基

金財(cái)產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費(fèi)，其他費(fèi)用詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告的規(guī)定。

（五）基金稅收

本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行。基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣

繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

（六）違規(guī)處理方式

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運(yùn)作辦法》及其他

有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基金管理人予以說(shuō)明解釋，

如基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管

基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，保存期

不低于法定最低期限。基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，

保存期不低于法定最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。

在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料

送交基金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整

性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其

他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。

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十三、基金有關(guān)文件檔案的保存

（一）檔案保存

基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資

料。基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。

基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于法定最低期

限。

（二）合同檔案的建立

1.基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人

處。

2.基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳

真基金托管人。

（三）變更與協(xié)助

若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任

人接收相應(yīng)文件。

（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、

基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存不低于法定最低期限。

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

十四、基金管理人和基金托管人的更換

（一）基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形

1、基金管理人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

（1）被依法取消基金管理資格；

（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；

（3）依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；

（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

2、基金托管人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

（1）被依法取消基金托管資格；

（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；

（3）依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；

（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

（二）基金管理人和基金托管人的更換程序

1、基金管理人的更換程序

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名

的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；

（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基

金管理人；

（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議自通過(guò)之日起五日內(nèi)

報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；

（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；

（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，原基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，

臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管理

人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；

（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合《中華

人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予

以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；

（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。

2、基金托管人的更換程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名

的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；

（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基

金托管人；

（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議自通過(guò)之日起五日內(nèi)

報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；

（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；

（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，原基金托管人應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和

基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金托管人或新任基金托管人辦理基金財(cái)產(chǎn)和基

金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新

任基金托管人或臨時(shí)基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；

（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合《中華

人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予

以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支。

3、基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序

（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金

總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；

（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托

管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定

媒介上聯(lián)合公告。

4、新基金管理人/臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人/臨時(shí)基

金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)

法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對(duì)基金份額持有人的利

益造成損害。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按

照基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。

（三）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直

接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)

容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)

相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

十五、禁止行為

本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：

（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)

從事證券投資。

（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平

地對(duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。

（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人

以外的第三人牟取利益。

（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損

失。

（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金運(yùn)作和管理過(guò)程中任何尚未

按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息。

（六）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖

回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。

（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人員

和其他從業(yè)人員相互兼職。

（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、

基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。

（九）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：

（1）承銷(xiāo)證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按

照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以

上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述投資禁止行為等作出強(qiáng)制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)

按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定執(zhí)行；如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)修改或調(diào)整上述投

資禁止性規(guī)定，且該等調(diào)整或修改屬于非強(qiáng)制性的，基金管理人有權(quán)在履行適當(dāng)

程序后按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)向投資者履行信

息披露義務(wù)，但無(wú)需基金份額持有人大會(huì)審議決定。

（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)和中國(guó)證

監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其

內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。

（二）基金托管協(xié)議終止的情形

1.基金合同終止；

2.基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

3.基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

4.發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)

成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)

督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管

人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指

定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、在基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼續(xù)

忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人

的合法權(quán)益。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)

告出具法律意見(jiàn)書(shū)；

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

6、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而

不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

7、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理

費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。

8、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進(jìn)行分配。

9、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人

民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備

案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算

報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

10、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法定最低

期限。

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十七、違約責(zé)任

（一）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》

等法律法規(guī)的規(guī)定或者本協(xié)議的約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害

的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金

份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損失的賠償，僅限于直接損

失。但是發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人免責(zé)：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家

金融監(jiān)督管理總局等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；

3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造

成的損失等。

（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人

利益的前提下，本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范

圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失

進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的

合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基

金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未

能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除

賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此

造成的影響。

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十八、爭(zhēng)議解決方式

雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好

協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲

裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有

約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履

行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門(mén)特別行政區(qū)和

臺(tái)灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定）管轄并從其解釋。

工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

十九、托管協(xié)議的效力

雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：

（一）基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人

雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。

（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。

托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告

之日止。

（三）托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)一份，每份具

有同等法律效力。

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二十、其他事項(xiàng)

如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)

予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。

除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未

盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。

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二十一、托管協(xié)議的簽訂

本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章、簽訂地、簽訂日

本頁(yè)無(wú)正文，為《工銀瑞信穩(wěn)健豐利120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)

議》的簽字蓋章頁(yè)。

基金管理人：工銀瑞信基金管理有限公司（公章）

法定代表人或授權(quán)代表：（簽字或簽章）

基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司（公章）

法定代表人或授權(quán)代表：

簽訂地點(diǎn)：北京

簽訂日：年月日


              

                

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