工銀瑞信基金管理有限公司

重要提示

1、工銀瑞信穩健豐利120天滾動持有債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證券監督管理委員會2025年1月6日證監許可【2025】8號文注冊。中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

2、本基金是債券型、契約型開放式證券投資基金。

3、本基金的管理人和注冊登記機構為工銀瑞信基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“工銀瑞信”），基金托管人為興業銀行股份有限公司（以下簡稱“興業銀行”）。

4、本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。本基金暫不向金融機構自營賬戶銷售（基金管理人自有資金除外）。但基金管理人有權對發售對象的范圍予以進一步限定，具體發售對象見基金管理人屆時發布的相關公告。

本基金增加其他銷售機構銷售本基金且銷售機構對發售對象的范圍予以進一步限定的，其具體發售對象以該銷售機構的規定為準。

5、本基金將自2025年5月6日至2025年5月30日通過基金管理人指定的銷售機構（包括直銷機構和其他銷售機構）公開發售。

6、本基金的發售渠道為本基金的直銷機構和其他銷售機構。直銷機構為本公司直銷柜臺，其他銷售機構詳見本公告“第六部分（三）銷售機構”。投資者還可通過本公司電子自助交易系統辦理認購等業務。

7、投資者欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶。本基金直銷機構（含電子自助交易系統）和指定銷售網點同時為投資者辦理開立基金賬戶的手續。投資者的開戶和認購申請可同時辦理。

8、除法律法規另有規定外，一個投資者只能開設和使用一個基金賬戶。

9、有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。

10、投資者單個基金賬戶每筆最低認購金額為1元人民幣（含認購費），追加認購每筆最低金額為1元人民幣（含認購費）。實際操作中，以各銷售機構的具體規定為準。

本基金單一投資者單日認購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資產管理產品、職業年金、企業年金計劃、養老金產品和基金管理人自有資金認購除外），且需滿足本基金關于募集上限和法律法規關于投資者累計持有基金份額上限的相關規定。若某個投資者當日認購金額超過該投資者當日認購金額上限時，基金管理人可以采取部分確認等方式對該投資者的認購申請進行限制，基金管理人有權拒絕該投資者該等全部或部分認購申請。基金管理人可以調整單一投資者單日認購金額上限，具體規定請參見相關公告。

基金管理人有權對某類或某只資產管理產品持有本基金的金額或份額數量進行限制并有權拒絕其全部或部分認購申請，具體以基金管理人認定為準。

公募資產管理產品及金融機構自營賬戶的具體范圍，具體以基金管理人認定為準。

11、銷售機構（包括本公司的直銷柜臺、本公司電子自助交易系統和其他銷售機構）對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢。否則，由此產生的任何損失由投資人自行承擔。

12、本公告僅對本基金份額發售的有關事項和規定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀2025年4月30日登載在基金管理人網站（www.icbccs.com.cn）和中國證監會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《工銀瑞信穩健豐利120天滾動持有債券型證券投資基金基金合同》和《工銀瑞信穩健豐利120天滾動持有債券型證券投資基金招募說明書》。投資者亦可通過本公司網站下載有關申請表格和了解基金募集相關事宜。

13、銷售機構的具體銷售網點詳見各銷售機構的相關業務公告。

14、在募集期間，除本公司所列的銷售機構外，如增加或減少銷售機構，本公司將及時在基金管理人網站公示。

15、投資者可撥打本公司的客戶服務電話400-811-9999咨詢認購事宜，也可撥打興業銀行客戶服務電話（95561）及其他銷售機構的客戶服務電話咨詢認購事宜。

16、對未開設銷售網點的地方的投資者，可撥打本公司的客戶服務電話400-811-9999咨詢認購事宜。

17、基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當調整。

18、風險提示

證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。

本基金的投資范圍包括國債、央行票據、金融債、地方政府債、企業債、公司債、短期融資券、超短期融資券、中期票據、次級債、政府支持機構債券、證券公司短期公司債券、可分離交易可轉換債券的純債部分、資產支持證券、國債期貨、銀行存款、同業存單、債券回購、現金以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

本基金不投資于股票，也不投資于可轉換債券（可分離交易可轉債的純債部分除外）、可交換債券。

本基金投資組合資產配置比例：本基金對債券的投資比例不低于基金資產的80%；本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效法律法規或相關規定。

本基金為債券型基金，其長期平均風險和預期收益率低于股票型基金及混合型基金，高于貨幣市場基金。

本基金投資過程中面臨的主要風險包括市場風險、利率風險、信用風險、再投資風險、流動性風險、操作風險、本基金特有的風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險及其他風險，詳見本基金招募說明書的“基金的風險揭示”章節的具體內容。

投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《基金產品資料概要》等信息披露文件，了解基金的風險收益特征，根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等因素判斷本基金是否和自身的風險承受能力相適應，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業務資格的其他機構購買和贖回基金，本基金銷售機構名單詳見本公告以及基金管理人網站。基金管理人管理的其它基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金發售面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下，本基金凈值可能低于發售面值，本基金投資者有可能出現虧損。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險，由投資者自行負擔。

目錄

一、本次募集的基本情況1

二、發售方式及相關規定5

三、個人投資者的開戶與認購程序6

四、機構投資者的開戶與認購程序9

五、清算與交割12

六、本次募集當事人及中介機構13

一、本次募集的基本情況

（一）基金名稱

工銀瑞信穩健豐利120天滾動持有債券型證券投資基金

A類份額簡稱：工銀穩健豐利120天滾動持有債券A

A類份額代碼：023280

C類份額簡稱：工銀穩健豐利120天滾動持有債券C

C類份額代碼：023281

（二）基金類別和運作方式

債券型證券投資基金。

契約型、開放式。

1、每個運作期到期日前，基金份額持有人不能提出贖回或轉換轉出申請

對于每份基金份額，第一個運作期指基金合同生效日（對認購份額而言，下同）或基金份額申購或轉換轉入確認日（對申購或轉換轉入份額而言，下同）起（即第一個運作起始日），至基金合同生效日或基金份額申購或轉換轉入申請日后的第120天（即第一個運作期到期日。如該對應日為非工作日，則順延到下一工作日）止。第二個運作期指第一個運作期到期日的下一日起，至基金合同生效日或基金份額申購或轉換轉入申請日后的第240天（如該日為非工作日，則順延至下一工作日）止。以此類推。

2、每個運作期到期日，基金份額持有人可提出贖回或轉換轉出申請

每個運作期到期日，基金份額持有人可提出贖回或轉換轉出申請。如果基金份額持有人在當期運作期到期日未申請贖回或轉換轉出或相關申請被確認失敗，則自該運作期到期日的下一日起該基金份額進入下一個運作期。

基金份額持有人在運作期到期日申請贖回或轉換轉出的，基金管理人按照《招募說明書》的約定為基金份額持有人辦理贖回或轉換轉出事宜，但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

（三）基金存續期限

不定期。

（四）基金份額發售面值

本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。

（五）發售對象

符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。

本基金暫不向金融機構自營賬戶銷售（基金管理人自有資金除外）。但基金管理人有權對發售對象的范圍予以進一步限定，具體發售對象見基金管理人屆時發布的相關公告。

本基金增加其他銷售機構銷售本基金且銷售機構對發售對象的范圍予以進一步限定的，其具體發售對象以該銷售機構的規定為準。

（六）銷售機構

1、直銷機構

名稱：工銀瑞信基金管理有限公司

住所：北京市西城區金融大街5號、甲5號9層甲5號901

辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6-9層

公司網址：www.icbccs.com.cn

全國統一客戶服務電話：400-811-9999

傳真：010-81042588/2599

聯系電話：010-66583199

聯系人：王海瑞

直銷機構網點信息：

本公司直銷中心及直銷電子自助交易系統（含APP、網上交易、微信自助交易）銷售本基金，網點具體信息詳見本公司網站。

2、其他銷售機構

其他銷售機構詳見本公告“第六部分（三）銷售機構”。基金管理人可根據情況調整銷售機構，并在基金管理人網站公示。

（七）基金募集期與基金合同生效

1、本基金自2025年5月6日至2025年5月30日面向投資者發售。基金募集期如需調整，基金管理人將及時公告，并且募集期最長不超過自基金份額發售之日起三個月。

2、基金備案和基金合同生效

本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

3、基金募集失敗

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：

（1）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

（2）在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；

（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

（八）認購方式與費率

1、基金份額發售面值：本基金份額發售面值為1.00元人民幣。

2、認購費率

本基金的認購費率如下：

基金的認購費率結構

費用種類 A類基金份額 C類基金份額 

情形 費率 費率 

認購費率 M＜100萬 0.20% 0% 

100萬≤M＜500萬 0.10% 

M≥500萬 按筆收取，1,000元/筆 

注：M為認購金額。

本基金A類基金份額的認購費由A類基金份額的認購人承擔，不列入基金財產。A類基金份額的認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用。

3、認購價格及認購份額的計算

本基金的認購價格為每份基金份額人民幣1.00元。

（1）A類基金份額的認購份額計算方法

投資者認購A類基金份額，當認購費用為比例費率時，認購份額的計算方式如下：

凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）

認購費用＝認購金額－凈認購金額

認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/認購價格

當認購費用為固定金額時，認購份額的計算方式如下：

認購費用=固定金額

凈認購金額=認購金額-認購費用

認購份額=（凈認購金額＋認購利息）/認購價格

認購份額（含利息折算的份額）的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

例：某投資人投資10,000元認購本基金的A類基金份額，如果認購期內認購資金獲得的利息為5元，則其可得到的A類基金份額計算如下：

凈認購金額＝10,000/（1+0.20%）＝9,980.04元

認購費用＝10,000－9,980.04＝19.96元

認購份額＝（9,980.04＋5）/1.00＝9,985.04份

即投資人投資10,000元認購本基金的A類基金份額，加上認購資金在認購期內獲得的利息，可得到9,985.04份A類基金份額。

（2）C類基金份額的認購份額計算方法

投資者認購C類基金份額，認購份額的計算方式如下：

認購份額＝（認購金額＋認購利息）/認購價格

認購份額（含利息折算的份額）的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

例：某投資人投資10,000元認購本基金的C類基金份額，如果認購期內認購資金獲得的利息為5元，則其可得到的C類基金份額計算如下：

認購份額=（10,000＋5）/1.00=10,005.00份

即投資人投資10,000元認購本基金的C類基金份額，加上認購資金在認購期內獲得的利息，可得到10,005.00份C類基金份額。

二、發售方式及相關規定

1、本基金在發售期內面向投資者發售。

2、認購的限額

投資者單個基金賬戶每筆最低認購金額為1元人民幣（含認購費），追加認購每筆最低金額為1元人民幣（含認購費）。實際操作中，以各銷售機構的具體規定為準。

本基金單一投資者單日認購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資產管理產品、職業年金、企業年金計劃、養老金產品和基金管理人自有資金認購除外），且需滿足本基金關于募集上限和法律法規關于投資者累計持有基金份額上限的相關規定。若某個投資者當日認購金額超過該投資者當日認購金額上限時，基金管理人可以采取部分確認等方式對該投資者的認購申請進行限制，基金管理人有權拒絕該投資者該等全部或部分認購申請。基金管理人可以調整單一投資者單日認購金額上限，具體規定請參見相關公告。

基金管理人有權對某類或某只資產管理產品持有本基金的金額或份額數量進行限制并有權拒絕其全部或部分認購申請，具體以基金管理人認定為準。

公募資產管理產品及金融機構自營賬戶的具體范圍，具體以基金管理人認定為準。

3、基金募集期間，如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。

4、投資人在募集期內可多次認購基金份額，A類基金份額的認購費按每筆A類基金份額的認購申請單獨計算，但已受理的認購申請不得撤銷。

三、個人投資者的開戶與認購程序

（一）注意事項

個人投資者認購基金可以通過基金管理人及指定的銷售機構辦理，認購金額起點為1元（含認購費）。

（二）通過直銷柜臺辦理個人投資者開戶和認購的程序

1、業務辦理時間

基金份額發售日的9：00至16：00（周六、周日、法定節日不營業）。

2、開立基金賬戶（或賬戶注冊）

個人投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料（具體以直銷柜臺規定為準）：

（1）有效身份證件：

身份證、外國護照和港澳居民來往內地通行證（回鄉證）、臺灣居民來往大陸通行證（臺胞證）、港澳臺居民居住證、外國人永久居留證等及復印件；除上述明確列舉的有效身份證件以外，投資者提交其它證件的，由登記機構根據屆時有效的法律法規最后認定其是否有效；

（2）同名的銀行存折或銀行卡及加上個人簽名的復印件；

（3）填妥的《開放式基金賬戶類業務申請書》（個人）；

（4）填妥的《個人客戶風險承受能力測試問卷》；

（5）填妥的《傳真交易協議書》。

針對持港澳居民來往內地通行證、臺灣居民來往大陸通行證、外國護照的投資者，還需提交境內機構出具的就業證明及該機構的營業執照或統一社會信用代碼證復印件（均需加蓋單位公章），或者公安機關出具的臨時住宿登記證明表及復印件等能夠證明該投資者在大陸工作生活的書面證明材料（需加蓋公安機關公章）。

3、提出認購申請

個人投資者辦理認購申請需準備以下資料（具體以直銷柜臺規定為準）：

（1）填妥的《開放式基金交易類業務申請書》；

（2）本人身份證件復印件；

（3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯復印件。

尚未開戶的投資者可同時辦理開戶和認購手續。投資者可在辦理認購申請日（T日）后的第2個工作日（T＋2日，下同）起在直銷柜臺打印認購業務確認書。但此次確認是對認購申請的確認，認購的最終結果要待本基金基金合同生效后才能夠確認。

4、繳款方式

通過直銷柜臺認購的個人投資者，需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：

（1）投資者所填寫的票據在匯款用途中必須注明基金賬號及購買的基金名稱和基金代碼，將足額認購資金匯入本公司直銷賬戶，并確保認購資金在認購期間當日16：00前到賬。

工銀瑞信基金管理有限公司直銷賬戶資料：

戶名：工銀瑞信基金管理有限公司

開戶銀行：中國工商銀行北京東四支行

賬號：0200004129027311455

大額支付號：102100000415

個人投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，本公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。

（2）認購資金在投資者提出認購申請當日16：00前未到賬，當日申請無效；如果投資者仍需認購，需次日重新提出認購申請并劃付認購款項。

（3）至認購期結束，以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者的指定資金結算賬戶：

①個人投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理開戶手續或開戶不成功的；

②個人投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；

③個人投資者向指定賬戶劃入的認購資金少于其申請的認購金額的；

④其它導致認購無效的情況。

（三）通過工銀瑞信電子自助交易系統辦理個人投資者開戶和認購的程序

1、業務辦理時間

基金份額發售日全天24小時均可進行認購，但工作日16：00之后以及法定節假日的認購申請，視為下一交易日提交的認購申請。

2、開立基金賬戶

投資者可通過本公司電子自助交易開立基金賬戶，開戶時投資者需接受本公司認可的身份驗證方式。

3、認購流程

（1）投資者通過電子自助交易開立賬戶當日，使用開戶證件號碼登錄即可進行基金的認購、申購、贖回等業務。

（2）投資者通過本公司網上直銷交易系統認購本基金，相關流程請參加本公司關于網上交易的相關公告。

（3）認購申請在工作日16：00之后不得撤銷。

4、繳款方式

通過本公司電子自助交易認購的個人投資者需準備足額的認購資金存入其在本公司電子自助交易指定的資金結算賬戶，在線支付在提交認購申請時通過實時支付的方式繳款。

（四）投資者提示

1、請有意認購本基金的個人投資者盡早向直銷柜臺或銷售網點索取開戶和認購申請表。個人投資者也可從本公司網站www.icbccs.com.cn下載有關直銷業務表格，但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

2、直銷柜臺與銷售網點的業務申請表不同，個人投資者請勿混用。

（五）個人投資者在其他銷售機構的開戶與認購程序，以各銷售機構的規定為準。

四、機構投資者的開戶與認購程序

（一）注意事項

1、一個機構投資者在本公司只能開設和使用一個基金賬戶。

2、機構投資者認購本基金可以通過基金管理人及指定的銷售機構辦理，認購金額起點為1元（含認購費）。

3、投資者不能以現金方式認購。

在直銷柜臺開戶的機構投資者必須指定一個銀行賬戶作為投資基金的結算賬戶，今后投資者贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結算均只能通過此賬戶進行。在銷售網點認購的機構投資者應指定相應的銷售銀行結算賬戶或在券商處開立的資金賬戶作為投資基金的結算賬戶。

（二）通過直銷柜臺辦理機構投資者開戶和認購的程序

1、業務辦理時間

基金份額發售日的9：00至16：00（周六、周日、法定節日不營業）。

2、開立基金賬戶

機構投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料（具體以直銷柜臺規定為準）：

（1）企業營業執照加蓋單位公章的復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用有權部門的批文、開戶證明或登記證書原件及加蓋單位公章的復印件）；

（2）銀行的開戶證明加蓋公章的復印件；

（3）加蓋公章和法定代表人簽章及經辦人簽章的《基金業務授權委托書》；

（4）法定代表人或負責人、經辦人、受益所有人有效身份證件復印件；

（5）預留印鑒卡一份（公章、法定代表人、經辦人章）；

（6）填妥的《開放式基金賬戶類業務申請書（機構）》；

（7）填妥的《傳真交易協議書》。

機構投資者開戶資料的填寫必須真實、準確，否則由此引起的錯誤和損失，由投資者自己承擔。

3、提出認購申請

機構投資者在直銷柜臺認購應提交以下資料（具體以直銷柜臺規定為準）：

（1）填妥的《開放式基金交易類業務申請書》；

（2）經辦人有效身份證件及復印件。

尚未辦理開戶手續的投資者可提供規定的資料將開戶與認購一起辦理。投資者可自T＋2日起在直銷機構打印認購業務確認書。但此次確認是對認購申請的確認，認購的最終結果要待本基金基金合同生效后才能夠確認。

尚未辦理開戶手續的投資者可提供規定的資料將開戶與認購一起辦理。投資者可自T＋2日起在直銷機構打印認購業務確認書。但此次確認是對認購申請的確認，認購的最終結果要待本基金基金合同生效后才能夠確認。

機構投資者通過本公司機構電子自助交易認購應開通機構網上交易功能，填寫并提交以下材料：

（1）填妥的《開放式基金賬戶類業務申請書（機構）》；

（2）《工銀瑞信基金管理有限公司網上交易（機構版）服務協議》。

機構投資者成功開通網上交易功能后可直接登錄本公司機構電子自助交易提交認購申請。電子自助交易在基金份額發售日全天24小時均可進行認購，但工作日16：00之后以及法定節假日的認購申請，視為下一交易日提交的認購申請。電子自助交易的認購申請在工作日16：00之后不得撤銷。

4、繳款方式

通過直銷柜臺認購及電子自助交易的機構投資者，需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：

（1）機構投資者所填寫的票據在匯款用途中必須注明基金賬號及購買的基金名稱和基金代碼，將足額認購資金匯入本公司直銷賬戶，并確保認購資金在認購申請當日16:00前到賬。

工銀瑞信基金管理有限公司直銷賬戶資料：

戶名：工銀瑞信基金管理有限公司

開戶銀行：中國工商銀行北京東四支行

賬號：0200004129027311455

大額支付號：102100000415

機構投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，本公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。

（2）認購資金在投資者提出認購申請當日16：00前未到賬，當日申請無效；如果投資者仍需認購，應于次日重新提出認購申請并劃付認購資金。

（3）至認購期結束，以下情況將被視為無效認購，款項將退往機構投資者的指定資金結算賬戶：

①機構投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理開戶手續或開戶不成功的；

②機構投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；

③機構投資者向指定賬戶劃入的認購資金少于其申請的認購金額的；

④其它導致認購無效的情況。

（三）投資者提示

1、請機構投資者盡早向直銷機構或銷售網點索取開戶和認購申請表。投資者也可從本公司網站www.icbccs.com.cn下載直銷業務申請表格，但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

2、直銷機構與銷售網點的業務申請表不同，機構投資者請勿混用。

（四）機構投資者在其他銷售機構的開戶與認購程序，以各銷售機構的規定為準。

五、清算與交割

1、基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集結束前任何人不得動用。有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。

2、本基金權益登記由登記機構在基金合同生效后完成。

六、本次募集當事人及中介機構

（一）基金管理人

名稱：工銀瑞信基金管理有限公司

辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6-9層

住所：北京市西城區金融大街5號、甲5號9層甲5號901

法定代表人：趙桂才

成立時間：2005年6月21日

全國統一客戶服務電話：400-811-9999

傳真：010-66583100

聯系人：朱碧艷

（二）基金托管人

名稱：興業銀行股份有限公司

注冊地址：福建省福州市臺江區江濱中大道398號興業銀行大廈

辦公地址：上海市銀城路167號

郵政編碼：200120

法定代表人：呂家進

成立日期：1988年8月22日

批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行總行，銀復[1988]347號

基金托管業務批準文號：中國證監會證監基金字[2005]74號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：207.74億元人民幣

存續期間：持續經營

（三）銷售機構

1、直銷機構

名稱：工銀瑞信基金管理有限公司

辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6-9層

注冊地址：北京市西城區金融大街5號、甲5號9層甲5號901

法定代表人：趙桂才

傳真：010-81042588、010-81042599

聯系人：王海瑞

聯系電話：010-66583199

公司網站：www.icbccs.com.cn

直銷機構網點信息：

本公司直銷中心及直銷電子自助交易系統（含APP、網上交易、微信自助交易）銷售本基金，網點具體信息詳見本公司網站。

2、其他銷售機構

（1）中信建投證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址：北京市朝陽區光華路10號

法定代表人：王常青

聯系人：謝欣然

電話：010-56135799

傳真：010-56135799

客戶服務電話：95587/4008-888-108

網址：http://www.csc108.com

（2）國信證券股份有限公司

注冊地址：廣東深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址：深圳市福田區福華一路125號國信金融大廈

法定代表人：張納沙

聯系人：楊謙恒

電話：0755-82130188

傳真：0755-82133453

客戶服務電話：95536

網址：http://www.guosen.com.cn

（3）平安證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層

辦公地址：深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座22-25層

法定代表人：何之江

聯系人：羅云立

電話：95511-8

客戶服務電話：95511-8

網址：https://stock.pingan.com

（4）招商證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號

辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號

法定代表人：霍達

聯系人：業清揚

電話：0755-82943666

客戶服務電話：95565/0755-95565

網址：http://www.cmschina.com

（5）國投證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈

辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈

法定代表人：段文務

聯系人：彭潔聯

電話：0755-81688000;95517;0755-81682555

傳真：0755-81688001

客戶服務電話：95517

網址：http://www.essence.com.cn

（6）西南證券股份有限公司

注冊地址：重慶市江北區金沙門路32號

辦公地址：重慶市江北區金沙門路32號西南證券總部大樓

法定代表人：姜棟林

聯系人：曾夢琪

電話：023-63786699

客戶服務電話：95355

網址：http://www.swsc.com.cn

（7）中國中金財富證券有限公司

注冊地址：深圳市南山區粵海街道海珠社區科苑南路2666號中國華潤大廈L4601-L4608

辦公地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21層及第4層1.2.3.5.11.12.13.15.16.18至23單元

法定代表人：高濤

聯系人：李宇樂

電話：95532

傳真：0755-83661868

客戶服務電話：95532

網址：http://www.ciccwm.com

（8）華泰證券股份有限公司

注冊地址：江蘇省南京市江東中路228號

辦公地址：江蘇省南京市江東中路228號

法定代表人：張偉

聯系人：郭力銘

電話：18610734266

客戶服務電話：95597

網址：http://www.htsc.com.cn

（9）華泰期貨有限公司

注冊地址：廣州市南沙區橫瀝鎮明珠三街1號10層整層

辦公地址：廣州市天河區臨江大道1號之一2101-2106單元

法定代表人：胡智

聯系人：宋昌

電話：13924638758

客戶服務電話：4006280888

網址：http://www.htfc.com

（10）東吳證券股份有限公司

注冊地址：江蘇省蘇州市工業園區星陽街5號

辦公地址：江蘇省蘇州市工業園區星陽街5號

法定代表人：范力

聯系人：陸曉

電話：0512-62938521

傳真：0512-62938721

客戶服務電話：95330

網址：http://www.dwzq.com.cn

（11）國聯民生證券股份有限公司

注冊地址：無錫市金融一街8號

辦公地址：江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號國聯金融大廈702室

法定代表人：葛小波

聯系人：郭逸斐

電話：0510－82832051

客戶服務電話：95570

網址：http://www.glsc.com.cn

（12）南京證券股份有限公司

注冊地址：江蘇省南京市建鄴區江東中路389號

辦公地址：江蘇省南京市建鄴區江東中路389號

法定代表人：李劍鋒

聯系人：徐曉云

電話：025-58519900

傳真：025-83367377

客戶服務電話：95386

網址：http://www.njzq.com.cn

（13）上海天天基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層

辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈

法定代表人：其實

聯系人：潘世友

電話：021-54509977

客戶服務電話：95021

網址：www.1234567.com.cn

（14）騰安基金銷售（深圳）有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區南山街道聽海大道5212號騰訊數碼大廈2棟（南塔）L1401-L1501

辦公地址：廣東省深圳市南山區前海深港合作區前灣一路A棟201室

法定代表人：譚廣鋒

聯系人：劉鳴

電話：0755-86013388轉887247

客戶服務電話：4000-890-555

網址：www.txfund.com

（15）珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址：珠海市橫琴新區琴朗道91號1608、1609、1610辦公

辦公地址：廣州市海珠區閱江中路688號保利國際廣場北塔33層

法定代表人：肖雯

聯系人：邱湘湘

電話：020-89629099

傳真：020-89629011

客戶服務電話：020-89629066

網址：www.yingmi.cn

（16）上海華夏財富投資管理有限公司

注冊地址：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室

辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層

法定代表人：毛淮平

聯系人：張靜怡

電話：010-88066326

傳真：010-63136184

客戶服務電話：400-817-5666

網址：www.amcfortune.com

（17）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C

辦公地址：北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809

法定代表人：湯蕾

聯系人：魏晨

聯系電話：010-52413385

客戶服務電話：400-609-9200

網址：www.yixinfund.com

（18）上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦明路1500號8層M座

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦明路1500號8層M座

法定代表人：簡夢雯

聯系人：余可

電話：021-50712782

客戶服務電話：021-50712782

網址：www.520fund.com.cn

（19）浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號903室

辦公地址：杭州市余杭區五常街道同順街18號同花順大樓

法定代表人：吳強

聯系人：費超超

聯系電話：18957144822

客戶服務電話：4008-773-772

公司網址：https://www.5ifund.com/

（20）上海好買基金銷售有限公司

注冊地址（住所）：上海市虹口區東大名路501號6211單元（郵編：200081）

辦公地址：上海市浦東新區張楊路500號華潤時代廣場10F、11F、14F（郵編:200120）

法定代表人：陶怡

聯系人：程艷

電話：02168077516

客服電話：400-700-9665

網址：www.ehowbuy.com

（21）諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號6層

辦公地址：上海市楊浦區長陽路1687號2號樓

法定代表人：吳衛國

聯系人：譚靜怡

客戶服務電話：4008-215-399

網址：www.noah-fund.com

（22）上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區源深路1088號7層（實際樓層6層）

辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號

法定代表人：陳祎彬

聯系人：寧博宇

電話：021-20665952

傳真：021-22066653

客戶服務電話：4008866338

網址：www.lufunds.com

基金管理人可根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》和本基金基金合同等的規定，選擇其他符合要求的機構銷售本基金，并在基金管理人網站公示。

（四）基金登記機構

名稱：工銀瑞信基金管理有限公司

注冊地址：北京市西城區金融大街5號、甲5號9層甲5號901

注冊登記業務辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6層

法定代表人：趙桂才

全國統一客戶服務電話：400-811-9999

傳真：010-66583100

聯系人：朱輝毅

（五）律師事務所及經辦律師

名稱：上海市通力律師事務所

住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人：韓炯

聯系電話：（021）31358666

傳真：（021）31358600

經辦律師：黎明、陳穎華

聯系人：陳穎華

（六）會計師事務所及經辦注冊會計師

本公司聘請的法定驗資機構為安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）

事務所全稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）

名稱：安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)

住所：北京市東長安街1號東方廣場安永大樓17層

辦公地址：北京市東長安街1號東方廣場安永大樓17層

執行事務合伙人：毛鞍寧

經辦注冊會計師：賀耀、王蕊

聯系電話：（010）58153000

傳真：（010）85188298

工銀瑞信基金管理有限公司

二○二五年四月三十日


              

                

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