中航中債-投資級公司綠色債券精選指數證券投資基金基金產品資料概要

中航中債-投資級公司綠色債券精選指數證券投資基金

基金產品資料概要

編制日期：2025年3月19日

送出日期：2025年3月21日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產品概況

基金簡稱中航中債-投資級公司基金代碼023246

綠色債精選指數

下屬基金簡稱中航中債-投資級公司綠色債精選指數A中航中債-投資級公司綠色債精選

指數C

下屬基金代碼023246 023247

基金管理人中航基金管理有限公司基金托管人興業銀行股份有限公司

基金合同生效日-上市交易所及上市日暫未上市-

期

基金類型債券型交易幣種人民幣

運作方式普通開放式開放頻率每個開放日

開始擔任本基金基金-

經理的日期基金經理李祥源

證券從業日期2015-08-03

二、基金投資與凈值表現

（一）投資目標與投資策略

此部分投資者可閱讀《招募說明書》第九部分了解詳細情況。

投資目標本基金通過指數化投資，力爭在扣除各項費用之前獲得與標的指數相似的總回報，追

求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。

投資范圍本基金主要投資于標的指數的成份券及備選成份券。為更好地實現投資目標，本基金

還可投資于非屬成份券及備選成份券的債券（包括國債、政策性金融債、金融債、企

業債、公司債、公開發行的次級債、地方政府債、政府支持機構債券、政府支持債券、

可分離交易可轉債的純債部分、央行票據、短期融資券、超短期融資券、中期票據等）、

資產支持證券、債券回購、同業存單、貨幣市場工具、銀行存款（包括協議存款、定

期存款及其他銀行存款）、現金、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資

的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。

本基金不投資于股票等資產，也不投資于可轉換債券（可分離交易可轉債的純債部分

除外）、可交換債券。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，

本基金可以將其納入投資范圍。

本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%，本

基金投資于標的指數成份券、備選成份券的比例不低于本基金非現金基金資產的80%；

中航中債-投資級公司綠色債券精選指數證券投資基金基金產品資料概要

每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現金或到期

日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中，現金不包括結算備付金、

存出保證金及應收申購款等。

如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序

后，可以調整上述投資品種的投資比例。

主要投資策略1、優化抽樣復制策略2、替代性策略3、其他債券和資產支持證券投資策略（1）個

券挖掘策略（2）信用債投資策略（包括資產支持證券，下同）（3）回購投資策略4、

國債期貨交易策略

業績比較基準本基金的業績比較基準為：中債-投資級公司綠色債券精選指數收益率×95%+銀行活

期存款利率(稅后)×5%

風險收益特征本基金為債券型基金，預期收益和風險水平低于混合型基金、股票型基金，高于貨幣

市場基金。本基金屬于指數基金，采用抽樣復制和動態最優化的策略，跟蹤中債-投

資級公司綠色債券精選指數，其風險收益特征與標的指數所表征的債券市場組合的風

險收益特征相似。

（二）投資組合資產配置圖表/區域配置圖表

無

（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基

準的比較圖

無

三、投資本基金涉及的費用

（一）基金銷售相關費用

以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
中航中債-投資級公司綠色債精選指數A

費用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費方式/費備注

率

M

認購費1,000,000≤M

M≥5,000,000 1000元/筆-

M

申購費（前收費）1,000,000≤M

M≥5,000,000 1000元/筆-

N

贖回費

N≥7日0.00%-

中航中債-投資級公司綠色債精選指數C

費用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費方式/費率備注

--C類基金份額不收

認購費取認購費用，收取

銷售服務費用。

申購費（前收費）--C類基金份額不收

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取申購費用，收取

銷售服務費用。

N

贖回費

N≥7日0.00%-

認購費：本基金A類基金份額在認購時收取認購費，認購費率隨認購金額的增加而遞減。投資者在一天

之內如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。C類基金份額不收取認購費用，收取銷售服務費用。

本基金A類基金份額的認購費用由認購本基金A類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產。認購費用用

于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用。

申購費：投資者可以多次申購本基金，申購費率按每筆申購申請單獨計算。本基金A類基金份額在申購

時收取申購費，申購費率隨申購金額的增加而遞減。投資者在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單

筆分別計算。C類基金份額不收取申購費用，收取銷售服務費用。本基金A類基金份額的申購費用由申購

該類基金份額的投資人承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用，不列入基金財產。

贖回費：本基金僅對持續持有期少于7日的投資人收取1.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財

產。本基金贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。

（二）基金運作相關費用

以下費用將從基金資產中扣除：

費用類別收費方式/年費率或金額收取方

管理費年費率0.15%基金管理人和銷售機構

托管費年費率0.05%基金托管人

中航中債-投資級公司本基金A類基金份額不收取銷售服銷售機構

綠色債精選指數A務費銷售服

務費中航中債-投資級公司年費率0.10%銷售機構

綠色債精選指數C

《基金合同》生效后與基金相關的第三方收取方

信息披露費用；《基金合同》生效

后與基金相關的會計師費、律師

費、訴訟費和仲裁費；基金份額持

有人大會費用；基金的證券、期貨

其他費用交易費用；基金的銀行匯劃費用；

基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費

用；按照國家有關規定和《基金合

同》約定，可以在基金財產中列支

的其他費用。根據有關法規及相應

協議規定，按費用實際支出金額列

中航中債-投資級公司綠色債券精選指數證券投資基金基金產品資料概要

入當期費用，由基金托管人從基金

財產中支付。

注：本基金費用類別、費用計算方法和支付方式詳見本基金的《招募說明書》。本基金交易證券、基金

等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。

四、風險揭示與重要提示

（一）風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

1、本基金面臨的主要風險包括：市場風險、非系統性風險、基金管理風險、流動性風險。

2、本基金的特有風險：

（1）標的指數的風險：即標的指數因為編制方法的缺陷有可能導致標的指數的表現與總體市場表

現的差異，因標的指數編制方法的不成熟也可能導致指數調整較大，增加基金投資成本，并有可能因此

而增加跟蹤誤差，影響投資收益。

（2）標的指數波動的風險：標的指數成份券、備選成份券的價格可能受到政治因素、經濟因素、

投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導致指數波動，從而使基金收益水平發生變化，產生

風險。

（3）標的指數變更的風險：根據基金合同規定，如發生導致標的指數變更的情形，基金管理人可

以依據維護投資者合法權益的原則，變更標的指數并調整基金的業績比較基準，基金投資組合將隨之調

整，屆時基金的風險收益特征將可能發生變化，投資人須承擔此項調整帶來的風險與成本。

（4）跟蹤誤差控制未達到約定目標的風險：本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.30%，將

年化跟蹤誤差控制在3%以內。但因標的指數編制規則調整等其他原因可能導致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤

差超過上述范圍，本基金凈值表現與指數價格走勢可能發生較大偏離。

（5）標的指數值計算出錯的風險：盡管指數編制機構將采取一切必要措施以確保指數的準確性，

但不對此作任何保證，亦不因指數的任何錯誤對任何人負責。因此，如果標的指數值出現錯誤，投資人

參考指數值進行投資決策，則可能導致損失。

（6）指數編制機構停止服務的風險：本基金的標的指數由指數編制機構發布并管理和維護，未來

指數編制機構可能由于各種原因停止對指數的管理和維護，本基金將根據基金合同的約定自該情形發生

之日起十個工作日向中國證監會報告并提出解決方案，如轉換運作方式，與其他基金合并、或者終止基

金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決。投資人將面臨轉換運作方式，與其他基金

合并、或者終止基金合同等風險。自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間，基

金管理人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則維

持基金投資運作，該期間由于標的指數不再更新等原因可能導致指數表現與相關市場表現存在差異，影

響投資收益。

（7）成份券暫停上市、摘牌或違約的風險：標的指數的當前成份券可能會出現暫停上市、摘牌或

違約而被剔除指數，此后也可能會有其它成份券加入成為該指數的成份券。本基金投資組合與相關指數

成份券之間并非完全相關，在標的指數的成份券調整時，存在由于成份券違約或流動性差等原因無法及

時買賣成份券，從而影響本基金對標的指數的跟蹤程度。當標的指數的成份券違約時，本基金可能無法

及時賣出而導致基金凈值下降、跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大等風險。本基金運作過程中，當標的指數成

份券發生明顯負面事件面臨退市或違約風險，且指數編制機構暫未作出調整的，基金管理人應當按照持

有人利益優先的原則，履行內部決策程序后及時對相關成份券進行調整，但并不保證能因此避免該成份

券對本基金基金財產的影響，當基金管理人對該成份券予以調整時也可能產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴

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大等風險。

（8）債券投資風險：本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%。因此，本基金需要承擔

由于市場利率波動造成的利率風險以及發債主體特別是公司債、企業債的發債主體的信用質量變化造成

的信用風險，以及無法償債造成的信用違約風險；如果債券市場出現整體下跌，將無法完全避免債券市

場系統性風險。

（9）參與國債期貨交易的風險：本基金參與國債期貨交易，國債期貨市場的風險類型較為復雜，

涉及面廣，主要包括：利率波動原因造成的市場價格風險、宏觀因素和政策因素變化而引起的系統風險、

市場和資金流動性原因引起的流動性風險、交易制度不完善而引發的制度性風險等。

（10）投資資產支持證券的風險：本基金投資資產支持證券，資產支持證券是一種債券性質的金融

工具。資產支持證券具有一定的價格波動風險、流動性風險、信用風險等風險。基金管理人將本著謹慎

和控制風險的原則進行資產支持證券投資，請基金份額持有人關注包括投資資產支持證券可能導致的基

金凈值波動、流動性風險和信用風險在內的各項風險。

3、其他風險。

（二）重要提示

中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不

表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈

利，也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生變更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準

確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見基金管理人網站：www.avicfund.cn，客服電話：400-666-2186

1、基金合同、托管協議、招募說明書

2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

3、基金份額凈值

4、基金銷售機構及聯系方式

5、其他重要資料

六、其他情況說明

無


              

                

               中航中債-投資級公司綠色債券精選指數證券投資基金基金產品資料概要.pdf