基金管理人：中泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
目 錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人.................................................................................................... 3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.............................................................................. 4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查................................................................5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.........................................................................14
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管..........................................................................................................15
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行...........................................................................................19
七、交易及清算交收安排.................................................................................................. 25
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算....................................................................................28
九、基金收益分配............................................................................................................. 35
十、基金信息披露............................................................................................................. 37
十一、基金費(fèi)用.................................................................................................................39
十二、基金份額持有人名冊的保管....................................................................................42
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存....................................................................................... 43
十四、基金管理人和基金托管人的更換............................................................................ 44
十五、禁止行為.................................................................................................................47
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...................................................... 48
十七、違約責(zé)任.................................................................................................................50
十八、爭議解決方式..........................................................................................................52
十九、基金托管協(xié)議的效力...............................................................................................53
二十、其他事項(xiàng).................................................................................................................54
中泰雙鑫 6 個(gè)月持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
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鑒于中泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并
有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的
資格和能力，擬募集注冊中泰雙鑫 6 個(gè)月持有期債券型證券投資基金（以下
簡稱“本基金”或“基金”）；
鑒于招商銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的
銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于中泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司擬擔(dān)任中泰雙鑫 6 個(gè)月持有期
債券型證券投資基金的基金管理人，招商銀行股份有限公司擬擔(dān)任中泰雙鑫 6
個(gè)月持有期債券型證券投資基金的基金托管人；
為明確中泰雙鑫 6 個(gè)月持有期債券型證券投資基金的基金管理人和基金
托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《中泰雙鑫 6 個(gè)月持有期債券
型證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》或基金合同）中定義的
相應(yīng)術(shù)語具有相同的含義。若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解
釋。
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一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：中泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)延安東路 175 號 24 樓 05 室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路 488 號太平金融大廈 1002-1003 室
法定代表人：黃文卿
成立時(shí)間：2014 年 8 月 13 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號： 中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]355 號
經(jīng)營范圍：證券資產(chǎn)管理和公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)
注冊資本：16666.0000 萬元人民幣
組織形式：其他有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：招商銀行股份有限公司(簡稱：招商銀行)
住所：深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈
郵政編碼：518040
法定代表人：繆建民
成立時(shí)間：1987 年 4 月 8 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行銀復(fù)字[1986]175 號文、銀
復(fù)[1987]86 號文
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2002]83 號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣 252.20 億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基
金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管
理辦法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦
法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披
露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《中
泰雙鑫 6 個(gè)月持有期債券型證券投資基金基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、
義務(wù)及職責(zé)，以確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合
法利益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和
招募說明書的規(guī)定。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或
上市的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許上市的股票）、存托
憑證、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、
企業(yè)債、公司債、次級債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資債券、可轉(zhuǎn)
換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券等）、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或
注冊的公開募集的基金（以下簡稱“公募基金”，僅包含全市場的境內(nèi)股票
型 ETF 及本基金管理人旗下的股票型基金、計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，
不包括 QDII 基金、香港互認(rèn)基金、貨幣市場基金、基金中基金、其他可投資
公募基金的基金、同一基金經(jīng)理管理的其他基金）、資產(chǎn)支持證券、國債期
貨、信用衍生品、同業(yè)存單、債券回購、貨幣市場工具、銀行存款以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相
關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以將其納入本基金的投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%。本基金對權(quán)益類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券
的投資合計(jì)占基金資產(chǎn)的比例不超過 20%（其中，本基金投資于港股通標(biāo)的股
票不超過股票資產(chǎn)的 50%），本基金投資的權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、存托憑證及
權(quán)益類證券投資基金。本基金投資的權(quán)益類證券投資基金包括股票型基金以
及至少滿足以下一條標(biāo)準(zhǔn)的混合型基金：（1）基金合同約定的股票資產(chǎn)占基
金資產(chǎn)的比例不低于 60%；（2）基金最近 4 個(gè)季度定期報(bào)告中披露的股票資
產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例均不低于 60%。本基金投資于公募基金的比例為基金資產(chǎn)
的 0%-10%。本基金每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨合約所需繳納的交易保證
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金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，前述
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更上述投資品種的比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的 80%，本基金對權(quán)益
類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券的投資合計(jì)占基金
資產(chǎn)的比例不超過 20%（其中，本基金投資于港股通標(biāo)的股票不超過股票資產(chǎn)
的 50%），本基金投資的權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、存托憑證及權(quán)益類證券投資基
金。本基金投資的權(quán)益類證券投資基金包括股票型基金以及至少滿足以下一
條標(biāo)準(zhǔn)的混合型基金：（1）基金合同約定的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低
于 60%；（2）基金最近 4 個(gè)季度定期報(bào)告中披露的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比
例均不低于 60%。本基金投資于公募基金的比例為基金資產(chǎn)的 0%-10%。
（2）每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基
金保持現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值
的 5%；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額，
同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的，A 股和港股通標(biāo)的股票合并計(jì)算），其
市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；
（4）基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金
所投資的基金份額，同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的，A 股和港股通標(biāo)的
股票合并計(jì)算），不超過該證券的 10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證
券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的 10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
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（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得
超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10%；
（8）基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%；
（9）本基金債券正回購資金余額或逆回購資金余額不得超過其上一日基
金資產(chǎn)凈值的 40%；
（10）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的 140%；
（11）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金
的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的
總量；
（12）基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公
司可流通股票的 15%；基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的 30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的
構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可
不受前述比例限制；
（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金、定期開放
基金等流通受限基金）的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的 15%，因證券市場
波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金
不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交
易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的
投資范圍保持一致；
（15）本基金如參與國債期貨投資，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的 15%；
2）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有
的債券總市值的 30%；
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3）在任何交易日內(nèi)，本基金交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買
入、賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券
投資比例的有關(guān)約定；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，
與境內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（17）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品；不持有合約
類信用衍生品；本基金持有的具有信用保護(hù)買方屬性的信用衍生品名義本金
不得超過本基金中所對應(yīng)受保護(hù)債券面值的 100%；本基金投資于同一信用保
護(hù)賣方的各類信用衍生品名義本金合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；因證券、
期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致
使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 3 個(gè)月內(nèi)調(diào)
整；
（18）本基金管理人管理的全部基金（ETF 聯(lián)接基金除外）持有單只基金
不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的 20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)告披
露的規(guī)模為準(zhǔn)；
（19）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于 1 年，
最近定期報(bào)告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于 1 億元；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限
制。
因證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資
比例不符合上述第（18）項(xiàng)規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 20 個(gè)交易日
內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外；除第（2）、（13）、
（14）、（17）、（18）項(xiàng)外，因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基
金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特
殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例
符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)
當(dāng)符合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同
生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
基金托管人依照上述規(guī)定對本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對
基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)。
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金份額和中國
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他基金份額；
（7）持有基金中基金、其他投資范圍包含公開募集證券投資基金的基金
和本基金基金經(jīng)理管理的其他基金；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的
證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，
遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制
和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管
人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)
審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半
年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
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法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，則
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)
定為準(zhǔn)。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對
基金管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基
金管理人參與銀行間市場交易時(shí)面臨的交易對手資信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場
交易對手的名單。基金托管人在收到名單當(dāng)日電話或回函確認(rèn)收到該名單。
基金管理人應(yīng)定期和不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進(jìn)行更
新，新名單自基金管理人發(fā)送當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易
對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
（2）基金管理人參與銀行間市場交易時(shí)，有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)
險(xiǎn)，由于交易對手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失,基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追
償。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對
基金管理人銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立對賬機(jī)制，確保基金
銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)
另行簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令
傳達(dá)與執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付，以及存款證實(shí)書的開立、傳
遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金
份額持有人的合法權(quán)益。
（3）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、
復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托
管職責(zé)。
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（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基
金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、
支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
6、基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）基金投資流通受限證券,應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等
流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券,包括由《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》規(guī)范的
非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定
期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已
發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供
經(jīng)基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)
險(xiǎn)控制制度。基金投資非公開發(fā)行股票,基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事
會(huì)批準(zhǔn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限
證券的投資額度和投資比例控制情況。基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指
令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的
時(shí)間進(jìn)行審核。基金托管人應(yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi),以書面或其他
雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
（4）基金投資流通受限證券前,基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法
律法規(guī)要求的有關(guān)書面信息,包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期,基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、
總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、
資金劃付時(shí)間等。基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整,并應(yīng)至少于擬執(zhí)
行投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有
足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
（5）基金托管人應(yīng)對基金管理人提供的有關(guān)書面信息進(jìn)行審核，基金托
管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金投資出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的,有權(quán)要求基金管理人在投資
流通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明,并保留查看基
金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告等備查
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資料的權(quán)利。否則,基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造
成基金財(cái)產(chǎn)損失的,基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,并有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致,應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)請求解
決。如果基金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé),則不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對
基金投資信用債（含資產(chǎn)支持證券）的行為進(jìn)行監(jiān)督。
本基金在投資信用債時(shí)遵守以下約定：本基金主動(dòng)投資的信用債（包含
資產(chǎn)支持證券，下同）信用評級不低于 AA+級，其中，投資于信用評級為 AAA
級及以上的信用債比例不低于信用債資產(chǎn)的 80%；投資于信用評級為 AA+級的
信用債比例不得超過信用債資產(chǎn)的 20%。上述信用評級為債項(xiàng)評級，短期融資
券、超短期融資券等短期信用債的信用評級依照評級機(jī)構(gòu)出具的主體信用評
級，本基金投資的信用債若無債項(xiàng)評級的，參照主體信用評級。本基金持有
信用債期間，如果其信用評級下降不再符合前述標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之
日起 3 個(gè)月內(nèi)調(diào)整至符合約定。
8、基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對
基金投資其他方面進(jìn)行監(jiān)督。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，
對基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及
收入確認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)
績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自
將不實(shí)的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)相
應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定
時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證。對基金托管
人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配
合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反《基金法》
及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通
知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對，并以電話或書
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面形式向基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)
及時(shí)改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金
管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，
基金托管人有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有
權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金
管理人，并有權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（四）基金托管人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)、《基金合同》的約定，與基金管
理人協(xié)商一致引入側(cè)袋機(jī)制，并加強(qiáng)對側(cè)袋機(jī)制啟用、特定資產(chǎn)處置和信息
披露等方面的復(fù)核和監(jiān)督。
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四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管
理人對基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基
金托管人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及債
券托管賬戶等投資所需賬戶，是否及時(shí)、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資
產(chǎn)凈值和基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照
法規(guī)規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查。基
金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料
以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金
資產(chǎn)、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息
等違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)以書
面形式通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對并
以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知
事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)
事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。對基金管理人按
照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金托管人應(yīng)積極配合提
供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。
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五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行
運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)，非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對
基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
2、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的固有財(cái)
產(chǎn)。基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，
不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。基金管理人、基金托管人以其自有
資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)
利。
3、基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管
賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的
其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，獨(dú)立核算，確保基金
財(cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立。
5、對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，
應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日
基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取
措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追
償基金的損失。基金托管人對此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（二）基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)證
基金募集期內(nèi)認(rèn)購資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開
設(shè)的基金募集專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集之日起 10 日內(nèi)，由基金管理人聘請符
合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，
出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的 2 名以上（含 2 名）中國注冊會(huì)計(jì)師簽字有
效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開
立的基金托管賬戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。
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若基金募集期屆滿，未能達(dá)到基金合同備案的條件，由基金管理人按規(guī)
定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金的托管賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金托管賬戶的開立和管理。
2、基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的托管賬戶，并根
據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付
贖回金額、支付基金收益，均需通過本基金的托管賬戶進(jìn)行。
3、本基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；
亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金托管人可以通過申請開通本基金托管賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進(jìn)
行資金支付，并使用招商銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)
務(wù)。
5、基金托管賬戶的管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的
有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶、證券資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中
國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、基金證券賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
3、證券賬戶開立后，基金管理人以本基金名義在基金管理人選擇的證券
經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立對應(yīng)的證券資金賬戶，并通知基金托管人。證券資金
賬戶用于本基金證券交易的結(jié)算以及證券交易結(jié)算資金的記錄，并與本基金
托管賬戶之間建立唯一銀證轉(zhuǎn)賬對應(yīng)關(guān)系, 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對開立的證券資金
賬戶內(nèi)存放的資金的安全承擔(dān)責(zé)任, 基金托管人不負(fù)責(zé)保管證券資金賬戶內(nèi)
存放的資金。
4、由基金托管人持基金管理人與證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂的三方存管相關(guān)協(xié)議
辦理證券資金賬戶與本基金托管賬戶的銀證簽約手續(xù)，未經(jīng)基金托管人書面
同意，基金管理人不得將銀證簽約的指定銀行結(jié)算賬戶（即本基金托管賬戶）
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變更為其他賬戶，否則，因此引起的法律后果及給本基金造成的損失全部由
基金管理人承擔(dān)。
5、本基金證券賬戶和證券資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金
業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓
本基金的證券賬戶和證券資金賬戶；亦不得使用本基金的證券賬戶和證券資
金賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1、基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)向中國人民銀行進(jìn)行報(bào)備，基金托
管人在備案通過后在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場清算所股
份有限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的
債券及資金的清算。基金管理人負(fù)責(zé)申請基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場
進(jìn)行交易，由基金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬戶。
2、基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議
正本由基金管理人保存。
（六）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件
上加蓋預(yù)留印鑒（須包括基金托管人印章）及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議/存
款確認(rèn)單據(jù)，明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方
式、存款到期指定收款賬戶等細(xì)則。
為防范特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
（七）證券投資基金賬戶的開立和管理
基金管理人在基金銷售機(jī)構(gòu)以基金名義開立證券投資基金賬戶，在基金
銷售機(jī)構(gòu)預(yù)留基金贖回款項(xiàng)和現(xiàn)金分紅款項(xiàng)的指定收款賬戶應(yīng)是本基金的托
管賬戶。基金托管人提供必要的協(xié)助。基金管理人應(yīng)在證券投資基金賬戶開
立完成后以書面形式向基金托管人提供證券投資基金賬戶信息，并定期提供
對賬單等書面資料。基金管理人應(yīng)向基金托管人提供所持倉基金的公司網(wǎng)站
的登錄用戶和密碼，用于下載基金交易確認(rèn)數(shù)據(jù)和查詢基金持倉數(shù)據(jù)。具體
操作事宜由基金管理人和基金托管人另行簽訂操作備忘錄約定。
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基金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券投資基金賬
戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（八）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。
該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（九）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的
保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實(shí)物證券的購買和
轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。基金托管人對由基金托管
人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
基金托管人只負(fù)責(zé)對存款證實(shí)書進(jìn)行保管，不負(fù)責(zé)對存款證實(shí)書真?zhèn)蔚?br/>辨別，不承擔(dān)存款證實(shí)書對應(yīng)存款的本金及收益的安全保管責(zé)任。
屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券等有價(jià)憑證在基金托管人保管
期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。
（十）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金
托管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定
外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證持有
二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，
基金管理人應(yīng)及時(shí)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限按照國家
有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋
授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在重大合同約定范圍內(nèi)，重大
合同原件不得轉(zhuǎn)移。
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六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)開展場內(nèi)證券交易時(shí)，基金管理人通過基金
托管賬戶與證券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)基金托管賬戶與證券
資金賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)，即銀證互轉(zhuǎn)；或由基金托管人根據(jù)基金管理人的
劃款指令執(zhí)行銀證互轉(zhuǎn)。
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)開展場外交易時(shí)，應(yīng)向基金托管人發(fā)送場外
資金劃撥及其他款項(xiàng)收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基
金名下的資金往來等有關(guān)事項(xiàng)。基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用電子傳真、郵件、
電子指令或雙方認(rèn)可的其他方式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先書面通知（以下簡稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)
發(fā)送指令的人員名單、簽字樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期，注明相應(yīng)的權(quán)限，
并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員
（以下簡稱“被授權(quán)人”）身份的方法。基金管理人向基金托管人發(fā)出的授
權(quán)通知應(yīng)加蓋公章。基金管理人發(fā)出授權(quán)通知后，以電話形式向基金托管人
確認(rèn)，授權(quán)通知自其上面注明的啟用日期開始生效，在此后三個(gè)工作日內(nèi)基
金管理人應(yīng)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。
基金托管人收到授權(quán)通知后，將簽字和印鑒與預(yù)留樣本核對無誤后，應(yīng)
在收到授權(quán)通知當(dāng)日電話向基金管理人確認(rèn)。
基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)
人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及
其他款項(xiàng)收付的指令。指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、
收款賬戶、大額支付號等執(zhí)行支付所需內(nèi)容，加蓋預(yù)留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人選擇以下第（2）種方式向基金托管人發(fā)送指令：
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（1）基金管理人通過招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)錄入方式，向基金托
管人發(fā)送電子劃款指令或投資指令。
招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)是指基金托管人基于 Internet 網(wǎng)絡(luò)，向基
金管理人提供的客戶服務(wù)軟件，實(shí)現(xiàn)基金管理人與基金托管人之間指令處理、
數(shù)據(jù)傳輸、業(yè)務(wù)查詢、資料傳遞和信息服務(wù)等直通式處理。
基金管理人和基金托管人另行簽訂《招商銀行“托管+”綜合服務(wù)平臺(tái)服
務(wù)協(xié)議》，具體事宜以《招商銀行“托管+”綜合服務(wù)平臺(tái)服務(wù)協(xié)議》的約定
為準(zhǔn)。
（2）基金管理人通過深證通電子直連對接方式，向基金托管人發(fā)送電子
劃款指令或投資指令。
基金管理人通過深證通電子直連對接方式發(fā)送電子指令的，基金管理人
應(yīng)至少在基金成立日前一日，通過預(yù)留郵箱或加蓋預(yù)留印鑒的函件告知基金
托管人本基金的基金代碼。
對于基金管理人通過上述（1）、（2）方式發(fā)送的指令，基金管理人不
得否認(rèn)其效力。
對于基金管理人通過上述（1）、（2）方式發(fā)送指令的，在應(yīng)急情況下，
基金管理人可以傳真發(fā)送劃款指令或者快遞、現(xiàn)場交互原件指令。具體操作
方式分別按照以下第（3）、（4）款指令發(fā)送方式執(zhí)行。
（3）基金管理人選擇以傳真方式發(fā)送指令
對于基金管理人通過預(yù)留傳真號碼發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其
效力。
特殊情況下，基金管理人無法使用預(yù)留傳真號碼發(fā)送指令時(shí)，可通過非
預(yù)留傳真號碼應(yīng)急發(fā)送傳真指令，基金管理人須通過授權(quán)的電話號碼通知基
金托管人接收傳真指令。如因基金管理人未通知基金托管人接收傳真指令造
成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。上述特殊情況解決后，基金管理人應(yīng)向
基金托管人出具預(yù)留傳真號碼更新通知，并加蓋基金管理人在授權(quán)通知書中
的預(yù)留印鑒。
（4）基金管理人快遞寄送或現(xiàn)場交互指令原件的形式傳遞指令
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如需變更指令發(fā)送形式，基金管理人須提前向基金托管人提供變更指令
發(fā)送形式的指令發(fā)送方式變更通知書。
2、指令附件的發(fā)送方式
基金管理人向基金托管人發(fā)送指令的同時(shí)，通過招商銀行托管+綜合服務(wù)
平臺(tái)、預(yù)留傳真號碼或預(yù)留指令附件發(fā)送電子郵箱提供相關(guān)合同、交易憑證
或其他證明材料。基金管理人對該等資料的真實(shí)性、有效性、完整性和合法
合規(guī)性負(fù)責(zé)。
對于通過招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)、預(yù)留傳真號碼或預(yù)留電子郵箱發(fā)
出的指令附件，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
3、指令發(fā)送的時(shí)間
對于新股、新債申購等網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于網(wǎng)下申購繳
款日的 10:00 前將指令發(fā)送給基金托管人。
對于期貨出入金業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于交易日期貨出入金截止時(shí)間前 2
小時(shí)將期貨出入金指令發(fā)送至基金托管人。
正常情況下由基金托管人依據(jù)基金管理人發(fā)出的出入金指令，通過期貨
結(jié)算銀行銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)進(jìn)行出入金操作。當(dāng)結(jié)算銀行銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)出現(xiàn)故障
等其他緊急情況時(shí)，基金管理人可以使用非銀期轉(zhuǎn)賬手工出入金。
非銀期轉(zhuǎn)賬手工出入金，入金由基金托管人依據(jù)基金管理人提供的劃款
指令通過結(jié)算銀行的網(wǎng)銀系統(tǒng)劃往期貨公司指定賬戶后，由基金管理人通知
期貨公司進(jìn)行入金操作，出金由基金管理人通知期貨公司出金后，再發(fā)送指
令給基金托管人，由基金托管人依據(jù)基金管理人提供的劃款指令通過結(jié)算銀
行的網(wǎng)銀系統(tǒng)劃往本基金托管賬戶。
執(zhí)行完期貨出金或入金的操作后，基金管理人應(yīng)通過其交易系統(tǒng)或終端
系統(tǒng)查詢出金劃出情況和入金到賬情況。
對于場內(nèi)業(yè)務(wù)，首次進(jìn)行場內(nèi)交易前基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)已
完成交易單元和股東代碼設(shè)置后方可進(jìn)行。
對于銀行間業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于交易日 15:00 前將銀行間成交單及相
關(guān)劃款指令發(fā)送至基金托管人。基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)基金托管人
已完成證書和權(quán)限設(shè)置后方可進(jìn)行本基金的銀行間交易。對于向基金托管人
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出具無需銀行間成交單授權(quán)書的，基金管理人應(yīng)在首筆銀行間交易時(shí)通過預(yù)
留電話通知基金托管人，如基金管理人未通知基金托管人，導(dǎo)致指令未執(zhí)行
或執(zhí)行失敗的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
對于指定時(shí)間出款的交易指令，基金管理人應(yīng)提前 2 小時(shí)將指令發(fā)送至
基金托管人；對于基金管理人于 15:00 以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金
托管人不保證當(dāng)日出款，如出款不成功，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
4、指令的確認(rèn)
基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人通過雙方認(rèn)可的方式進(jìn)行
確認(rèn)，如因基金管理人未通知基金托管人接收傳真指令造成的損失，基金托
管人不承擔(dān)責(zé)任。對于依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)
其效力。
5、指令的執(zhí)行
基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)確保出款賬戶有足夠的資金余額、文件資
料齊全，并為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間，因基金管理人未給予
合理必需的時(shí)間導(dǎo)致基金托管人操作不成功的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人確認(rèn)收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對指令進(jìn)行形式審查，
驗(yàn)證指令的要素（金額、收款賬號、收款戶名、用途）是否齊全，傳真指令
還應(yīng)審核印鑒和印章/簽字是否和預(yù)留印鑒和簽章樣本表面一致性相符，傳真
指令加蓋的印鑒和預(yù)留印鑒形式上不存在重大差異即視為表面一致性審查通
過，對于因傳真或掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，基金托管人不承擔(dān)
審查義務(wù)。基金托管人僅對基金管理人提交的指令按照基金合同及本協(xié)議的
約定進(jìn)行表面一致性審查，不負(fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)送指令同時(shí)提交的其他
文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，基金管理人應(yīng)保證上述文件
資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不
真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人帶來損失，
由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人審核指令無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行。
6、指令的撤銷
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在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應(yīng)在原指
令上注明“作廢”、“廢”、“取消”等字樣并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人印
章/簽字后傳真給基金托管人，并電話通知基金托管人。若撤銷電子指令，基
金管理人應(yīng)通過相關(guān)系統(tǒng)撤銷，系統(tǒng)功能不支持撤銷的，應(yīng)參照撤銷傳真指
令方式撤銷電子指令。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送
指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履
行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知
基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人在對基金場外投資指令進(jìn)行審核時(shí)，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投
資指令違反有關(guān)基金的法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未
生效，則不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通
知基金管理人限期糾正。基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對，并以約定形式
向基金托管人反饋，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人在對基金場外投資指令進(jìn)行審核時(shí)，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能
違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)暫緩、拒絕執(zhí)行指令，通
知基金管理人改正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)
會(huì)報(bào)告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，
應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后及時(shí)采取措施予以彌補(bǔ)，給基金份額持有人、基金財(cái)產(chǎn)或基金管
理人造成損失的，對由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償責(zé)任。
（七）被授權(quán)人員的更換
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須至少提前三
個(gè)工作日，使用傳真向基金托管人發(fā)出加蓋公章的被授權(quán)人變更通知，注明
啟用日期，同時(shí)電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知自其上面注明的啟
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用日期起開始生效。基金管理人對授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自啟用日期起生效。
基金管理人在此后三個(gè)工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且書面通知
基金托管人，則對于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指
令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)當(dāng)至少提前三個(gè)工作日
及時(shí)以雙方協(xié)商一致的方式通知基金管理人。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券/期貨買賣的證券/期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
基金管理人應(yīng)制定選擇代理證券/期貨買賣的證券/期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)
和程序。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，由基金管理
人與基金托管人及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂本基金的證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，明確三方
在本基金參與場內(nèi)證券交易、證券交收及相關(guān)資金交收過程中的職責(zé)和義務(wù)。
基金管理人應(yīng)及時(shí)將基金交易單元號、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及
時(shí)以書面形式通知基金托管人。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并與其簽訂
期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若
無明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、資金劃撥
對于基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期
限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送
的資金劃撥指令時(shí)，基金托管賬戶上有充足的資金。基金的資金頭寸不足時(shí)，
基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令。基金管理人在發(fā)送劃款指
令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間和在途時(shí)間。在基金資金頭寸充
足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)
議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。對超頭寸的劃款指令，基金托管人有權(quán)止付
但應(yīng)及時(shí)電話通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
2、結(jié)算方式
支付結(jié)算以轉(zhuǎn)賬形式進(jìn)行。如中國人民銀行有更快捷、安全、可行的結(jié)
算方式，基金托管人可根據(jù)需要進(jìn)行調(diào)整。
3、證券交易所資金結(jié)算
本基金的證券交易所證券交易資金結(jié)算模式為券商結(jié)算模式。證券經(jīng)營
機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）的相關(guān)
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規(guī)則，作為結(jié)算參與人與中國結(jié)算辦理本基金投資于證券交易所證券交易及
非交易涉及的證券資金的清算交收。基金管理人應(yīng)遵守有關(guān)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制
定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動(dòng)成為本條款約定的內(nèi)容。
基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)就本基金參與證券交易所證券
交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議，明確三方在本基金參與證券交易所證券買賣
中的各類證券交易、證券交收及相關(guān)資金交收過程中的職責(zé)和義務(wù)。證券經(jīng)
營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券資金賬戶的資金安全和完整，并承擔(dān)因證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)原因?qū)?br/>致本基金清算交收業(yè)務(wù)無法完成給本基金造成的損失；若由于基金管理人的
投資運(yùn)作行為造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由
此給本基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)證券交易的資金需求，向基金托管人發(fā)送銀證/證銀轉(zhuǎn)
賬指令，將資金從本基金托管賬戶劃至證券資金賬戶，或?qū)①Y金從證券資金
賬戶劃至本基金托管賬戶。基金托管人對基金管理人的指令根據(jù)本協(xié)議約定
核對無誤后，通過銀證轉(zhuǎn)賬方式執(zhí)行指令。
4、場外交易資金結(jié)算
本基金場外證券投資的清算交割，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令
通過登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。如因基金托管人的自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)
的損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣说耐顿Y
運(yùn)作行為而造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知
基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，基金托管人應(yīng)給予必要的配合，由此
給基金托管人、本基金和基金托管人托管的其他資產(chǎn)造成的損失由基金管理
人承擔(dān)。
（三）基金管理人與基金托管人進(jìn)行資金、證券賬目和交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人按日進(jìn)行核對。對外披露基金份額凈
值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全
一致。如果交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不
真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方承擔(dān)。基金管理人每一交易日以
雙方認(rèn)可的方式在當(dāng)日全部交易結(jié)束后，將編制的基金資金、證券賬目傳送
給基金托管人，基金托管人按日進(jìn)行賬目核對。
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對實(shí)物券賬目，相關(guān)各方定期進(jìn)行賬實(shí)核對。
基金托管人應(yīng)定期核對證券賬戶中的證券數(shù)量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對賬方式進(jìn)行賬目核對。
（四）申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程
序及托管協(xié)議當(dāng)事人的責(zé)任界定
1、基金份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人指定的登記機(jī)
構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳
送給基金托管人。基金管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)
據(jù)真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。基金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購及轉(zhuǎn)入資金的
到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。
3、基金管理人應(yīng)在與有關(guān)當(dāng)事人約定的到賬日期前將申購凈額（不包含
申購費(fèi)）劃至托管賬戶。如申購凈額未能如期到賬，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知
基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，由責(zé)任方承擔(dān)。基
金管理人負(fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失。
4、基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人發(fā)送贖回及轉(zhuǎn)換資金的劃撥指令。基
金托管人依據(jù)劃款指令在與有關(guān)當(dāng)事人約定的到賬日期前將贖回凈額（包含
贖回產(chǎn)生的應(yīng)付費(fèi)用）劃至基金管理人指定賬戶。基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基
金托管人劃付。若贖回金額未能如期劃撥，由此造成的損失，由責(zé)任方承擔(dān)。
基金管理人負(fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失。
（五）基金收益分配的清算交收安排
1、基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核
后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金收益分配進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基
金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依
據(jù)劃款指令在指定劃付日及時(shí)將資金劃至基金管理人指定賬戶。
3、基金管理人在下達(dá)分紅款支付指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃
款時(shí)間。
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八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
基金管理人每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，但基金管理人根據(jù)法律法
規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《中
國證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。
基金管理人對基金資產(chǎn)估值后，將基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值以約定
方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，將復(fù)核結(jié)果反
饋給基金管理人，由基金管理人對基金凈值按規(guī)定予以公布。
本基金按以下方法估值：
1、交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)
生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易
日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券
發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)
及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
2、已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選
取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。
3、已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取
估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦
估值全價(jià)進(jìn)行估值。
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至
實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全
價(jià)或推薦估值全價(jià)。回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長
待償期所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
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4、交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股
權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)
交易的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。
5、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛
牌的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）
估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值
技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股
票、首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限
售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受
限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值；
（4）未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當(dāng)
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允
價(jià)值。
6、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
7、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別
估值。
8、基金估值方法
（1）非上市基金的估值
本基金投資的境內(nèi)非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的份額凈值估
值。
鑒于本基金允許投資由基金管理人管理的開放式基金，基金管理人和基
金托管人需根據(jù)已披露的份額凈值信息進(jìn)行估值，本基金投資的開放式基金
估值日單位凈值由基金管理人按照雙方約定的格式發(fā)送至基金托管人指定郵
箱，基金托管人按照基金管理人提供的份額凈值對本基金投資的開放式基金
進(jìn)行估值。如因基金管理人估值日發(fā)送的份額凈值錯(cuò)誤或無法于約定時(shí)間發(fā)
送份額凈值導(dǎo)致的估值錯(cuò)誤，相關(guān)責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
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（2）交易所上市基金的估值
1）本基金投資的 ETF 基金，按所投資 ETF 基金估值日的收盤價(jià)估值；
2）本基金投資的境內(nèi)上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的
份額凈值估值；
3）本基金投資的境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金
估值日的收盤價(jià)估值。
（3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估值日無
交易等特殊情況，本基金根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：
1）以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻
率一致但未公布估值日基金份額凈值，按其最新公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)
估值；
2）以所投資基金的收盤價(jià)估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市
場環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值；如最近交易日后市場
環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資
品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值；
3）如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，
本基金根據(jù)基金份額凈值或收盤價(jià)、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、
持倉份額等因素合理確定公允價(jià)值。
（4）當(dāng)基金管理人認(rèn)為所投資基金按上述第（1）至第（3）項(xiàng)進(jìn)行估值
存在不公允時(shí)，應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標(biāo)準(zhǔn)確
定其公允價(jià)值。
9、本基金投資的國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日的結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估
值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近
交易日結(jié)算價(jià)估值。
10、估值計(jì)算中涉及港幣或其他外幣幣種對人民幣匯率的，將依據(jù)下列
信息提供機(jī)構(gòu)所提供的匯率為基準(zhǔn)：當(dāng)日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的
人民幣匯率的中間價(jià)，或其他可以反映公允價(jià)值的匯率進(jìn)行估值。
11、信用衍生品按第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價(jià)格進(jìn)行估
值，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因使用第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)
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構(gòu)提供的數(shù)據(jù)而免除；選定的第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，
依照有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求采用合理估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)
格估值。
13、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確保基金估值的公平性。
14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事
項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值
方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，
應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管
理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金
有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致
的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。
（二）凈值差錯(cuò)處理
1、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)
及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任
方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成
損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已
經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情
況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正；
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)
責(zé)，并且僅對估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)；
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)，
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不
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返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則
估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲
得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠
償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給
估值錯(cuò)誤責(zé)任方；
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方
式。
2、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)
生的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯(cuò)誤造成的損
失進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)
行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金注冊登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，
由基金注冊登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
3、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通
報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；
（2）任一類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的 0.25%
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該
類基金份額凈值的 0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果
行業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持
有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
4、特殊情形的處理
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（1）基金管理人或基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法的第 12 項(xiàng)進(jìn)
行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理；
（2）由于不可抗力原因，或由于證券/期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券/期貨交易所
及登記結(jié)算公司等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國家會(huì)計(jì)政策、市場規(guī)則
變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)
采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（三）基金會(huì)計(jì)制度
按國家有關(guān)部門制定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同
一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬
冊，對雙方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。
若雙方對會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（五）會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對
雙方應(yīng)每個(gè)交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理
人和基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，確保核對一致。若當(dāng)日核對不符，
暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金
管理人的賬冊為準(zhǔn)。
（六）基金定期報(bào)告、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表
的編制，應(yīng)于每月終了后 5 個(gè)工作日內(nèi)完成。定期報(bào)告文件應(yīng)按中國證監(jiān)會(huì)
的要求公告。季度報(bào)告的編制，應(yīng)于季度終了后 15 個(gè)工作日內(nèi)完成；中期報(bào)
告在基金會(huì)計(jì)年度前 6 個(gè)月結(jié)束后的 2 個(gè)月內(nèi)公告；年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)
束后 3 個(gè)月內(nèi)公告。如果基金合同生效不足 2 個(gè)月的，基金管理人可以不編
制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料
概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 3 個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招
募說明書和基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書、基金
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產(chǎn)品資料概要的其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金
終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要。
基金管理人在月初 3 個(gè)工作日內(nèi)完成上月度報(bào)表的編制，以約定方式將
有關(guān)報(bào)表提供基金托管人；基金托管人收到后在 2 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并
將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書面或以雙方約定的其他方式通知基金管理人。對于季度報(bào)
告、中期報(bào)告、年度報(bào)告、更新招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等，基金管
理人和基金托管人應(yīng)在上述監(jiān)管部門規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成編制、復(fù)核及公告。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金
托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。
如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一
致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相
關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人對上述報(bào)告復(fù)核完畢后，可以出具復(fù)核確認(rèn)書（蓋章）或以
其他雙方約定的方式確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件審核檢查。
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九、基金收益分配
基金收益分配是指將本基金的可分配收益根據(jù)持有基金份額的數(shù)量按比
例向基金份額持有人進(jìn)行分配。
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤
中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（一）基金收益分配應(yīng)符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定
如下：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)
行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿 3 個(gè)月可
不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金份額持有
人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)后的各類基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為該類
基金份額進(jìn)行再投資，因紅利再投資所得的基金份額按原基金份額最短持有
期計(jì)算；若基金份額持有人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值均不能低于面值，即基金收益分配
基準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低
于面值；
4、本基金各類基金份額在費(fèi)用收取上不同，其對應(yīng)的可供分配利潤可能
有所不同；本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，
基金管理人可在與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后對基金收益分配原
則進(jìn)行調(diào)整。
（二）基金收益分配方案的確定與公告
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自
行承擔(dān)。當(dāng)基金份額持有人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬
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或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金注冊登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)
轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《中泰證券（上海）
資產(chǎn)管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
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十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》及中國證監(jiān)會(huì)關(guān)
于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對公開
披露前的基金信息、從對方獲得的業(yè)務(wù)信息及其他不宜公開披露的基金信息
應(yīng)予保密，不得向任何第三方泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的以及審計(jì)需要的除
外。
如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬?br/>開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證
監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責(zé)和信息披露程
序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各
自承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)。基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合、互相
督促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
本基金信息披露的文件，包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)
議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、各類基金
凈值信息、各類基金份額申購、贖回價(jià)格、基金合同規(guī)定的定期報(bào)告、臨時(shí)
報(bào)告、澄清公告、清算報(bào)告、基金份額持有人大會(huì)決議、投資資產(chǎn)支持證券
的信息披露、投資國債期貨信息披露、投資港股通標(biāo)的股票信息披露、投資
信用衍生品的信息披露、投資證券投資基金的信息披露、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間
的信息披露及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并
公布。
基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第八條第（六）款的規(guī)定對相關(guān)報(bào)告進(jìn)行復(fù)核。
基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)
定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后方可披露。
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本基金的信息披露公告，必須在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介發(fā)布。
（三）暫停或延遲信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相
關(guān)信息：
1、不可抗力；
2、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯交易市場遇法定節(jié)假日
或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
3、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金
合同和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（五）基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況
報(bào)告。基金托管人報(bào)告說明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基
金合同》的情況，是基金中期報(bào)告和年度報(bào)告的組成部分。
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十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金投資于本基金管理人所管理的其他基金的部分不收取管理費(fèi)。本
基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金管理人自身管理的其他
基金所對應(yīng)的基金資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取 0）的 0.50%年費(fèi)率
計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金管理人自身管理的其他基金所
對應(yīng)的基金資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取 0）
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。基金管理人與
基金托管人核對無誤后，由基金托管人根據(jù)與基金管理人協(xié)商一致的方式于
次月前 5 個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假
日、公休假等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金投資于本基金托管人所托管的其他基金的部分不收取托管費(fèi)。本
基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金托管人自身托管的其
他基金所對應(yīng)的基金資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取 0）的 0.13%年費(fèi)
率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.13%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金托管人自身托管的其他基金
所對應(yīng)的基金資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取 0）
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。基金管理人與
基金托管人核對無誤后，由基金托管人根據(jù)與基金管理人協(xié)商一致的方式于
次月前 5 個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，
支付日期順延。
（三）C 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
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本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按
前一日 C 類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的 0.35%年費(fèi)率計(jì)提。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H=E×0.35%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為 C 類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E 為 C 類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。基金管理
人與基金托管人核對無誤后，由基金托管人根據(jù)與基金管理人協(xié)商一致的方
式于次月前 5 個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付。若遇法定節(jié)
假日、公休假等，支付日期順延。
（四）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)、C
類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、
《基金合同》的規(guī)定；基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)
導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的
費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。基金合同生效之前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露
費(fèi)用等不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支；基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求
披露信息外自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
基金托管人對不符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定以及《基金合同》
的其他費(fèi)用有權(quán)拒絕執(zhí)行。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定和《基金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用，有權(quán)要
求基金管理人做出書面解釋，如果基金托管人認(rèn)為基金管理人無正當(dāng)或合理
的理由，可以拒絕支付。
基金管理人運(yùn)用本基金基金財(cái)產(chǎn)申購自身管理的基金的（ETF 除外），
應(yīng)當(dāng)通過直銷渠道申購且不得收取申購費(fèi)、贖回費(fèi)（按照相關(guān)法規(guī)、基金招
募說明書約定應(yīng)當(dāng)收取，并計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的贖回費(fèi)用除外）、銷售服務(wù)費(fèi)等
銷售費(fèi)用。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
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本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，
但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得
收取側(cè)袋賬戶的管理費(fèi)，詳見招募說明書或相關(guān)公告。
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十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份
額。基金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機(jī)構(gòu)保
存期不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要
求的除外。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)
資料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確
性和完整性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管
業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
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十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相
關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相
關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、會(huì)計(jì)報(bào)告、交易記錄和重要合同等，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管
人處。基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)
議傳真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收
基金的有關(guān)文件。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人職責(zé)終止的條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有 10%以上
（含 10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后 6 個(gè)月內(nèi)對被
提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效。
新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨
時(shí)基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金
份額持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公
告；
（6）交接：原任基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，
及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨
時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金管理人或新任基金管
理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
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（7）審計(jì)：原任基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會(huì)
計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)
會(huì)備案。審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要
求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人職責(zé)終止的條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有 10%以上
（含 10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后 6 個(gè)月內(nèi)對被
提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效。
新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨
時(shí)基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金
份額持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公
告；
（6）交接：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金
托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托
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管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人
應(yīng)與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會(huì)
計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)
會(huì)備案。審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基
金總份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托
管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任基金
托管人或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人
或原任基金托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對基金份額持有人的
利益造成損害的行為。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職
責(zé)期間，仍有權(quán)按照《基金合同》的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡
是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)
致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告
后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
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十五、禁止行為
本協(xié)議項(xiàng)下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下：
（一）《基金法》禁止的行為。
（二）除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，托管協(xié)議當(dāng)事人用基金財(cái)
產(chǎn)從事《基金法》禁止的投資或活動(dòng)。
（三）除《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會(huì)另有
規(guī)定，基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益。
（四）基金管理人與基金托管人對基金運(yùn)作過程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)
規(guī)定的方式公開披露的信息，對他人泄露。
（五）基金管理人在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款指
令。
（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時(shí)間的情況下，
基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令拖延
或拒絕執(zhí)行。
（七）除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人
動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)。
（八）基金管理人與基金托管人為同一機(jī)構(gòu)，或相互出資或者持有股份。
基金托管人、基金管理人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級管理人員或其他
從業(yè)人員相互兼職。
（九）《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
（十）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為，以及依照法
律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從
事的其他行為。
法律法規(guī)和監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，
則基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金不受上述相關(guān)限制或按照變更后的
規(guī)定執(zhí)行。
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十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更應(yīng)按規(guī)
定報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金托管協(xié)議的終止
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因
其他事由造成其他基金托管人接管基金財(cái)產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因
其他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個(gè)工作
日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證
監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國
證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清
算報(bào)告出具法律意見書；
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（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為 6 個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限
制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除
基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持
有的基金份額比例進(jìn)行分配。
8、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告。基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意
見書后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告
報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后 5 個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)
清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載
在規(guī)定報(bào)刊上。
9、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存 20 年以上，法律法規(guī)另
有規(guī)定的從其規(guī)定。
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十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定
的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金
法》、《基金合同》或者本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人
造成損失的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金
財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠
償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人、基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使其投
資權(quán)而造成的損失等；
4、非因基金管理人、基金托管人的故意或重大過失造成的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故
障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其它意外事故，所
導(dǎo)致的損失等。
如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給基金資產(chǎn)或基
金投資者造成損失，而另一方當(dāng)事人（“守約方”）賠償了基金資產(chǎn)或基金
投資者的損失，則守約方有權(quán)向違約方追索由此遭受的所有直接損失。
當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡
力防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大
的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是
未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成基金資產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和基
金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措
施消除或降低由此造成的影響。
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（三）托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)
承擔(dān)賠償責(zé)任。
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度
地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履
行本協(xié)議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提
供合理的必要支持。
（五）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
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十八、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)通
過友好協(xié)商解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過協(xié)商解決或者協(xié)商不成的，任何
一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)
有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海市，仲裁裁決是終局的，并對
相關(guān)雙方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額
持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港特別
行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。
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十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會(huì)申請基金募集注冊時(shí)提交的基金托管
協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽
字或蓋章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的意見修改托管協(xié)議草案。托管
協(xié)議以報(bào)中國證監(jiān)會(huì)注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》
生效之日起生效。基金托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)
果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約
束力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式 3 份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu) 1 份外，基金
管理人和基金托管人各持有 1 份，每份具有同等的法律效力。
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二十、其他事項(xiàng)
本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
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（本頁無正文，為《中泰雙鑫 6 個(gè)月持有期債券型證券投資基金托管協(xié)
議》的簽署頁）
基金管理人：中泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：
基金托管人：招商銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：
簽訂地點(diǎn)：
簽訂日期： 年 月 日
              

                

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