中泰雙鑫6個月持有期債券型證券投資基金基金份額發售公告 
基金管理人：中泰證券（上海）資產管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
二〇二五年五月 
 
 
 
　　重要提示
　　1、中泰雙鑫6個月持有期債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）證監許可【2024】1930號文注冊。中國證監會對本基金的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
　　2、本基金為契約型開放式債券型證券投資基金。
　　本基金對每份基金份額設置6個月的最短持有期限，即自基金合同生效日（對認購份額而言，下同）或基金份額申購確認日（對申購份額而言，下同）至該日6個月后的月度對日的期間內，投資者不能提出贖回申請；該日6個月后的月度對日（含當日）起，投資者可以提出贖回申請。若該月度對日實際不存在對應日期或該對應日期為非工作日，則順延至下一工作日。
　　因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在該基金份額的最短持有期屆滿后開放辦理該基金份額的贖回業務的，則順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日。
　　3、本基金的管理人和注冊登記機構為中泰證券（上海）資產管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”），托管人為招商銀行股份有限公司。
　　4、本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
　　本基金暫不向金融機構自營賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），如未來本基金開放向金融機構自營賬戶銷售或對銷售對象的范圍予以進一步規定，基金管理人將另行公告。
　　5、本公告僅對本基金份額發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀《中泰雙鑫6個月持有期債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“《招募說明書》”）。本基金的《基金合同》、《托管協議》、《招募說明書》及本公告將同時發布在基金管理人網站（www.ztzqzg.com）和中國證監會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投資者如有疑問，可撥打本公司客戶服務電話（400-821-0808）及各銷售機構客戶服務電話。
　　6、本基金自2025年5月14日起至2025年5月28日止公開發售。本公司也可根據基金銷售情況適當延長或縮短基金發售時間，并及時公告。本基金的募集期最長不超過3個月，自基金份額開始發售之日起計算。
　　7、投資者可以通過本公司直銷柜臺、網上直銷平臺（包括網上直銷系統（網址：www.ztzqzg.com）及中泰資管APP）和本公司指定的其他銷售機構（以下或稱“其他銷售機構”）認購本基金。本基金銷售機構名單詳見下文、本基金《招募說明書》以及管理人網站。本基金募集期間，本公司可以根據情況增減或變更基金銷售機構。
　　8、投資者在首次認購本基金時，需按基金銷售機構的規定，提出開立本公司基金賬戶和銷售機構交易賬戶的申請。在基金份額募集期間基金賬戶開戶和認購申請手續可以同時辦理。除法律法規另有規定外，一個投資者只能開立和使用一個基金賬戶，已經開立本公司基金賬戶的投資者可免予申請開立基金賬戶。
　　投資者應保證用于購買本基金的資金來源合法并符合現時有效的法律法規規定，投資者應有權自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他方面的障礙。投資者辦理開戶及認購所需提交的身份證件或身份證明文件如已過有效期，請及時辦理相關更新手續，以免影響認購。
　　若投資者在不同的銷售機構處重復開立基金賬戶導致認購失敗的，基金管理人和銷售機構不承擔認購失敗責任。如果投資者在開立基金賬戶的銷售機構以外的其他銷售機構購買本基金，則需要在該銷售機構網點增開“交易賬戶”，然后再認購本基金。投資者在辦理完開戶和認購手續后，應及時到銷售網點查詢確認結果。
　　9、本基金各銷售機構的銷售網點以及開戶認購等事項的詳細情況請向各銷售機構咨詢。如所在區域未開設銷售網點，投資者可撥打本公司的客戶服務電話（400-821-0808）咨詢基金認購事宜。由于各基金銷售機構系統及業務安排等原因，工作日的具體業務辦理時間可能有所不同，投資者應參照各基金銷售機構的具體規定。
　　10、本基金每筆認購的最低金額為人民幣1.00元（含認購費）。投資者通過本公司直銷柜臺認購本基金任一類基金份額時，首次認購最低金額為人民幣100,000.00元（含認購費），追加認購最低金額為人民幣10,000.00元（含認購費）；通過本公司網上直銷平臺認購本基金時，每筆認購最低金額為人民幣100.00元（含認購費）。各銷售機構對本基金最低認購金額及交易級差有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。
　　11、本基金單一投資者單日認購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資產管理產品、職業年金、企業年金計劃和基金管理人自有資金除外）。基金管理人可以調整單一投資者單日認購金額上限，具體規定請參見相關公告。
　　12、本基金募集期間，如單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后注冊登記機構的確認為準。
　　13、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以注冊登記機構的確認結果為準。投資者在募集期內可以多次認購基金份額，已經正式受理的認購申請不得撤銷。
　　14、募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，利息轉份額的具體數額以注冊登記機構的記錄為準。認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
　　15、風險提示
　　證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
　　基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包括基金自身的管理風險、技術風險和合規風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個開放日基金的凈贖回申請超過上一開放日基金總份額的10%時，投資者將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
　　依據投資對象的不同，基金可分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金、基金中基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收益預期越高，投資者承擔的風險也越大。
　　本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資人在投資本基金前，需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投資人根據所持有的基金份額享受基金的收益，但同時也需承擔相應的投資風險。基金投資中的風險包括：由于經濟、政治、社會等環境因素的變化對證券價格造成的市場風險，金融工具的一方到期無法履行約定義務致使本基金遭受損失的信用風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的運作管理風險，流動性風險，本基金的特定風險，本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險，啟用側袋機制的風險，其他風險等。
　　本基金的投資范圍包括資產支持證券，它是一種債券性質的金融工具，其向投資者支付的本息來自于基礎資產池產生的現金流或剩余權益。與股票和一般債券不同，資產支持證券不是對某一經營實體的利益要求權，而是對基礎資產池所產生的現金流和剩余權益的要求權，是一種以資產信用為支持的證券。資產支持證券存在信用風險、利率風險、提前償付風險、操作風險和法律風險等。
　　本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產投資于港股通標的股票，本基金資產并非必然投資于港股通標的股票。本基金可通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制（以下簡稱“港股通”）買賣規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”），會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括但不限于港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行 T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。
　　本基金可投資于國債期貨，國債期貨作為一種金融衍生品，存在市場風險、基差風險、流動性風險、實物交割風險，由此可能增加本基金凈值的波動性。
　　本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響，存托憑證的境外基礎證券的相關風險可能直接或間接成為本基金的風險。本基金可根據投資策略需要或不同市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于存托憑證或選擇不將基金資產投資于存托憑證，基金資產并非必然參與存托憑證投資。
　　為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品。信用衍生品的投資可能面臨流動性風險、償付風險以及價格波動風險等。
　　本基金可投資其他基金，在基金投資決策中面臨一定的不確定性風險。被投資基金的凈值會受到宏觀經濟環境、行業周期、基金經理管理能力和基金管理人自身經營狀況等因素的影響。因此，本基金所持有的基金的業績表現、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業績表現。
　　本基金對于每份基金份額設置6個月的最短持有期，在最短持有期內基金份額持有人不能提出贖回申請，最短持有期屆滿后方可提出贖回申請。因紅利再投資所得的基金份額按原基金份額最短持有期計算。因此基金份額持有人面臨在最短持有期內不能贖回基金份額的風險。
　　當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以啟動側袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側袋機制”等有關章節。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。
　　本基金采用證券公司交易模式和結算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證券經營機構進行場內交易并由選定的證券經營機構作為結算參與人代理本基金進行結算，該種交易結算模式可能存在信息系統風險、操作風險、效率降低的風險、交易結算風險、投資信息安全保密風險等風險。
　　本基金是債券型基金，其預期風險與收益理論上高于貨幣市場基金，低于混合型基金、股票型基金。本基金投資于港股通標的股票時，會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。
　　《基金合同》生效后，連續50個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人可以按照《基金合同》約定的程序進行清算并終止《基金合同》，無需召開基金份額持有人大會。基金份額持有人可能面臨基金合同提前終止的風險。
　　本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回、基金管理人委托的注冊登記機構技術條件不允許等基金管理人無法予以控制的情形導致被動達到或超過50%的除外。
　　基金的過往業績并不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險，由投資人自行負擔。當投資人贖回時，所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。
　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
　　投資有風險，投資人認購（或申購）本基金時應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書、基金產品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
　　本基金暫不向金融機構自營賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），本基金單一投資者單日認/申購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資產管理產品、職業年金、企業年金計劃和基金管理人自有資金除外）。如未來本基金開放向金融機構自營賬戶銷售或對銷售對象的范圍或認/申購金額予以進一步規定，基金管理人將屆時另行發布的公告中予以規定。
　　本基金在認購期內按1元人民幣初始面值發售，在市場波動等因素的影響下，基金投資仍有可能出現虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值。
　　投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應。
　　16、本公司可綜合各種情況對發售安排做適當調整。本公司擁有對本基金份額發售公告的最終解釋權。
　　一、 本次份額發售基本情況
　　（一）基金基本信息
　　1、基金名稱：中泰雙鑫6個月持有期債券型證券投資基金
　　2、基金簡稱及代碼：
　　A類基金份額代碼：023214
　　A類基金份額簡稱：中泰雙鑫6個月持有債券A
　　C類基金份額代碼：023215
　　C類基金份額簡稱：中泰雙鑫6個月持有債券C
　　3、基金類別：債券型證券投資基金
　　4、基金運作方式：契約型開放式
　　本基金對每份基金份額設置6個月的最短持有期限，即自基金合同生效日（對認購份額而言，下同）或基金份額申購確認日（對申購份額而言，下同）至該日6個月后的月度對日的期間內，投資者不能提出贖回申請；該日6個月后的月度對日（含當日）起，投資者可以提出贖回申請。若該月度對日實際不存在對應日期或該對應日期為非工作日，則順延至下一工作日。
　　因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在該基金份額的最短持有期屆滿后開放辦理該基金份額的贖回業務的，則順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日。
　　5、基金的存續期限：不定期
　　（二）基金份額初始發售面值
　　本基金基金份額初始發售面值為人民幣1.00元。
　　（三）基金發售對象
　　本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
　　本基金暫不向金融機構自營賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），如未來本基金開放向金融機構自營賬戶銷售或對銷售對象的范圍予以進一步規定，基金管理人將另行公告。
　　（四）基金銷售機構
　　1、直銷機構
　　中泰證券（上海）資產管理有限公司直銷柜臺、中泰證券（上海）資產管理有限公司網上直銷平臺。
　　2、其他銷售機構
　　招商銀行股份有限公司、中泰證券股份有限公司。
　　本基金募集期間，本公司可以根據情況增減或變更基金銷售機構并在本公司網站披露。
　　（五）份額發售時間安排
　　本基金的份額發售時間自2025年5月14日起至2025年5月28日止。本公司也可根據基金銷售情況適當延長或縮短基金發售時間，并及時公告。本基金的募集期最長不超過3個月，自基金份額開始發售之日起計算。
　　二、發售方式及相關規定
　　（一）發售方式
　　本基金通過本公司直銷柜臺、網上直銷平臺及其他銷售機構的銷售網點同時面向個人和機構投資者公開發售。
　　（二）認購程序
　　認購時間安排、認購時應提交的文件和辦理的手續及其他詳細信息，可咨詢銷售機構經辦人員或撥打銷售機構客戶服務電話。
　　（三）認購方式及確認
　　1、本基金的認購采用金額認購方式。投資者在募集期內可以多次認購基金份額，已經正式受理的認購申請不得撤銷。
　　2、當日（T日）在規定時間內提交的申請，投資者通常應在T+2日到銷售機構查詢認購申請的受理結果。銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以注冊登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資者應及時查詢。
　　（四）認購費率
　　本基金A 類基金份額在認購時收取認購費，C類基金份額不收取認購費。募集期內投資人可多次認購本基金，A類基金份額的認購費用按A類基金份額每筆認購申請單獨計算。
　　本基金A類基金份額認購費率如下：
　　認購金額（M） 認購費率
M＜100萬元 0.50%
100萬元≤M＜500萬元 0.30%
M≥500萬元 按筆收取，每筆1,000元
　　A類基金份額的基金認購費用應在投資人認購A類基金份額時收取，A類基金份額認購費用不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用。
　　（五）認購份額的計算及舉例
　　本基金采用金額認購的方式。
　　（1）對于認購本基金A類基金份額的投資者，認購份額的計算方法如下：
　　認購金額包括認購費用和凈認購金額。
　　①認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
　　凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
　　認購費用＝認購金額－凈認購金額
　　認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額發售面值
　　②認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
　　認購費用＝固定金額
　　凈認購金額＝認購金額－認購費用
　　認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額發售面值
　　（2）對于認購本基金C類基金份額的投資者，認購份額的計算方法如下：
　　認購份額＝（認購金額＋認購資金利息）/基金份額發售面值
　　（3）認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
　　例：某投資人投資10,000.00元認購本基金A類基金份額，對應認購費率為0.50%，假定募集期間認購資金所得利息為3.00元，則其可得到的認購份額為：
　　凈認購金額＝10,000.00/（1＋0.50%）＝9,950.25元
　　認購費用＝10,000.00–9,950.25＝49.75元
　　認購份額＝（9,950.25＋3.00）/1.00＝9,953.25份
　　即：投資人投資10,000.00元認購本基金A類基金份額，對應認購費率為0.50%，假定募集期間認購資金所得利息為3.00元，則可得到9,953.25份A類基金份額。
　　例：某投資人投資10,000.00元認購本基金C類基金份額，假定募集期間認購資金所得利息為3.00元，則其可得到的認購份額為：
　　認購份額＝（10,000.00＋3.00）/1.00＝10,003.00份
　　即：投資人投資10,000.00元認購本基金C類基金份額，假定募集期間認購資金所得利息為3.00元，則可得到10,003.00份C類基金份額。
　　（六）募集期利息及認購份額余額的處理方式
　　有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，利息轉份額的具體數額以注冊登記機構的記錄為準。
　　上述認購費用、認購份額以四舍五入的方法保留小數點后兩位，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。
　　（七）認購金額限制
　　本基金每筆認購的最低金額為人民幣1.00元（含認購費）。投資者通過本公司直銷柜臺認購本基金任一類基金份額時，首次認購最低金額為人民幣100,000.00元（含認購費），追加認購最低金額為人民幣10,000.00元（含認購費）；通過本公司網上直銷平臺認購本基金時，每筆認購最低金額為人民幣100.00元（含認購費）。各銷售機構對本基金最低認購金額及交易級差有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。
　　本基金單一投資者單日認購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資產管理產品、職業年金、企業年金計劃和基金管理人自有資金除外）。基金管理人可以調整單一投資者單日認購金額上限，具體規定請參見相關公告。
　　如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后注冊登記機構的確認為準。
　　基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額設置其他限制，具體限制和處理方法請參見相關公告。
　　三、直銷機構開戶與認購程序
　　（一）直銷柜臺的開戶與認購程序
　　1、注意事項
　　（1）業務辦理時間：募集期間每日9：00-17：00（周六、周日及節假日不營業）。
　　（2）投資者認購本基金時，應開立本基金注冊登記機構提供的基金賬戶。本公司直銷柜臺辦理投資者的基金賬戶開立手續。
　　（3）已在我公司直銷柜臺成功開立基金賬戶的投資者，如擬通過其他銷售機構辦理基金業務，應在該銷售機構處開立交易賬戶。
　　（4）投資者在開立基金賬戶的同時，可以認購本基金。
　　（5）在直銷柜臺認購的投資者必須指定一個銀行活期賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款結算賬戶。
　　（6）有意在直銷柜臺認購本基金的投資者需盡早向直銷柜臺索取開戶和認購申請表及相關資料，投資者也可從本公司的網站(www.ztzqzg.com)上下載有關表格，但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
　　（7）本公司直銷柜臺只受理機構投資者的開戶和認購申請，個人投資者可登錄本公司的網站（www.ztzqzg.com）或中泰資管APP辦理開戶和認購業務。
　　2、開戶
　　（1）投資者可在本公司直銷柜臺辦理開戶手續。開戶資料的填寫必須真實、準確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤，本公司不承擔任何責任。
　　（2）選擇在直銷柜臺認購的投資者應同時申請開立基金賬戶和交易賬戶。
　　（3）機構投資者在直銷柜臺申請開立基金賬戶，須提供以下材料：
　　1）企業營業執照（三證合一）復印件加蓋公章；
　　2）經營業務許可證或金融業務許可證復印件加蓋公章（僅金融機構提供）；
　　3）法定代表人身份證件復印件加蓋公章；
　　4）授權經辦人身份證件復印件加蓋公章；
　　5）指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申報表》復印件加蓋公章；
　　6）產品成立備案相關證明材料復印件并加蓋公章（僅當以產品名義開戶時提供）；
　　7）填妥的《賬戶業務申請表（機構）》或《賬戶業務申請表（產品）》（僅限以產品開戶），并加蓋單位公章、法定代表人私章、授權經辦人簽字，一式兩份；
　　8）填妥的《業務授權委托書》加蓋公章和法定代表人私章；
　　9）加蓋預留印鑒的《預留印鑒卡》，加蓋公章，一式兩份；
　　10）填妥的《投資者風險承受能力評估問卷》，并加蓋公章；
　　11）填妥的《傳真交易協議書》，并加蓋公章，一式兩份；
　　12）填妥的《非自然人客戶受益所有人信息登記表》，加蓋機構印章并由授權經辦人簽字；
　　13）填妥的《機構稅收居民身份聲明文件》（金融機構無需填寫），加蓋機構印章并由授權經辦人簽字；
　　14）填妥的《控制人稅收居民身份聲明文件》（根據《機構稅收居民身份聲明文件》決定是否需要提供），加蓋機構印章并由授權經辦人簽字；
　　15）管理人要求的其他材料。
　　（4）開戶申請得到受理的投資者，可自申請日（T日）后第二個工作日到直銷柜臺辦理基金賬戶確認手續。
　　3、繳款
　　投資者認購本基金，應在辦理認購前通過匯款等方式將足額認購資金匯入本公司以下直銷清算賬戶：
　　戶名：中泰證券(上海)資產管理有限公司
　　賬號：122905217710302
　　開戶銀行：招商銀行上海分行營業部
　　支付系統行號：308290003020
　　全國聯行號：096819
　　在辦理上述匯款時，投資者務必注意以下事項：
　　（1）投資者在“匯款人”欄中填寫的匯款人名稱必須與認購申請人名稱一致。
　　（2）投資者應在“匯款備注”欄中準確填寫其在中泰證券（上海）資產管理有限公司直銷柜臺開戶時分配的交易賬號，因未填寫或填寫錯誤導致的認購無效或資金劃轉錯誤的，本公司和直銷清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
　　（3）投資者匯款時，應提示銀行柜臺人員務必準確完整地傳遞匯款信息，包括“匯款人”和“匯款備注”欄內容。
　　（4）投資者匯款金額不得小于申請的認購金額。
　　4、認購
　　（1）機構投資者辦理認購手續需提供下列資料：
　　1）填妥的《交易申請表》，加蓋預留印鑒并由授權經辦人簽字；
　　2）劃付認購資金的貸記憑證回單復印件或電匯憑證回單復印件；
　　3）前來辦理認購申請的機構經辦人身份證件原件；
　　4）本公司規定的認購基金時需提供的其他材料。
　　注：在辦理交易時，普通投資者需配合本公司完成交易雙錄工作。
　　（2）注意事項
　　本公司直銷柜臺不受理投資者以現金方式提出的認購申請。投資者開立基金賬戶的當天可辦理認購申請，但認購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。投資者開戶時須預留指定銀行賬戶，該銀行賬戶作為投資者認購、申購、贖回、分紅、退款等基金交易過程中資金往來的結算賬戶。
　　1）認購申請當日17：00之前，若投資者的認購資金未到達本公司直銷收款賬戶，則當日提交的認購申請作無效處理。
　　2）基金募集期結束，以下將被認定為無效認購：a、投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的；b、投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續的；c、投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的； d、投資者開戶成功，但認購資金從非“指定銀行賬戶”劃來，或者資金劃撥沒有使用“貸記憑證”方式或“電匯”方式的；e、本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
　　3）認購資金在基金注冊登記機構確認為無效認購后T+2個工作日劃往投資者指定銀行賬戶。
　　4）投資者T日提交開戶申請和認購申請后，可于T＋1個工作日到本公司直銷柜臺、本公司客戶服務中心或本公司網站查詢開戶確認和認購受理結果。認購確認結果可于基金成立后查詢。
　　5）機構投資者通過本公司以外各銷售機構認購的，開立基金賬戶和認購程序以各銷售機構的規定為準。
　　（二）網上直銷平臺的開戶及認購程序
　　1、個人投資者可登錄本公司的網站（www.ztzqzg.com）或中泰資管APP，參照網站或APP上公布的《網上直銷業務辦理規則》辦理開戶和認購業務。
　　2、尚未開通本公司網上交易的個人投資者，可以持本公司網上交易支持的銀行卡登錄本公司網站（www.ztzqzg.com）或中泰資管APP，根據頁面提示進行開戶操作，在開戶申請提交成功后，即可直接通過本公司網上直銷平臺進行認購。
　　3、已經開通本公司網上交易的個人投資者，請直接登錄網上直銷平臺進行認購。
　　四、其他銷售機構的開戶與認購程序
　　（一）注意事項
　　1、業務辦理時間：以本基金其他銷售機構的規定為準。
　　2、投資者通過其他銷售機構辦理本基金的認購時，必須事先在該銷售機構處開立資金賬戶并存入足夠的認購資金。
　　（二）通過本基金其他銷售機構辦理開戶與認購程序
　　本基金其他銷售機構的開戶與認購流程詳見各銷售機構的業務規則和有關說明。
　　五、 清算與交割
　　（一）本基金的有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額，歸基金份額持有人所有，利息轉份額的具體數額以注冊登記機構的記錄為準。利息折算份額不收取認購費。
　　（二）本基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
　　（三）若投資者的認購申請被全部或部分確認為無效，無效申請部分對應的認購款項將退還給投資者。
　　（四）本基金份額發售結束后由注冊登記機構完成權益登記。投資者應在本基金合同生效后，到其辦理認購業務的銷售網點查詢實際認購份額。
　　六、 基金的驗資與基金合同生效
　　（一）基金驗資和備案條件
　　本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。
　　基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
　　（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
　　如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
　　1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
　　2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
　　3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
　　七、 本次份額發售當事人或中介機構
　　（一）基金管理人
　　名稱：中泰證券（上海）資產管理有限公司
　　住所：上海市黃浦區延安東路175號24樓05室
　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1002-1003室
　　法定代表人：黃文卿
　　設立日期：2014年8月13日
　　批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監許可[2014]355號
　　開展公開募集證券投資基金管理業務批準文號：中國證監會證監許可[2017]2342號
　　組織形式：其他有限責任公司
　　注冊資本：壹億陸仟陸佰陸拾陸萬元整
　　存續期限：持續經營
　　客服電話：400-821-0808
　　（二）基金托管人
　　名稱：招商銀行股份有限公司
　　住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
　　辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
　　法定代表人：繆建民
　　成立時間：1987年4月8日
　　組織形式：股份有限公司
　　注冊資本：252.20億元
　　存續期間：持續經營
　　基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[2022]83號
　　聯系電話：4006195555
　　（三）基金銷售機構
　　1、直銷機構
　　（1）中泰證券（上海）資產管理有限公司直銷柜臺
　　住所：上海市黃浦區延安東路175號24樓05室
　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1002-1003室
　　郵編：200120
　　網站：www.ztzqzg.com
　　傳真：021-68883868
　　客服電話：400-821-0808
　　（2）中泰證券（上海）資產管理有限公司網上直銷平臺（包括網上直銷系統及中泰資管APP）
　　住所：上海市黃浦區延安東路175號24樓05室
　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1002-1003室
　　郵編：200120
　　網站：www.ztzqzg.com
　　傳真：021-68883868
　　客服電話：400-821-0808
　　2、其他銷售機構
　　（1）招商銀行股份有限公司
　　住所：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈
　　辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈
　　法定代表人：繆建民
　　網站：https://www.cmbchina.com
　　客服電話：95555
　　（2）中泰證券股份有限公司
　　住所：濟南市經七路86號
　　辦公地址：濟南市經七路86號
　　網址：www.zts.com.cn
　　法定代表人：王洪
　　客服電話：95538
　　（四）注冊登記機構
　　名稱：中泰證券（上海）資產管理有限公司
　　住所：上海市黃浦區延安東路175號24樓05室
　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1002-1003室
　　法定代表人：黃文卿
　　傳真：021-50933716
　　客服電話：400-821-0808
　　（五）律師事務所和經辦律師
　　名稱：上海市通力律師事務所
　　住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
　　辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
　　負責人：韓炯
　　聯系電話：021-31358666
　　傳真：021-31358600
　　聯系人：丁媛
　　經辦律師：黎明、丁媛
　　（六）會計師事務所和經辦注冊會計師
　　名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）
　　住所：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
　　辦公地址：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
　　執行事務合伙人：鄒俊
　　聯系電話：010-85085000
　　傳真：010-85185111
　　聯系人：謝晶菁
　　經辦注冊會計師：張楠、謝晶菁
　　中泰證券（上海）資產管理有限公司
　　2025年5月9日
              

                

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