中金滬深300指數型證券投資基金（C類份額）

基金產品資料概要

編制日期：2025年4月29日

送出日期：2025年5月8日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產品概況

基金簡稱   中金滬深300指數  基金代碼   023146  

下屬基金簡稱   中金滬深300指數C   下屬基金交易代碼   023147  

基金管理人   中金基金管理有限公司  基金托管人   中國建設銀行股份有限公司  

基金合同生效日   -  上市交易所及上市日期   -  

基金類型   股票型  交易幣種   人民幣  

運作方式   普通開放式  開放頻率   每個開放日  

基金經理   劉重晉  開始擔任本基金基金經理的日期   -  

證券從業日期   2012年02月22日  

二、基金投資與凈值表現

(一)投資目標與投資策略

投資目標   本基金采用指數化投資策略，緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。  

投資范圍   標的指數：滬深300指數 本基金主要投資于標的指數成份股和備選成份股（含存托憑證）。為更好地實現投資目標，本基金還可少量投資于其他股票（非標的指數成份股及其備選成份股，包括主板、創業板、科創板及其他經中國證監會允許上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、金融債、地方政府債、企業債、公司債、公開發行的次級債、可轉換債券、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券、政府支持機構債券、政府支持債券等）、資產支持證券、貨幣市場工具、同業存單、銀行存款、債券回購、股指期貨、股票期權、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。 本基金可以根據相關法律法規的規定參與融資和轉融通證券出借業務。 如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數的成份股及其備選成份股（含存托憑證）的比例不低于基金資產凈值的90%，且不低于非現金基金資產的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的交易保證金后，本基金保持現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。  

 如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。  

主要投資策略   本基金主要采取完全復制法，即完全按照標的指數的成份股組成及其權重構建基金股票投資組合，并根據標的指數成份股及其權重的變動進行相應調整。本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內，年化跟蹤誤差控制在4%以內。具體包括：1、資產配置策略；2、股票投資策略；3、存托憑證投資策略；4、債券和貨幣市場工具投資策略；5、股指期貨、國債期貨及股票期權的投資策略；6、轉融通證券出借業務投資策略；7、融資投資策略。  

業績比較基準   滬深300指數收益率×95%+銀行活期存款稅后利率×5%。  

風險收益特征   本基金屬于采用指數化操作的股票型基金，其預期的風險和收益高于貨幣市場基金、債券型基金、混合型基金。本基金主要投資于標的指數成份股及其備選成份股，具有與標的指數相似的風險收益特征。  

注：詳見《中金滬深300指數型證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的投資”。

(二)投資組合資產配置圖表/區域配置圖表

注：暫無。

(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖

注：暫無。

三、投資本基金涉及的費用

(一)基金銷售相關費用

以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：

費用類型   份額（S）或金額（M）/持有期限（N）   收費方式/費率   

認購費   本基金C類基金份額不收取認購費  

申購費（前收費）   本基金C類基金份額不收取申購費  

贖回費   N＜7天  1.50%  

N≥7天  0%  

(二)基金運作相關費用

以下費用將從基金資產中扣除：

費用類別  收費方式/年費率或金額  收取方  

管理費  0.15%  基金管理人和銷售機構  

托管費  0.05%  基金托管人  

銷售服務費  0.20%  銷售機構  

其他費用  費用的計算方式及支付方式詳見招募說明書及相關公告  

注：本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生金額從基金資產扣除。

(三)基金運作綜合費用測算

注：暫無。

四、風險揭示與重要提示

(一)風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

投資于本基金的主要風險有：

1、市場風險，主要包括：（1）政策風險；（2）經濟周期風險；（3）利率風險；（4）債券收益率曲

線風險；（5）上市公司經營風險；（6）購買力風險；（7）再投資風險；（8）債券回購風險；2、信用風

險；3、流動性風險；4、管理風險；5、估值風險；6、操作及技術風險；7、合規性風險；8、本基金法律

文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險；9、其他風險；

10、本基金特有風險：（1）標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險；（2）標的指數波動的風

險；（3）基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險；（4）跟蹤誤差控制未達約定目標的風險；（5）

成份股停牌的風險；（6）成份股退市的風險；（7）指數編制機構停止服務的風險；（8）期貨投資風險；

（9）資產支持證券投資風險；（10）期權投資風險；（11）流動性受限證券投資風險；（12）轉融通證券

出借業務風險；（13）參與融資業務的風險；（14）存托憑證投資風險；（15）啟用側袋機制的風險。

(二)重要提示

本基金的募集申請于2024年12月23日經中國證監會證監許可[2024]1893號《關于準予中金滬深300

指數型證券投資基金注冊的批復》注冊。中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和

收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，

也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生變更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確

獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的臨時相關公告等。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見基金管理人網站：www.ciccfund.com，客服電話：400-868-1166

基金合同、托管協議、招募說明書

定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

基金份額凈值

基金銷售機構及聯系方式

其他重要資料

六、其他情況說明

無。


              

                

               中金滬深300指數型證券投資基金（C類份額）基金產品資料概要.pdf