圓信永豐基金管理有限公司

圓信永豐興和60天滾動持有債券型證券

投資基金

托管協議

基金管理人：圓信永豐基金管理有限公司

基金托管人：興業銀行股份有限公司

二〇二五年五月

目錄

一、基金托管協議當事人.............................................2

二、基金托管協議的依據、目的和原則.................................3

三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查.........................5

四、基金管理人對基金托管人的業務核查..............................11

五、基金財產的保管................................................12

六、指令的發送、確認及執行........................................16

七、交易及清算交收安排............................................20

八、基金資產凈值計算和會計核算....................................27

九、基金收益分配..................................................33

十、基金信息披露..................................................35

十一、基金費用....................................................37

十二、基金份額持有人名冊的保管....................................40

十三、基金有關文件檔案的保存......................................41

十四、基金管理人和基金托管人的更換................................42

十五、禁止行為....................................................45

十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算........................47

十七、違約責任....................................................49

十八、爭議解決方式................................................50

十九、托管協議的效力..............................................51

二十、其他事項....................................................52

二十一、托管協議的簽訂............................................53

圓信永豐興和60天滾動持有債券型證券投資基金托管協議

鑒于圓信永豐基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的

有限責任公司，按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬

募集發行圓信永豐興和60天滾動持有債券型證券投資基金；

鑒于興業銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的銀

行，按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力；

鑒于圓信永豐基金管理有限公司擬擔任圓信永豐興和60天滾動持有債券型發

起式證券投資基金的基金管理人，興業銀行股份有限公司擬擔任圓信永豐興和60

天滾動持有債券型證券投資基金的基金托管人；

為明確圓信永豐興和60天滾動持有債券型證券投資基金的基金管理人和基金

托管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協議；

除非另有約定，《圓信永豐興和60天滾動持有債券型證券投資基金基金合同》

(以下簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協議時應具有相同的含義；若

有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。

若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募

說明書的規定。

圓信永豐興和60天滾動持有債券型證券投資基金托管協議

一、基金托管協議當事人

（一）基金管理人（以下或簡稱“管理人”）

名稱：圓信永豐基金管理有限公司

注冊地址：中國（福建）自由貿易試驗區廈門片區（保稅港區）海景南二路

45號4樓02單元之175

辦公地址：上海市浦東新區世紀大道1528號陸家嘴基金大廈19層

郵政編碼：200122

法定代表人：胡榮煒

成立日期：2014年1月2日

批準設立機關及批準設立文號：中國證券監督管理委員會證監許可〔2013〕

1514號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：人民幣貳億元整

存續期間：持續經營

經營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產管理、資產管理和中國證監

會許可的其他業務

（二）基金托管人（以下或簡稱“托管人”）

名稱：興業銀行股份有限公司（簡稱：興業銀行）

注冊地址：福建省福州市臺江區江濱中大道398號興業銀行大廈

辦公地址：上海市銀城路167號4樓

法定代表人：呂家進

成立日期：1988年8月22日

批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行總行，銀復[1988]347號

基金托管業務批準文號：中國證監會證監基金字[2005]74號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：207.74億元人民幣

圓信永豐興和60天滾動持有債券型證券投資基金托管協議

存續期間：持續經營

經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理國內外結算；

辦理票據承兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買

賣政府債券、金融債券；代理發行股票以外的有價證券；買賣、代理買賣股票以

外的有價證券；資產托管業務；從事同業拆借；買賣、代理買賣外匯；結匯、售

匯業務；從事銀行卡業務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業

務；提供保管箱服務；財務顧問、資信調查、咨詢、見證業務；經中國銀行保險

監督管理委員會批準的其他業務；保險兼業代理業務；黃金及其制品進出口；公

募證券投資基金銷售；證券投資基金托管。（依法須經批準的項目，經相關部門

批準后方可開展經營活動，經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）

圓信永豐興和60天滾動持有債券型證券投資基金托管協議

二、基金托管協議的依據、目的和原則

（一）訂立托管協議的依據

本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、

《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公

開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、

《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》等有關法律法規、《圓信

永豐興和60天滾動持有債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）

及其他有關規定制訂。

（二）訂立托管協議的目的

訂立本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、

投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務

及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

（三）訂立托管協議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有

人合法權益的原則，經協商一致，簽訂本協議。

（四）解釋

除非文義另有所指，本協議所使用的所有術語與基金合同的相應術語具有相

同含義。若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。

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三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權

基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投資范圍、

投資對象進行監督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管

理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關技

術系統，對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監督，

對存在疑義的事項進行核查。

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括債券（含國債、地方

政府債券、金融債、企業債、公司債、次級債、央行票據、中期票據、短期融資

券（含超短期融資券）、政府支持債券、政府支持機構債券、可分離交易可轉債

的純債部分）、資產支持證券、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協議存款、

通知存款等）、同業存單、現金等貨幣市場工具、國債期貨以及法律法規或中國

證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。

本基金不投資于股票，也不投資于可轉換債券（可分離交易可轉債的純債部

分除外）、可交換債券。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金對債券資產的投資比例不低于基金資產的

80％，每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有

的現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金不

包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行

適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

（二）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投資

比例進行監督。

基金托管人按下述比例和調整期限進行監督：

（1）本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%；

（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金應

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當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現

金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證券

的10％，完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款

規定的比例限制；

（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基

金資產凈值的10％；

（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該

資產支持證券規模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證

券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10％；

（9）本基金應投資于信用級別評級為AA+以上(含AA+)的資產支持證券。基

金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在該資

產支持證券可交易之日起3個月內予以全部賣出；

（10）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年，債

券回購到期后不得展期；

（11）本基金參與國債期貨交易的，應遵循下列投資比例限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金

資產凈值的15%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持

有的債券總市值的30%；

3）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不

得超過上一交易日基金資產凈值的30%；

4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、

賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例

的有關約定。

（12）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈

值的15%；因證券/期貨市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基

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金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

（13）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（14）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；

（15）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。

除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因證券/期貨市場波動、證

券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合

上述規定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會

規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的，從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合

基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基

金合同的約定。

基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

如果法律法規或監管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以

變更后的規定為準，法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金

管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。

（三）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對本托管協

議第十五章第九條基金投資禁止行為進行監督。基金托管人通過事后監督方式對

基金管理人基金投資禁止行為進行監督。

（四）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金管理

人參與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管

人提供符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市

場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格

按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監督基金

管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可

以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新，新名單確定前已

與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協議進行結算。如基

金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式

的，應及時向基金托管人說明理由，并與基金托管人協商解決。如基金管理人在

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基金首次投資銀行間債券市場之前仍未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對

手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對手。

基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規則進行

交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承

擔由此造成的任何法律責任及損失。基金托管人根據銀行間債券市場成交單對合

同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交

易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人

不承擔由此造成的任何損失和責任。

（五）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金資產

凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金

收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監

督和核查。

（六）基金托管人對基金投資銀行存款進行監督。

本基金投資銀行存款應符合如下規定：

1、基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確保基金銀

行存款業務賬目及核算的真實、準確。

2、基金管理人應當按照有關法規規定，與基金托管人、存款機構簽訂相關書

面協議。基金托管人應根據有關相關法規及協議對基金銀行存款業務進行監督與

核查，嚴格審查、復核相關協議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，

切實履行托管職責。

3、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時，應嚴格遵守《基金法》、

《運作辦法》等有關法律法規，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等

的各項規定。

4、基金投資銀行存款的，基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的約

定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管

人應據此對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規定進行監督。如基金管

理人在基金首次投資銀行存款之前仍未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為

基金管理人認可所有銀行。

（七）基金托管人依據有關法律法規的規定、基金合同和本托管協議的約定

對于基金關聯交易進行監督。

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基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或

者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按

照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以

上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。

如法律、行政法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金

管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定執行。

根據法律法規有關基金從事的關聯交易的規定，基金管理人和基金托管人應

事先相互提供與本機構有控股關系的股東、實際控制人或者與其有其他重大利害

關系的公司名單及有關關聯方發行的證券名單，加蓋公章并書面提交，并確保所

提供的關聯交易名單的真實性、完整性、全面性。基金管理人及基金托管人有責

任保管真實、完整、全面的關聯交易名單，并負責及時更新該名單。名單變更后

基金管理人及基金托管人應及時發送另一方，另一方于2個工作日內進行回函確

認已知名單的變更。一方收到另一方書面確認后，新的關聯交易名單開始生效。

（八）基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違

反法律法規、基金合同和本托管協議的規定，應及時以電話提醒或書面提示等方

式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和

核查。基金管理人收到書面通知后應在下一工作日及時核對并以書面形式給基金

托管人發出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規原因及糾正期

限，并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內，基金托管人有權隨時對

通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規

事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。

（九）基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和

本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示，基金管理人應

在規定時間內答復并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管

人按照法律法規、基金合同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報

告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

（十）若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、

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行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即以書面或以雙方

認可的其他方式通知基金管理人，由此造成的相應損失由基金管理人承擔。

（十一）基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報告中國證監

會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人

無正當理由，拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權，或采取拖延、欺

詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的，

基金托管人應報告中國證監會。

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四、基金管理人對基金托管人的業務核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括

但不限于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、

期貨結算賬戶及投資所需的其他賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各

類基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金

投資運作等行為。

（二）基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分

賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等

違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時，應及時以書面形式通知

基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管

理人發出回函，說明違規原因及糾正期限，并保證在規定期限內及時改正。在上

述規定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。

基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以

供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內答復基金管理人并

改正。

（三）基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，

同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正

當理由，拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權，或采取拖延、欺詐等手段

妨礙對方進行有效監督，情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的，基金管

理人應報告中國證監會。

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五、基金財產的保管

（一）基金財產保管的原則

1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法程序作出的合

法合規指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。

3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶

及投資所需的其他賬戶。

4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其他

業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理，確保基金財產的完整與獨立。

5、基金托管人根據基金管理人的指令，按照基金合同和本協議的約定保管基

金財產，如有特殊情況雙方可另行協商解決。

6、對于因為基金申購、基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有

關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金銀行賬

戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造

成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失，基金托管人對

此予以必要的配合與協助，但不承擔任何相應責任。

7、除依據法律法規和基金合同的規定外，基金托管人不得委托第三人托管基

金財產。

（二）基金募集期間及募集資金的驗資

1、基金募集期間募集的資金應存于在基金托管人的營業機構開立的“基金募

集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。

2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、

基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后，基金管理人

應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規定

時間內，聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行驗資，出

具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字

方為有效。

3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金備案的條件，由基金管理人按規定辦

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理退款等事宜，基金托管人應提供充分協助。

（三）托管資金賬戶的開立和管理

1、管理人、托管人為本基金單獨開立托管資金賬戶。托管資金賬戶的名稱應

當包含本基金名稱，具體名稱以實際開立為準。本基金的一切貨幣收支活動，包

括但不限于投資、支付贖回金額、支付分紅款、收取認購/申購款，均需通過該托

管資金賬戶進行。

2、托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管

人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基

金的任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。

3、托管資金賬戶的管理應符合有關法律法規的規定。

（四）定期存款賬戶

基金財產投資定期存款在存款機構開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，

其預留印鑒經各方商議后預留。本著便于本基金財產的安全保管和日常監督核查

的原則，存款行應盡量選擇基金托管人經辦行所在地的分支機構。對于任何的定

期存款投資，基金管理人都必須和存款機構簽訂定期存款協議，約定雙方的權利

和義務，該協議作為劃款指令附件。該協議中必須有如下明確條款：“存款證實

書不得被質押或以任何方式被抵押，并不得用于轉讓和背書；本息到期歸還或提

前支取的所有款項必須劃至托管專戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入

其他任何賬戶”。如定期存款協議中未體現前述條款，基金托管人有權拒絕定期

存款投資的劃款指令。在取得存款證實書后，基金托管人保管證實書正本或者復

印件。基金管理人應該在合理的時間內進行定期存款的投資和支取事宜，若基金

管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產生息差（即本基金已計提的資金

利息和提前支取時收到的資金利息差額），該息差的處理方法由基金管理人和基

金托管人雙方協商解決。

（五）債券托管賬戶的開設和管理

基金合同生效后，基金托管人根據中國人民銀行、銀行間市場登記結算機構

的有關規定，在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公

司開立債券托管賬戶并代表基金進行銀行間市場債券的結算。

（六）基金證券/期貨賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理

圓信永豐興和60天滾動持有債券型證券投資基金托管協議

1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為

基金開立基金托管人與基金聯名的證券/期貨賬戶。

2、基金證券/期貨賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業務的需要。

基金托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券/期

貨賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

3、基金證券/期貨賬戶的開立和證券/期貨賬戶卡的保管由基金托管人負責，

賬戶資產的管理和運用由基金管理人負責。

4、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結

算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一

級法人清算工作，基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互保基金、交

收價差資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。

5、若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他

投資品種的投資業務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規定，則基金托

管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。

（七）其他賬戶的開立和管理

1、因業務發展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規和基金合同的規定，

在基金管理人和基金托管人協商一致后開立。新賬戶按有關規定使用并管理。

2、法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦理。

（八）基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管

基金財產投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的

保管庫，也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任

公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人

持有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理。

基金托管人對由基金托管人以外機構實際有效控制的資產不承擔保管責任。

（九）與基金財產有關的重大合同的保管

與基金財產有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表

基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人

保管。除本協議另有規定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大

合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生

的重大合同，基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的

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原件。重大合同的保管期限不少于法律法規規定的最低期限。

對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章

的合同傳真件，未經雙方協商一致，合同原件不得轉移。

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六、指令的發送、確認及執行

基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送資金劃撥及其他款項付款指

令，基金托管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。

（一）基金管理人對發送指令人員的書面授權

1、基金管理人應指定專人向基金托管人發送指令。

2、基金管理人應于本基金成立前三個工作日內，向基金托管人提供書面授權

文件，該文件應加蓋公章（已出具統一授權書的除外）。文件內容包括被授權人

名單、預留印鑒及被授權人簽字樣本，授權文件應注明被授權人相應的權限。

3、基金托管人在收到授權文件原件并經電話確認后，授權文件即生效。如果

授權文件中載明具體生效時間的，該生效時間不得早于基金托管人收到授權文件

并經電話確認的時點。如早于前述時間，則以基金托管人收到授權文件并經電話

確認的時點為授權文件的生效時間。

4、基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向被授權

人及相關操作人員以外的任何人泄露。但法律法規規定或有權機關要求的除外。

（二）指令的內容

1、指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關的付款指

令、實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。

2、基金管理人發給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、

金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字。

3、相關登記結算公司向基金托管人發送的結算通知視為基金管理人向基金托

管人發出的指令。

（三）指令的發送、確認及執行的時間和程序

1、指令的發送

基金管理人發送指令應采用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人雙方書

面共同確認的方式。

基金管理人應按照法律法規和基金合同的規定，在其合法的經營權限和交易

權限內發送指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發送指令。對于被授權人依約

定程序發出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或

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更改對交易指令發送人員的授權，且上述授權的撤銷或更改基金管理人已在指令

執行前按照本協議約定通知基金托管人并經基金托管人根據本協議確認后，則對

于此后該交易指令發送人員無權發送的指令，或超權限發送的指令，基金管理人

不承擔責任，授權已更改但未經基金托管人確認的情況除外。

指令發出后，基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認。基金托管人

在復核后應在規定期限內執行，不得延誤。基金托管人僅對基金管理人提交的指

令按照本協議的約定進行表面一致性審查，基金托管人不負責審查基金管理人發

送指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、完整性和有效性，基金管理

人應保證上述文件資料合法、真實、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文

件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人

帶來損失，基金托管人不承擔任何形式的責任。

基金管理人應在交易結束后將銀行間同業市場債券交易成交單加蓋預留印鑒

后及時傳真給基金托管人，并電話確認。如果銀行間簿記系統已經生成的交易需

要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。

基金管理人應于劃款前一日向基金托管人發送投資劃款指令并確認，如需在

劃款當日下達投資劃款指令，在發送指令時，應為留有2個工作小時的復核和審

批時間。基金管理人在每個工作日的15:00以后發送的要求當日支付的劃款指令，

基金托管人不保證當天能夠執行。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付

款賬號、收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項事由、支付時間）準確無

誤、預留印鑒相符、相關的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。因基金管理人

自身原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，致使資金未能及時

到賬所造成的損失由基金管理人承擔。

2、指令的確認

基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名單，

并與基金管理人商定指令發送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托管人

應指定專人立即審慎驗證有關內容及印鑒和簽名，如有疑問必須及時通知基金管

理人。

3、指令的時間和執行

基金托管人對指令驗證后，應及時辦理。基金管理人向基金托管人下達指令

時，應確保基金資金賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情

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況下向基金托管人發出的投資指令、贖回、分紅資金等的劃撥指令，基金托管人

可不予執行，但應立即通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，出具書

面文件確認此交易指令無效。在及時通知后，基金托管人不承擔因未執行該指令

造成損失的責任。

對于發送時資金不足的指令，基金托管人有權不予執行，應當立即通知基金

管理人，基金管理人確認該指令不予取消的，資金備足并通知基金托管人的時間

視為指令收到時間。

（四）基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序

基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規和基金合同的約定，

指令發送人員無權或超越權限發送指令。

基金托管人在履行監督職能時，發現基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執

行，并及時通知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管理人應出具書面說明，

并加蓋業務用章。但基金托管人因執行基金管理人的合法指令而對基金財產造成

損失的，基金托管人不承擔賠償責任。基金托管人對執行基金管理人的依據交易

程序已經生效的指令對本基金資產造成的損失不承擔賠償責任。

（五）基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序

若基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定，

或者違反基金合同約定的，應當視情況暫緩或拒絕執行，并立即通知基金管理人。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法

對于基金管理人發送的合法、有效指令，基金托管人由于自身原因，未按照

基金管理人發送的指令執行，應在發現后及時采取措施予以彌補；若對基金財產、

基金管理人或投資人造成直接損失，由基金托管人賠償由此造成的直接損失。

（七）更換被授權人的程序

基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權，應至少提前一個

工作日，以書面方式（以下簡稱“授權變更通知書”）通知基金托管人，同時基

金管理人向基金托管人提供新的被授權人的姓名、權限、預留印鑒和簽字樣本。

基金管理人向基金托管人發出的授權變更通知書原件應加蓋公章。基金托管人在

收到授權文件傳真并經電話確認后，授權文件即生效。被授權人變更通知生效前，

基金托管人仍應按原約定執行指令，基金管理人不得否認其效力。

基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應提前通過錄音電話或以書面

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或以雙方認可的其他方式通知基金管理人。

（八）其他事項

基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否

與預留的授權文件內容相符進行檢查，如發現問題，應及時報告基金管理人，基

金托管人對執行基金管理人的合法指令對基金財產造成的損失不承擔賠償責任。

基金參與認購未上市債券時，基金管理人應代表本基金與對手方簽署相關合

同或協議，明確約定債券過戶具體事宜。否則，基金管理人需對所認購債券的過

戶事宜承擔相應責任。

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七、交易及清算交收安排

（一）選擇代理證券/期貨買賣的證券經營機構/期貨經紀機構的程序

1、基金管理人負責選擇代理本基金財產證券買賣的證券經營機構，并與其簽

訂證券交易單元使用協議。

2、基金管理人應及時將本基金財產證券交易單元號、傭金費率等基本信息以

及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。

3、基金管理人應配合基金托管人在基金財產開始進行場內交易前辦妥專用交

易單元合并清算手續。

4、基金管理人負責選擇代理本基金國債期貨交易的期貨經紀機構，并與其簽

訂期貨經紀合同，其他事宜根據法律法規、基金合同的相關規定執行，若無明確

規定的，可參照有關證券買賣、證券經營機構選擇的規則執行。

（二）基金投資證券后的清算交收安排

1、關于托管資產在證券/期貨交易所市場達成的符合中國結算公司多邊凈額結

算要求的證券交易業務：

（1）基金托管人、基金管理人應共同遵守雙方簽訂的《托管銀行證券資金結

算協議》。

（2）托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司備付金、保證金

管理辦法有關規定，確定和調整基金財產最低結算備付金、證券結算保證金限額，

管理人應存放于中登公司的最低備付金、結算保證金日末余額不得低于托管人根

據中登公司上海和深圳分公司備付金、保證金管理辦法規定的限額。托管人根據

中登公司上海和深圳分公司規定向基金財產支付利息。

（3）根據中登公司托管行集中清算規則，如基金財產T日進行了中登公司深

圳分公司T+1DVP賣出交易，管理人不能將該筆資金作為T+1日的可用頭寸，即

該筆資金在T+1日不可用也不可提，該筆資金在T+2日才能劃撥至托管專戶。

（4）基金托管人根據中國證券登記結算有限責任公司的規定，結算備付金賬

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戶內的最低備付金、交易保證金賬戶內的資金按月調整按季結息，因此，基金合

同終止時，基金可能有尚存放于結算公司的最低備付金、交易保證金以及結算公

司尚未支付的利息等款項。對上述款項，基金托管人將于結算公司支付該等款項

時扣除相應銀行匯劃費用后劃付至基金清算報告中指定的收款賬戶。基金合同終

止后，中登根據結算規則，調增基金財產的結算備付以及交易保證金，基金管理

人應配合基金托管人，向基金托管人及時劃付調增款項，以便基金托管人履行交

收職責。

（5）基金管理人簽署本協議，即視為同意基金管理人在構成資金交收違約且

未能按時指定相關證券作為交收履約擔保物時，基金托管人可自行向結算公司申

請由結算公司協助凍結基金管理人證券/期貨賬戶內相應證券，無需基金管理人另

行出具書面確認文件。

2、關于基金資產在證券/期貨交易所市場達成的符合中國結算公司T+0非擔

保結算要求的證券交易：

（1）對于在滬深交易所交易的采用T+0非擔保交收的交易品種（如深圳公司

債大宗交易、資產支持證券等），管理人需在交易當日不晚于14：00向托管人發

送交易應付資金劃款指令，同時將相關交易證明文件傳真至托管人，并與托管人

進行電話確認，以保證當日交易資金交收的順利進行。若管理人未及時通知托管

人有關交易信息，托管人有權（但并非確保）僅根據中國結算公司的清算交收數

據，主動將托管產品資金托管賬戶中的資金劃入中國結算公司用以完成當日T+0

非擔保交收交易品種的交收，管理人承諾在日終前向托管人補出具資金劃款指令。

（2）鑒于目前中國結算公司僅對前述部分交易品種采取可由托管銀行指定不

交收的模式，并且中國結算公司對T+0資金劃款的時效性要求高，因此，為確保

托管人各托管產品交易交收的順利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出現

交易后無法履約的情況，基金管理人應在第一時間通知托管人。對于中國結算公

司允許基金托管人指定不履約的交易品種，基金管理人應向基金托管人出具書面

的取消交收指令；對于中國結算公司不能取消交收的交易品種，基金管理人知悉

并同意基金托管人有權僅根據中國結算公司的清算交收數據，主動將本基金托管

賬戶中的資金劃入中國結算公司用以完成當日T+0非擔保交收交易品種的交收，

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基金管理人承諾在日終前向基金托管人補出具資金劃款指令。”

（3）若管理人未及時出具交易應付資金劃款指令，或管理人在托管產品資金

托管賬戶頭寸不足的情況下交易，并最終占用托管人所托管其他產品在中國結算

公司的備付金而交收成功的，管理人應在日終前補足交收款項，并承擔可能造成

的損失；若是占用了托管人其他托管產品存放中國結算公司的備付金而導致托管

人所托管的其他產品交收失敗的，所有損失將由管理人承擔。同時，托管人保留

根據上海銀行間市場同業拆借利率向管理人追索利息的權利。

（4）管理人已充分了解托管人結算模式下可能存在的交收風險，基金托管人

承諾若由于基金托管人托管的其他基金過錯而導致本基金交易交收失敗的，基金

托管人將配合基金管理人提供相關數據等信息向其他客戶追償。

（5）對于基金采用T+0非擔保交收下實時結算（RTGS）方式完成實時交收的

收款業務，管理人可根據需要在交易交收后且不晚于交收當日14：00向托管人發

送交易應收資金收款指令，同時將相關交易證明文件傳真至托管人，并與托管人

進行電話確認，以便托管人將交收金額提回至基金資金托管賬戶。

3、關于基金資產在證券/期貨交易所市場達成的符合中國結算公司T+N非擔保

結算要求的證券交易

管理人知悉并同意托管人僅根據中國結算公司的清算交收數據主動完成基金

資金清算交收。若管理人出現交易后無法履約的情況，并且中國結算公司的業務

規則允許托管人對相關交易可以取消交收的，管理人應于交收日前一工作日向托

管人出具書面的取消交收指令，并與托管人進行電話確認。

4、基金管理人應根據中登公司上海預交收制度的規定配合基金托管人在中登

公司開立的備付金賬戶實行預交收。根據中登公司的結算制度，為確保基金管理

人場內交易的正常進行，基金管理人必須于場內交易發生當日15：30前在托管專

戶備足當日交易的支付頭寸。同時基金管理人承諾，當基金管理人通過大宗交易

系統進行買入大宗交易時，最晚于當日15：30以書面形式通知基金托管人。因基

金托管人所有直接托管的產品均統一使用基金托管人在中登公司開立的備付金賬

戶清算場內資金，基金托管人有權根據中登公司的結算制度和當日場內資金的凈

收付情況適時調整基金管理人存放中登公司的備付金頭寸。

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（三）銀行間債券交易的清算交收安排

1、基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規則進

行交易，并負責解決因交易對手不履行合同或不及時履行合同而造成的糾紛及損

失，基金托管人不承擔由此造成的任何法律責任及損失。

2、基金管理人應在交易結束后將銀行間同業市場債券交易成交單加蓋預留印

鑒后及時傳真給基金托管人，并電話確認。如果銀行間中債綜合業務平臺或上海

清算所客戶終端系統已經生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通知基

金托管人。

3、基金管理人發送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發送的新指令）

的截止時間為當天的15:00。如基金管理人要求當天某一時點到賬，則交易結算指

令需提前2個工作小時發送，并進行電話確認。指令、成交單傳輸不及時、未能

留出足夠的操作時間，致使資金未能及時到賬、債券未能及時交割所造成的損失

由基金管理人承擔。

4、基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保基金財產托管專戶有足夠的

資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的指令，基

金托管人可不予執行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執行該

指令而造成損失的責任。基金管理人確認該指令不予取消的，資金備足并通知基

金托管人的時間視為指令收到時間。

5、銀行間交易結算方式采用券款對付的，托管專戶與本基金在登記結算機構

開立的DVP資金賬戶之間的資金調撥，除了登記結算機構系統自動將DVP資金

賬戶資金退回至托管專戶的之外，應當由基金管理人出具資金劃款指令，基金托

管人審核無誤后執行。由于基金管理人未及時出具指令導致本基金在托管專戶的

頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導致的損失，基金托管人不承擔責任。

（四）期貨投資的清算交收安排

本基金相關期貨投資的具體操作按照管理人、托管人及期貨經紀機構簽署的

《期貨投資操作備忘錄》（以實際名稱為準）的約定執行。

（五）交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式

1、交易記錄的核對

對基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進行核對。對外披露基

金份額凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄

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完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整

或不真實，由此導致的損失由基金的會計責任方承擔。

2、資金賬目的核對

資金賬目按日核實，賬實相符。

3、證券賬目的核對

基金管理人和基金托管人每交易日結束后根據第三方存管機構發送的對賬數

據進行證券對賬，確保賬實相符。

4、基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。

（六）基金申購和贖回業務處理的基本規定

1、基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負責。

2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回的數據傳送給基金托管人。基金

管理人應對傳遞的申購、贖回的數據真實性負責。基金托管人應及時查收申購資

金的到賬情況并根據基金管理人指令及時劃付贖回款項。

3、基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作日

15:00前向基金托管人發送前一開放日上述有關數據，并保證相關數據的準確、完

整。

4、登記機構應通過與基金托管人建立的加密系統發送有關數據(包括電子數

據)，如因各種原因，該系統無法正常發送，雙方可協商解決處理方式。基金管理

人向基金托管人發送的數據，雙方各自按有關規定保存。

5、如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業務，應保證上述相關事宜

按時進行。否則，由基金管理人承擔相應的責任。

6、關于清算專用賬戶的設立和管理

為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專

用賬戶，該賬戶由登記機構管理。

7、對于基金申購過程中產生的應收款，應由基金管理人負責與有關當事人確

定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶的，基金托

管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管理

人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人予以必要的配合。

8、贖回和分紅資金劃撥規定

撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人

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應按時撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，

如系基金管理人的過錯原因造成，相應責任由基金管理人承擔，基金托管人不承

擔墊款義務。

9、資金指令

除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款和與

投資有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。

資金指令的格式、內容、發送、接收和確認方式等與投資指令相同。

（七）申贖凈額結算

基金申購、贖回等款項采用軋差交收的結算方式。基金托管賬戶與“注冊登

記清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，即按照托管賬

戶當日應收資金（包括申購資金及基金轉換轉入款）與托管賬戶應付額（含贖回

資金、贖回費、基金轉換轉出款及轉換費）的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈

應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人負責將

托管賬戶凈應收額在當日15:00前從“注冊登記清算賬戶”劃到基金托管賬戶，

基金托管人在資金到賬后應立即通知基金管理人進行賬務處理；當存在托管賬戶

凈應付額時，基金管理人應在當日9：30前將劃款指令發送給基金托管人，基金

托管行按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在當日12:00前劃往“注冊登

記清算賬戶”，基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人進行賬務處理。

如果當日基金為凈應收款，基金托管人應及時查收資金是否到賬，對于因基

金管理人的原因未準時到賬的資金，應及時通知基金管理人劃付，由此產生的責

任應由基金管理人承擔。

如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據基金管理人的指令及時進行劃

付。對于因基金托管人的原因未準時劃付的資金，基金管理人應及時通知基金托

管人劃付，由此產生的責任應由基金托管人承擔。

（八）基金轉換

1、在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉換業務之前，基金管理人應

函告基金托管人并就相關事宜進行協商。

2、基金托管人將根據基金管理人傳送的基金轉換數據進行賬務處理，具體資

金清算和數據傳遞的時間、程序及托管協議當事人承擔的權責按基金管理人屆時

的公告執行。

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3、本基金開展基金轉換業務應按相關法律法規規定及基金合同的約定進行公

告。

（九）基金現金分紅

1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦

法》的有關規定在中國證監會規定媒介上公告。

2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理人

向基金托管人發送現金紅利的劃款指令，基金托管人應及時將資金劃入專用賬戶。

3、基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。

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八、基金資產凈值計算和會計核算

（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序

1、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

各類基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產凈值

除以當日該類基金份額的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第5位四舍

五入，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。基金

管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的，從

其規定。

基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，經基金托管

人復核，按規定公告。

2、復核程序

基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基

金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后，將各

類基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人

按約定對外公布。

（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理

1、估值對象

基金所擁有的債券、國債期貨合約、銀行存款本息、應收款項、資產支持證

券、其它投資等資產及負債。

2、估值方法

1）證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）

估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機

構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如

最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大

事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，

確定公允價格；

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（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種（法律法規另有規定

的除外），選取估值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價

進行估值；

（3）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種（法律法規另有規定的

除外），選取估值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全

價或推薦估值全價進行估值；

（4）交易所上市或掛牌轉讓但不存在活躍市場的有價證券，選取估值日第三

方估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值或采用估值技術確

定公允價值。

2）對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值基準服務機

構提供的相應品種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，

按照第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全

價估值。銀行間市場未上市，且第三方估值機構未提供估值價格的固定收益品種，

采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定其

公允價值。

3）對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實

際收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或推

薦估值全價，同時應充分考慮發行人的信用風險變化對公允價值的影響。回售登

記期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。

4）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。

5）本基金持有的國債期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當日

無結算價的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近交易日結算

價估值。

6）本基金持有的回購以成本列示，按合同利率在回購期間內逐日計提應收或

應付利息。

7）本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應利率逐日計提利

息。

8）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金

管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

9）當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確

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保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、

自律規則的規定。

10）相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，

按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知

對方，共同查明原因，雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人

承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會

計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照

基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。

3、特殊情形的處理

（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第8）項進行估值時，所造成的

誤差不作為基金資產估值錯誤處理。

（2）由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、登記結算公司、證券經紀

機構、期貨公司、存款銀行等第三方機構發送的數據錯誤等原因，基金管理人和

基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現該錯

誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責任。

但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

（三）實施側袋機制期間的基金資產估值

本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披

露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。

（四）基金份額凈值錯誤的處理方式

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值

的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值

錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷

售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯

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的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人“(受損方”)的直接損失按下述“估

值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數

據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時

協調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；

由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估

值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，并且

有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責

任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得

到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，

并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但

估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或

不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方

應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人

享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得

利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利

返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

（5）按法律法規規定的其他原則處理差錯。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生的

原因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進

行評估；

（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更

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正和賠償損失；

（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基金

登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基

金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金

托管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管

理人應當公告，并報中國證監會備案。

（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾

差，以基金管理人計算結果為準。

（4）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。如果法律

法規或監管機關沒有規定的，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份

額持有人利益的原則協商一致后參照行業慣例處理。

（五）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業

時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協商

確認后，基金管理人應當暫停估值；

4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

（六）基金會計制度

按國家有關部門規定的會計制度執行。

（七）基金賬冊的建立

基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人獨立地

設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方

法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找

到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。

（八）基金財務報表與報告的編制和復核

1、財務報表的編制

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基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。

2、報表復核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核

對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數據完全

一致。

3、財務報表的編制與復核時間安排

（1）報表的編制

基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制；在季度結

束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制；在上半年結束之日起兩個月內

完成基金中期報告的編制；在每年結束之日起三個月內完成基金年度報告的編制。

基金年度報告的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規定的會

計師事務所審計。基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度

報告、中期報告或者年度報告。

（2）報表的復核

基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金托

管人在復核過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共

同查明原因，進行調整，調整以國家有關規定為準。

基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。

（九）基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基

金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。

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九、基金收益分配

（一）基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相

關費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已

實現收益的孰低數。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據實際情況進行

收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行

收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金

紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資且基金份額持有人可

對A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認

的收益分配方式是現金分紅；對于收益分配方式為紅利再投資的基金份額，每份

基金份額（原份額）所獲得的紅利再投資份額的運作期到期日，與該原份額的運

作期到期日一致；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日

的任一類基金份額凈值減去該類別每單位基金份額收益分配金額后不能低于面

值；

4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服

務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的每一

基金份額享有同等分配權；

5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，基金管理人可在法律法

規允許的前提下經與基金托管人協商一致并按照監管部門要求履行適當程序后酌

情調整以上基金收益分配原則，此項調整不需要召開基金份額持有人大會但應于

變更實施日前在規定媒介公告。

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（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益

分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。由于不同基金份額類

別對應的可分配收益不同，基金管理人可相應制定不同的收益分配方案。

（五）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內在

規定媒介公告。

（六）基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投

資者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金登

記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為對應類別基金份額。紅利再投資

的計算方法，依照《圓信永豐基金管理有限公司開放式基金業務規則》執行。

（七）實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規定。

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十、基金信息披露

（一）保密義務

基金托管人和基金管理人應按法律法規、基金合同的有關規定進行信息披露，

擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、《信

息披露辦法》及其他有關規定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金

運作中產生的信息以及從對方獲得的業務信息應予保密。但是，如下情況不應視

為基金管理人或基金托管人違反保密義務：

1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；

2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國

證監會等監管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。

（二）信息披露的內容

基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、基金產品資料概要、基金合

同、托管協議、基金份額發售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份

額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季

度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、參與國債期貨交易

相關公告、投資資產支持證券相關公告、實施側袋機制期間的信息披露及中國證

監會規定的其他信息。基金年度報告中的財務會計報告需經符合《中華人民共和

國證券法》規定的會計師事務所審計后，方可披露。

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序

1、職責

基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為

宗旨，誠實信用，嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基金有關的信息披露事宜，

基金托管人應當按照相關法律法規和基金合同的約定，對于本章第（二）條中應

由基金托管人復核的事項進行復核，基金托管人復核無誤后，由基金管理人予以

公布。

基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監督，保證其履行按照法定方式

和限時披露的義務。

基金管理人應當在中國證監會規定的時間內，將應予披露的基金信息通過符

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合中國證監會規定條件的全國性報刊和《信息披露辦法》規定的互聯網網站等媒

介披露。根據法律法規應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規定

報刊或基金托管人的互聯網網站公開披露。

當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關信

息：

（1）不可抗力；

（2）發生暫停估值的情形；

（3）法律法規、中國證監會或基金合同認定的其他情形。

2、程序

按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經

基金托管人復核后由基金管理人公告。發生基金合同中規定需要披露的事項時，

按基金合同規定公布。

3、信息文本的存放

依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法

規規定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。

投資者在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件。基金

管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。

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十一、基金費用

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、C類基金份額的銷售服務費；

4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用；

5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費、仲裁費、保全

費等；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券、期貨交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用；

10、按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.20%年費率計提。管理費的計算方

法如下：

H＝E×0.20%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起3個工作日

內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日或不可抗力

致使無法按時支付的，支付日期順延至最近可支付日。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計算

方法如下：

H＝E×0.05%÷當年天數

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H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起3個工作日

內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日或不可抗力致使無法按時

支付的，支付日期順延至最近可支付日。

3、C類基金份額的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率

為0.20%，按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.20%年費率計提。銷售服務

費主要用于本基金持續銷售以及基金份額持有人服務等各項費用。

銷售服務費的計算方法如下：

H＝E×0.20%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產凈值

銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人發送銷售服務費劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起3個工作日

內從基金財產中一次性劃出，由基金登記機構代收，登記機構收到款項后按照相

關合同規定支付給基金銷售機構。若遇法定節假日、公休日或不可抗力致使無法

按時支付的，支付日期順延至最近可支付日。

上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據有關法規及相應協議

規定，按費用實際支出金額列入或攤入當期費用，由基金托管人從基金財產中支

付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基

金財產的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用；

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

目。

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四、實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但

應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費，詳見招募說明書的規定。

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執

行。基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣

繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。

六、違規處理方式

如果基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》

及其他有關規定從基金財產中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說

明解釋，在基金管理人出具說明解釋后，如基金托管人仍有合理理由認為基金管

理人無正當理由，基金托管人可拒絕支付。

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十二、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金管

理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于法律法規規定

的最低期限。

基金管理人應當及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊，《基金合同》

生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊

應于發生日后十個工作日內提交。

基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備

份，保存期限法律法規規定的最低期限。基金托管人不得將所保管的基金份額持

有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途，并應遵守保密義務。若基金管理人

或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關法規規

定各自承擔相應的責任。

在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料

送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整

性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其

他用途，并應遵守保密義務。

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十三、基金有關文件檔案的保存

（一）檔案保存

基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資

料。基金托管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。

基金管理人和基金托管人都應當按規定的期限保管。保存期限不低于法律法規規

定的最低期限。

（二）合同檔案的建立

1、基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人

處。

2、基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議傳

真基金托管人。

（三）變更與協助

若基金管理人/基金托管人發生變更，未變更的一方有義務協助變更后的接任

人接收相應文件。

（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、

基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存不少于法律法規規定的

最低期限。

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十四、基金管理人和基金托管人的更換

（一）基金管理人的更換

1、基金管理人的更換條件

有下列情形之一的，基金管理人職責終止：

（1）被依法取消基金管理資格；

（2）被基金份額持有人大會解任；

（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；

（4）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。

2、基金管理人的更換程序

更換基金管理人必須依照如下程序進行：

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名

的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監會指定臨時基

金管理人；

（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監會備案；

（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會決議生效后2日內在規定媒介公告；

（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業務資

料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續，臨

時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人

應與基金托管人核對基金資產總值和凈值；

（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務

所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案，審計

費用從基金財產中列支；

（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

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應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換

1、基金托管人的更換條件

有下列情形之一的，基金托管人職責終止：

（1）被依法取消基金托管資格；

（2）被基金份額持有人大會解任；

（3）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；

（4）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。

2、基金托管人的更換程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名

的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監會指定臨時基

金托管人；

（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備案；

（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會決議生效后2日內在規定媒介公告；

（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業務

資料，及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續，新任基金托管人或者臨時

基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與基金管理人核

對基金資產總值和凈值；

（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務

所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案，審計

費用從基金財產中列支。

（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總

份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；

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3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管

人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規定媒介上聯合公告。

（四）新基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業務，或新基金托管人

或臨時基金托管人接收基金財產和基金托管業務前，原基金管理人或原基金托管

人應繼續履行相關職責，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。

原基金管理人或基金托管人在繼續履行相關職責期間，仍有權按照基金合同的規

定收取基金管理費或基金托管費。

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十五、禁止行為

本協議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：

（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產

從事證券投資。

（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產，基金托管人不公平

地對待其托管的不同基金財產。

（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三

人牟取利益。

（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損

失。

（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未

按法律法規規定的方式公開披露的信息。

（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和贖

回、分紅資金的劃撥指令，或違規向基金托管人發出指令。

（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人員

和其他從業人員相互兼職。

（八）基金托管人私自動用或處分基金財產，根據基金管理人的合法指令、

基金合同或托管協議的規定進行處分的除外。

（九）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產。

（十）基金管理人、基金托管人泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該

信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。

（十一）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規定履行職責。

（十二）基金財產用于下列投資或者活動：（1）承銷證券；（2）違反規定

向他人貸款或者提供擔保；（3）從事承擔無限責任的投資；（4）買賣其他基金

份額，但是中國證監會另有規定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；（7）法

律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性或限制性規定，如適用于

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本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金可不再受上述規定的相關限制

或以變更的規定為準。

（十三）法律法規和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政法規和中國

證監會規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。

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十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算

（一）托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，其

內容不得與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更應報中國證監會備

案。

（二）基金托管協議終止出現的情形

1、基金合同終止；

2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；

3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金資產；

4、發生法律法規或基金合同規定的終止事項。

（三）基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內

成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行

基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管

人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員

組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金財產；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報

告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

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5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而

不能及時變現的，清算期限相應順延。

6、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費

用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

7、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

8、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人

民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報

中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備

案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算

報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

9、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規規定的最低

期限。

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十七、違約責任

（一）基金管理人、基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的，

應當承擔違約責任。

（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》

等法律法規的規定或者基金合同和本托管協議約定，給基金財產或者基金份額持

有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金

財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。

（三）一方當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠

償；給基金財產造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方當事人有權利及義

務代表基金向違約方追償。但是如發生下列情況，當事人免責：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定

作為或不作為而造成的損失等；

3、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則行使或不行使其投資權而造

成的損失等。

（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的

措施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大的

損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。

（五）違約行為雖已發生，但本托管協議能夠繼續履行的，在最大限度地保

護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。

（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯，基

金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未

能發現錯誤的，由此造成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除

賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此

造成的影響。

（七）本協議所指“損失”，限于直接財產損失。

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十八、爭議解決方式

雙方當事人同意，因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議，除經友好

協商可以解決的，應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁

規則進行仲裁，仲裁的地點在上海市，仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有約

束力，除非仲裁裁決另有規定，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，雙方當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責地履

行基金合同及本協議約定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

本協議受中國法律（為本協議之目的，不含港澳臺立法）管轄并從其解釋。

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十九、托管協議的效力

雙方對托管協議的效力約定如下：

（一）基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的托管協議草案，

應經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽章，協議當事人

雙方根據中國證監會的意見修改托管協議草案。托管協議以中國證監會注冊的文

本為正式文本。

（二）托管協議自基金合同成立之日起成立、自基金合同生效之日起生效。

托管協議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公告

之日止。

（三）托管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。

（四）本協議一式三份，協議雙方各持一份，上報監管部門一式一份，每份

具有同等的法律效力。

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二十、其他事項

如發生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應

予以配合，承擔司法協助義務。

除本協議有明確定義外，本協議的用語定義適用基金合同的約定。本協議未

盡事宜，當事人依據基金合同、有關法律法規等規定協商辦理。

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二十一、托管協議的簽訂

本協議雙方法定代表人或授權代表簽章、簽訂地、簽訂日

本頁無正文，為《圓信永豐興和60天滾動持有債券型證券投資基金托管協議》的

簽字蓋章頁。

基金管理人：圓信永豐基金管理有限公司（章）

法定代表人或授權代表（簽字或蓋章）：

簽訂地點：中國上海

簽訂日：年月日

基金托管人：興業銀行股份有限公司（章）

法定代表人或授權代表（簽字或蓋章）：

簽訂地點：中國上海

簽訂日：年月日


              

                

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