中銀中證港股通高股息投資指數型證券投資基金基金份額發售公告
基金管理人：中銀基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
二〇二五年四月
重要提示
1.中銀中證港股通高股息投資指數型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已獲中國證券監督管理委員會證監許可[2024]1801號文準予注冊。中國證監會對本基金的準予注冊并不代表中國證監會對本基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或者保證。
2.本基金為契約型開放式、股票型。
3.本基金的管理人為中銀基金管理有限公司（以下或簡稱“本公司”或“基金管理人”），基金托管人為交通銀行股份有限公司，基金份額登記機構為中銀基金管理有限公司。
4.本基金的募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5.本基金募集期限2025年5月6日起至2025年5月30日，投資者可通過本公司基金管理人直銷柜臺、基金管理人電子直銷平臺、基金管理人指定的其他銷售機構認購本基金。
6.管理人有權根據募集情況設置募集上限，屆時以管理人發布的相關公告為準。
7.基金合同生效時，有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。
8.基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。認購申請一經銷售機構受理，不可撤銷。投資者可在基金合同生效后到各銷售網點或本基金客戶服務中心查詢認購申請的受理情況。
9.投資人在首次認購本基金時，如尚未開立中銀基金管理有限公司基金賬戶，需按銷售機構的規定，提出開立中銀基金管理有限公司基金賬戶和銷售機構交易賬戶的申請。開戶和認購申請可同時辦理，一次性完成，但認購申請的確認須以開戶確認成功為前提條件。一個投資人只能開立和使用一個基金賬戶，已經開立中銀基金管理有限公司基金賬戶的投資人可免予開戶申請。
投資人不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。
10.本公告僅對本基金發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀《中銀中證港股通高股息投資指數型證券投資基金招募說明書》。本基金的《基金合同》《招募說明書》及本公告將同時發布在本公司網站（www.bocim.com）和中國證監會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund），相關提示性公告與本公告將同時發布于《上海證券報》。投資者亦可通過本公司網站下載基金直銷申請表格，了解基金發售相關事宜。
11.未開設銷售網點的地方的投資者，可以撥打本公司的客戶服務電話（021-38834788，400-888-5566）咨詢購買事宜。
12.本基金募集期間，除本公告所列示的銷售機構外，如增加或調整銷售機構，本公司將另行在本公司網站公示或公告。各銷售機構可能增加部分基金銷售網點，具體網點名單及開戶認購事項詳見各銷售機構有關公告或撥打各銷售機構客戶服務電話咨詢，具體規定以各銷售機構說明為準。
13.基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當調整。
14.風險提示
公開募集證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資人購買基金產品時，既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
投資人在做出投資決策之前，請仔細閱讀基金合同、基金招募說明書和基金產品資料概要等產品法律文件，充分認識本基金的風險收益特征和產品特性，認真考慮本基金存在的各項風險因素，并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等因素充分考慮自身的風險承受能力，在了解產品情況及銷售適當性意見的基礎上，理性判斷并謹慎做出投資決策。
依據投資對象的不同，基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金、基金中基金、商品基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收益預期越高，投資人承擔的風險也越大。
本基金為股票型指數基金，其預期風險和預期收益高于貨幣市場基金、債券型基金、混合型基金。本基金為指數型基金，被動跟蹤標的指數的表現，具有與標的指數以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。
本基金投資港股通標的股票，將面臨需承擔匯率風險、境外市場風險以及港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包括基金自身的管理風險、技術風險和合規風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，就本基金而言，即當本基金單個開放日的基金凈贖回申請超過上一開放日基金總份額的10%，基金管理人可能采取流動性風險管理措施，投資人將可能無法及時贖回申請的全部基金份額，或贖回的款項可能延緩支付。
投資本基金的風險主要包括市場風險、管理風險、流動性風險、特定風險等，具體內容請見《招募說明書》“風險揭示”部分的規定，請投資者認真閱讀并關注“流動性風險”部分的基金申購、贖回安排，擬投資市場及資產的流動性風險評估，巨額贖回情形下的流動性風險管理措施，實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響等相關內容。
本基金的特定風險包括：1、指數化投資相關的風險。包括標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險；標的指數波動的風險；基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險；標的指數變更的風險；跟蹤誤差控制未達約定目標的風險；指數編制機構停止服務的風險；成份股停牌的風險。
2、港股通投資風險。包括港股交易失敗風險；匯率風險；境外市場的風險。
3、資產支持證券的投資風險
本基金的投資范圍包括資產支持證券。資產支持證券存在信用風險、利率風險、流動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險等。
4、國債期貨的投資風險
本基金的投資范圍包括國債期貨，國債期貨的投資可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險。市場風險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發生變化的風險。基差風險是期貨市場的特有風險之一，是指由于期貨與現貨間的價差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發生意外損益的風險。流動性風險可分為兩類：一類為流通量風險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結頭寸的風險，此類風險往往是由市場缺乏廣度或深度導致的；另一類為資金量風險，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風險。
5、股指期貨的投資風險
本基金可按照基金合同的約定投資股指期貨。期貨市場與現貨市場不同，采取保證金交易，風險較現貨市場更高。雖然本基金對股指期貨的投資僅限于現金管理和套期保值等用途，在極端情況下，期貨市場波動仍可能對基金資產造成不良影響。
6、股票期權的投資風險
本基金的投資范圍包括股票期權。股票期權交易采用保證金交易的方式，投資者的潛在損失和收益都可能成倍放大，尤其是賣出開倉期權的投資者面臨的損失總額可能超過其支付的全部初始保證金以及追加的保證金，具有杠桿性風險。在參與股票期權交易時，應當關注股票現貨市場的價格波動、股票期權的價格波動和其他市場風險以及可能造成的損失。
7、可轉換債券和可交換債券的投資風險
本基金可投資于可轉換債券和可交換債券，需要承擔可轉換債券和可交換債券市場的流動性風險、債券價格受所對應股票價格波動影響而波動的風險以及在轉股期或換股期不能轉股或換股的風險等。
8、存托憑證的投資風險
基金資產可投資于存托憑證，會面臨與創新企業、境外發行人、中國存托憑證發行機制以及交易機制等差異帶來的特有風險，包括但不限于創新企業業務持續能力和盈利能力等經營風險，存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險；存托憑證退市的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及受境外市場影響交易價格大幅波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風險；境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險等。
9、基金參與融資與轉融通證券出借業務的風險
本基金可根據法律法規和基金合同的約定參與融資及轉融通證券出借業務，可能存在杠桿投資風險和對手方交易風險等融資及轉融通證券出借業務特有風險。
投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定期定額投資是引導投資者進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式，但并不能規避基金投資所固有的風險，不能保證投資者獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。基金管理人、基金托管人、基金銷售機構及相關機構不對基金投資收益做出任何承諾或保證。
本基金在認購期內按人民幣1.00元的初始面值發售，在市場波動等因素的影響下，基金投資仍有可能出現虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值，并在少數極端市場情況下存在損失全部本金的風險。
投資人應當通過基金管理人或基金管理人指定的具有基金銷售業務資格的其他機構購買和贖回基金，本基金銷售機構名單詳見基金管理人網站公示信息或管理人公告。
一、本次發售基本情況
（一）基金名稱
中銀中證港股通高股息投資指數型證券投資基金
（二）認購期間基金代碼及簡稱
基金代碼：A類基金份額023104,C類基金份額023105
基金簡稱：中銀中證港股通高股息投資指數
（三）基金類別
股票型證券投資基金、指數基金
（四）基金運作方式
契約型開放式
（五）基金存續期限
不定期
（六）基金份額面值
本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元
（七）基金的投資目標
緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
（八）投資范圍
本基金的投資范圍主要為標的指數成份股和備選成份股（含存托憑證）。此外，為更好地實現投資目標，本基金可少量投資于部分非成份股（包含科創板、創業板、存托憑證及其他依法發行上市的股票）、港股通標的股票、債券（國債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等）、資產支持證券、衍生工具（股指期貨、股票期權、國債期貨等）、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協議存款及其他銀行存款）、同業存單、現金資產以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。
本基金還可根據法律法規參與融資及轉融通證券出借業務。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效的法律法規和監管規則。
（九）募集對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（十）基金份額類別
本基金按照收費方式的不同將本基金分為A類、C類兩類基金份額。在投資者認購/申購時收取認購/申購費用，但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為A類基金份額；在投資者認購/申購時不收取認購/申購費用，而是從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為C類基金份額。兩類基金份額單獨設置基金代碼，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值并分別公告，計算公式為計算日各類別基金資產凈值除以計算日該類別基金份額總數。相關規則詳見基金管理人的相關公告及更新的招募說明書。
根據基金銷售情況，基金管理人可在不違反法律法規規定及基金合同約定且對已有基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，經與基金托管人協商一致，在履行適當程序后增加新的基金份額類別、調整現有基金份額類別收費方式或者停止現有基金份額類別的銷售等，無需召開基金份額持有人大會，但調整實施前基金管理人需及時公告。
投資者可自行選擇認購/申購基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得互相轉換。
（十一）最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
（十二）發售時間安排
本基金募集期為2025年5月6日起至2025年5月30日。
基金管理人可綜合各種情況對募集期限做適當調整，但整個募集期限自基金份額發售之日起不超過三個月。
二、發售方式與相關規定
（一）發售方式
通過各基金銷售網點公開發售。
（二）認購程序
投資人認購時間安排，認購時應提交的文件和辦理的手續，可咨詢銷售機構各基金銷售網點的經辦人員。
（三）認購方式及確認
1.本基金的認購采用金額認購方式。
2.基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。投資者可在基金合同生效后到各銷售網點或本公司客戶服務中心查詢認購申請的受理情況。
3.基金投資人在募集期內可以多次認購，認購一經受理不得撤銷。
4.若投資人的認購申請被確認無效，基金管理人應當將投資人認購金額本金足額退還投資者。
（四）認購費率
投資人認購本基金A類基金份額收取認購費用，認購本基金C類基金份額不收取認購費用，而是從本類別基金資產中計提銷售服務費。本基金認購費用不列入基金財產，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項費用。本基金A類基金份額的認購費率如下：
份額類別 單筆認購金額（M） 認購費率
A類 M＜100萬元 0.80%
A類 100萬元≤M＜200萬元 0.60%
A類 200萬元≤M＜500萬元 0.30%
A類 M≥500萬元 1000元/筆
（五）認購份額的計算
（1）認購本基金A類基金份額的計算方式
認購費用采用比例費率時，本基金認購份額的計算方法如下：
凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）
認購費用=認購金額-凈認購金額
認購份額=（凈認購金額+認購利息）/基金份額發售面值
認購費用采用固定金額時，本基金認購份額的計算方法如下：
認購費用=固定金額
凈認購金額=認購金額-認購費用
認購份額=（凈認購金額+認購利息）/基金份額發售面值
認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。認購利息保留到小數點后2位，小數點后2位以后部分舍去，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
例：某投資人投資10,000元認購本基金A類基金份額，如果認購期內認購資金獲得的利息為5元，則其可得到的A類基金份額計算如下：
凈認購金額=10,000/（1+0.80%）=9,920.63元
認購費用=10,000-9,920.63=79.37元
認購份額=（9,920.63+5）/1.00=9,925.63份
即投資人投資10,000元認購本基金A類基金份額，加上認購資金在認購期內獲得的利息，可得到9,925.63份A類基金份額。
（2）認購本基金C類基金份額的計算方式
C類基金份額不收取認購費，而是從本類別基金資產中計提銷售服務費。
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/基金份額發售面值
認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。認購利息保留到小數點后2位，小數點后2位以后部分舍去，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
例：某投資人投資10,000元認購本基金C類基金份額，如果認購期內認購資金獲得的利息為5元，則其可得到的C類基金份額計算如下：
認購份額＝（10,000＋5）/1.00=10,005.00份
即：投資人投資10,000元認購本基金C類基金份額，加上認購資金在認購期內獲得的利息，可得到10,005.00份C類基金份額。
（六）認購的方式及確認
1.投資者認購時，需按銷售機構規定的方式全額繳款。
2.投資者在募集期內可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費按每筆A類基金份額的認購申請單獨計算。認購申請一經受理不得撤銷。
3.當日（T日）在規定時間內提交的申請認購本基金基金份額的投資者，通常可在申請日（T日）后的第2個工作日（T+2）后（包括該日）到網點查詢交易情況，但此確認是對認購申請的確認，認購份額的最終結果要待基金合同生效后才能夠確認。
4.在基金募集期內，投資者可多次認購基金份額。投資者通過基金管理人電子直銷平臺或基金管理人指定的其他銷售機構認購本基金份額時，首次認購最低金額為人民幣1元（含認購費，下同），追加認購最低金額為人民幣1元；通過基金管理人直銷中心柜臺認購本基金份額時，首次認購最低金額為人民幣10000元，追加認購最低金額為人民幣1000元。
5.募集期間有權設置投資者單個賬戶持有基金份額的比例和最高認購金額限制。如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致單一投資者變相規避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。
三、開戶及認購程序
（一）通過本公司直銷中心柜臺辦理開戶和認購程序
1.本公司直銷中心柜臺聯系方式
地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈26樓
客戶服務電話：021-38834788，400-888-5566
電子信箱：clientservice@bocim.com
聯系人：曹卿
2.開戶和認購辦理時間：基金發售日的9:00-17:00（周六、周日和法定節假日不受理）。
3.開戶和認購的程序
（1）申請開戶時須遞交以下申請材料：
個人投資者
1)填妥的經本人簽字確認的《基金賬戶業務申請表-個人投資者》；
2)預留印鑒；
3)本人有效身份證件原件及復印件；
4)預留銀行賬戶信息證明復印件；
5)填妥的經本人簽字確認的《風險承受能力調查問卷-個人投資者》；
6)填妥的經本人簽字確認的《個人稅收居民身份聲明文件》；
7)個人投資者開戶原則上須本人親自辦理，如委托他人代辦的，還需提供委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件；
8)基金管理人要求提供的其他必要材料。
機構投資者
1)填妥的加蓋公章和法定代表人簽章的《基金賬戶業務申請表-機構投資者》；
2)有效企業營業執照復印件（加蓋公章）或有效注冊登記證書復印件（加蓋公章）；
3)基金業務授權委托書（加蓋公章和法定代表人或其授權代表簽章）；
4)《基金業務印鑒卡-機構投資者》一式三份；
5)法定代表人或其授權代表有效身份證件復印件（加蓋公章）；
6)授權經辦人有效身份證件復印件（加蓋公章）；
7)預留銀行賬戶信息證明復印件（加蓋公章）；
8)填妥并加蓋預留印鑒的《風險承受能力調查問卷-機構投資者》；
9)填妥并加蓋預留印鑒的《機構稅收居民身份聲明文件》、《控制人稅收居民身份聲明文件》；
10)填妥并加蓋預留印鑒的《機構投資者-受益所有人信息表》；
11)基金管理人要求提供的其他必要材料。
（2）申請認購時須提交下列材料：
個人投資者
1)填妥的經本人簽字或蓋章確認的《基金交易業務申請表》；
2)本人有效身份證件原件及復印件；
3)銀行付款憑證/劃款回單聯復印件；
4)基金管理人要求提供的其他必要材料。
委托他人代辦的，還需提供委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。
機構投資者
1)填妥的《開放式基金交易業務申請表》（加蓋預留印鑒）；
2)經辦人有效身份證件；
3)銀行付款憑證/劃款回單聯復印件；
4)基金管理人要求提供的其他必要材料。
（3）認購資金的劃撥
投資者在辦理認購前應將足額認購資金劃入本公司指定的下述任意一直銷專戶：
1)賬戶名稱：中銀基金管理有限公司
賬號：455959213743
開戶銀行：中國銀行上海市分行中銀大廈支行
2)賬戶名稱：中銀基金管理有限公司
賬號：1001190729013313658
開戶銀行：中國工商銀行上海市分行第二營業部
3)賬戶名稱：中銀基金管理有限公司
賬號：31001520313050004241
開戶銀行：中國建設銀行上海市浦東分行
4)賬戶名稱：中銀基金管理有限公司
賬號：310066577018150068030
開戶銀行：交通銀行上海市交銀大廈支行
5)賬戶名稱：中銀基金管理有限公司
賬號：216200100101424181
開戶銀行：興業銀行上海分行營業部
4.注意事項
(1)本直銷中心柜臺不受理投資者以現金方式提出的認購申請；
(2)投資者開立基金賬戶的當天可申請認購，但認購的有效要以基金賬戶開立成功為前提；
(3)投資者開戶時須預留銀行賬戶，該銀行賬戶作為投資者贖回、分紅、退款的結算賬戶。銀行賬戶的戶名應與投資者基金賬戶的戶名一致；
(4)投資者應在提交認購申請的當日17:00前將足額認購資金劃至本公司直銷專戶；
(5)如投資者已劃付認購資金，但逾期未辦理開戶、認購手續的，視同認購無效；
(6)投資者T日提交的開戶和認購申請，可于T＋2日到本公司直銷中心柜臺查詢確認結果，或通過本公司客戶服務中心、本公司網站查詢；
(7)直銷中心柜臺辦理地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈26樓。
（二）通過本公司電子直銷平臺辦理開戶和認購程序
1.本公司電子直銷平臺使用及聯系方式
本公司電子直銷平臺包括：
中銀基金官方網站（www.bocim.com）
中銀基金官方微信服務號（在微信中搜索公眾號“中銀基金”并選擇關注）
中銀基金官方APP客戶端（在各大手機應用商城搜索“中銀基金”下載安裝）
客戶服務電話：021-38834788，400-888-5566
電子信箱：clientservice@bocim.com
聯系人：朱凱
2.開戶和認購的時間
（1）開戶時間：電子直銷平臺24小時（周六、周日和法定節假日照常受理）接受個人投資者開戶業務，發售期間基金交易日16:00之后提交的開戶申請于下一交易日受理。
（2）認購時間：電子直銷平臺在基金發售時段內24小時（周六、周日和法定節假日照常受理）接受個人投資者提交的認購申請，基金交易日16:00之后提交的認購申請于下一交易日受理，募集期最后一日16:00結束認購。
3.開戶和認購的程序
可通過中銀基金管理有限公司網站http://www.bocim.com點擊網上交易進行開戶和認購程序，具體網上直銷開戶及認購程序可參見網站相關說明。微信端點擊“開戶/綁定”、APP端登陸主頁面點擊“注冊”進行開戶和認購程序。
（三）通過其他銷售機構辦理開戶和認購程序
投資者可以通過本公告第六部分或者基金管理人網站公示所列的聯系方式向相關銷售機構咨詢具體開戶和認購程序。
四、清算與交割
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。基金合同生效時，有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。
本基金權益登記由基金份額登記機構在發售結束后完成。
五、基金的備案
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1.以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
2.在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3.如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
（三）基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
《基金合同》生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續60個工作日出現前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內向中國證監會報告并提出解決方案，如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會。
法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。
六、本次基金發售當事人或中介機構
（一）基金管理人
名稱：中銀基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈45樓
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈10樓、11樓、26樓、45樓
法定代表人：章硯
電話：（021）38848999
傳真：（021）50960970
聯系人：高爽秋
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號
法定代表人：任德奇
電話：95559
聯系人：陸志俊
（三）銷售機構
1.直銷機構
名稱：中銀基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈45樓
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈10樓、11樓、26樓、45樓
法定代表人：章硯
電話：（021）38848999
傳真：（021）50960970
聯系人：高爽秋
1）中銀基金管理有限公司直銷中心柜臺
地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈26樓
客戶服務電話：021-38834788，400-888-5566
電子信箱：clientservice@bocim.com
聯系人：曹卿
2）中銀基金管理有限公司電子直銷平臺
本公司電子直銷平臺包括：
中銀基金官方網站（www.bocim.com）
中銀基金官方微信服務號（在微信中搜索公眾號“中銀基金”并選擇關注）
中銀基金官方APP客戶端（在各大手機應用商城搜索“中銀基金”下載安裝）
客戶服務電話：021-38834788，400-888-5566
電子信箱：clientservice@bocim.com
聯系人：朱凱
2.其他銷售機構
1）交通銀行股份有限公司
公司網站：www.bankcomm.com
客服服務熱線：95559
基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其它符合要求的機構銷售本基金，并在基金管理人網站公示。
（四）登記機構
名稱：中銀基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈45樓
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈10樓、11樓、26樓、45樓
法定代表人：章硯
電話：（021）38848999
傳真：（021）68871801
聯系人：樂妮
（五）律師事務所和經辦律師
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯系人：陳穎華
經辦律師：黎明、陳穎華
（六）會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執行事務合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
業務聯系人：許培菁
經辦會計師：許培菁、韓云
中銀基金管理有限公司
2025年4月23日
中銀中證港股通高股息投資指數型證券投資基金基金份額發售公告.pdf