聯博匯利債券型證券投資基金(C類份額)基金產品資料概要
編制日期：2025年4月24日
送出日期：2025年4月25日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱聯博匯利債券基金代碼023087
下屬基金簡稱聯博匯利債券C下屬基金代碼023088
基金管理人聯博基金管理有限公司基金托管人交通銀行股份有限公司
基金合同生效日-上市交易所及上市日期--
基金類型債券型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金基金經
理的日期張亦博
證券從業日期2011年7月1日
基金經理
開始擔任本基金基金經
理的日期倪文樂
證券從業日期2020年1月15日
其他《基金合同》生效后，連續50個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或
者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當終止基金合同，本基金
按照《基金合同》的約定進入清算程序并終止，無需召開基金份額持有人大
會。
二、基金投資與凈值表現
（一）投資目標與投資策略
請投資者閱讀《招募說明書》第九章了解詳細情況。
投資目標本基金在嚴格控制風險的前提下，通過積極主動的投資管理，合理配置固定收益類資
產和權益類資產，以降低組合波動為目標，力爭實現基金資產長期穩健增值。
投資范圍本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的債券（包
括國債、金融債、央行票據、企業債、公司債、中期票據、地方政府債、次級債、政
府支持債券、政府支持機構債券、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券、短
期融資券、超短期融資券等）、資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款（包括
協議存款、定期存款、通知存款及其他銀行存款等）、現金等貨幣市場工具、國債期
貨、信用衍生品、股票（包括主板、科創板、創業板以及其他經中國證監會核準或注
冊上市的股票）、存托憑證、經中國證監會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金
（僅包含全市場的境內股票型ETF及本基金管理人管理的股票型基金、計入權益類資
產的混合型基金，不包含QDII基金、香港互認基金、貨幣市場基金、基金中基金和其
他投資范圍包含基金的基金）以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工
具（但須符合中國證監會相關規定）。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%；投資
于股票、存托憑證、股票型基金、混合型基金等權益類資產及可轉換債券、分離交易
可轉債（分離交易可轉債的純債部分除外）、可交換債券的比例合計不超過基金資產的
20%；本基金對經中國證監會依法核準或注冊的公開募集的基金投資比例不超過基金
資產凈值的10%；每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當
保持現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包
括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。
其中，計入上述權益類資產的混合型基金需符合下列兩個條件之一:（1）基金合同約
定股票及存托憑證資產投資比例不低于基金資產60%的混合型基金；（2）根據基金披
露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票及存托憑證資產占基金資產比例均不低
于60%的混合型基金。
主要投資1、資產配置策略
策略2、債券投資策略
3、股票投資策略
4、存托憑證投資策略
5、國債期貨投資策略
6、信用衍生品投資策略
7、基金投資策略
業績比較中債新綜合財富(總值)指數收益率×85%+中證800指數收益率×10%+1年期定期存款
利率(稅后)×5%基準
風險收益本基金為債券型基金，一般而言，其預期收益及預期風險水平低于股票型基金、混合
型基金，高于貨幣市場基金。特征
（二）投資組合資產配置圖表/區域配置圖表
注：無
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖
注：無
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
聯博匯利債券C
費用類型份額（S）或金額（M）/收費方式/費率備注
持有期限（N）
N＜7天1.50%100%歸入基金財產
7天≤N
N≥30天0-
注：本基金C類基金份額不收取認購費/申購費，而是從本類別基金資產中計提銷售服務費。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.60%基金管理人和銷售機構
托管費0.15%基金托管人
銷售服務費0.40%銷售機構
審計費用-會計師事務所
信息披露費用-規定披露報刊
相關服務機構按照國家有關規定和《基金合同》約
其他費用定，可以在基金財產中列支的其他費
用。
注：1、本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際
金額以基金定期報告披露為準。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資本基金可能遇到的風險包括：市場風險、流動性風險、特有風險、管理風險、合規性風險、
操作或技術風險、交易對手風險、基金財產投資運營過程中的增值稅、本基金法律文件風險收益特征
表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險、其他風險等。
本基金特有風險如下：
（1）資產配置風險：本基金為二級債基，本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%；
投資于股票、存托憑證、股票型基金、混合型基金等權益類資產及可轉換債券、分離交易可轉債（分
離交易可轉債的純債部分除外）、可交換債券的比例合計不超過基金資產的20%；本基金對經中國證監
會依法核準或注冊的公開募集的基金投資比例不超過基金資產凈值的10%，在通常情況下本基金的預
期風險水平高于純債基金。此外，本基金還可投資于股票，故股票市場的變化亦將可能導致基金業績
的波動。
（2）國債期貨投資風險：本基金可投資國債期貨，國債期貨的投資可能面臨市場風險、基差風險、
流動性風險、交易對手風險等。
（3）信用衍生品投資風險：本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動性風
險、償付風險以及價格波動風險。
（4）資產支持證券投資風險：本基金可投資資產支持證券，資產支持證券在國內市場尚處發展初
期，具有低流動性、高收益的特征，并存在一定的投資風險。
（5）存托憑證投資風險：本基金可投資存托憑證，除普通股票投資可能面臨的宏觀經濟風險、政
策風險、市場風險、流動性風險外，投資存托憑證可能還會面臨以下風險：1）存托憑證持有人與持有
基礎股票的股東在法律地位享有權利等方面存在差異可能引發的風險。2）發行人采用協議控制架構的
風險。3）增發基礎證券可能導致的存托憑證持有人權益被攤薄的風險。4）交易機制相關風險。5）存
托憑證退市風險。6）匯率風險。7）其它風險。
（6）新股投資風險：本基金可參與股票申購，由于股票發行政策、發行機制等影響新股發行的因
素變動，將影響本基金的資產配置，從而影響本基金的風險收益水平。另外，發行股票的配售比例、
中簽率的不確定性，或其他發售方式的不確定性，也可能使本基金面臨更多的不確定因素。
（7）流動受限證券投資風險：本基金可投資流通受限證券。由于流通受限證券具有一定的鎖定期
限，在此期間無法轉讓變現，因此可能對基金的流動性造成一定的負面影響；受證券市場不可控因素
的影響，流通受限證券在可流通后可能發生虧損的風險。
（8）科創板股票投資風險：本基金的投資范圍包括科創板股票，如投資，將面臨科創板股票相關
的特有風險，包括但不限于：1）市場風險。2）股價大幅波動風險。3）流動性風險。4）退市風險。5）
系統性風險。6）集中度風險。7）政策及監管規則變化的風險。
（9）北京證券交易所上市股票投資風險：北京證券交易所主要服務于創新型中小企業，在發行、
上市、交易、退市等方面的規則與其他交易場所存在差異，本基金如投資，則須承受與之相關的特有
風險。包括：1）中小企業經營風險。2）股價波動風險。3）流動性風險。4）集中度風險。5）轉板風
險。6）退市風險。7）由于存在表決權差異安排可能引發的風險。8）監管規則變化的風險。
（10）投資其他基金的風險：本基金對被投資基金的評估具有一定的主觀性，將在基金投資決策
中給基金帶來一定的不確定性的風險。被投資基金的波動會受到宏觀經濟環境、行業周期、基金經理
管理能力和基金管理人自身經營狀況等因素的影響。因此，本基金整體表現可能受所投資基金的影響。
本基金除了承擔投資其他基金的管理費、托管費和銷售費用（其中申購本基金基金管理人自身管理的
其他基金（ETF除外）應當通過直銷渠道申購且不收取申購費、贖回費（不包括按照相關法規、基金
招募說明書約定應當收取，并計入基金財產的贖回費用）、銷售服務費等銷售費用）外，還須承擔本基
金本身的管理費、托管費和銷售費用（其中不收取基金財產中持有本基金管理人管理的其他基金部分
的管理費、本基金托管人托管的其他基金部分的托管費），因此，本基金最終獲取的回報與直接投資于
其他基金獲取的回報存在差異。
（11）《基金合同》自動終止的風險：《基金合同》生效后，連續50個工作日出現基金份額持有人
數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當終止《基金合同》，本基金按
照《基金合同》的約定進入清算程序并終止，無需召開基金份額持有人大會。因此投資者可能面臨
《基金合同》自動終止的風險。
（12）證券經紀商交易結算模式的風險：本基金采用證券經紀商交易結算模式，即本基金將通過
基金管理人選定的證券經營機構進行場內交易和結算，該種交易結算模式可能存在操作風險、資金使
用效率降低的風險、交易結算風險、投資信息安全保密風險、無法完成當日估值等風險。
（13）受到強制贖回等相應措施的風險：出于反洗錢、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調查與信息
報送等相關的合規要求，本基金基金管理人有權對可購買本基金的投資者資質予以規定并不時調整，
如已持有本基金基金份額，但不再滿足本基金的投資者資質要求或基金合同約定的其他條件或出現基
金合同約定情形的，基金管理人有權依據基金合同的約定對相應基金份額予以強制贖回或采取其他相
應控制措施。因而，基金投資人或基金份額持有人面臨基金份額可能按照基金合同的約定被強制贖回、
追加認購/申購被拒絕、因違反法律法規承擔相應法律責任等風險。
（二）重要提示
中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也
不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定
盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經友好協商未
能解決的，應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會，根據該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點
為上海市，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力。除非仲裁裁決另有規定，仲裁費由敗訴
方承擔。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生變更
的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及
時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。
基金管理人深知個人信息對投資者的重要性，致力于投資者個人信息的保護。基金管理人承諾按
照法律法規和相關監管要求的規定處理投資者的個人信息，包括通過基金管理人直銷、銷售機構或場
內經紀機構購買聯博基金管理有限公司旗下基金產品的所有個人投資者。基金管理人需處理的機構投
資者信息中可能涉及其法定代表人、高級管理人員、受益所有人、經辦人等個人信息，也將遵守上述
承諾進行處理。
詳情請關注基金合同第七部分“基金合同當事人及權利義務”的相關內容及基金管理人官方網站
（www.alliancebernstein.com.cn）不時披露的個人信息處理相關政策。
基金管理人有權對可購買本基金的投資者資質予以規定并不時調整，詳情請關注《聯博基金管理
有限公司開放式基金(登記)業務規則》及基金管理人于公司網站披露的相關規則，以及基金管理人屆
時發布的相關公告。
基金投資者知悉并接受基金管理人為訂立、履行基金合同所必需、為提供產品或服務所必需或為
履行國家法律法規及行業主管部門有關規定的義務或職責(包括但不限于反洗錢客戶盡職調查、非居民
金融賬戶涉稅信息盡職調查)，在遵守法律法規的前提下及在必要的情況下，可向相關接收方（包括但
不限于會計師事務所、律師事務所、份額登記機構等第三方服務機構）提供個人信息。如您對前述安
排有異議或需要更多信息方可作出購買本基金的決定，請先聯系基金管理人或基金銷售機構。基金投
資者依據《基金合同》、《招募說明書》的規定提交本基金的認購/申購申請，即表示基金投資者自愿接
受上述安排。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見本基金管理人網站網址：www.alliancebernstein.com.cn
客服電話：400-001-1300
1、《聯博匯利債券型證券投資基金基金合同》、《聯博匯利債券型證券投資基金托管協議》、《聯博
匯利債券型證券投資基金招募說明書》
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構及聯系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說明
無
              

                

               聯博匯利債券型證券投資基金(C類份額)基金產品資料概要.pdf