安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金

托管協(xié)議

基金管理人：安信基金管理有限責(zé)任公司

基金托管人：招商銀行股份有限公司

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

目錄

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人....................................................................................................................4

二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則............................................................................................5

三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查............................................................................6

四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查......................................................................................17

五、基金財(cái)產(chǎn)的保管..........................................................................................................................18

六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行..........................................................................................................21

七、交易及清算交收安排..................................................................................................................26

八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算......................................................................................29

九、基金收益分配..............................................................................................................................31

十、基金信息披露..............................................................................................................................32

十一、基金費(fèi)用..................................................................................................................................34

十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管..................................................................................................35

十三、基金有關(guān)文件檔案的保存......................................................................................................36

十四、基金管理人和基金托管人的更換..........................................................................................37

十五、禁止行為..................................................................................................................................38

十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..........................................................................39

十七、違約責(zé)任..................................................................................................................................40

十八、爭(zhēng)議解決方式..........................................................................................................................41

十九、托管協(xié)議的效力......................................................................................................................42

二十、其他事項(xiàng)..................................................................................................................................43

二十一、托管協(xié)議的簽訂..................................................................................................................44

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

鑒于安信基金管理有限責(zé)任公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公

司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行安信優(yōu)選價(jià)值

混合型證券投資基金；

鑒于招商銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)

法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；

鑒于安信基金管理有限責(zé)任公司擬擔(dān)任安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金的基金管理人，

招商銀行股份有限公司擬擔(dān)任安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金的基金托管人；

為明確安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的基金管理人和基金托

管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；

除非另有約定，《安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”

或“《基金合同》”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義，若有抵觸應(yīng)以基

金合同為準(zhǔn)。

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說明書的規(guī)

定或相關(guān)公告。

本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若托管協(xié)議的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制

性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人（也可稱資產(chǎn)管理人）

名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司

住所：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈29樓

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈27-29樓

郵政編碼：518026

法定代表人：劉入領(lǐng)

成立時(shí)間：2011年12月6日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2011〕1895號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：50,625萬元人民幣

存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會(huì)許可的其

他業(yè)務(wù)。

（二）基金托管人（也可稱資產(chǎn)托管人）

名稱：招商銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：招商銀行）

住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

郵政編碼：518040

法定代表人：繆建民

成立時(shí)間：1987年4月8日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國人民銀行銀復(fù)字（1986）175號(hào)文、銀復(fù)（1987）86

號(hào)文

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：人民幣252.20億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開募集證

券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)

督管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、

《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、

《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定

制訂。

（二）訂立托管協(xié)議的目的

訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、

凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)

的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

（三）訂立托管協(xié)議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益

的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資范圍、

投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進(jìn)行監(jiān)督。《基金合同》明確約定基金投資證券選擇標(biāo)準(zhǔn)

的，基金管理人應(yīng)事先或定期向基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人以此為基礎(chǔ)對(duì)

投資品種池比例進(jìn)行監(jiān)督。

1.本基金的投資范圍為：

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市的股票（包

括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債

券（包括國債、金融債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、公開發(fā)

行的次級(jí)債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交

換債券）、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、債券回購、信用衍生品、貨幣市場(chǎng)工具、國

債期貨、股指期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具，但

須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。

本基金可根據(jù)相關(guān)規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可

以將其納入投資范圍。

2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為：

本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為60%–95%（其中，港股通標(biāo)的股票投資占股票資產(chǎn)

的比例為0%-50%），每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳

納的交易保證金后，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府

債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，

可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為60%–95%；其中，港股通標(biāo)的股票投資占全部

股票資產(chǎn)的比例為0%-50%；

（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易

保證金后，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其

中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港市場(chǎng)同時(shí)上市的A+H股

合并計(jì)算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港

市場(chǎng)同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），不超過該證券的10％；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的10％；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證

券規(guī)模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超

過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；

（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)

支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月

內(nèi)予以全部賣出；

（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基

金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（11）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開

放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基

金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可

流通股票的30%；

（12）若本基金參與股指期貨或國債期貨交易的，在任何交易日日終，持有的買入股指

期貨及國債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價(jià)證

券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不

含質(zhì)押式回購）等；

（13）若本基金參與股指期貨交易，須遵守下列投資比例限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的

10%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總

市值的20%；

3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符

合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一

交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

（14）若本基金參與國債期貨交易，須遵守下列投資比例限制：

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的

15%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券總

市值的30%；

3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期

貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；

4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一

交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

（15）若本基金參與股票期權(quán)交易，須遵守下列投資比例限制：

1）基金因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

2）開倉賣出認(rèn)購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽股票期權(quán)的，應(yīng)持有

合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；

3）未平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)

價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；

（16）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（17）基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與其他有價(jià)證券

市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；

（18）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證

券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該

比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回

購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（20）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信用衍生品；

（21）本基金持有的信用衍生品名義本金不得超過本基金中所對(duì)應(yīng)受保護(hù)債券面值的

100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣方各類信用衍生品名義本金合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值

的10%；因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致

使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3個(gè)月之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；

（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；

（23）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述（2）、（9）、（18）、（19）、（20）、（21）項(xiàng)情形外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)

行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比

例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的

有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托

管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定

的，從其規(guī)定。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程

序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

3.本基金財(cái)產(chǎn)不得用于以下投資或者活動(dòng)：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

4.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或

者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)

交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利

益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事

先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)

審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事

項(xiàng)進(jìn)行審查。

5.法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人選擇

存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金

合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管

人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)于不符合規(guī)定的銀

行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。

本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

1.本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資于有存

款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款，不受上述比例限制；投資于具有基金托管人資格

的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過20%；投資于不具

有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超

過5%。

有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門制定或修改新的定期存款投資政策，基金管理人履行適當(dāng)程序

后，可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定。

2.基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)本基金存款銀行的評(píng)估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)務(wù)流程、崗

位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實(shí)防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。基金托管人負(fù)責(zé)對(duì)本基金銀行

定期存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有

關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。

（1）基金管理人負(fù)責(zé)控制信用風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級(jí)、存款銀行

的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。因選擇存款銀行不當(dāng)造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，

由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。

（2）基金管理人負(fù)責(zé)控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)因控制不力而造成的損失。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主

要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能及時(shí)兌付的

風(fēng)險(xiǎn)、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、因全部提前支取或部分提前支

取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動(dòng)性方面的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）基金管理人須加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建設(shè)。如因基金管理人員工職務(wù)行為導(dǎo)致基

金財(cái)產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人承擔(dān)由此造成的損失。

（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作辦

法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。

（三）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶開設(shè)與管理、投資指令與資金劃付、賬目核

對(duì)、到期兌付、提前支取

1.基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂

（1）基金管理人應(yīng)與符合資格的存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂《基金存款業(yè)務(wù)總體合

作協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《總體合作協(xié)議》”），確定《存款協(xié)議書》的格式范本。《總體合作協(xié)議》

和《存款協(xié)議書》的格式范本由基金托管人與基金管理人共同商定。

（2）基金托管人依據(jù)相關(guān)法規(guī)對(duì)《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，

審查存款銀行資格等。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

（3）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中明確存款證實(shí)書或其他有效存款憑證的辦理方式、

郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話，以及存款證實(shí)書或其他有效憑證在郵寄過程中遺失后，存款

余額的確認(rèn)及兌付辦法等。

（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“存款分支機(jī)構(gòu)”）寄送或上門

交付存款證實(shí)書或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款分支機(jī)構(gòu)的上級(jí)行發(fā)出存款余

額詢證函，存款分支機(jī)構(gòu)及其上級(jí)行應(yīng)予配合。

（5）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的資金應(yīng)全部劃

轉(zhuǎn)到指定的基金托管賬戶，并在《存款協(xié)議書》寫明賬戶名稱和賬號(hào)，未劃入指定賬戶的，

由存款銀行承擔(dān)一切責(zé)任。

（6）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，在存期內(nèi)，如本基金銀行賬戶、預(yù)留印鑒

發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)及時(shí)書面通知存款行，書面通知應(yīng)加蓋基金托管人預(yù)留印鑒。存款

分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)就變更事項(xiàng)向基金管理人、基金托管人出具正式書面確認(rèn)書。變更通知的送

達(dá)方式同開戶手續(xù)。在存期內(nèi)，存款分支機(jī)構(gòu)和基金托管人的指定聯(lián)系人變更，應(yīng)及時(shí)加蓋

公章的書面形式通知對(duì)方。

（7）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，因定期存款產(chǎn)生的存單不得被質(zhì)押或以任

何方式被抵押，不得用于轉(zhuǎn)讓和背書。

2.基金投資銀行存款時(shí)的賬戶開設(shè)與管理

（1）基金投資于銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金管理人與存款銀行簽訂的《總體

合作協(xié)議》、《存款協(xié)議書》等，以基金的名義在存款銀行總行或授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)開

立銀行賬戶。

（2）基金投資于銀行存款時(shí)的預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。

3.存款憑證傳遞、賬目核對(duì)及到期兌付

（1）存款證實(shí)書等存款憑證傳遞

存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。基金管理人應(yīng)在《存

款協(xié)議書》中規(guī)定，存款銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)為基金開具存款證實(shí)書或其他有效存款憑證（下稱

“存款憑證”），該存款憑證為基金存款確認(rèn)或到期提款的有效憑證，且對(duì)應(yīng)每筆存款僅能開

具唯一存款憑證。資金到賬當(dāng)日，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定的會(huì)計(jì)主管傳真一份存款憑證復(fù)

印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥后，將存款憑證原件通過快遞寄送或上門交付至基金托管

人指定聯(lián)系人；若存款銀行分支機(jī)構(gòu)代為保管存款憑證的，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定會(huì)計(jì)主

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

管傳真一份存款憑證復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥。

（2）存款憑證的遺失補(bǔ)辦

存款憑證在郵寄過程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補(bǔ)辦申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)

督促存款銀行盡快補(bǔ)辦存款憑證，并按以上（1）的方式快遞或上門交付至基金托管人，原存

款憑證自動(dòng)作廢。

（3）賬目核對(duì)

每個(gè)工作日，基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)各項(xiàng)銀行存款投資余額及應(yīng)計(jì)利息。

基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，對(duì)于存期超過3個(gè)月的定期存款，存款銀行應(yīng)

于每季末后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人指定人員寄送對(duì)賬單。因存款銀行未寄送對(duì)賬單造成

的資金被挪用、盜取的責(zé)任由存款銀行承擔(dān)。

存款銀行應(yīng)配合基金托管人對(duì)存款憑證的詢證，并在詢證函上加蓋存款銀行公章寄送至

基金托管人指定聯(lián)系人。

（4）到期兌付

基金管理人提前通知基金托管人通過快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定的

會(huì)計(jì)主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應(yīng)與基金托管人電話詢問。存款到期前基金管

理人與存款銀行確認(rèn)存款憑證收到并于到期日兌付存款本息事宜。

基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時(shí)，通知基金管理人與存

款銀行接洽存款到賬時(shí)間及利息補(bǔ)付事宜。基金管理人應(yīng)將接洽結(jié)果告知基金托管人，基金

托管人收妥存款本息的當(dāng)日通知基金管理人。

基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款憑證在郵寄過程中遺失的，存款銀行應(yīng)立

即通知基金托管人，基金托管人在原存款憑證復(fù)印件上加蓋公章并出具相關(guān)證明文件后，與

存款銀行指定會(huì)計(jì)主管電話確認(rèn)后，存款銀行應(yīng)在到期日將存款本息劃至指定的基金資金賬

戶。如果存款到期日為法定節(jié)假日，存款銀行順延至到期后第一個(gè)工作日支付，存款銀行需

按原協(xié)議約定利率和實(shí)際延期天數(shù)支付延期利息。

4.提前支取

如果在存款期限內(nèi)，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動(dòng)性管理的需要等原因，

基金管理人可以提前支取全部或部分資金。

提前支取的具體事項(xiàng)按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協(xié)議書》執(zhí)行。

5.基金投資銀行存款的監(jiān)督

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在進(jìn)行存款投資時(shí)有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》

的約定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正。基金管理人對(duì)基金

托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。基金托

管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人在10個(gè)

工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算，若因基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，相關(guān)損失由基金

管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人參與

銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法

規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單并約定各交易

對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人有責(zé)任確保及時(shí)將更新后的交易對(duì)手名單發(fā)送給基

金托管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單

的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行

間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。如基金管理人在基金首次投資銀行間債券市場(chǎng)之前仍未

向基金托管人提供銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場(chǎng)交易對(duì)手。

在基金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對(duì)手名單，但應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少提前一個(gè)工作日書

面通知基金托管人。新名單確定時(shí)已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)

按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算，但不得再發(fā)生新的交易。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債

券交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)

交易日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。

基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)

責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金管理人確定

的時(shí)間內(nèi)仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對(duì)相應(yīng)損失先行予以承

擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償。基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況

進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，基

金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。

（五）本基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證

券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

1.此處的流通受限證券與上文提及的流動(dòng)性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括由《上市公司

證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明

確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。

本基金可以投資經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券，且限于由中國證券登記結(jié)算有限

責(zé)任公司、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司負(fù)責(zé)登記和存

管的，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場(chǎng)交易的證券。

本基金不得投資未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券。

本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

2.基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董事

會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。基金投資非公開發(fā)行

股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括

但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。

基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人，

保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。基金托管人應(yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，以

書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。

基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取積極有

效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問題。如因基金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生

劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確保基金的支

付結(jié)算，并承擔(dān)相應(yīng)損失。對(duì)本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不

承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

3.基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關(guān)

書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、

鎖定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、應(yīng)劃付的認(rèn)購款、資金劃付時(shí)間等。基金管理

人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書面

發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。

由于基金管理人未及時(shí)提供有關(guān)證券的具體的必要的信息，致使基金托管人無法審核認(rèn)

購指令而影響認(rèn)購款項(xiàng)劃撥的，基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。

4.基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、《托管協(xié)議》審核基金管理人投資流通受限證

券的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了《基金合同》、《托管協(xié)議》以及其他相關(guān)法律法規(guī)的有

關(guān)規(guī)定，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，并呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)采取合理措施保護(hù)基金投資人的

利益。基金托管人有權(quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)以及違反《基金合同》、《托管協(xié)議》的投

資指令不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

不得不執(zhí)行時(shí)，基金托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

5.基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi),在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披

露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值,以及總成本和賬面價(jià)值占基金資

產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。

（六）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行研究，認(rèn)真評(píng)估中期票據(jù)投資業(yè)務(wù)的風(fēng)

險(xiǎn)，本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進(jìn)行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)，并應(yīng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的

相關(guān)規(guī)定。

（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)

算、各類基金份額凈值計(jì)算、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基

金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。

（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、

《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限

期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后應(yīng)

及時(shí)核對(duì)并回復(fù)基金托管人，對(duì)于收到的書面通知，基金管理人應(yīng)以書面形式給基金托管人

發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)

定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)

基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)

議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對(duì)基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)

間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、

基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極

配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)

和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人及時(shí)糾正，由此造成

的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人在履行其及時(shí)通知義務(wù)后，予以免責(zé)。

（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通

知基金管理人限期糾正。

（十二）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份

額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，

可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用、特定資產(chǎn)處

置和信息披露等方面進(jìn)行復(fù)核和監(jiān)督。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)

定和基金合同的約定執(zhí)行。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查

（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人

安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算

的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和

監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未

執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合

同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面形式等方式通知基金托管人限期

糾正。基金托管人收到書面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理人發(fā)

出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基

金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。

（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議

對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對(duì)基金管理人發(fā)出的書面提示，基金托管人應(yīng)在規(guī)定

時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；基金托管人應(yīng)積極配合提供相

關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性。

（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知

基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

五、基金財(cái)產(chǎn)的保管

（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。

3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。

4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，確保基金

財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)。未

經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令或函件約定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)（不包含

銀行匯劃費(fèi)等）。不屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的資產(chǎn)及實(shí)物證券等在基金托管人保管期

間的損壞、滅失，基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。

6.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y等產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日

期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基

金管理人采取措施進(jìn)行催收，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托

管人應(yīng)提供必要的協(xié)助。

7.基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資

產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于期貨保證金賬戶內(nèi)

的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方

的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。

8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。

（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資

1.基金募集期間募集的資金應(yīng)開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人或基金管理人

委托的登記機(jī)構(gòu)開立并管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持

有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部

資金劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，基金管理人應(yīng)聘請(qǐng)符

合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)

告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款

等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。

（三）基金資金賬戶的開立和管理

1.基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的資金賬戶（也可稱為“托管賬戶”），

保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬戶名稱應(yīng)按照規(guī)定開

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

立，預(yù)留印鑒為基金托管人印章。

2.基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管

理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金

業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

3.基金資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理

1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基

金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。

2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金

管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶

進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用

由基金管理人負(fù)責(zé)。

4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬

戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基金

管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任

公司的規(guī)定執(zhí)行。

5.若中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的

投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，

則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。

（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理

基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀

行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債

券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。

（六）其他賬戶的開立和管理

1.基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等，基金托管

人按照規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶。完成上述賬戶開立后，基金管理人應(yīng)以書面

形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的登錄用戶名及

密碼告知基金托管人。資金密碼和期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心登錄密碼重置由基金管理人進(jìn)行，重置

后務(wù)必及時(shí)通知基金托管人。

基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中相互配合，并提供所需資料。基金管理人保

證所提供的賬戶開戶材料的真實(shí)性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及時(shí)將變更的資料提供給

基金托管人。

2.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金管

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

理人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用

并管理。

3.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保管

庫，或存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、中國證券登

記結(jié)算有限責(zé)任公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫，實(shí)物保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證

券等有價(jià)憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。基金托管人對(duì)由上

述存放機(jī)構(gòu)及基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)保管責(zé)任。

（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、

基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大

合同應(yīng)盡量保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應(yīng)在重大

合同簽署后及時(shí)將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人

處。因基金管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達(dá)的合同原件不一致所造成的后果，由基金管

理人負(fù)責(zé)。重大合同的保管期限不少于法定最低期限。

對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真

件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。基金管理人向基金托管人提供的合同傳真件與

基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準(zhǔn)。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行

基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指令，基金托

管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項(xiàng)。

基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令。

電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用電子報(bào)文傳送的電子指令、招商銀行托

管+綜合服務(wù)平臺(tái)錄入的電子指令）、自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令（網(wǎng)上托管銀行基金托管人端根據(jù)

基金管理人同意設(shè)定的業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令）。紙質(zhì)指令包括基金管理人給基金托管

人的傳真指令或原件指令。

（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)

基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面授權(quán)通知書（以下稱“授權(quán)通知書”），指定指

令的被授權(quán)人及被授權(quán)印鑒，授權(quán)通知書的內(nèi)容包括被授權(quán)人的名單、簽字/印章樣本、權(quán)限

和預(yù)留印鑒，以及授權(quán)的傳真號(hào)碼、郵箱、電話號(hào)碼等。授權(quán)通知書應(yīng)加蓋基金管理人公司

公章和法定代表人（或授權(quán)人）簽字/簽章，若由授權(quán)代表簽署，還須附上法定代表人的授權(quán)

書，并寫明生效時(shí)間，未寫明生效時(shí)間的以本協(xié)議簽署日期或授權(quán)通知書的落款日期為生效

時(shí)間。基金管理人應(yīng)使用傳真或其他與基金托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)出授權(quán)通

知書，同時(shí)電話通知基金托管人。授權(quán)通知書經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他

基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知書載明的生效時(shí)間生效或授權(quán)通知

書的落款時(shí)間生效。基金管理人在此后三個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知書的正本送交基金托管人。

授權(quán)通知書正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的傳真為準(zhǔn)。

基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知書負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人

及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。

（二）指令的內(nèi)容

投資指令是在管理本基金時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、交易指令及

資金劃撥類指令（以下簡(jiǎn)稱“指令”）。指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人印章/簽字。基金管

理人發(fā)給基金托管人的資金劃撥類指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、時(shí)間、金額、出款和收款賬戶信息

等。

（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序

1.指令發(fā)送的方式

基金管理人選擇以下第（2）種方式向基金托管人發(fā)送指令：

（1）基金管理人通過招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)錄入方式，向基金托管人發(fā)送電子劃

款指令或投資指令。

招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)是指基金托管人基于Internet網(wǎng)絡(luò)，向基金管理人提供的

客戶服務(wù)軟件，實(shí)現(xiàn)基金管理人與基金托管人之間指令處理、數(shù)據(jù)傳輸、業(yè)務(wù)查詢、資料傳

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

遞和信息服務(wù)等直通式處理。

基金管理人和基金托管人另行簽訂《招商銀行“托管+”綜合服務(wù)平臺(tái)服務(wù)協(xié)議》，具體

事宜以《招商銀行“托管+”綜合服務(wù)平臺(tái)服務(wù)協(xié)議》的約定為準(zhǔn)。

（2）基金管理人通過深證通電子直連對(duì)接方式，向基金托管人發(fā)送電子劃款指令或投

資指令。

基金管理人通過深證通電子直連對(duì)接方式發(fā)送電子指令的，基金管理人應(yīng)至少在基金成

立日前一日，通過預(yù)留郵箱或加蓋預(yù)留印鑒的函件告知基金托管人本基金的資產(chǎn)代碼。

對(duì)于基金管理人通過上述（1）、（2）方式發(fā)送的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。

對(duì)于基金管理人通過上述（1）、（2）方式發(fā)送指令的，在應(yīng)急情況下，基金管理人可以

傳真發(fā)送劃款指令或者快遞、現(xiàn)場(chǎng)交互原件指令。具體操作方式分別按照以下第（3）、（4）

款指令發(fā)送方式執(zhí)行。

（3）基金管理人選擇以傳真方式發(fā)送指令

對(duì)于基金管理人通過預(yù)留傳真號(hào)碼發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。

特殊情況下，基金管理人無法使用預(yù)留傳真號(hào)碼發(fā)送指令時(shí)，可通過非預(yù)留傳真號(hào)碼應(yīng)

急發(fā)送傳真指令，基金管理人須通過授權(quán)的電話號(hào)碼通知基金托管人接收傳真指令。如因基

金管理人未通知基金托管人接收傳真指令造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。上述特殊情

況解決后，基金管理人應(yīng)向基金托管人出具預(yù)留傳真號(hào)碼更新通知，并加蓋基金管理人在授

權(quán)通知書中的預(yù)留印鑒。

（4）基金管理人快遞寄送或現(xiàn)場(chǎng)交互指令原件的形式傳遞指令

如需變更指令發(fā)送形式，基金管理人須提前向基金托管人提供變更指令發(fā)送形式的指令

發(fā)送方式變更通知書。

2.指令附件的發(fā)送方式

基金管理人向基金托管人發(fā)送指令的同時(shí)，通過招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)、預(yù)留傳

真號(hào)碼或預(yù)留指令附件發(fā)送電子郵箱提供相關(guān)合同、交易憑證或其他證明材料。基金管理人

對(duì)該等資料的真實(shí)性、有效性、完整性和合法合規(guī)性負(fù)責(zé)。

對(duì)于通過招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)、預(yù)留傳真號(hào)碼或預(yù)留電子郵箱發(fā)出的指令附件，

基金管理人和基金托管人不得否認(rèn)其效力。

3.指令發(fā)送的時(shí)間

對(duì)于新股申購等網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于網(wǎng)下申購繳款日的10:00前將指令

發(fā)送給基金托管人。

對(duì)于期貨出入金業(yè)務(wù)，基金管理人原則上應(yīng)于交易日期貨出入金截止時(shí)間前2小時(shí)將期

貨出入金指令發(fā)送至基金托管人。正常情況下由基金托管人依據(jù)基金管理人發(fā)出的出入金指

令，通過期貨結(jié)算銀行銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)進(jìn)行出入金操作。當(dāng)結(jié)算銀行銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)出現(xiàn)故障等

其他緊急情況時(shí)，基金管理人可以使用非銀期轉(zhuǎn)賬手工出入金。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

非銀期轉(zhuǎn)賬手工出入金，入金由基金托管人依據(jù)基金管理人提供的劃款指令通過結(jié)算銀

行的網(wǎng)銀系統(tǒng)劃往期貨公司指定賬戶后，由基金管理人通知期貨公司進(jìn)行入金操作，出金由

基金管理人通知期貨公司出金后，由期貨公司依據(jù)基金管理人提供的出金指令劃往本基金托

管賬戶。

執(zhí)行完期貨出金或入金的操作后，基金管理人應(yīng)通過其交易系統(tǒng)或終端系統(tǒng)查詢出金劃

出情況和入金到賬情況。

對(duì)于場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù)，首次進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易前基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)已完成交易單元和

股東代碼設(shè)置后方可進(jìn)行。

對(duì)于銀行間業(yè)務(wù)，如需發(fā)送銀行間成交單或者劃款指令的，基金管理人原則上應(yīng)于交易

日15:00前將銀行間成交單及相關(guān)劃款指令發(fā)送至基金托管人。基金管理人應(yīng)與基金托管人

確認(rèn)基金托管人已完成證書和權(quán)限設(shè)置后方可進(jìn)行本基金的銀行間交易。對(duì)于向基金托管人

出具無需銀行間成交單授權(quán)書的，基金管理人應(yīng)在首筆銀行間交易時(shí)通過預(yù)留電話通知基金

托管人，如基金管理人未通知基金托管人，導(dǎo)致指令未執(zhí)行或執(zhí)行失敗的，基金托管人不承

擔(dān)責(zé)任。

對(duì)于指定時(shí)間出款的交易指令，基金管理人應(yīng)提前2小時(shí)將指令發(fā)送至基金托管人；對(duì)

于基金管理人于15:00以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金托管人不保證當(dāng)日出款，但應(yīng)盡

力劃款及配合，如出款不成功，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。

4.指令的確認(rèn)

基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，如因基金管理人未通知基金托

管人接收傳真指令造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。對(duì)于依照“授權(quán)通知書”發(fā)出的指

令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。

5.指令的執(zhí)行

基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)確保出款賬戶有足夠的資金余額、文件資料齊全，并為基

金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間，因基金管理人未給予合理必需的時(shí)間導(dǎo)致基金托管人

操作不成功的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。

基金托管人確認(rèn)收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的要

素（金額、收款賬號(hào)、收款戶名、用途）是否齊全，傳真指令還應(yīng)審核印鑒和印章/簽字是否

和預(yù)留印鑒和簽章樣本表面一致性相符，傳真指令加蓋的印鑒和預(yù)留印鑒形式上不存在差異

即視為表面一致性審查通過，對(duì)于因傳真或掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，基金托管

人不承擔(dān)審查義務(wù)。基金托管人僅對(duì)基金管理人提交的指令按照本協(xié)議約定進(jìn)行表面一致性

審查，不負(fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)送指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性

和有效性，基金管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因基金管理人提供

的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人帶

來損失，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

基金托管人審核指令無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行。

6.指令的撤銷

在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應(yīng)在原指令上注明“作廢”、

“廢”、“取消”等字樣并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人印章/簽字后傳真給基金托管人，并電話通

知基金托管人。若撤銷電子指令，基金管理人應(yīng)通過相關(guān)系統(tǒng)撤銷，系統(tǒng)功能不支持撤銷的，

應(yīng)參照撤銷傳真指令方式撤銷電子指令。

（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序

1、基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令，指令

不能辨識(shí)或要素不全導(dǎo)致無法執(zhí)行等情形。

2、當(dāng)基金托管人認(rèn)為所接收指令為錯(cuò)誤指令時(shí)，應(yīng)及時(shí)與基金管理人進(jìn)行電話確認(rèn)，

并暫停指令的執(zhí)行，由基金管理人撤銷指令或撤銷后再重新發(fā)送指令。

（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、

本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，應(yīng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行指令，并及時(shí)通知基金管理

人，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并糾正；如相關(guān)交易已生效，則應(yīng)通知基金管理人在

法規(guī)規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)糾正。對(duì)于基金托管人事前難以監(jiān)督的交易行為，基金托管人在事后履

行了對(duì)基金管理人的通知義務(wù)后，即視為完全履行了其投資監(jiān)督職責(zé)。對(duì)于基金管理人違反

《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定造成基金財(cái)產(chǎn)損失

的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法

對(duì)于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議或具有第

（四）項(xiàng)所述錯(cuò)誤，基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行。基金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的

合法指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任，但因基金托管人過錯(cuò)致使本基金管理、基

金管理人的利益受到損害，基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、基金管理人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

（七）更換被授權(quán)人的程序

基金管理人撤換被授權(quán)人改變被授權(quán)人的權(quán)限、變更或新增接收傳真指令的號(hào)碼、預(yù)留

電話號(hào)碼、預(yù)留郵箱，必須提前至少一個(gè)交易日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托

管人認(rèn)可的方式重新向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公司公章的授權(quán)通知書，同時(shí)電話通

知基金托管人。經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可

的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知書載明的生效時(shí)間生效，同時(shí)原授權(quán)通知書失效。基金管理人在

此后三個(gè)工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。授權(quán)通知書正本內(nèi)容與基金

托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的傳真為準(zhǔn)。基金托管人更換接收基金管理

人指令的人員，應(yīng)提前通知基金管理人。

（八）指令的保管

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩

者不一致時(shí)，以基金托管人收到的指令傳真件為準(zhǔn)。

（九）相關(guān)責(zé)任

對(duì)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金未能及時(shí)清

算所造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。因基金管理人原因造成的傳輸不及時(shí)、未能留出足夠

執(zhí)行時(shí)間、未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)致使資金未能及時(shí)清算或交易失敗所造成的

損失由基金管理人承擔(dān)，但如遇到不可抗力的情況除外。基金托管人正確執(zhí)行基金管理人發(fā)

送的有效指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令

規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因基金托管人原因造成未能及時(shí)或正確執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)

受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但如遇到不可抗力的情況除外。

基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定履行印鑒和簽名的表面一致性形式審核職責(zé)，如果基金

管理人的指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時(shí)提供授權(quán)通知書等情形，基金托

管人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指令或拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金資產(chǎn)或任何第三方帶

來的損失，全部責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，但基金托管人未按本協(xié)議約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行

指令而造成損失的情形除外。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

七、交易及清算交收安排

（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

1、基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序，并按照有關(guān)合同

和規(guī)定行使基金財(cái)產(chǎn)投資權(quán)利而應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，包括但不限于選擇經(jīng)紀(jì)商及投資標(biāo)的等。基

金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，使用其交易單元作為基金的交易單

元。基金管理人和被選中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議/交易單元租用協(xié)議，基金管理人應(yīng)提

前通知基金托管人，并將交易單元租用協(xié)議及相關(guān)文件及時(shí)送達(dá)基金托管人，確保基金托管

人申請(qǐng)接收結(jié)算數(shù)據(jù)。基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報(bào)告和年度報(bào)告中將所選

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買賣證券的成交量、回購成交量和支付

的傭金等予以披露，并將該等情況及基金交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及

時(shí)以書面形式通知基金托管人。

2、基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，

其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買

賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。

（1）基金管理人所選擇的期貨公司負(fù)責(zé)辦理本基金的期貨交易的清算交割。

（2）基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司通過深證通或其他方式向基金托管人及基金管

理人發(fā)送以期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心格式顯示本基金成交結(jié)果的交易結(jié)算報(bào)告及參照期貨市場(chǎng)監(jiān)控

中心格式制作的顯示本基金期貨保證金賬戶權(quán)益狀況的交易結(jié)算報(bào)告。經(jīng)基金托管人同意，

可采用電子郵件的傳送方式作為應(yīng)急備份方式傳輸當(dāng)日交易結(jié)算數(shù)據(jù)。

正常情況下當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告的發(fā)送時(shí)間應(yīng)在交易日當(dāng)日的17：00之前。因交易所原因

而造成數(shù)據(jù)延遲發(fā)送的，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人，并在恢復(fù)后告知期貨公司立即

發(fā)送至基金托管人，并電話確認(rèn)數(shù)據(jù)接收狀況。若期貨公司發(fā)送的期貨數(shù)據(jù)有誤，重新向基

金管理人、基金托管人發(fā)送的，基金管理人應(yīng)責(zé)成期貨公司在發(fā)送新的期貨數(shù)據(jù)后立即通知

基金托管人，并電話確認(rèn)數(shù)據(jù)接收狀況。

（3）基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司對(duì)發(fā)送的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。

由于交易結(jié)算報(bào)告的記載事項(xiàng)出現(xiàn)與實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益不符造成本基金估值計(jì)算錯(cuò)誤

的，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)向數(shù)據(jù)發(fā)送方追償，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。

（二）基金投資證券后的清算交收安排

基金管理人和基金托管人在基金財(cái)產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)清算交收及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制方面的職責(zé)按照附件

《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》的要求執(zhí)行。

（三）基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定

1.基金份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

2.基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

基金管理人應(yīng)對(duì)傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。基金托管

人應(yīng)及時(shí)查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。

3.基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日15:00前向

基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。

4.登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，由基金管理人向基金托管人

發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。基金管理

人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。

5.如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時(shí)進(jìn)行。

否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

6.關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理

為滿足申購、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬

戶，該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。

7.對(duì)于基金申購、轉(zhuǎn)換過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到

賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知

基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償

基金的損失，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。

8.贖回、轉(zhuǎn)換資金劃付規(guī)定

劃付贖回款、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款時(shí)，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)劃付；

因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)劃付，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，

如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)但應(yīng)及時(shí)

通知基金管理人。

9.資金指令

除申購款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，與投資有關(guān)的付款、贖回和分

紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。

資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。

（四）資金凈額結(jié)算

基金資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，

每日按照資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定資金賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確

定資金交收額，基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金管理人提供適當(dāng)方式，便于基金管理人進(jìn)行查詢和賬

務(wù)管理。當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在交收日15:00時(shí)之前從基金清算賬戶

劃往基金資金賬戶，基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結(jié)果；當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)

付額時(shí)，基金托管人按照基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日及時(shí)劃往基金

清算賬戶，基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結(jié)果。

當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)劃付；

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)劃付，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基

金管理人，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任；如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，

基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。

（五）基金現(xiàn)金分紅

1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關(guān)

規(guī)定在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。

2.基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基金管理人向基金托管

人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)根據(jù)指令及時(shí)將分紅款劃入指定專用賬戶。

3.基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序

1.基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該

類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。基金管理人可

以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，并按規(guī)定

公告。

2.復(fù)核程序

基金管理人應(yīng)在每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的

規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額的基金份

額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。

3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本

基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任。因此，就與本基金有

關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按照基金

管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果按規(guī)定對(duì)外予以公布。

（二）基金資產(chǎn)的估值

基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。

（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式

基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯(cuò)誤。

（四）基金會(huì)計(jì)制度

按國家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。

（五）基金賬冊(cè)的建立

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處

理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行

核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。

（六）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核

1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制

基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。

2.報(bào)表復(fù)核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對(duì)不符時(shí)，

應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

3.財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制與復(fù)核時(shí)間安排

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制及復(fù)核；

在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制及復(fù)核；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)

月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制

及復(fù)核。基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表與報(bào)告存在不符時(shí)，基金管理人和基金

托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)

會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。基金合同生效

不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。

（七）在有需要時(shí)，基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)

據(jù)和編制結(jié)果。

（八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶

的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

九、基金收益分配

基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

十、基金信息披露

（一）保密義務(wù)

基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，擬公開披

露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《信息披露辦

法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生

的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托

管人違反保密義務(wù)：

1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；

2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)

管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。

（二）信息披露的內(nèi)容

基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資

料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價(jià)格、

基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、

基金份額持有人大會(huì)決議、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露、清算報(bào)告、基金投資股指期貨的

信息披露、基金投資國債期貨的信息披露、基金投資股票期權(quán)的信息披露、基金投資資產(chǎn)支

持證券的信息披露、基金投資港股通標(biāo)的股票的信息披露、基金參與融資業(yè)務(wù)的信息披露、

基金投資信用衍生品的信息披露、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

報(bào)告需經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明

書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。

本基金投資股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、

年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)交

易情況，包括交易/投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨、國

債期貨、股票期權(quán)交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的交易/投資政策和交易/投

資目標(biāo)。

本基金投資資產(chǎn)支持證券的，基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的

資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券

明細(xì)。基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值

占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明

細(xì)。

本基金投資港股通標(biāo)的股票的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定

期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露本基金投資港股通標(biāo)的股票的情況。法律法規(guī)或

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本基金參與融資業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和

招募說明書（更新）等文件中披露參與融資業(yè)務(wù)情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益

情況、風(fēng)險(xiǎn)及其管理情況等。

本基金投資信用衍生品的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)

告和招募說明書（更新）等文件中詳細(xì)披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略、持倉情

況等，并充分揭示投資信用衍生品對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響，以及是否符合既定的投資目標(biāo)及

策略。

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序

1.職責(zé)

基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠實(shí)

信用，嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，對(duì)于根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)

和基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復(fù)核的信息披露文件，在經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由

基金管理人予以公布。

基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和限時(shí)披露

的義務(wù)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合中國證監(jiān)

會(huì)規(guī)定條件的全國性報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基

金托管人公開披露的信息，基金托管人在規(guī)定媒介公開披露。

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信息：

（1）不可抗力；

（2）出現(xiàn)基金合同約定的暫停估值的情形；

（3）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。

2.程序

按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人

復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按基金合同規(guī)定公布。

3.信息文本的存放

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的

復(fù)制件或復(fù)印件。基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

十一、基金費(fèi)用

（一）基金托管費(fèi)的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式如下：

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法

如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管

人雙方核對(duì)無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工

作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無法按時(shí)

支付的，支付日期順延。

（二）基金其他費(fèi)用按照《基金合同》的約定計(jì)提和支付。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管

基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號(hào)碼和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金

托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于法律法規(guī)的規(guī)定。如不能妥善保管，

則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。

在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托

管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金管理人和基金

托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保

密義務(wù)。法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

十三、基金有關(guān)文件檔案的保存

（一）檔案保存

基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。基金托

管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。基金管理人和基金托管

人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于法定最低期限。

（二）合同檔案的建立

1.基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。對(duì)于無

法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真件。

2.基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真至基金托

管人。

（三）變更與協(xié)助

若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)

文件。

（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、

交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存，保存期限不低于法定最低期限。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

十四、基金管理人和基金托管人的更換

（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，保證不做出對(duì)基金份

額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金管理

業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。基金托管人應(yīng)給予積極配

合，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。

（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，保證不做

出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人及時(shí)辦

理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。

基金管理人應(yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基

金資產(chǎn)凈值。

（三）其他事宜見基金合同的相關(guān)約定。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

十五、禁止行為

本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：

（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投

資。

（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平地對(duì)待其托

管的不同基金財(cái)產(chǎn)。

（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三

人牟取利益。

（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金運(yùn)作和管理過程中任何尚未按法律法規(guī)

規(guī)定的方式公開披露的信息。

（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或

違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。

（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人員和其他從業(yè)

人員相互兼職。

（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或

托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。

（九）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中

國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與

基金合同的規(guī)定有任何沖突。

（二）基金托管協(xié)議終止的情形

1、《基金合同》終止；

2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6個(gè)

月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；

3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6個(gè)

月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；

4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項(xiàng)。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財(cái)產(chǎn)的清算。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

十七、違約責(zé)任

（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違

約責(zé)任。

（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)

的規(guī)定或者《基金合同》、本協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分

別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，

應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自的過錯(cuò)程度對(duì)由此造成的直接損失分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。對(duì)損失的賠償，僅限

于直接損失。

（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人或基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠

償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不

作為而造成的損失等；

3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)造成的損失等。

（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力

防止或減輕損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求

賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額

持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金

托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。

（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和

基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造

成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金

托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

十八、爭(zhēng)議解決方式

雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解

決的，則任何一方應(yīng)將爭(zhēng)議提交深圳國際仲裁院，仲裁地點(diǎn)為深圳市，按照深圳國際仲裁院

屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁雙方當(dāng)事人均具有約束力，除非

仲裁裁決另有裁定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、

盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行

政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

十九、托管協(xié)議的效力

雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：

（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金募集注冊(cè)時(shí)提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管

協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國

證監(jiān)會(huì)的意見修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。

（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的

有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。

（三）托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，由基金管理人根據(jù)需要上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份，

每份具有同等法律效力。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

二十、其他事項(xiàng)

如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人、基金托管人

應(yīng)予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。

除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)

事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。

本協(xié)議附件構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

二十一、托管協(xié)議的簽訂

（本頁為《安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁，無正文）

基金管理人：安信基金管理有限責(zé)任公司

法定代表人或授權(quán)代表：

簽訂日:

簽訂地:

基金托管人:招商銀行股份有限公司

法定代表人或授權(quán)代表：

簽訂日：

簽訂地：

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

附件：托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議

為確保證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)安全、高效運(yùn)行，有效防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范結(jié)算行為，進(jìn)

一步明確資產(chǎn)托管人與其代理結(jié)算客戶在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責(zé)任，根據(jù)《中華人民

共和國民法典》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《證券登記結(jié)算

管理辦法》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算規(guī)則》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)

算備付金管理辦法》《債券質(zhì)押式回購交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制指引》等有關(guān)規(guī)定，以及證券交易所

或其他全國性證券交易場(chǎng)所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人就

參與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國結(jié)算”）多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)事宜約

定如下：

第一條資產(chǎn)托管人，系經(jīng)國家金融監(jiān)督管理總局、中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)金融監(jiān)管部

門核準(zhǔn)具備證券投資基金、保險(xiǎn)資產(chǎn)、企業(yè)年金基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃，以及其他與中國結(jié)算

辦理結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行；資產(chǎn)管理人，系經(jīng)國家金融監(jiān)督管理總局、

中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管

理公司等投資管理機(jī)構(gòu)。

第二條資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管的資產(chǎn)在證券交易所或其他全國性證券交

易場(chǎng)所達(dá)成的符合多邊凈額結(jié)算要求的證券及回購交易，采取托管人結(jié)算模式的（包括證券

投資基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金等），應(yīng)由資產(chǎn)托管人與中國結(jié)算辦理證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)；

資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)作為結(jié)算參與人參與中國結(jié)算多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)

托管人提供的清算結(jié)果，按時(shí)履行交收義務(wù)，并承擔(dān)對(duì)資產(chǎn)托管人的最終交收責(zé)任，不得以

資產(chǎn)委托人/受托人違約為由而拒絕承擔(dān)交收責(zé)任。

第三條資產(chǎn)管理人同意遵守中國結(jié)算制定的業(yè)務(wù)規(guī)則，知悉并配合落實(shí)中國結(jié)算制定

的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則。在不違反中國結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則的前提下，以本協(xié)議約定為準(zhǔn)。

第四條多邊凈額結(jié)算方式下，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)辦

理與中國結(jié)算之間證券和資金的一級(jí)清算交收；同時(shí)負(fù)責(zé)辦理與資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)之間證

券和資金的二級(jí)清算交收。資產(chǎn)托管人與資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)之間的證券劃付，委托中國結(jié)

算代為辦理。

第五條資產(chǎn)托管人依據(jù)交易清算日（T日）清算結(jié)果，按照中國結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，與

中國結(jié)算完成最終不可撤銷的證券和資金交收處理；同時(shí)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)，與資產(chǎn)管理人管理

資產(chǎn)完成不可撤銷的證券和資金交收處理。

第六條資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)交收違約應(yīng)遵循誰過錯(cuò)誰賠償?shù)脑瓌t。

(一)因資產(chǎn)管理人原因?qū)е碌慕皇者`約實(shí)際損失，由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。

(二)因資產(chǎn)托管人原因?qū)е碌慕皇者`約實(shí)際損失，由資產(chǎn)托管人承擔(dān)。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

(三)由第三方過錯(cuò)導(dǎo)致的交收違約損失，按照最大程度保護(hù)資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)持有人

合法權(quán)益的原則，由雙方協(xié)商處理，由資產(chǎn)管理人承擔(dān)最終交收責(zé)任，并負(fù)責(zé)向第三方追償，

資產(chǎn)托管人應(yīng)提供協(xié)助。

第七條資產(chǎn)托管人按照中國結(jié)算的規(guī)定，以資產(chǎn)托管人自身名義向中國結(jié)算申請(qǐng)開立

相關(guān)結(jié)算備付金賬戶、證券交收賬戶，以及按照中國結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定應(yīng)開立的其他結(jié)算賬

戶，用于辦理資產(chǎn)托管人所托管資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)在證券交易所或其他全國性證券交易場(chǎng)

所的證券交易及非交易涉及的資金和證券交收業(yè)務(wù)。

第八條根據(jù)中國結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，資產(chǎn)托管人依法向資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)收取存入中國

結(jié)算的最低結(jié)算備付金及結(jié)算保證金等擔(dān)保資金，該類資金的收取金額及其額度調(diào)整按照中

國結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，以及資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人的其他書面協(xié)議或約定（如有）執(zhí)行，于中

國結(jié)算規(guī)定的調(diào)整日進(jìn)行調(diào)整。資產(chǎn)托管人有權(quán)根據(jù)中國結(jié)算規(guī)則選擇最低結(jié)算備付金比例

計(jì)收方式（固定備付金比例/差異化備付金比例）。資產(chǎn)托管人變更最低結(jié)算備付金比例計(jì)收

方式的，應(yīng)于變更前及時(shí)通知資產(chǎn)管理人，無須征得資產(chǎn)管理人書面同意。

如采用差異化備付金比例計(jì)收方式，資產(chǎn)托管人應(yīng)于每月第三個(gè)交易日前將資產(chǎn)管理人

管理資產(chǎn)適用的最低結(jié)算備付金調(diào)整比例通知資產(chǎn)管理人，無須征得資產(chǎn)管理人書面同意。

若資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)結(jié)算備付金賬戶余額低于調(diào)整后預(yù)計(jì)算的其最低結(jié)算備付金限額

的，資產(chǎn)管理人應(yīng)于最近調(diào)整日按照本協(xié)議第十四條約定時(shí)點(diǎn)補(bǔ)足款項(xiàng)。未按第十四條約定

補(bǔ)足的，資產(chǎn)托管人有權(quán)將其視為資產(chǎn)管理人的業(yè)務(wù)不良記錄登記在案并向中國結(jié)算報(bào)送，

監(jiān)管部門另有要求的除外，并按照本協(xié)議第十八條資金交收違約相關(guān)條款進(jìn)行處置。

第九條資產(chǎn)托管人收到中國結(jié)算按照與結(jié)算銀行商定利率計(jì)付的結(jié)算備付金（含最低

備付金）、結(jié)算保證金等資金利息后，于收息當(dāng)日或其他約定日期（含孳息）將屬于資產(chǎn)管理

人的部分向資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)支付。

第十條資產(chǎn)托管人于交易清算日（T日），根據(jù)中國結(jié)算按照證券交易成交結(jié)果計(jì)算的

資金清算數(shù)據(jù)和證券清算數(shù)據(jù)以及非交易清算數(shù)據(jù)，分別用以計(jì)算資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金

和證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，形成資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)當(dāng)日交易清算結(jié)果。

第十一條資產(chǎn)托管人完成托管資產(chǎn)交易預(yù)清算后，對(duì)于交收日資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)可能

發(fā)生透支的情況，應(yīng)及時(shí)與資產(chǎn)管理人溝通或以約定方式告知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)托管人于交

收日（T+1日）根據(jù)證券交易所或中國結(jié)算數(shù)據(jù)計(jì)算的資產(chǎn)管理人T日交易清算結(jié)果，完成資

產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金和證券的交收。

第十二條資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)托管人提供的清算數(shù)據(jù)存有異議，應(yīng)及時(shí)與資產(chǎn)托管人溝通，

但資產(chǎn)管理人不得因此拒絕履行或延遲履行交收義務(wù)。經(jīng)雙方核實(shí)，確屬資產(chǎn)托管人清算差

錯(cuò)的，資產(chǎn)托管人應(yīng)予以更正并承擔(dān)資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)的實(shí)際損失；若經(jīng)核實(shí)，確屬中國

結(jié)算清算差錯(cuò)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)配合資產(chǎn)托管人與中國結(jié)算溝通。若因資產(chǎn)管理人在托管交

易單元上進(jìn)行非托管資產(chǎn)交易、指定交易單元錯(cuò)誤等原因，致使資產(chǎn)托管人接收清算數(shù)據(jù)不

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

完整不正確，造成清算差錯(cuò)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)優(yōu)先完成資金交收，并由資產(chǎn)管理人承擔(dān)托管

資產(chǎn)、資產(chǎn)托管人實(shí)際損失。

第十三條為確保資產(chǎn)托管人與中國結(jié)算的正常交收，不影響資產(chǎn)托管人所有托管資產(chǎn)的

正常運(yùn)作，交易日（T日）日終資產(chǎn)管理人應(yīng)保證其管理的各托管資產(chǎn)資金賬戶有足夠的資金

可按時(shí)完成T+1日的資金交收。

第十四條若因資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金賬戶T日無法滿足T+1日交收要求時(shí)，資產(chǎn)管理

人應(yīng)按照《托管協(xié)議》中約定的時(shí)點(diǎn)補(bǔ)足金額，未有約定的或晚于如下時(shí)點(diǎn)的，應(yīng)按如下時(shí)

點(diǎn)分別補(bǔ)足相應(yīng)市場(chǎng)應(yīng)付金額：對(duì)于資產(chǎn)托管人采用固定比例最低備付金計(jì)收方式的，資產(chǎn)

管理人應(yīng)于T+1日11:00前補(bǔ)足金額。對(duì)于資產(chǎn)托管人采用差異化最低備付金比例計(jì)收方式

的，資產(chǎn)管理人應(yīng)最晚于T+1日8：30前補(bǔ)足金額，確保資產(chǎn)托管人及時(shí)完成清算交收。資

產(chǎn)管理人未按約定時(shí)限補(bǔ)足透支金額，導(dǎo)致采用差異化最低結(jié)算備付金比例計(jì)收方式的資產(chǎn)

托管人的最低結(jié)算備付金比例增加的，資產(chǎn)托管人有權(quán)依據(jù)影響大小調(diào)整相關(guān)資產(chǎn)管理人管

理資產(chǎn)的最低結(jié)算備付金，并于變更前及時(shí)通知資產(chǎn)管理人并無需征得資產(chǎn)管理人的同意。

第十五條資產(chǎn)管理人可通過“托管+”系統(tǒng)查詢托管資產(chǎn)“可售交收鎖定”打標(biāo)情況、

擔(dān)保品提交結(jié)果、“可售交收鎖定”證券轉(zhuǎn)為“待處置交收鎖定”證券結(jié)果等信息。資產(chǎn)托管

人可依據(jù)資產(chǎn)管理人申請(qǐng)為資產(chǎn)管理人向中國結(jié)算申請(qǐng)證券加設(shè)標(biāo)識(shí)信息的相關(guān)明細(xì)數(shù)據(jù)。

第十六條資產(chǎn)管理人應(yīng)充分知曉以下結(jié)算規(guī)則，并認(rèn)可由此可能對(duì)資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)

產(chǎn)生的影響：

（一）根據(jù)中國結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，當(dāng)T日日終資產(chǎn)托管人作為資金凈應(yīng)付結(jié)算參與人

發(fā)生應(yīng)付資金核驗(yàn)不足額情形時(shí)，資產(chǎn)托管人可以向中國結(jié)算申報(bào)資產(chǎn)管理人應(yīng)收證券作為

中國結(jié)算加設(shè)“可售交收鎖定”標(biāo)識(shí)的證券，T+1日資產(chǎn)托管人可以向中國結(jié)算申報(bào)資產(chǎn)管理

人的已加設(shè)“可售交收鎖定”標(biāo)識(shí)證券轉(zhuǎn)為“待處置交收鎖定”證券，具體流程見本協(xié)議第

十八條第（二）款；

資產(chǎn)托管人有權(quán)在考慮資金金額、賬戶可用余額、資金核驗(yàn)情況等多方面因素后，決定

向中國結(jié)算申報(bào)優(yōu)先或免除標(biāo)識(shí)指令。

（二）資產(chǎn)管理人已知的T+1日無力補(bǔ)足超買資金時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)管

理人確有需要開展可能T＋1日日間需使用無標(biāo)識(shí)證券的業(yè)務(wù)的（如T日買入的證券計(jì)劃用于

T+1日開展采用實(shí)時(shí)逐筆全額非擔(dān)保結(jié)算方式即RTGS的交易），可于T日15：00前向資產(chǎn)托

管人發(fā)送免除標(biāo)識(shí)指令，并按照免除標(biāo)識(shí)指令證券上一日收盤價(jià)的120%提交現(xiàn)金擔(dān)保至資產(chǎn)

托管人指定賬戶（該賬戶原則上為備付金賬戶），資產(chǎn)托管人應(yīng)在現(xiàn)金擔(dān)保額度范圍內(nèi)于中國

結(jié)算規(guī)定的截止時(shí)點(diǎn)前向中國結(jié)算申報(bào)免除標(biāo)識(shí)指令。若資產(chǎn)管理人申報(bào)免除標(biāo)識(shí)指令后，

T+1日該證券并未實(shí)際開展RTGS等T＋1日日間需使用無標(biāo)識(shí)證券業(yè)務(wù)，資產(chǎn)托管人后續(xù)有權(quán)

拒絕向中國結(jié)算申報(bào)資產(chǎn)管理人的免除標(biāo)識(shí)指令。資產(chǎn)托管人不向資產(chǎn)管理人承諾優(yōu)先標(biāo)識(shí)

或免除標(biāo)識(shí)指令申報(bào)結(jié)果有效。

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

（三）資產(chǎn)托管人作為結(jié)算參與人對(duì)中國結(jié)算發(fā)生資金交收違約的，資產(chǎn)管理人管理資

產(chǎn)的相關(guān)證券賬戶所涉“可售交收鎖定”證券可能被按照市值由大到小順序選擇證券賬戶，

所選證券賬戶內(nèi)的全部“可售交收鎖定”證券將被轉(zhuǎn)為“待處置交收鎖定”證券，直至足以

彌補(bǔ)資產(chǎn)托管人對(duì)中國結(jié)算的交收違約金額；中國結(jié)算有權(quán)處置已加設(shè)“待處置交收鎖定”

標(biāo)識(shí)的證券并優(yōu)先受償。

第十七條資產(chǎn)管理人某管理資產(chǎn)發(fā)生證券交收違約的，資產(chǎn)托管人有權(quán)暫不交付該管理

資產(chǎn)違約交收證券對(duì)應(yīng)的價(jià)款。中國結(jié)算通過沖抵、賣空扣款、延遲交付、強(qiáng)制補(bǔ)購、臨時(shí)

借券或現(xiàn)金結(jié)算等機(jī)制進(jìn)行違約處置時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)予以配合。資產(chǎn)托管人按中國結(jié)算有

關(guān)違約金的標(biāo)準(zhǔn)向資產(chǎn)管理人收取違約金及資金成本利息。資產(chǎn)管理人須T+1日內(nèi)補(bǔ)足違約

交收的相關(guān)證券及其權(quán)益，資產(chǎn)管理人未能補(bǔ)足的所產(chǎn)生的全部損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)，收

益歸托管資產(chǎn)所有。

第十八條資產(chǎn)管理人應(yīng)積極采取各項(xiàng)措施履行資金交收義務(wù)，包括并不限于采用自有或

其他合法合規(guī)來源資金及時(shí)補(bǔ)足待交收金額。如因資產(chǎn)管理人原因造成資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)、

資產(chǎn)托管人實(shí)際損失，由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。資產(chǎn)管理人未及時(shí)補(bǔ)足資金的，資產(chǎn)托管人有權(quán)

直接扣劃違約資金賬戶及資產(chǎn)管理人的其他資金結(jié)算賬戶（托管戶除外）的資金，以及按照

本協(xié)議第二十三條相關(guān)條款對(duì)資產(chǎn)管理人實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理措施。資產(chǎn)管理人未按約定時(shí)點(diǎn)補(bǔ)足

透支金額，構(gòu)成資金交收違約，資產(chǎn)托管人依法按以下方式處理，且資產(chǎn)管理人應(yīng)予以配合：

（一）未造成資產(chǎn)托管人對(duì)中國結(jié)算違約的：

資產(chǎn)管理人知曉并同意，資產(chǎn)托管人有權(quán)向中國結(jié)算申報(bào)將資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)對(duì)應(yīng)證

券賬戶內(nèi)相當(dāng)于透支金額價(jià)值（按照前一交易日的收盤價(jià)計(jì)算或雙方認(rèn)可的第三方估值基準(zhǔn)

服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的估值價(jià)格孰高計(jì)算）120%的凈買入證券或已提交至中國結(jié)算質(zhì)押品保管庫的

回購質(zhì)押券劃轉(zhuǎn)至資產(chǎn)托管人的證券處置賬戶，并可以依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處置，申報(bào)劃轉(zhuǎn)的

證券品種、數(shù)量可以由資產(chǎn)托管人確定。中國結(jié)算根據(jù)資產(chǎn)托管人申報(bào)的證券品種、數(shù)量辦

理劃轉(zhuǎn)。資產(chǎn)管理人亦可按上述規(guī)則向資產(chǎn)托管人指定交收擔(dān)保物，資產(chǎn)托管人可以考慮資

產(chǎn)管理人意見后進(jìn)行申報(bào)。資產(chǎn)托管人過錯(cuò)導(dǎo)致資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)合法權(quán)益受到損害的，

資產(chǎn)管理人可以向資產(chǎn)托管人主張權(quán)利，并由資產(chǎn)托管人承擔(dān)對(duì)資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)造成的

實(shí)際損失。

資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人出具其同意中國結(jié)算協(xié)助資產(chǎn)托管人劃轉(zhuǎn)其證券賬戶內(nèi)相應(yīng)

證券的書面文件。資產(chǎn)管理人出具上述書面文件的，視為已取得資產(chǎn)委托人的同意。如資產(chǎn)

管理人不配合出具上述同意或確認(rèn)的書面文件的，資產(chǎn)托管人仍有權(quán)按本條的約定辦理。

資產(chǎn)管理人應(yīng)于T+2日前向托管賬戶補(bǔ)足相應(yīng)資金，包括交收違約金額和利息、違約金

（若有）及相關(guān)費(fèi)用。資產(chǎn)托管人確認(rèn)資產(chǎn)管理人按時(shí)足額補(bǔ)足全部應(yīng)付資金后，應(yīng)及時(shí)向

中國結(jié)算申請(qǐng)將交收擔(dān)保物劃回資產(chǎn)管理人證券賬戶。若資產(chǎn)管理人未能于T+2日補(bǔ)足相應(yīng)

資金，T+3日起資產(chǎn)管理人應(yīng)配合資產(chǎn)托管人對(duì)劃轉(zhuǎn)證券予以處置。如資產(chǎn)管理人不配合，資

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

產(chǎn)托管人可依法自行對(duì)劃轉(zhuǎn)證券進(jìn)行處置，但須及時(shí)通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)托管人該等處置

對(duì)資產(chǎn)管理人托管資產(chǎn)和資產(chǎn)管理人造成損失的，由資產(chǎn)管理人承擔(dān)全部責(zé)任，資產(chǎn)托管人

不承擔(dān)任何責(zé)任。處置所得在扣除處置費(fèi)用后，應(yīng)首先用于完成交收及清償資產(chǎn)管理人的違

約責(zé)任，有剩余的，將由資產(chǎn)托管人返還資產(chǎn)管理人。如上述資金仍不足以完成交收時(shí)，資

產(chǎn)托管人有權(quán)對(duì)資產(chǎn)管理人繼續(xù)追償。資產(chǎn)管理人或其管理的資產(chǎn)出資人不得以資產(chǎn)托管人

處置該資產(chǎn)時(shí)未能做出最佳選擇為理由向資產(chǎn)托管人主張權(quán)益，亦不得以資產(chǎn)托管人處置該

資產(chǎn)時(shí)未經(jīng)資產(chǎn)管理人同意為理由拒絕承擔(dān)交易結(jié)果或向資產(chǎn)托管人主張權(quán)益。

（二）造成資產(chǎn)托管人對(duì)中國結(jié)算違約的：

資產(chǎn)管理人T+1日無法足額履行資金交收時(shí)，應(yīng)于T+1日下午14：00之前向資產(chǎn)托管人

書面申報(bào)可足額彌補(bǔ)T+1日日終資金交收違約金額的待處置證券，資產(chǎn)托管人應(yīng)及時(shí)向中國

結(jié)算完成申報(bào)。

如資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)當(dāng)日不涉及可售交收鎖定證券的，應(yīng)按前述（一）條款指定交收

擔(dān)保物。若資產(chǎn)管理人未按時(shí)申報(bào)待處置證券和交收擔(dān)保物，資產(chǎn)托管人有權(quán)在資產(chǎn)管理人

該違約資產(chǎn)證券范圍內(nèi)自行確定和申報(bào)待處置證券及交收擔(dān)保物，并通知資產(chǎn)管理人。若因

資產(chǎn)管理人無法提交足額的待處置證券和交收擔(dān)保物、未按時(shí)申報(bào)或申報(bào)錯(cuò)誤而造成資產(chǎn)托

管人對(duì)中國結(jié)算發(fā)生資金交收違約，進(jìn)而導(dǎo)致中國結(jié)算采取交收違約處理措施而產(chǎn)生的資產(chǎn)

托管人全部實(shí)際損失，由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。

資產(chǎn)管理人于T+2日向資產(chǎn)托管人補(bǔ)足相應(yīng)資金的，包括交收違約金額和利息、違約金

（若有）及相關(guān)費(fèi)用，資產(chǎn)托管人在中國結(jié)算規(guī)定時(shí)間前向中國結(jié)算補(bǔ)足上述資金，中國結(jié)

算將相應(yīng)證券賬戶中證券的“待處置交收鎖定”標(biāo)識(shí)解除。

T+3日起，如資產(chǎn)托管人作為結(jié)算參與人仍未能向中國結(jié)算補(bǔ)足相應(yīng)資金的，中國結(jié)算將

處置待處置證券及其權(quán)益，資產(chǎn)管理人應(yīng)知曉并配合。中國結(jié)算處置后，資金仍有不足導(dǎo)致

中國結(jié)算向資產(chǎn)托管人追索的，資產(chǎn)托管人有權(quán)要求資產(chǎn)管理人立即支付交收違約金額和利

息、違約金（若有）及相關(guān)費(fèi)用等。若資產(chǎn)管理人未支付導(dǎo)致資產(chǎn)托管人墊付的，資產(chǎn)托管

人將繼續(xù)向資產(chǎn)管理人追索，并要求資產(chǎn)管理人進(jìn)一步承擔(dān)賠償責(zé)任。

第十九條資產(chǎn)管理人應(yīng)根據(jù)《債券質(zhì)押式回購交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制指引》內(nèi)容建立健全內(nèi)

部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，并結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)融資回購規(guī)模、融資回購規(guī)模增長(zhǎng)率、回購

融資負(fù)債率、標(biāo)準(zhǔn)券使用率、低信用等級(jí)質(zhì)押券入庫占比、單一發(fā)行人質(zhì)押券入庫集中度、

流動(dòng)性情況、欠庫次數(shù)等風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行檢測(cè)并控制，并建立壓力測(cè)試機(jī)制。資產(chǎn)管理人及其

管理資產(chǎn)不得直接或通過其他利益相關(guān)方，為發(fā)行人使用自己發(fā)行的信用類債券開展融資回

購交易提供便利；同時(shí)應(yīng)密切關(guān)注中國結(jié)算和證券交易所或其他全國性證券交易場(chǎng)所發(fā)布的

相關(guān)信息，及時(shí)做好應(yīng)對(duì)安排，嚴(yán)格防范融資回購交易發(fā)生欠庫和資金交收違約風(fēng)險(xiǎn)。

第二十條資產(chǎn)管理人應(yīng)積極配合資產(chǎn)托管人完成《債券質(zhì)押式回購交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制指

引》項(xiàng)下要求資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)管理人進(jìn)行的定期綜合評(píng)估及采取的其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施要求；

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

積極配合資產(chǎn)托管人履行法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)托管人的履

職要求，如因資產(chǎn)管理人未予以配合的，應(yīng)承擔(dān)由此給資產(chǎn)托管人造成的全部實(shí)際損失。雙

方應(yīng)建立日常溝通機(jī)制，資產(chǎn)托管人向資產(chǎn)管理人發(fā)送違規(guī)提示或轉(zhuǎn)發(fā)中國結(jié)算違規(guī)提示時(shí)，

資產(chǎn)管理人應(yīng)第一時(shí)間配合資產(chǎn)托管人對(duì)違規(guī)情況進(jìn)行處理，并向資產(chǎn)托管人反饋違規(guī)處理

報(bào)告。

第二十一條為防范資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)參與交易所質(zhì)押式回購類業(yè)務(wù)帶來的資金交收

風(fēng)險(xiǎn)，雙方應(yīng)遵守以下約定：

（一）資產(chǎn)管理人應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)質(zhì)押券管理，對(duì)于可能發(fā)生欠庫的產(chǎn)品應(yīng)及時(shí)主動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)

券或提交現(xiàn)金擔(dān)保品。資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人有可能發(fā)生欠庫的，資產(chǎn)托管人應(yīng)通知資

產(chǎn)管理人補(bǔ)券；若資產(chǎn)管理人無法進(jìn)行補(bǔ)券，需要提交現(xiàn)金擔(dān)保品的，應(yīng)當(dāng)在T+1日11點(diǎn)前，

按照資產(chǎn)托管人要求發(fā)送現(xiàn)金擔(dān)保品劃款指令。資產(chǎn)管理人有義務(wù)配合補(bǔ)券、提交現(xiàn)金擔(dān)保

品并根據(jù)通知要求反饋資產(chǎn)托管人相關(guān)信息。

（二）若資產(chǎn)管理人未按要求完成補(bǔ)券，造成欠庫的，資產(chǎn)管理人應(yīng)及時(shí)彌補(bǔ)回購欠庫

扣款金額，并補(bǔ)充提交質(zhì)押券或壓縮融資規(guī)模，若出現(xiàn)連續(xù)欠庫，資產(chǎn)管理人應(yīng)根據(jù)《中國

證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海/深圳分公司結(jié)算賬戶管理及資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南》相關(guān)規(guī)定，

交付回購欠庫扣款金額和欠庫違約金，履行資金交收義務(wù)。

第二十二條資產(chǎn)管理人應(yīng)積極采取各項(xiàng)措施履行回購交易資金交收義務(wù)，包括并不限于：

采用自有或其他資金及時(shí)補(bǔ)足待交收金額。若因資產(chǎn)管理人原因發(fā)生資金交收違約，資產(chǎn)托

管人有權(quán)對(duì)違約資金賬戶及資產(chǎn)管理人的其他資金結(jié)算賬戶（托管戶除外）實(shí)施見款即扣等

方式，以及按照本協(xié)議第二十三條相關(guān)條款對(duì)資產(chǎn)管理人實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理措施。資產(chǎn)管理人知

曉并確認(rèn)，資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)中提交入庫的債券將作為資產(chǎn)托管人相關(guān)結(jié)算備付金賬戶償

還融資回購到期購回款的質(zhì)押券，若資產(chǎn)管理人債券回購交收違約，資產(chǎn)托管人有權(quán)依照中

國結(jié)算相關(guān)規(guī)則進(jìn)行處理。具體處理方式如下：

（一）如發(fā)生資金交收違約風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)管理人認(rèn)可并同意以下事項(xiàng)：

資產(chǎn)管理人或其管理的資產(chǎn)應(yīng)在融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的第一個(gè)交易日12︰

00前，支付融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金。資產(chǎn)管理人未支付融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違

約金的，資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人具體指定違約資產(chǎn)證券賬戶中足額可供處置的質(zhì)押券明

細(xì)（質(zhì)押券種類、數(shù)量和處置順序）；資產(chǎn)托管人有權(quán)按照中國證監(jiān)會(huì)、交易所、中國結(jié)算等

機(jī)構(gòu)制定的有關(guān)規(guī)定，要求資產(chǎn)管理人處置該違約資產(chǎn)。若資產(chǎn)管理人未及時(shí)處置該違約資

產(chǎn)，資產(chǎn)托管人有權(quán)向中國結(jié)算申請(qǐng)將資產(chǎn)管理人違約資產(chǎn)證券賬戶中的資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)至資產(chǎn)托

管人專用證券清償賬戶。資產(chǎn)管理人或其管理的資產(chǎn)出資人不得以資產(chǎn)托管人處置該資產(chǎn)時(shí)

未能做出最佳選擇為理由向資產(chǎn)托管人主張權(quán)益，亦不得以資產(chǎn)托管人處置該資產(chǎn)時(shí)未經(jīng)資

產(chǎn)管理人同意為理由拒絕承擔(dān)交易結(jié)果或向資產(chǎn)托管人主張權(quán)益。

（二）資產(chǎn)管理人管理的違約資產(chǎn)中，可供處分的質(zhì)押券處分所得不足以彌補(bǔ)其相關(guān)未

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

支付融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金、利息、違約金及處分質(zhì)押券產(chǎn)生的全部費(fèi)用等款項(xiàng)時(shí)，資產(chǎn)托

管人有權(quán)對(duì)該資產(chǎn)證券賬戶內(nèi)的其他證券采取凍結(jié)或劃轉(zhuǎn)等措施繼續(xù)追索。在凍結(jié)或劃轉(zhuǎn)證

券后的兩個(gè)交易日內(nèi)，如果資產(chǎn)管理人或其管理的違約資產(chǎn)補(bǔ)足上述不足款項(xiàng)，資產(chǎn)托管人

將返還凍結(jié)或扣取的證券，否則，從第三個(gè)交易日起，資產(chǎn)托管人有權(quán)變賣凍結(jié)或扣取的證

券，以抵補(bǔ)前款所述款項(xiàng)。由此造成的實(shí)際損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。

第二十三條資產(chǎn)托管人根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)控制管理要求，有權(quán)基于資產(chǎn)管理人以下風(fēng)險(xiǎn)特

征對(duì)資產(chǎn)管理人采取差異化的風(fēng)險(xiǎn)管理措施：

（一）連續(xù)5個(gè)交易日出現(xiàn)融資負(fù)債率超80%（利率類債券入庫占比超過80%的，該比例

可放寬至90%）；

（二）連續(xù)5個(gè)交易日出現(xiàn)AA+級(jí)、AA級(jí)信用債入庫集中度占比超過10%；

（三）連續(xù)5個(gè)交易日出現(xiàn)單一發(fā)行人信用類債券入庫擔(dān)保集中度超標(biāo)，即：對(duì)于上月

日均回購未到期規(guī)模小于2億元的，單一發(fā)行人信用類債券入庫擔(dān)保集中度高于50%；對(duì)于上

月日均回購未到期規(guī)模大于2億元（含2億元）的，單一發(fā)行人信用類債券入庫擔(dān)保集中度

高于30%；

（四）一個(gè)自然月內(nèi)出現(xiàn)1次及以上資金交收違約；

（五）一個(gè)自然月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)2日（含2日）以上發(fā)生回購欠庫的情形；

（六）資產(chǎn)托管人認(rèn)定的其他高風(fēng)險(xiǎn)情形。

資產(chǎn)托管人采取的風(fēng)控措施包括并不限于：

（一）要求其降低回購規(guī)模或?qū)⒔灰姿鶄|(zhì)押式回購調(diào)整為協(xié)議式正回購；

（二）要求其降低某只或某些債券的入庫占比或置換交易所質(zhì)押券；

（三）對(duì)托管資產(chǎn)征收額外結(jié)算保證金、最低備付金；

（四）提請(qǐng)中國結(jié)算、證券交易所或其他全國性證券交易場(chǎng)所對(duì)托管資產(chǎn)采取相關(guān)自律

監(jiān)管措施，或者限制其融資回購交易；

（五）按照中國結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)收違約資金的利息和違約金；

（六）調(diào)高資產(chǎn)管理人管理的托管資產(chǎn)的最低備付金比例；

（七）向中國證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；

（八）暫停為其提供相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)及相關(guān)證券交易服務(wù)或?qū)⒔Y(jié)算模式變更為券商結(jié)算模

式；

（九）記錄誠信檔案，并向中國結(jié)算提交；

（十）資產(chǎn)托管人認(rèn)為必要的其他措施。

上述風(fēng)險(xiǎn)管理措施待引發(fā)該措施的特征修正后，根據(jù)監(jiān)管部門或相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)意見（如

有），經(jīng)雙方商定后終止。

第二十四條資產(chǎn)管理人應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門、自律機(jī)構(gòu)的要求，以及本協(xié)議

約定，在發(fā)生融資回購交易時(shí)，發(fā)生超出法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的指標(biāo)要求的（發(fā)生日為T日），

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

資產(chǎn)管理人須在發(fā)生之日起5個(gè)交易日內(nèi)對(duì)其管理的資產(chǎn)回購未到期余額、質(zhì)押券、托管債

券及信用債等標(biāo)的及業(yè)務(wù)要素及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，直至符合上述限制。

第二十五條根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務(wù)指南》

和《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的要求，開展港

股通公司行為處理業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“港股通公司行動(dòng)”），資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人應(yīng)遵守以

下約定：

（一）資產(chǎn)管理人如果無法接收中國結(jié)算發(fā)送的港股通公司行動(dòng)信息文件，應(yīng)及時(shí)向資

產(chǎn)托管人申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)獲取，并提供兩個(gè)以上聯(lián)系人及郵箱或資產(chǎn)管理人的深證通小站號(hào)；資產(chǎn)

托管人向資產(chǎn)管理人預(yù)留聯(lián)系人郵箱或雙方認(rèn)可的其他方式轉(zhuǎn)發(fā)中國結(jié)算港股通公司行動(dòng)信

息文件，不對(duì)港股通公司行動(dòng)信息文件進(jìn)行解析、修改等處理，涉及文件業(yè)務(wù)種類、內(nèi)容、

格式以中國結(jié)算發(fā)送為準(zhǔn)；

（二）資產(chǎn)管理人應(yīng)及時(shí)關(guān)注港股通公司行動(dòng)信息文件，如有港股通公司行動(dòng)按照中國

結(jié)算規(guī)定需資產(chǎn)托管人協(xié)助申報(bào)的業(yè)務(wù)需求，應(yīng)按照中國結(jié)算規(guī)定的申報(bào)文件格式、內(nèi)容填

寫要求，不晚于申報(bào)截止日14：00前發(fā)送資產(chǎn)托管人并進(jìn)行電話確認(rèn)，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)對(duì)

申報(bào)文件內(nèi)容審核及修改責(zé)任，資產(chǎn)托管人完成申報(bào)后將中國結(jié)算反饋的受理狀態(tài)以郵件或

者雙方約定的方式通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)管理人根據(jù)中國結(jié)算反饋的受理狀態(tài)查看申報(bào)是否

被中國結(jié)算受理。

（三）若資產(chǎn)管理人修改申報(bào)內(nèi)容，應(yīng)在申報(bào)截止日14：00前重新填寫申報(bào)文件并發(fā)送

資產(chǎn)托管人進(jìn)行申報(bào)。若資產(chǎn)管理人未在本協(xié)議約定時(shí)間內(nèi)提交修改后的申報(bào)內(nèi)容，而資產(chǎn)

托管人已經(jīng)向中國結(jié)算報(bào)送并被受理的，由此產(chǎn)生的一切后果由資產(chǎn)管理人自行承擔(dān)，資產(chǎn)

托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。

第二十六條根據(jù)《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)

則》和《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海/深圳分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務(wù)指南》要求，

資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)投資參與港股通交易的，資產(chǎn)管理人應(yīng)保證在T+1日9：30之前有足夠

的頭寸用于港股通T+1日公司行動(dòng)、證券組合費(fèi)和風(fēng)控資金的交收，在T+1日14：00之前有

足夠的頭寸用于港股通T+2日交易資金的交收。

資產(chǎn)管理人應(yīng)知曉港股通交易日歷優(yōu)化實(shí)施后的交收規(guī)則，理解相關(guān)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于兩

地市場(chǎng)非對(duì)稱假期前（內(nèi)地節(jié)假日但香港非節(jié)假日）的共同交易日，資產(chǎn)管理人應(yīng)在T日16:00

之前向資產(chǎn)托管人發(fā)送資金劃轉(zhuǎn)指令，并同時(shí)保證有足夠的頭寸用于港股通T日交易資金的

交收，履行資金提前到賬義務(wù)。

如由于資產(chǎn)管理人原因?qū)е碌母酃赏ń皇帐。纱嗽斐傻馁Y產(chǎn)托管人實(shí)際損失，由資

產(chǎn)管理人承擔(dān)。

第二十七條因資產(chǎn)管理人原因?qū)е沦Y產(chǎn)托管人在新增港股通交易日（T日）未能按中國

結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則完成資金提前到賬，且于下一港股通交易日（T+1日）16：00終前仍未補(bǔ)

安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議

足的，資產(chǎn)托管人將向中國結(jié)算申報(bào)資產(chǎn)管理人相關(guān)證券賬戶，中國結(jié)算將通知上交所和深

交所暫停接受T+2日所申報(bào)證券賬戶的港股通買入申報(bào)。資產(chǎn)托管人承諾對(duì)申報(bào)行為和內(nèi)容

的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)負(fù)責(zé)。

第二十八條如果因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，可根據(jù)不可抗力的影響部分或全部免除

責(zé)任。不可抗力是指資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人不能預(yù)見、不可避免、不能克服的客觀情況，

包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、疫情、瘟疫、戰(zhàn)爭(zhēng)、政變、恐怖主義行動(dòng)、騷亂、

罷工、大面積停電、人民銀行中央支付清算系統(tǒng)故障以及新法律或國家政策的頒布或?qū)υ?
律或國家政策的修改等。任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并在合理

期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大。發(fā)生臨時(shí)停市時(shí)，

資產(chǎn)管理人應(yīng)密切關(guān)注證券交易所或其他全國性證券交易場(chǎng)所、中國結(jié)算發(fā)布的臨時(shí)停市、

恢復(fù)交易、登記結(jié)算應(yīng)對(duì)安排等公告，做好相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理等工作。

第二十九條本協(xié)議有效期間，若因法律法規(guī)、中國結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化導(dǎo)致本協(xié)議的

內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定不一致的，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)

規(guī)則的規(guī)定為準(zhǔn)，協(xié)議雙方應(yīng)根據(jù)最新的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)本協(xié)議進(jìn)行相應(yīng)的修改和補(bǔ)

充。

第三十條雙方一致認(rèn)可本協(xié)議已經(jīng)雙方充分協(xié)商，并非格式合同。本協(xié)議未盡事宜，可

由雙方協(xié)商解決并另行簽署補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議不可分割的組成部分，與

本協(xié)議具有同等法律效力。

第三十一條本協(xié)議作為托管協(xié)議的附件和組成部分，與其同等法律效力，在托管協(xié)議生

效時(shí)生效。


              

                

               安信優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf