基金管理人：中海基金管理有限公司
基金托管人：長(zhǎng)沙銀行股份有限公司

 
中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金 基金合同
目 錄
第一部分 前言 ........................................................ 1
第二部分 釋義 ........................................................ 3
第三部分 基金的基本情況 .............................................. 9
第四部分 基金份額的發(fā)售 ............................................. 11
第五部分 基金備案 ................................................... 13
第六部分 基金份額的申購(gòu)與贖回 ....................................... 14
第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) ................................... 23
第八部分 基金份額持有人大會(huì) ......................................... 30
第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 ..................... 39
第十部分 基金的托管 ................................................. 42
第十一部分 基金份額的登記.......................................... 43
第十二部分 基金的投資.............................................. 45
第十三部分 基金的財(cái)產(chǎn).............................................. 56
第十四部分 基金資產(chǎn)估值............................................ 57
第十五部分 基金費(fèi)用與稅收.......................................... 64
第十六部分 基金的收益與分配........................................ 67
第十七部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)........................................ 69
第十八部分 基金的信息披露.......................................... 70
第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.................... 77
第二十部分 違約責(zé)任................................................ 79
第二十一部分 爭(zhēng)議的處理和適用的法律.................................. 80
第二十二部分 基金合同的效力.......................................... 81
第二十三部分 其他事項(xiàng)................................................ 82
第二十四部分 基金合同內(nèi)容摘要........................................ 83
中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金 基金合同
1
第一部分 前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利
義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券
投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公
開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《銷(xiāo)售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信
息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與
基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同
有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資人
自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持
有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。
三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）注冊(cè)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做
出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但
不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露
文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容
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涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為
準(zhǔn)。
五、本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律
法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、本基金投資相關(guān)股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)允許買(mǎi)賣(mài)的規(guī)定范圍內(nèi)的香
港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“港股通標(biāo)的股票”）的，會(huì)面臨港股通機(jī)制下
因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市
場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行 T+0 回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港
股可能表現(xiàn)出比 A 股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資
收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市
的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣(mài)出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）
等。
七、本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金
資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
八、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但
在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外。法律法規(guī)
或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
九、當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制
實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱(chēng)進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶(hù)的申購(gòu)贖回。
請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
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第二部分 釋義

除非文意另有所指，本基金合同中下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
1、基金/本基金：指中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金
2、基金管理人：指中海基金管理有限公司
3、基金托管人：指長(zhǎng)沙銀行股份有限公司
4、基金合同/本基金合同：指《中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金基金合
同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中海科技創(chuàng)新主題
混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書(shū)：指《中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其
更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金基金份額發(fā)
售公告》
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、行政
規(guī)章、規(guī)范性文件以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五
次會(huì)議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議
修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)
委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改<中華人民共和國(guó)港口
法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其
不時(shí)做出的修訂
11、《銷(xiāo)售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公
開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的，
并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開(kāi)
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募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公
開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1
日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不
時(shí)做出的修訂
15、港股通：指內(nèi)地投資者經(jīng)由內(nèi)地證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向
香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票的交易機(jī)
制，或有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)該交易機(jī)制的修改或調(diào)整
16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
18、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)
的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
20、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合
法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體
或其他組織
21、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投
資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)
自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者
和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
22、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律
法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱(chēng)
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人
24、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他
條件，取得公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售服
務(wù)協(xié)議，辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記機(jī)構(gòu)為基金管理人或接
受基金管理人委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
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26、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資及提供基金交易賬戶(hù)信
息查詢(xún)等業(yè)務(wù)
27、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶(hù)、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投
資人基金賬戶(hù)的建立和管理、基金份額登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、
代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶(hù)等
28、基金賬戶(hù)：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管
理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)
29、基金交易賬戶(hù)：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變
動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶(hù)
30、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的條件，基金
管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理完畢基金備案手續(xù)，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日期
31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)
清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不
得超過(guò)3個(gè)月
33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所的交易之
日
35、交易日：在內(nèi)地、香港兩地均正常交易且能夠滿(mǎn)足結(jié)算安排、開(kāi)通港股通
交易之日。具體交易日安排，由兩地證券交易所、證券交易服務(wù)公司對(duì)市場(chǎng)公布
36、T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放
日
37、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
38、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若該
工作日為非港股通交易日，則本基金有權(quán)不開(kāi)放基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)，
具體以屆時(shí)公告為準(zhǔn)）
39、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
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40、業(yè)務(wù)規(guī)則：指《中海基金管理有限公司基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理
人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同
遵守
41、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同、招募說(shuō)明書(shū)及相關(guān)公告
的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
42、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)及相關(guān)公告
的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同、招募說(shuō)明書(shū)及相
關(guān)公告規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
44、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告
規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理
人管理且開(kāi)通轉(zhuǎn)換的其他基金基金份額的行為
45、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持
基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的操作
46、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)
日、扣款金額及扣款方式，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶(hù)內(nèi)
自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
47、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上
基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額)超過(guò)上一工作日基金總份額的10%
48、A類(lèi)基金份額：指在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)?br/>本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額
49、C類(lèi)基金份額：指從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，并不再收取認(rèn)購(gòu)/申
購(gòu)費(fèi)用的基金份額
50、元：指人民幣元
51、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行
存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
52、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款
項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
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53、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
54、基金份額凈值：針對(duì)本基金基金份額，指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日
的基金份額總數(shù)
55、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值的過(guò)程
56、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊
及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
57、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售以及基金
份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
58、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以
合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行
定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股
及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券
等
59、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開(kāi)放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份額
凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資者，
從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害
并得到公平對(duì)待
60、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶(hù)分離至專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)進(jìn)
行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶(hù)稱(chēng)為主袋賬戶(hù)，專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)稱(chēng)為側(cè)袋
賬戶(hù)
61、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致
公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍
導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的
資產(chǎn)
62、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服，且在本
基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無(wú)法
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全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、
戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、
證券交易所非正常暫停或停止交易
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第三部分 基金的基本情況

一、基金名稱(chēng)
中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金
二、基金的類(lèi)別
混合型證券投資基金
三、基金的運(yùn)作方式
契約型、開(kāi)放式
四、基金的投資目標(biāo)
本基金精選科技創(chuàng)新主題相關(guān)優(yōu)質(zhì)上市公司進(jìn)行投資，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提
下，力爭(zhēng)獲取超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
五、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為 2 億份。
六、基金份額初始面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金基金份額初始面值為人民幣 1 元。
本基金A類(lèi)基金份額的具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)
行，本基金C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
七、基金存續(xù)期限
不定期
八、基金份額的類(lèi)別
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用及銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同
的類(lèi)別。在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，而不從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中
中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金 基金合同
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計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，稱(chēng)為A類(lèi)基金份額；在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)、
申購(gòu)費(fèi)用，而是從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，稱(chēng)為C類(lèi)基金份額。
本基金A類(lèi)基金份額、C類(lèi)基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金
A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。計(jì)算公式為：
計(jì)算日某類(lèi)基金份額凈值＝計(jì)算日該類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計(jì)算日該類(lèi)基
金份額余額總數(shù)
投資者在認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)可自行選擇基金份額類(lèi)別。有關(guān)基金份額類(lèi)別的
具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要中公
告。
在不違反法律法規(guī)、基金合同以及不對(duì)基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響
的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序并與基金托管人協(xié)商一致后，基
金管理人可調(diào)整基金份額類(lèi)別設(shè)置、對(duì)基金份額分類(lèi)辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整、變更收費(fèi)
方式或者停止現(xiàn)有基金份額的銷(xiāo)售等，此項(xiàng)調(diào)整無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但須
提前公告。
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第四部分 基金份額的發(fā)售

一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象
1、發(fā)售時(shí)間
自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。
2、發(fā)售方式
通過(guò)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售，各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)基金份額發(fā)
售公告或基金管理人網(wǎng)站，基金管理人可不時(shí)變更或增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人
網(wǎng)站公示。
3、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境
外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
具體發(fā)售對(duì)象以招募說(shuō)明書(shū)、基金份額發(fā)售公告或相關(guān)公告為準(zhǔn)。
二、基金份額的認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金的A類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品
資料概要中列示，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。本基金的C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
2、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額歸基金份額
持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
基金認(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說(shuō)明書(shū)中列示。
4、認(rèn)購(gòu)份額余額的處理方式
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差
產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
5、認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)
投資者按照本基金合同的約定提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并交納認(rèn)購(gòu)基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金
合同成立，基金管理人按照規(guī)定辦理完畢基金募集的備案手續(xù)并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確
認(rèn)之日起，基金合同生效；基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，
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而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利，否則，
由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
三、基金份額認(rèn)購(gòu)金額的限制
1、投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶(hù)的單筆認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)
參看招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
3、基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限
制和處理方法請(qǐng)參看招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
4、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，
但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷(xiāo)。
5、如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，
基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制。基金管理人接
受某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理
人有權(quán)全部或部分拒絕該等認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登
記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
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第五部分 基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金
募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿(mǎn)
或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在募集結(jié)束之日
起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理
基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)
證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人
在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)
將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
認(rèn)購(gòu)資金在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后折成基金份額歸基金投資者
所有。利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿(mǎn)，未滿(mǎn)足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活
期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基金
管理人、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)200人或者
基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60
個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明出現(xiàn)上述情
況的原因并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基
金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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第六部分 基金份額的申購(gòu)與贖回

一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在招
募說(shuō)明書(shū)或其他相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在
基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、
深圳證券交易所、北京證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間（若該工作日為非港股通
交易日，則本基金有權(quán)不開(kāi)放基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)，具體以屆時(shí)公告為準(zhǔn)），
但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、
贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特
殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施
日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)的具體日期，具體業(yè)
務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)
間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回
或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登
記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額申購(gòu)、
贖回、轉(zhuǎn)換的價(jià)格。
三、申購(gòu)與贖回的原則
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1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的相應(yīng)類(lèi)別基金
份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以?xún)?nèi)撤銷(xiāo)；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序
贖回，先認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的份額先贖回；
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資
者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必
須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)
或贖回的申請(qǐng)。
投資人辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則
等在遵守基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的前提下，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人全額交
付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖
回生效。投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在 T＋7 日(含本日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。
遇證券、期貨交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換
系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)故障或港股通資金交收規(guī)則限制等非基金管理人及基金
托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付時(shí)間相應(yīng)順延至上述
情形消除后的下一個(gè)工作日。
如出現(xiàn)港股通暫停交易或交收、流動(dòng)性不足等原因?qū)е聼o(wú)法足額賣(mài)出或遇港股
通交易的非交收日而導(dǎo)致延遲交收，贖回款項(xiàng)的清算交收可延遲辦理。在發(fā)生巨額
贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付
按照本基金合同有關(guān)條款處理。
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3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)或贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖
回申請(qǐng)日(T 日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)
行確認(rèn)。本基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)申購(gòu)或贖回的，申購(gòu)或贖回生效。T 日提交的有
效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在 T+2 日(包括該日)后及時(shí)到辦理申購(gòu)或贖回業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或
以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)未被確認(rèn)，則申購(gòu)款項(xiàng)（無(wú)
利息）退還給投資人。
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定會(huì)被確認(rèn)，而僅代表銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的
確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利，否則由此產(chǎn)生的任何損失由投
資者自行承擔(dān)。
4、如未來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)上述內(nèi)容另有規(guī)定，從其規(guī)定。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上述業(yè)務(wù)
辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，本基金管理人將于開(kāi)始實(shí)施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購(gòu)和每次申購(gòu)的金額限制以及每次贖回的
份額限制，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶(hù)的最低基金份額余額，具體規(guī)
定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限、單日或單筆申購(gòu)
金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
4、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額或基金單日凈申購(gòu)比例上限，具體
規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
5、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金
管理人有權(quán)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大
額申購(gòu)、暫停基金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管
理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述一項(xiàng)或多項(xiàng)措施對(duì)基金規(guī)模予以
控制，具體以基金管理人相關(guān)公告為準(zhǔn)。
6、基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述申購(gòu)金額和贖回份額的
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數(shù)量限制，或者新增基金申購(gòu)或贖回的控制措施。基金管理人應(yīng)在調(diào)整前依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告兩類(lèi)基金
份額凈值和兩類(lèi)基金份額累計(jì)凈值。本基金各類(lèi)基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)
點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的
各類(lèi)基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)
程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金A類(lèi)和C類(lèi)基金份額申購(gòu)份額的計(jì)
算及余額的處理方式詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》。本基金A類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管
理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要中列示。本基金C類(lèi)基金份額不收取
申購(gòu)費(fèi)。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的該類(lèi)基金份額凈值，有效份額單位
為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損
失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》。
本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要中列示。
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日的該類(lèi)基金份額凈值并扣除相應(yīng)的
費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、A類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基
金財(cái)產(chǎn)。C類(lèi)基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基
金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)用歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例依照相關(guān)法律法規(guī)設(shè)定，具體見(jiàn)招募說(shuō)
明書(shū)的規(guī)定，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。其中，對(duì)
持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
6、本基金的A類(lèi)基金份額收取申購(gòu)費(fèi)用、C類(lèi)基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用，但從該
類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。本基金A類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)率、各類(lèi)基金份額的
申購(gòu)份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管
理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列示。基金管理人可以在基金合同
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約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
7、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門(mén)、自律規(guī)則的規(guī)定，具體見(jiàn)基金管理人屆時(shí)的相關(guān)公告。
8、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)
質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃，定期或不
定期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行必要手續(xù)
后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率，并進(jìn)行公告。
七、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況之一時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。
3、證券交易所或期貨交易所或外匯市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市或者基金參與港股
通交易且港股通臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)
基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
5、基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情
況導(dǎo)致基金銷(xiāo)售系統(tǒng)、基金注冊(cè)登記系統(tǒng)、基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)等無(wú)法正常運(yùn)行。
6、占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且
采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
7、當(dāng)繼續(xù)接受申購(gòu)申請(qǐng)，可能會(huì)導(dǎo)致本基金總規(guī)模超過(guò)基金管理人規(guī)定的本基
金總規(guī)模上限時(shí)；或使本基金單日凈申購(gòu)比例超過(guò)基金管理人規(guī)定的當(dāng)日凈申購(gòu)比
例上限。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額
的比例達(dá)到或者超過(guò) 50%，或者變相規(guī)避 50%集中度的情形。
9、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益。
10、當(dāng)接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)，可能會(huì)導(dǎo)致該投資人累計(jì)持有的份額超過(guò)單
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個(gè)投資人累計(jì)持有的份額上限；或該投資人當(dāng)日申購(gòu)金額超過(guò)單個(gè)投資人單日或單
筆申購(gòu)金額上限。
11、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足。
12、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第 1 項(xiàng)至第 7 項(xiàng)及第 11、12 項(xiàng)拒絕或暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人
決定拒絕或暫停接受投資人申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《信息披露辦法》的
規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，
被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)（無(wú)利息）將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管
理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。發(fā)生上述第 8、9、10 項(xiàng)拒絕申購(gòu)情形之一的，基
金管理人有權(quán)按照維護(hù)存量基金份額持有人利益的原則，決定拒絕接受投資人申購(gòu)
申請(qǐng)，或采取部分確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形之一時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖
回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。
3、證券交易所或期貨交易所或外匯市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市或者基金參與港股
通交易且港股通臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理
人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
6、占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且
采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形（第 4 項(xiàng)除外）之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回
款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人
應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶(hù)申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量
的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第 4 項(xiàng)所述情形，
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按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能
未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)
務(wù)的辦理并公告，具體時(shí)間以基金管理人屆時(shí)公告為準(zhǔn)。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后
的余額)超過(guò)前一工作日的基金總份額的 10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全
額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正
常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的全部贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)
時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的 10%的前提下，
可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶(hù)贖回申請(qǐng)量占
贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提
交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)
開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回
申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下
一開(kāi)放日的該類(lèi)基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。
如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處
理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）如本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回的基
金份額超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的 10%時(shí)，基金管理人有權(quán)先行對(duì)該單個(gè)基金
份額持有人超出 10%的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，而對(duì)該單個(gè)基金份額持有人 10%以?xún)?nèi)
（含 10%）的贖回申請(qǐng)與其他投資者的贖回申請(qǐng)按前述條款處理，具體見(jiàn)招募說(shuō)明
書(shū)或相關(guān)公告。
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（4）暫停贖回：連續(xù) 2 個(gè)開(kāi)放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)
為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款
項(xiàng)，但不得超過(guò) 20 個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上進(jìn)
行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真、公告或
者招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式在 3 個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理
方法，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
十、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上
刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為 1 日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，按照《信息披露辦
法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近 1 個(gè)開(kāi)放
日的各類(lèi)基金份額凈值。
3、若暫停時(shí)間超過(guò) 1 日，基金管理人可以根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定自行確
定增加公告的次數(shù)，但基金管理人須依照《信息披露辦法》，最遲于重新開(kāi)放日在規(guī)
定媒介上刊登重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，或根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新
開(kāi)放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)可不再另行發(fā)布重新開(kāi)放的公告。
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基
金管理人管理且開(kāi)通轉(zhuǎn)換的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)
換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公
告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十二、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過(guò)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者通過(guò)其他交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)
構(gòu)辦理基金份額的過(guò)戶(hù)登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十三、基金的非交易過(guò)戶(hù)
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基金的非交易過(guò)戶(hù)是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而
產(chǎn)生的非交易過(guò)戶(hù)以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶(hù)，或者按照
相關(guān)法律法規(guī)或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無(wú)論在上述何種情況下，
接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐
贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給公益性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；
司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)和協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)要求登記機(jī)構(gòu)將基
金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。
辦理非交易過(guò)戶(hù)必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的
非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十四、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可向其銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間
的轉(zhuǎn)托管，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。盡管有前述約定，基
金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)仍有權(quán)決定是否辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。
十五、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行
規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額
必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)
劃最低申購(gòu)金額。
十六、基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登
記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參
與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基
金管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
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第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱(chēng)：中海基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
法定代表人：曾杰
設(shè)立日期：2004年3月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2004】24號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司（中外合資）
注冊(cè)資本：1.466667億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話(huà)：021-38429808
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)
產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他
費(fèi)用；
（4）銷(xiāo)售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了
基金合同及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施
保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
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（10）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使證券持有人權(quán)利，為基金的
利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的其他權(quán)利；
（11）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（12）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施
其他法律行為；
（13）選擇、更換為本基金提供銷(xiāo)售、支付結(jié)算、基金份額注冊(cè)登記、估值、投
資顧問(wèn)、法律、會(huì)計(jì)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)并確定相關(guān)費(fèi)率，對(duì)該等服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行
監(jiān)督和處理；
（14）在不違反法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖
回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資、轉(zhuǎn)托管和非交易過(guò)戶(hù)及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（15）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但
不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)
營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分
別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自
己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算各類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的
方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定各
類(lèi)基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
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（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）按照法律規(guī)定要求編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義
務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求或向?qū)徲?jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)顧
問(wèn)提供外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基
金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配
合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資
料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證
投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并
在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通
知基金托管人；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人
違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管
人追償；
（22）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?br/>律行為；
（23）基金管理人在募集期滿(mǎn)未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，基
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金管理人應(yīng)當(dāng)將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日
內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（25）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（26）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱(chēng)：長(zhǎng)沙銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)濱江路53號(hào)楷林商務(wù)中心B座
辦公地址：長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)濱江路53號(hào)楷林商務(wù)中心B座
法定代表人：趙小中
成立時(shí)間：1997年08月18日
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可〔2023〕1840號(hào)
注冊(cè)資本：402155.3754萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他
費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同
及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)、為
基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金 基金合同
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2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但
不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保
基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)
相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基
金之間在賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自
己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)，按照基金合
同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定或
有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求或向?qū)徲?jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供外，在基金信息公開(kāi)披露前予
以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申
購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基
金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有
未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限不
低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回
款項(xiàng)；
中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金 基金合同
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（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或
配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀
行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因
其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人
追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投
資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基
金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類(lèi)別的每份基金份額具有同等
的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議
事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
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（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提
起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、業(yè)務(wù)規(guī)則以
及基金管理人按照規(guī)定就本基金發(fā)布的相關(guān)公告等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，
自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）如實(shí)提供基金管理人或其銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，并不時(shí)予以更新
和補(bǔ)充；
（10）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。 
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第八部分 基金份額持有人大會(huì)

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有
權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。就本部分所述基金份額持有人大會(huì)事宜，除
法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁
有平等的權(quán)利。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
若將來(lái)法律法規(guī)對(duì)基金份額持人大會(huì)另有規(guī)定的，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
一、召開(kāi)事由
1、除法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)需要決定下列事由之一
的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)、提高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，但法律法規(guī)
要求調(diào)整該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率的除外；
（6）變更基金類(lèi)別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有
人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)或基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)的事項(xiàng)。
2、在不違反法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求并對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
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利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（2）在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的
前提下，調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、調(diào)整本基金的基金
份額類(lèi)別的設(shè)置；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
（4）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及
基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)
整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，履行適當(dāng)程序后，基
金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
二、會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人
召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出
書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知
基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金
管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，
并自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%，以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，
下同）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金
管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，
應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%
以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。基金
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托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi)，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上的
基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人
依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、
干擾。
6、基金份額持有人大會(huì)的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登
記日。
三、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前至少30日，按照《信息披
露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告會(huì)議通知。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下
內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有
效期限等）、授權(quán)方式（包括但不限于紙質(zhì)授權(quán)、電話(huà)授權(quán)、短信授權(quán)及網(wǎng)絡(luò)授權(quán)方
式等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話(huà)；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)
明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、投票方式（包括但不限于以紙質(zhì)
表決票投票、網(wǎng)絡(luò)投票及短信投票等）、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表
決意見(jiàn)送達(dá)的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意
見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地
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點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金
管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管
人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、
基金合同允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表
出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，
基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下
條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通
知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效
的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到
會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二
分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以
內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)
到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份
額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)審議事項(xiàng)的表決意見(jiàn)以書(shū)面
形式或會(huì)議通知載明的其他方式在收取表決意見(jiàn)截止時(shí)間以前送達(dá)召集人指定的地
址或系統(tǒng)。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式或基金合同約定的或會(huì)議通知載明的其他方式進(jìn)行
表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為
基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如
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果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的
方式統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參與表決意
見(jiàn)統(tǒng)計(jì)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持有人
所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本
人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)，基金份額持有人所持有的基金份
額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人
大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大
會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份
額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具
表決意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的代理人出
具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明應(yīng)符合法律法規(guī)、
基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)或其
他方式召開(kāi)，基金份額持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)、短信或其他方式進(jìn)行表決，
具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書(shū)面、
網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為本部分“一、召開(kāi)事由”中所述應(yīng)由基金份額持有人大會(huì)審議決定的
事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有議事內(nèi)容的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1） 現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布計(jì)
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票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持
人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，
由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授
權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%
以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。
基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有
人大會(huì)作出的決議的效力。會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明
參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱(chēng)）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金
份額、委托人姓名（或單位名稱(chēng)）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2） 通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人在收取會(huì)議審議事項(xiàng)表決意見(jiàn)截止時(shí)間前至
少提前30日公布提案，在所通知的收取表決意見(jiàn)截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)
監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)
的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議
通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決
權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或
基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基
金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均有充分的相反證據(jù)
證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的投資者視為有效出席的
投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互
矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額
總數(shù)。
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基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、
逐項(xiàng)表決。
七、計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代
表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名人士共同擔(dān)任計(jì)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集
或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大
會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持
有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任計(jì)票人。基金管理人或基金托管人不出席大
會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（1）計(jì)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公
布計(jì)票結(jié)果。
（2）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，
可以在宣布表決結(jié)果后立即要求對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)。計(jì)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，
重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（3）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)
的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名人士在基金托管人
授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并
由公證機(jī)關(guān)對(duì)計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。該表決通過(guò)之日為基金份額
持有人大會(huì)計(jì)票完成且計(jì)票結(jié)果符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的決議通過(guò)條件之日。
基金份額持有人大會(huì)決議生效后應(yīng)按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
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基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)
的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金
托管人均有約束力。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)
袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額
持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶(hù)的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的
基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份
額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日
相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在
權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)
間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以?xún)?nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代
表權(quán)益登記日基金份額總數(shù)三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與
或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一
以上（含二分之一）通過(guò)；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之
二以上（含三分之二）通過(guò)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶(hù)和側(cè)袋賬戶(hù)的，
應(yīng)分別由主袋賬戶(hù)、側(cè)袋賬戶(hù)的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶(hù)內(nèi)的每份
基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶(hù)的，側(cè)袋賬戶(hù)份額無(wú)表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為
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準(zhǔn)，本節(jié)未有特殊約定的適用本節(jié)其他相關(guān)約定。
十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件
等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改
導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，
可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
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第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
（一）基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會(huì)解任；
3、依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
（二）基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會(huì)解任；
3、依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）
基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基
金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二
以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
3、臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金
管理人；
4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持
有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，
及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金
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管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)與基金
托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
7、審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用
從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
8、基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)
按其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）
基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基
金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二
以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
3、臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金
托管人；
4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持
有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資
料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金
托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管理人核對(duì)基金
資產(chǎn)總值和凈值；
7、審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用
從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
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3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管
人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上聯(lián)合公告。
三、新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任基金托管人
或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人
應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為。原
基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照本基金合同的規(guī)
定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
四、基金管理人、基金托管人更換條件和程序除應(yīng)符合本部分的約定外，還應(yīng)
符合第八部分“基金份額持有人大會(huì)”的約定。在基金管理人、基金托管人更換事
宜中，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改
導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，
可直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
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第十部分 基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定訂立托管
協(xié)議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、基金份額持有人名冊(cè)的建立和保管、信息披露及
相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持
有人的合法權(quán)益。
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第十一部分 基金份額的登記

一、基金的份額登記業(yè)務(wù)
本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過(guò)戶(hù)、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包
括投資人基金賬戶(hù)的建立和管理、基金份額登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶(hù)等。
二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)
本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦
理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)
議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶(hù)管理、基金份額登記、清算及
基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，
保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
三、基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利
基金登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：
1、取得登記費(fèi)；
2、建立和管理投資者基金賬戶(hù)；
3、保管基金份額持有人開(kāi)戶(hù)資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整登記業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)登記業(yè)務(wù)的辦理
時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定于開(kāi)始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定
媒介上公告；
5、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)
基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：
1、配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；
2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；
3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人姓名或名稱(chēng)、身份信息及基金份
額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低年限；
4、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶(hù)信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投
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資者或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)
及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他情形除外；
5、按基金合同及招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定為投資者辦理非交易過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)、提供其他必
要的服務(wù)；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
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第十二部分 基金的投資

一、投資目標(biāo)
本基金精選科技創(chuàng)新主題相關(guān)優(yōu)質(zhì)上市公司進(jìn)行投資，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提
下，力爭(zhēng)獲取超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
二、投資范圍
本基金投資于國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、央行票
據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次
級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離
交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、
債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)
以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60-95%（其中投資于本
基金界定的科技創(chuàng)新主題范圍內(nèi)股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；港股通標(biāo)的股
票投資比例不超過(guò)本基金股票資產(chǎn)的50%）。本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期
貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年
以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金及應(yīng)收申購(gòu)款等。
三、投資策略
（一）大類(lèi)資產(chǎn)配置
本基金基于對(duì)國(guó)內(nèi)外宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、財(cái)政貨幣政策分析、不同行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)等
分析判斷，采取自上而下的分析方法，比較不同證券子市場(chǎng)和金融產(chǎn)品的收益及風(fēng)
險(xiǎn)特征，動(dòng)態(tài)確定本基金在股票、債券等各大類(lèi)資產(chǎn)之間的投資比例。
（二）股票投資策略
1、“科技創(chuàng)新”主題的界定
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本基金所定義的“科技創(chuàng)新”主題相關(guān)上市公司是指符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵
核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高，屬于新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)
業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和
戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新企業(yè)。本基金參照2018年11月國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《戰(zhàn)略
性新興產(chǎn)業(yè)分類(lèi)》，將“科技創(chuàng)新”的領(lǐng)域進(jìn)一步細(xì)分為七大重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)：
（1）新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指電子核心產(chǎn)業(yè)、新興軟件和新型信息技術(shù)服務(wù)、
下一代信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)與云計(jì)算及大數(shù)據(jù)服務(wù)、人工智能。
（2）高端裝備制造產(chǎn)業(yè)是指智能制造裝備產(chǎn)業(yè)、軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)、航空裝
備產(chǎn)業(yè)、衛(wèi)星及應(yīng)用產(chǎn)業(yè)、海洋工程裝備產(chǎn)業(yè)。
（3）生物產(chǎn)業(yè)是指生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)學(xué)工程產(chǎn)業(yè)、生物農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)、生物
質(zhì)能產(chǎn)業(yè)。
（4）新材料產(chǎn)業(yè)是指先進(jìn)石化化工新材料、先進(jìn)有色金屬材料、前沿新材料、
先進(jìn)無(wú)機(jī)非金屬材料、高性能纖維及制品和復(fù)合材料、先進(jìn)鋼鐵材料。
（5）綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)是指先進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)、高效節(jié)能產(chǎn)業(yè)、資源循環(huán)利用產(chǎn)業(yè)。
（6）新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)是指新能源汽車(chē)裝置及配件制造、新能源汽車(chē)相關(guān)設(shè)施
制造、新能源汽車(chē)整車(chē)制造。
（7）新能源產(chǎn)業(yè)是指智能電網(wǎng)產(chǎn)業(yè)、太陽(yáng)能產(chǎn)業(yè)、風(fēng)能產(chǎn)業(yè)、核電產(chǎn)業(yè)、生
物質(zhì)能產(chǎn)業(yè)。
本基金重點(diǎn)關(guān)注科技創(chuàng)新企業(yè)的研發(fā)支出指標(biāo)，挑選出具有可持續(xù)發(fā)展?jié)摿Φ?br/>優(yōu)質(zhì)上市公司進(jìn)行投資。研發(fā)支出是指在研究與開(kāi)發(fā)過(guò)程中、直接參與開(kāi)發(fā)人員的
工資及福利費(fèi)、所使用資產(chǎn)的折舊、無(wú)形資產(chǎn)攤銷(xiāo)等、消耗的原材料、設(shè)計(jì)與調(diào)試
等直接投入、開(kāi)發(fā)過(guò)程中發(fā)生的租金以及借款費(fèi)用等相關(guān)投入。
本基金投資于企業(yè)最新披露的年度報(bào)告中研發(fā)支出總額或研發(fā)支出總額占營(yíng)
業(yè)收入比例位于上述申萬(wàn)一級(jí)行業(yè)中前三分之一的上市公司。
在產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整、商業(yè)模式創(chuàng)新、新技術(shù)發(fā)展變化等多種因素驅(qū)動(dòng)下，科技創(chuàng)
新主題的界定會(huì)隨著宏觀(guān)環(huán)境、技術(shù)變革以及市場(chǎng)的發(fā)展不斷變化，基金管理人將
持續(xù)跟蹤各類(lèi)行業(yè)動(dòng)態(tài)和國(guó)家有關(guān)部門(mén)發(fā)布的指導(dǎo)性文件，在審慎研究的基礎(chǔ)上，
在履行適當(dāng)程序后適時(shí)調(diào)整“科技創(chuàng)新”主題的界定并在招募說(shuō)明書(shū)更新中公告。
2、A股投資策略
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本基金將根據(jù)科技創(chuàng)新主題范疇初步選出備選股票池，之后在此基礎(chǔ)上通過(guò)自
上而下和自下而上相結(jié)合的方法挖掘出優(yōu)質(zhì)上市公司，精選個(gè)股構(gòu)成投資組合。
（1）行業(yè)配置策略
本基金將根據(jù)對(duì)產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、市場(chǎng)需求變化以及新技術(shù)更新迭代等因素的深
入研究，主要考察行業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈上的位置、行業(yè)定價(jià)能力、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、行業(yè)景
氣程度、行業(yè)成熟程度、行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)格局等因素，來(lái)構(gòu)造本基金選股策略。
（2）個(gè)股選擇策略
上市公司因所處行業(yè)不同需要通過(guò)不同的投資邏輯進(jìn)行篩選，因此在個(gè)股選擇
上采用定性和定量相結(jié)合的方法。篩選出研發(fā)創(chuàng)新能力突出、核心技術(shù)或創(chuàng)新商業(yè)
模式具備市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、未來(lái)具有持續(xù)成長(zhǎng)潛力的公司。
定性分析主要包括：公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力、研發(fā)能力、產(chǎn)品和服務(wù)的獨(dú)占性、公
司的治理結(jié)構(gòu)、銷(xiāo)售和資源整合能力、資本運(yùn)作能力（包括收購(gòu)、兼并能力）等。
定量分析主要包括：1）成長(zhǎng)指標(biāo)：營(yíng)業(yè)收入同比增長(zhǎng)率、營(yíng)業(yè)總收入復(fù)合增
長(zhǎng)率、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)增長(zhǎng)率、經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流增長(zhǎng)率、研發(fā)費(fèi)用增長(zhǎng)率等；2）盈利
指標(biāo)：毛利率、凈利率、凈資產(chǎn)收益率等；3）價(jià)值指標(biāo)：PE、PB、PEG、EV/EBITDA
等。
由于未來(lái)盈利的不確定性和市場(chǎng)認(rèn)知的偏差，部分企業(yè)易于出現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)被高估”
的可能，基金管理人經(jīng)過(guò)審慎地研究判斷，當(dāng)企業(yè)的內(nèi)在價(jià)值和市場(chǎng)估值出現(xiàn)大幅
偏差時(shí)，將擇機(jī)買(mǎi)入，捕獲估值修復(fù)和翻轉(zhuǎn)的機(jī)會(huì)。
3、港股通投資策略
本基金可通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港股票市場(chǎng)。A
股市場(chǎng)和港股市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制的開(kāi)通將為港股帶來(lái)長(zhǎng)期的價(jià)值重估機(jī)遇，在選擇
具體投資標(biāo)的時(shí)，本基金將參考前述科技創(chuàng)新類(lèi)股票的投資策略，優(yōu)先將香港市場(chǎng)
中具備優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)屬性且估值合理或被低估的上市公司納入本基金的股票投資組合。
港股通標(biāo)的的行業(yè)配置策略原則上與A股投資策略相同。在個(gè)股選擇方面，首
先，根據(jù)龍頭公司具有市場(chǎng)份額大、持續(xù)增長(zhǎng)率穩(wěn)定、資產(chǎn)盈利能力較強(qiáng)等特征精
選出龍頭港股公司，其次，采用自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型、股息貼現(xiàn)模型、市盈率法、
市凈率法、PEG、EV/EBITDA等估值方法將優(yōu)選香港上市公司中具有成長(zhǎng)空間或成長(zhǎng)
潛力的投資標(biāo)的。
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本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資
產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
（三）債券投資策略
1、久期配置：基于宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)性變化，自上而下的資產(chǎn)配置。利用宏觀(guān)經(jīng)
濟(jì)分析模型，確定宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的周期變化，主要是中長(zhǎng)期的變化趨勢(shì)，由此確定利率
變動(dòng)的方向和趨勢(shì)。根據(jù)不同大類(lèi)資產(chǎn)在宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)周期的屬性，即貨幣市場(chǎng)順周期、
債券市場(chǎng)逆周期的特點(diǎn)，確定債券資產(chǎn)配置的基本方向和特征。結(jié)合貨幣政策、財(cái)
政政策以及債券市場(chǎng)資金供求分析，根據(jù)收益率模型為各種固定收益類(lèi)金融工具進(jìn)
行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，最終確定投資組合的久期配置。
2、期限結(jié)構(gòu)配置：基于數(shù)量化模型，自上而下的資產(chǎn)配置。在確定組合久期
后，通過(guò)研究收益率曲線(xiàn)形態(tài)，采用收益率曲線(xiàn)分析模型對(duì)各期限段的風(fēng)險(xiǎn)收益情
況進(jìn)行評(píng)估，對(duì)收益率曲線(xiàn)各個(gè)期限的騎乘收益進(jìn)行分析。通過(guò)優(yōu)化資產(chǎn)配置模型
選擇預(yù)期收益率最高的期限段進(jìn)行配比組合，從而在子彈組合、杠鈴組合和梯形組
合中選擇風(fēng)險(xiǎn)收益比最佳的配置方案。
子彈組合，即組合的現(xiàn)金流盡量集中分布；
杠鈴組合，即組合的現(xiàn)金流盡量呈兩極分布；
梯形組合，即組合的現(xiàn)金流在投資期內(nèi)盡可能平均分布。
3、債券類(lèi)別配置/個(gè)券選擇：主要依據(jù)信用利差分析，自上而下的資產(chǎn)配置。
本基金根據(jù)利率債券和信用債券之間的相對(duì)價(jià)值，以其歷史價(jià)格關(guān)系的數(shù)量分析為
依據(jù)，同時(shí)兼顧特定類(lèi)別收益品種的基本面分析，綜合分析各個(gè)品種的信用利差變
化。在信用利差水平較高時(shí)持有金融債、企業(yè)債、短期融資券等信用債券，在信用
利差水平較低時(shí)持有國(guó)債等利率債券，從而確定整個(gè)債券組合中各類(lèi)別債券投資比
例。
個(gè)券選擇：基于各個(gè)投資品種具體情況，自下而上的資產(chǎn)配置。
個(gè)券選擇應(yīng)遵循如下原則：
相對(duì)價(jià)值原則：同等風(fēng)險(xiǎn)中收益率較高的品種，同等收益率風(fēng)險(xiǎn)較低的品種。
流動(dòng)性原則：其它條件類(lèi)似，選擇流動(dòng)性較好的品種。
4、信用債投資策略
本基金將在內(nèi)部信用評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)上和內(nèi)部信用風(fēng)險(xiǎn)控制的框架下，運(yùn)用行業(yè)研
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究方法和公司財(cái)務(wù)分析方法對(duì)債券發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和度量，精選預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)
可控、收益率較高的債券，結(jié)合適度分散的行業(yè)配置策略，構(gòu)造和優(yōu)化債券投資組
合，為投資人獲取較高的投資收益。
為控制本基金的信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金將定期對(duì)所投債券的信用資質(zhì)和發(fā)行人的償
付能力進(jìn)行評(píng)估。對(duì)于存在信用風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)行人所發(fā)行的債券，及時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)處
置預(yù)案。
5、可轉(zhuǎn)換債券以及可交換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券兼具債券和股票的相關(guān)特性，其投資風(fēng)險(xiǎn)和收益介于債券和股票之
間。在進(jìn)行可轉(zhuǎn)換債券篩選時(shí)，本基金將首先對(duì)可轉(zhuǎn)換債券自身的內(nèi)在債券價(jià)值（如
票面利息、利息補(bǔ)償及無(wú)條件回售價(jià)格）、保護(hù)條款的適用范圍、流動(dòng)性等方面進(jìn)
行研究；然后對(duì)可轉(zhuǎn)換債券的基礎(chǔ)股票的基本面進(jìn)行分析，形成對(duì)基礎(chǔ)股票的價(jià)值
評(píng)估；最后將可轉(zhuǎn)換債券自身的基本面評(píng)分和其基礎(chǔ)股票的基本面評(píng)分結(jié)合在一起
以確定投資的可轉(zhuǎn)換債券品種。
可交換債券在換股期間用于交換的股票是發(fā)行人持有的其他上市公司（以下簡(jiǎn)
稱(chēng)“目標(biāo)公司”）的股票。可交換債券同樣兼具股票和債券的特性。其中，債券特
性與可轉(zhuǎn)換債券相同，指持有至到期獲取的票面利息和票面價(jià)值。股票特性則指目
標(biāo)公司的成長(zhǎng)能力、盈利能力及目標(biāo)公司股票價(jià)格的成長(zhǎng)性等。本基金將通過(guò)對(duì)可
交換債券的純債價(jià)值和目標(biāo)公司的股票價(jià)值進(jìn)行研究分析，綜合開(kāi)展投資決策。
本基金投資于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券比例合計(jì)不超過(guò)基金資產(chǎn)的20%。
（四）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將在宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)和基本面分析的基礎(chǔ)上，對(duì)資產(chǎn)支持證券的質(zhì)量和構(gòu)成、
利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行定性和定量的全方面分析，
評(píng)估其相對(duì)投資價(jià)值并作出相應(yīng)的投資決策，力求在控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下盡可能
的提高本基金的收益。
（五）衍生品投資策略
1、股指期貨投資策略
本基金將在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以套期保
值為目的，參與股指期貨投資。本基金將通過(guò)對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)的研
究，采用流動(dòng)性好、交易活躍的期貨合約，結(jié)合對(duì)股指期貨的估值水平、基差水平、
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流動(dòng)性等因素的分析，與現(xiàn)貨組合進(jìn)行匹配，采用多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行
套期保值操作。基金管理人將在股指期貨套期保值過(guò)程中，定期測(cè)算投資組合與股
指期貨的相關(guān)性，根據(jù)股指期貨當(dāng)時(shí)的成交金額、持倉(cāng)量和基差等數(shù)據(jù)，運(yùn)用股指
期貨對(duì)沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)沖特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，降低現(xiàn)貨市場(chǎng)流動(dòng)性不足導(dǎo)
致的沖擊成本過(guò)高的風(fēng)險(xiǎn)，提高基金運(yùn)作效率，降低投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)。
2、國(guó)債期貨投資策略
本基金投資國(guó)債期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，結(jié)合對(duì)宏觀(guān)
經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策趨勢(shì)的判斷、對(duì)債券市場(chǎng)定性和定量的分析，對(duì)國(guó)債期貨和現(xiàn)貨基
差、國(guó)債期貨的流動(dòng)性、波動(dòng)水平等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控。
3、股票期權(quán)投資策略
本基金按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，
選擇流動(dòng)性好、交易活躍的股票期權(quán)合約進(jìn)行投資。本基金基于對(duì)證券市場(chǎng)的判斷，
選擇估值合理的股票期權(quán)合約。
（六）同業(yè)存單投資策略
本基金根據(jù)對(duì)存單發(fā)行銀行的信用資質(zhì)和存單流動(dòng)性進(jìn)行分析，嚴(yán)控信用風(fēng)險(xiǎn)
底線(xiàn)的前提下，根據(jù)信用資質(zhì)、流動(dòng)性、收益率的綜合考慮，選擇具有良好投資價(jià)
值的存單品種進(jìn)行投資。信用資質(zhì)分析，采用外部評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部評(píng)級(jí)相結(jié)合的方
式，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審慎甄別。
（七）融資業(yè)務(wù)投資策略
本基金將在充分考慮風(fēng)險(xiǎn)和收益特征的基礎(chǔ)上，審慎參與融資業(yè)務(wù)。利用融資
買(mǎi)入證券作為組合流動(dòng)性管理工具，提高基金的資金使用效率，以融入資金滿(mǎn)足基
金現(xiàn)貨交易、期貨交易、贖回款支付等流動(dòng)性需求。
未來(lái)，隨著證券市場(chǎng)投資工具的發(fā)展和豐富，基金可在履行適當(dāng)程序后，相應(yīng)
調(diào)整和更新相關(guān)投資策略。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60-95%（其中投資于港股通標(biāo)的股票的比
例占股票資產(chǎn)的0-50%），投資于本基金界定的科技創(chuàng)新主題相關(guān)證券的比例不低
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于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交
易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以
內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和香港同
時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算）不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在
境內(nèi)和香港同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），不超過(guò)該證券的10％；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證
券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金
持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告
發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金債券正回購(gòu)或逆回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)上一日基金資產(chǎn)凈值的
40%，債券回購(gòu)的最長(zhǎng)期限為1年；
（12）本基金若參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的10%；
②本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)
證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不
含到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押
式回購(gòu)）等；
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③本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有
的股票總市值的20%；
④本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）
應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得
超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（13）本基金參與國(guó)債期貨交易，在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合
約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨
合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市值的30%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平
倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；在任何
交易日日終，持有的債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、賣(mài)出
國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)
規(guī)定；
（14）本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
②開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有
合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；
③未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照
行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（15）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持
有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
（16）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金不符合本款比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投
資；
（17）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保
持一致；
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53
（18）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（19）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買(mǎi)入股票與其
他有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（20）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資比例限制。
除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證
券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上
述規(guī)定投資比例的，為被動(dòng)超標(biāo)，不屬于基金管理人違反基金合同的情形，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在所涉證券可交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。
基金托管人對(duì)基金投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控
制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從
事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持
有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)
公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以
披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上（含三分
之二）的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)本基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、
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禁止行為等作出強(qiáng)制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定執(zhí)行；
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)修改或調(diào)整涉及本基金的投資比例、投資限制、組合限制、
禁止行為等，且該等調(diào)整或修改屬于非強(qiáng)制性的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一
致后，可按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，無(wú)需基金份額持有人
大會(huì)審議決定。
五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
中國(guó)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率*80%+恒生港股通中國(guó)科技指數(shù)收益率
*10%+1年期定期存款利率（稅后）*10%
中國(guó)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制，該指數(shù)選取節(jié)能環(huán)保產(chǎn)
業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)
業(yè)、新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)、數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域的公司證券作為指數(shù)樣
本，以反映中國(guó)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)公司證券的整體表現(xiàn)。
恒生港股通中國(guó)科技指數(shù)收益率是由恒生指數(shù)有限公司編制，選取恒生綜合指
數(shù)成份股中符合港股通資格的內(nèi)地企業(yè)，采用流通市值加權(quán)，反映可經(jīng)港股通買(mǎi)賣(mài)，
從事科技業(yè)務(wù)并于香港上市的中國(guó)內(nèi)地公司之表現(xiàn)。
根據(jù)本基金的投資范圍和投資比例，設(shè)定本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：“中國(guó)戰(zhàn)
略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率*80%+恒生港股通中國(guó)科技指數(shù)收益率*10%+1年期定期
存款利率（稅后）*10%”，該基準(zhǔn)能客觀(guān)衡量本基金的投資績(jī)效。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)推出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)時(shí)，本基金管
理人可以依據(jù)維護(hù)投資人合法權(quán)益的原則，在與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部
門(mén)要求履行適當(dāng)程序后，適當(dāng)調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并在規(guī)定媒介上及時(shí)公告。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為混合型證券投資基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金和
貨幣市場(chǎng)基金，但低于股票型基金。本基金可投資港股通標(biāo)的股票，一旦投資將承
擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)以及因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度、交易規(guī)則差異等帶來(lái)的境外市
場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)
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基金份額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人
牟取任何不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份
額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢(xún)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶(hù)。
側(cè)袋賬戶(hù)的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)
和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
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第十三部分 基金的財(cái)產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及
其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶(hù)
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)
以及投資所需的其他專(zhuān)用賬戶(hù)。開(kāi)立的基金專(zhuān)用賬戶(hù)與基金管理人、基金托管人、
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以其自有的
財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其
他權(quán)利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因
進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的
債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷(xiāo)；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基
金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基
金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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第十四部分 基金資產(chǎn)估值

一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)
定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、港股通標(biāo)的股票、債券、資產(chǎn)支持證券、股指
期貨合約、國(guó)債期貨合約、股票期權(quán)合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等
資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)
準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定。
1、對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有
報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)
債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大
事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交
易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為
基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用的限
制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征
考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折
價(jià)。
2、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利
用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，
應(yīng)優(yōu)先使用可觀(guān)察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀(guān)察輸入值或取得不
切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀(guān)察輸入值。
3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使
潛在估值調(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行
調(diào)整并確定公允價(jià)值。
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四、估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變
化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)
價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券
價(jià)格的重大事件的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交
易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估
值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；
（4）交易所上市交易的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債
券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤(pán)價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券選
取估值日收盤(pán)價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)；
（5）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估
值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、
首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股票
等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)
構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
（4）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的情
況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場(chǎng)報(bào)價(jià)
未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價(jià)
值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且
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有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
3、對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方
估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值。
4、對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際
收款日期間選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)，同
時(shí)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響；回售登記期截止日（含當(dāng)日）
后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
5、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估值。
6、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)
結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估
值。
7、本基金投資國(guó)債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)
結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估
值。
8、本基金投資股票期權(quán)合約，一般以股票期權(quán)當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)
日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算
價(jià)估值。
9、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
10、基金持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日
確認(rèn)利息收入。
11、本基金可以采用第三方估值機(jī)構(gòu)按照上述公允價(jià)值確定原則提供的估值價(jià)
格數(shù)據(jù)。
12、本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)和行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)
規(guī)定進(jìn)行估值。
13、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀(guān)反映其公允價(jià)值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
14、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確
保基金估值的公平性。
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60
15、在基金估值日，港股通標(biāo)的股票按其在香港聯(lián)合交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估
值日無(wú)交易的，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。在基金估值日，港股通投資持有外幣
證券資產(chǎn)估值涉及到港幣對(duì)人民幣匯率的，可參考當(dāng)日中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)
公布的人民幣匯率中間價(jià)，或其他可以反映公允價(jià)值的匯率進(jìn)行估值。
若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，或市場(chǎng)上出現(xiàn)更為公允、更
適合本基金的估值匯率時(shí)，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)
整本基金的估值匯率，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
16、稅收：對(duì)于按照中國(guó)法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)
制涉及的境外交易場(chǎng)所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本基金將按權(quán)責(zé)
發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與估
算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)
整。
17、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按
國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，
共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承
擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)
題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管
理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，由此給基金份額持有人和基金造成
的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失，基金托管人不承
擔(dān)任何責(zé)任。
五、估值程序
1、各類(lèi)基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，各類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈
值除以當(dāng)日該類(lèi)基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍
五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值
精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。遇特殊情況，為保護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人與基金
托管人協(xié)商一致，可階段性調(diào)整基金份額凈值計(jì)算精度并進(jìn)行相應(yīng)公告，無(wú)需召開(kāi)
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基金份額持有人大會(huì)審議。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本
基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各
類(lèi)基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按
照規(guī)定對(duì)外公布。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的
準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)某一類(lèi)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以?xún)?nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)
誤時(shí)，視為該類(lèi)基金份額凈值錯(cuò)誤。本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人，或基金托管人，或投資人自身的原
因造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受
損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)
賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)
計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各
方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值
錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任
方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的
當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償
責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（1）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（2）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但
估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不
全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)
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賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有
要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€
給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總
和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（3）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的
原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)
行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金
登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)立即予以
糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人
并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，
通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按本基金合同約定的估值方法的第13項(xiàng)進(jìn)行估
值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所，或第三方估值機(jī)構(gòu)，或
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策、市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管
理人或基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理
的措施進(jìn)行檢查，仍未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人
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和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施
減輕或消除由此造成的影響。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營(yíng)業(yè)或者基金參與港股通交易且港股通臨時(shí)停市時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)
行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基
金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基
金管理人，由基金管理人按照《信息披露辦法》的規(guī)定進(jìn)行披露。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露
主袋賬戶(hù)的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶(hù)基金凈值信息。
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第十五部分 基金費(fèi)用與稅收

一、基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、從 C 類(lèi)基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另
有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨、股票期權(quán)等交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)用、賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用；
11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 1.20%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法
如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托
管人核對(duì)一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令或者雙方認(rèn)可的方式于次月首日
起第3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日
或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.20%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法
如下：
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H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托
管人核對(duì)一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令或者雙方認(rèn)可的方式于次月起第
3 個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不
可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
3、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金 A 類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C 類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日 C
類(lèi)基金份額資產(chǎn)凈值的 0.80%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.80%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為 C 類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E 為 C 類(lèi)基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
C類(lèi)基金份額銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管
理人與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令或者雙方認(rèn)可的方
式于次月起第3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性劃出。若遇法定節(jié)假日、休息日或不
可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類(lèi)”中第 4－11 項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，
按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金募集期間的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
2、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金
財(cái)產(chǎn)的損失；
3、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
4、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶(hù)有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶(hù)中列支，但應(yīng)待
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側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳
見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行，
但本基金運(yùn)作過(guò)程中應(yīng)繳納的增值稅、附加稅費(fèi)等稅費(fèi)由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，按照稅務(wù)機(jī)
關(guān)的要求以基金管理人名義繳納。
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第十六部分 基金的收益與分配

一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)
費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已
實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，由基金管理人根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益
分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若基金合同生效不滿(mǎn)3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本
基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的某
一類(lèi)基金份額凈值減去該類(lèi)份額每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金A類(lèi)與C類(lèi)基金份額在基金費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可分配收益可
能有所不同。同一類(lèi)別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的
前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門(mén)要求履行適當(dāng)程序后
可對(duì)基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，于變更實(shí)施日前按照《信息披露辦法》
的要求在規(guī)定媒介公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分
配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，基金管理人依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資
者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)
構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額。紅利再投資的計(jì)
算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶(hù)不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
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第十七部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)
年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度
披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書(shū)面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有從事證券相
關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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第十八部分 基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)就
基金的信息披露做出新的規(guī)定或予以調(diào)整的，本基金按照其最新規(guī)定執(zhí)行，無(wú)需基
金份額持有人大會(huì)審議批準(zhǔn)。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大
會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法
規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整
性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息
通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披
露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投
資者能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信息
披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為
準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
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（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有
人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的
事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求披露影響基金投資者決策的全
部事項(xiàng)，說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、
信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。基金合同生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在
規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)
督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的
基金概要信息。基金合同生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少
每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》的
規(guī)定，在基金份額發(fā)售的三日前將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)提示性公告
和基金合同提示性公告、登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明
書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)
品資料概要登載在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、
基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露
招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日按照《信息披露辦法》的規(guī)定登載于規(guī)定媒介上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日按照《信息披露辦法》的規(guī)
定在規(guī)定媒介上登載基金合同生效公告。
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基金合同生效公告中將說(shuō)明基金募集情況及基金管理人、基金管理人高級(jí)管理
人員、基金經(jīng)理等投資管理人員以及基金管理人股東認(rèn)購(gòu)的基金份額、承諾持有的
期限等情況。
（四）基金凈值信息
基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少
每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的
次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開(kāi)放日的各類(lèi)基金份
額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、
贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)
站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年度報(bào)
告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中
期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將
季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或
者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為
保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他
重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類(lèi)別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份
額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
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基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生
重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、本基金合同終止、基金清算；
3、本基金轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、與其他基金合并；
4、本基金更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，本基金改聘會(huì)計(jì)
師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，
基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)際控制
人；
8、本基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人
發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基
金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)
相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
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14、本基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方
式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類(lèi)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類(lèi)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
21、調(diào)整本基金份額類(lèi)別設(shè)置；
22、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
23、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
24、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能
對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人
權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。
（九）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決議，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十）清算報(bào)告
發(fā)生基金合同終止事由的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金
財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并制作清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十一）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和
招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
（十二）投資資產(chǎn)支持證券信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、
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資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證
券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名
資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十三）投資于股指期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更
新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)
指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的交易
政策和投資目標(biāo)。
（十四）投資于國(guó)債期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更
新）等文件中披露國(guó)債期貨交易情況，包括交易政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)
指標(biāo)等，并充分揭示國(guó)債期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的交易
政策和投資目標(biāo)。
（十五）投資股票期權(quán)信息披露
基金管理人應(yīng)在定期信息披露文件中披露參與股票期權(quán)交易的有關(guān)情況，包括
投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、估值方法等，并充分揭示股票期權(quán)交
易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
（十六）基金投資港股通標(biāo)的股票的信息披露
基金應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）
等文件中披露港股通標(biāo)的股票的投資情況。
（十七）參與融資業(yè)務(wù)的信息披露
若本基金參與融資，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期
報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披露參與融資業(yè)務(wù)情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)
開(kāi)展情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)及其管理情況等。
（十八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)及高
級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
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基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披
露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)
基金管理人編制的基金凈值信息、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的
招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)
核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，
并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在
其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不
同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專(zhuān)業(yè)
機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，相關(guān)檔案的保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、暫停或延遲信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因
暫停營(yíng)業(yè)或者基金參與港股通交易且港股通臨時(shí)停市時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)
價(jià)值時(shí)；
3、發(fā)生《基金合同》規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情形；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。
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第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

一、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)
決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基
金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管
人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自通過(guò)之日起生效。信息披露
義務(wù)人應(yīng)在決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
二、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金
托管人承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同的終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基
金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、
具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估
價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
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78
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告
出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不
能及時(shí)變現(xiàn)、結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀(guān)因素，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)
產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩
余財(cái)產(chǎn)在基金份額中的分配比例，并在基金份額可分配的剩余財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)按基金份
額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)清算后本類(lèi)別
基金份額的剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有從事證券相
關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低年限。
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第二十部分 違約責(zé)任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》等法
律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)
當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有
人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。本基金合同所述任何損失，僅限于直接損
失。如發(fā)生下列情況之一的，相應(yīng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、規(guī)章、市場(chǎng)交易規(guī)
則或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人按照基金合同約定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)造成的損失
等。
二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益
的前提下，基金合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)
有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步
擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用
由違約方承擔(dān)。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管
理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，仍未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)
誤，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但
是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金 基金合同
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第二十一部分 爭(zhēng)議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，各方當(dāng)
事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議
提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的
仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均
具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)、保全費(fèi)、擔(dān)保費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)
由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金合同受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特
別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
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第二十二部分 基金合同的效力

基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、基金合同經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代
表簽字/簽章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，經(jīng)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)后生效。
2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并
公告之日止。
3、基金合同自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在
內(nèi)的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、基金合同正本一式肆份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)壹份外，基金管理人持壹份、
基金托管人持有貳份，每份具有同等的法律效力。
5、基金合同可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的辦
公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金 基金合同
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第二十三部分 其他事項(xiàng)

基金合同如有未盡事宜，由基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)商解決。
中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金 基金合同
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第二十四部分 基金合同內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投
資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在
基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類(lèi)別的每份基金份額具有同等
的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議
事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提
起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、業(yè)務(wù)規(guī)則以
及基金管理人按照規(guī)定就本基金發(fā)布的相關(guān)公告等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，
自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
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（4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）如實(shí)提供基金管理人或其銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，并不時(shí)予以更新
和補(bǔ)充；
（10）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)
產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他
費(fèi)用；
（4）銷(xiāo)售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了
基金合同及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措
施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
（10）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使證券持有人權(quán)利，為基金的
利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的其他權(quán)利；
（11）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（12）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施
其他法律行為；
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（13）選擇、更換為本基金提供銷(xiāo)售、支付結(jié)算、基金份額注冊(cè)登記、估值、投
資顧問(wèn)、法律、會(huì)計(jì)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)并確定相關(guān)費(fèi)率，對(duì)該等服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)
行監(jiān)督和處理；
（14）在不違反法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖
回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資、轉(zhuǎn)托管和非交易過(guò)戶(hù)及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（15）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但
不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)
營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自
己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算各類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的
方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定
各類(lèi)基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）按照法律規(guī)定要求編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義
務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
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基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求或向?qū)徲?jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)
顧問(wèn)提供外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基
金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配
合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資
料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證
投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，
并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通
知基金托管人；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人
違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托
管人追償；
（22）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?br/>律行為；
（23）基金管理人在募集期滿(mǎn)未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，基
金管理人應(yīng)當(dāng)將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日
內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（25）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（26）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
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（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他
費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同
及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)、為
基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但
不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保
基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)
產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不
同基金之間在賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自
己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)，按照基金合
同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定或
中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金 基金合同
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有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求或向?qū)徲?jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供外，在基金信息公開(kāi)披露前
予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申
購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基
金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人
有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限不
低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回
款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或
配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀
行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因
其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理
人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有
中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金 基金合同
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權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。就本部分所述基金份額持有人大會(huì)事宜，
除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的權(quán)利。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
若將來(lái)法律法規(guī)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
（一）召開(kāi)事由
1、除法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)需要決定下列事由之一
的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)、提高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，但法律法規(guī)
要求調(diào)整該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率的除外；
（6）變更基金類(lèi)別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有
人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)或基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)的事項(xiàng)。
2、在不違反法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求并對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
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（2）在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的
前提下，調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、調(diào)整本基金的基
金份額類(lèi)別的設(shè)置；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
（4）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及
基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)
整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，履行適當(dāng)程序后，基
金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人
召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出
書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告
知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；
基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行
召集，并自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配
合。
4、代表基金份額10%以上（含10%，以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，
下同）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基
金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召
集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召
集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金
份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提
議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出
提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)
中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金 基金合同
91
面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上的
基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有
人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得
阻礙、干擾。
6、基金份額持有人大會(huì)的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登
記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前至少30日，按照《信息披
露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告會(huì)議通知。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以
下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有
效期限等）、授權(quán)方式（包括但不限于紙質(zhì)授權(quán)、電話(huà)授權(quán)、短信授權(quán)及網(wǎng)絡(luò)授權(quán)
方式等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話(huà)；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)
明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、投票方式（包括但不限于以紙
質(zhì)表決票投票、網(wǎng)絡(luò)投票及短信投票等）、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、
表決意見(jiàn)送達(dá)的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意
見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定
地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知
基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基
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金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、
基金合同允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表
出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大
會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符
合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議
通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效
的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若
到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的
二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)
月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有
人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)審議事項(xiàng)的表決意見(jiàn)以書(shū)面
形式或會(huì)議通知載明的其他方式在收取表決意見(jiàn)截止時(shí)間以前送達(dá)召集人指定的地
址或系統(tǒng)。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式或基金合同約定的或會(huì)議通知載明的其他方式進(jìn)
行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為
基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如
果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定
的方式統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參與表
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決意見(jiàn)統(tǒng)計(jì)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持有人
所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若
本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)，基金份額持有人所持有的基
金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額
持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額
持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之
一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具
表決意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的代理人
出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明應(yīng)符合法律法
規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)或其
他方式召開(kāi)，基金份額持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)、短信或其他方式進(jìn)行表
決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書(shū)面、
網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為本部分“（一）召開(kāi)事由”中所述應(yīng)由基金份額持有人大會(huì)審議決定
的事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有議事內(nèi)容的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1） 現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布計(jì)
票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主
持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情
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況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金
托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表
決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大
會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影
響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽
名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱(chēng)）、身份證明文件號(hào)碼、持有或
代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱(chēng)）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2） 通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人在收取會(huì)議審議事項(xiàng)表決意見(jiàn)截止時(shí)間前至
少提前30日公布提案，在所通知的收取表決意見(jiàn)截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)
監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)
的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議
通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決
權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定
或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終
止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均有充分的相反證據(jù)
證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的投資者視為有效出席
的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模糊不清或
相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基
金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、
逐項(xiàng)表決。
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（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代
表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名人士共同擔(dān)任計(jì)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召
集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出
席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金
份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任計(jì)票人。基金管理人或基金托管人
不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（1）計(jì)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公
布計(jì)票結(jié)果。
（2）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，
可以在宣布表決結(jié)果后立即要求對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)。計(jì)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清
點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（3）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)
的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名人士在基金托管人
授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，
并由公證機(jī)關(guān)對(duì)計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意
見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。該表決通過(guò)之日為基金份額
持有人大會(huì)計(jì)票完成且計(jì)票結(jié)果符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的決議通過(guò)條件之日。
基金份額持有人大會(huì)決議生效后應(yīng)按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)
的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基
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金托管人均有約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)
袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份
額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶(hù)的，則僅指主袋份額持有人持有或代
表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份
額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日
相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在
權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)
時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以?xún)?nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)
有代表權(quán)益登記日基金份額總數(shù)三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有
人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一
以上（含二分之一）通過(guò)；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之
二以上（含三分之二）通過(guò)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶(hù)和側(cè)袋賬戶(hù)的，
應(yīng)分別由主袋賬戶(hù)、側(cè)袋賬戶(hù)的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶(hù)內(nèi)的每
份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶(hù)的，側(cè)袋賬戶(hù)份額無(wú)表決
權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為
準(zhǔn)，本節(jié)未有特殊約定的適用本節(jié)其他相關(guān)約定。
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（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條
件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則
修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公
告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)
用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)
現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，由基金管理人根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分
配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若基金合同生效不滿(mǎn)3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅
利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基
金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的某一
類(lèi)基金份額凈值減去該類(lèi)份額每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金A類(lèi)與C類(lèi)基金份額在基金費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可分配收益可能
有所不同。同一類(lèi)別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前
提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門(mén)要求履行適當(dāng)程序后可
對(duì)基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，于變更實(shí)施日前按照《信息披露辦法》
的要求在規(guī)定媒介公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配
對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
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（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，基金管理人依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者
的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)
可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算
方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶(hù)不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、從C類(lèi)基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另
有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨、股票期權(quán)等交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)用、賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用；
11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法
如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
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H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托
管人核對(duì)一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令或者雙方認(rèn)可的方式于次月首
日起第3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息
日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法
如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托
管人核對(duì)一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令或者雙方認(rèn)可的方式于次月起
第3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日或
不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
3、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日C類(lèi)
基金份額資產(chǎn)凈值的0.80%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.80%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為C類(lèi)基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
C類(lèi)基金份額銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管
理人與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令或者雙方認(rèn)可的
方式于次月起第3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性劃出。若遇法定節(jié)假日、休息日或
不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)
定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金 基金合同
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下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金募集期間的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
2、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金
財(cái)產(chǎn)的損失；
3、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
4、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶(hù)有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶(hù)中列支，但應(yīng)待
側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，
詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行，
但本基金運(yùn)作過(guò)程中應(yīng)繳納的增值稅、附加稅費(fèi)等稅費(fèi)由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，按照稅務(wù)
機(jī)關(guān)的要求以基金管理人名義繳納。
五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資范圍
本基金投資于國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核
準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、
金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債
券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易
可轉(zhuǎn)債）、可交換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債
券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)以
及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60-95%（其中投資于本基
金界定的科技創(chuàng)新主題范圍內(nèi)股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；港股通標(biāo)的股票投
中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金 基金合同
101
資比例不超過(guò)本基金股票資產(chǎn)的50%）。本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)
債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的
政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)
收申購(gòu)款等。
（二）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60-95%（其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例
占股票資產(chǎn)的0-50%），投資于本基金界定的科技創(chuàng)新主題相關(guān)證券的比例不低于非
現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易
保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的
政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和香港同時(shí)
上市的A+H股合并計(jì)算）不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境
內(nèi)和香港同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），不超過(guò)該證券的10％；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，
不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)
布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，
本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金 基金合同
102
（11）本基金債券正回購(gòu)或逆回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)上一日基金資產(chǎn)凈值的
40%，債券回購(gòu)的最長(zhǎng)期限為1年；
（12）本基金若參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)
凈值的10%；
②本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證
券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到
期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回
購(gòu)）等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的
股票總市值的20%；
④本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）
應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超
過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（13）本基金參與國(guó)債期貨交易，在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約
價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約
價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市值的30%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的
國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；在任何交易日日
終，持有的債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債期貨
合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)規(guī)定；
（14）本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
②開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合
約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；
③未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行
權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（15）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家
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103
上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
（16）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素
致使基金不符合本款比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)
展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持
一致；
（18）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（19）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買(mǎi)入股票與其他
有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（20）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資比例限制。
除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券
發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定投資比例的，為被動(dòng)超標(biāo)，不屬于基金管理人違反基金合同的情形，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在所涉證券可交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金
合同的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。
基金托管人對(duì)基金投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制
中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金 基金合同
104
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事
其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公
平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披
露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上（含三分之
二）的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)本基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、禁
止行為等作出強(qiáng)制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定執(zhí)行；如
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)修改或調(diào)整涉及本基金的投資比例、投資限制、組合限制、禁
止行為等，且該等調(diào)整或修改屬于非強(qiáng)制性的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致
后，可按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，無(wú)需基金份額持有人大
會(huì)審議決定。
六、基金凈值信息的計(jì)算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法
1、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其
他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
2、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（二）公告方式
基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每
周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次
日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開(kāi)放日的各類(lèi)基金份額
凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度
和年度最后一日的各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
（一）基金合同的變更
中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金 基金合同
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1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)
決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基
金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管
人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自通過(guò)之日起生效。信息披露
義務(wù)人應(yīng)在決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托
管人承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同的終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基
金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、
具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估
價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告
中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金 基金合同
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出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能
及時(shí)變現(xiàn)、結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀(guān)因素，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)
清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余
財(cái)產(chǎn)在基金份額中的分配比例，并在基金份額可分配的剩余財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)按基金份額
持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)清算后本類(lèi)別基
金份額的剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有從事證券相關(guān)
業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由
基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低年限。
八、爭(zhēng)議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，各方當(dāng)事
人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提
交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲
裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具
有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)、保全費(fèi)、擔(dān)保費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)由
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敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金合同受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別
行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
九、基金合同的效力
1、基金合同經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代
表簽字/簽章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，經(jīng)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)后生效。
2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并
公告之日止。
3、基金合同自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在
內(nèi)的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、基金合同正本一式肆份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)壹份外，基金管理人持壹份、
基金托管人持有貳份，每份具有同等的法律效力。
5、基金合同可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的辦
公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
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（本頁(yè)為《中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金基金合同》簽署頁(yè)，無(wú)正文）
基金管理人：中海基金管理有限公司（公章）
法定代表人或授權(quán)代表：


簽訂日： 年 月 日
簽訂地：



基金托管人:長(zhǎng)沙銀行股份有限公司（公章）
法定代表人或授權(quán)代表：


簽訂日： 年 月 日
簽訂地：
              

                

               中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金基金合同.pdf