興業(yè)中證紅利指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
興業(yè)中證紅利指數(shù)型
證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人:興業(yè)基金管理有限公司
基金托管人:中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
興業(yè)中證紅利指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、興業(yè)中證紅利指數(shù)型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲
中國證監(jiān)會2024年9月19日證監(jiān)許可[2024]1302號文準(zhǔn)予募集注冊。中國證
監(jiān)會對本基金募集的注冊并不代表其對本基金的投資價值和市場前景作出實質(zhì)
性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
2、本基金是契約型開放式證券投資基金。
本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨
幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，
具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
3、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為興業(yè)基金管理有限公司（以下簡稱“本
公司”、“興業(yè)基金”），基金托管人為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司。
4、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投
資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投
資基金的其他投資人。
5、本基金自2025年3月17至2025年6月17日通過基金管理人指定的銷
售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起
計算。基金管理人根據(jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間，并及時公告，但最長不
超過法定募集期限。
6、本基金通過興業(yè)基金管理有限公司直銷機(jī)構(gòu)及其他銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開發(fā)
售，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基
金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)辦理本基金開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)的網(wǎng)點、日期、時間和程序等事項
參照各基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
7、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2
億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，
基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)
售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中
國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
投資人欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶。基金募集期內(nèi)本公司直銷機(jī)
興業(yè)中證紅利指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
構(gòu)為投資人辦理開立基金賬戶的手續(xù)。投資人的開戶和認(rèn)購申請可同時辦理，但
若開戶無效，認(rèn)購申請也同時無效。
8、通過基金管理人直銷機(jī)構(gòu)以外的銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購本基金A類基金份額
的，每個基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額為1元；首次認(rèn)購本基金Ｃ類基金份額的，
每個基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額為1元。追加認(rèn)購本基金A類、Ｃ類基金份額的
單筆最低金額為1元。
通過基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購本基金A類基金份額的，每個基金賬戶
單筆最低認(rèn)購金額為1元；首次認(rèn)購本基金Ｃ類基金份額的，每個基金賬戶單筆
最低認(rèn)購金額為1元。追加認(rèn)購本基金A類、Ｃ類基金份額的最低金額為1元。
在不違反前述規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他
規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。本基金募集期間對單個基金份額持有人
最高累計認(rèn)購金額不設(shè)限制，如本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或
者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)
購申請進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相
規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投
資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金上述認(rèn)購和追加認(rèn)購的最低金額或
單個投資人最高累計認(rèn)購金額。
9、基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請，申請的成功與否應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對
于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。否
則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
10、本公告僅對“興業(yè)中證紅利指數(shù)型證券投資基金”發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)
定予以說明。投資人欲了解“興業(yè)中證紅利指數(shù)型證券投資基金”的詳細(xì)情況，
請詳細(xì)閱讀《興業(yè)中證紅利指數(shù)型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合
同》”或“基金合同”）、《興業(yè)中證紅利指數(shù)型證券投資基金招募說明書》（以下
簡稱“《招募說明書》”）、本基金基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。
11、本公告及本基金的基金合同及招募說明書提示性公告刊登在規(guī)定報刊上，
《基金合同》、《興業(yè)中證紅利指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議》、《招募說明書》、
興業(yè)中證紅利指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
《興業(yè)中證紅利指數(shù)型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及本公告將同時發(fā)布在
本公司網(wǎng)站(www.cib-fund.com.cn)和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投資人亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表
格和了解基金募集相關(guān)事宜。
12、投資人可以撥打本公司的客戶服務(wù)電話（40000-95561）咨詢購買事宜。
13、本公司可綜合各種情況對募集安排做適當(dāng)調(diào)整并及時公告。
14、風(fēng)險提示
投資有風(fēng)險，投資者擬認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說明書、基金
合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出
投資決策，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類
風(fēng)險，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的
系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金
產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本
基金的特定風(fēng)險等等。
本基金標(biāo)的指數(shù)為中證紅利指數(shù)。該指數(shù)以2004年12月31日為基日，以
1000點為基點。指數(shù)編制方法如下：
1、樣本空間
中證全指指數(shù)樣本空間中滿足以下條件的A股和紅籌企業(yè)發(fā)行的存托憑證：
（1）過去一年日均總市值排名在前80%；
（2）過去一年日均成交金額排名在前80%；
（3）過去三年連續(xù)現(xiàn)金分紅且過去三年股利支付率的均值和過去一年股利
支付率均大于0且小于1。
2、選樣方法
對樣本空間內(nèi)證券，按照過去三年平均現(xiàn)金股息率由高到低排名，選取排名
靠前的100只上市公司證券作為指數(shù)樣本。
3、指數(shù)計算
指數(shù)計算公式為：
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其中，調(diào)整市值＝∑(證券價格×調(diào)整股本數(shù)×權(quán)重因子)。調(diào)整股本數(shù)的計
算方法、除數(shù)修正方法參見計算與維護(hù)細(xì)則。權(quán)重因子介于0和1之間，以使樣
本采用股息率加權(quán)，且單個樣本權(quán)重不超過10%，總市值在100億元以下的單個
樣本權(quán)重不超過0.5%。
4、指數(shù)樣本和權(quán)重調(diào)整
（1）定期調(diào)整
指數(shù)樣本每年調(diào)整一次，樣本調(diào)整實施時間為每年12月的第二個星期五的
下一交易日。對原樣本的樣本空間資格設(shè)置緩沖區(qū)，即在新一輪樣本調(diào)整中，將
不滿足以下任一條件的原樣本從樣本空間中剔除，剩余的原樣本符合樣本空間資
格：
1）過去一年現(xiàn)金股息率大于0.5％；
2）過去一年日均總市值排名落在中證全指指數(shù)樣本空間前90%；
3）過去一年日均成交金額排名落在中證全指指數(shù)樣本空間前90%；
4）過去三年股利支付率均值大于0且小于1。
每次調(diào)整的樣本比例一般不超過20%，除非因不滿足過去一年現(xiàn)金股息率大
于0.5％而被剔除的原樣本數(shù)量超過20%。
權(quán)重因子隨樣本定期調(diào)整而調(diào)整，調(diào)整時間與指數(shù)樣本定期調(diào)整實施時間相
同。在下一個定期調(diào)整日前，權(quán)重因子一般固定不變。
（2）臨時調(diào)整
特殊情況下將對指數(shù)進(jìn)行臨時調(diào)整。當(dāng)樣本退市時，將其從指數(shù)樣本中剔除。
樣本公司發(fā)生收購、合并、分拆等情形的處理，參照計算與維護(hù)細(xì)則處理。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：
https://www.csindex.com.cn/。
本基金為股票指數(shù)型基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定
目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險，詳見招募說明書“風(fēng)險
揭示”部分。
若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的
因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管
理人召集基金份額持有人大會對解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功
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召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。因此，投資人將面臨基金合同
可能終止的風(fēng)險。
除此之外本基金特定風(fēng)險還包括：跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險、標(biāo)的
指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)變更
的風(fēng)險、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險、成份股停牌的風(fēng)險、投資存托憑證的特
定風(fēng)險、參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險、股指期貨的投資風(fēng)險、國債期
貨的投資風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險、基金合同終止的風(fēng)險。
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，具備一些特有的
風(fēng)險點。投資股指期貨所面臨的主要風(fēng)險是市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、基差風(fēng)險、
保證金風(fēng)險、信用風(fēng)險和操作風(fēng)險。
本基金可投資于國債期貨，國債期貨作為一種金融衍生品，具備一些特有的
風(fēng)險點，包括杠桿風(fēng)險、期貨價格與基金投資品種價格的相關(guān)度降低帶來的風(fēng)險
等。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。資
產(chǎn)支持證券的風(fēng)險主要包括資產(chǎn)風(fēng)險及證券化風(fēng)險。
本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票
的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險。
本基金若參與融資交易，可能存在杠桿風(fēng)險和對手方交易風(fēng)險等融資業(yè)務(wù)特
有風(fēng)險。本基金若參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險包括但
不限于流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、市場風(fēng)險等，這些風(fēng)險可能會給基金凈值帶來一
定的負(fù)面影響和損失。
投資者應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，并對于認(rèn)購（或申購）基金的意愿、
時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者
自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投
資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并
不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但
在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除外。法律
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法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
一、本次基金份額發(fā)售基本情況
1、基金名稱：興業(yè)中證紅利指數(shù)型證券投資基金
2、基金簡稱：興業(yè)中證紅利指數(shù)A（基金代碼：022290）；興業(yè)中證紅利
指數(shù)C（基金代碼：022291）
3、基金類別：股票型證券投資基金
4、基金的運作方式：契約型開放式
5、基金份額發(fā)售面值：本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元
6、基金份額類別
本基金根據(jù)認(rèn)購費、申購費、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為
不同的類別。其中，在投資人認(rèn)購、申購基金時收取認(rèn)購費用、申購費用，并不
再從本類基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資人
認(rèn)購、申購基金時不收取認(rèn)購費用、申購費用，而是從本類基金資產(chǎn)中計提銷售
服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金A
類、C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金資產(chǎn)
凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認(rèn)購、申購的基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無不利影響
的情況下，經(jīng)履行適當(dāng)程序，基金管理人可增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、
停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并在調(diào)整實
施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金
份額持有人大會。
7、基金的存續(xù)期限：不定期
8、投資目標(biāo)：緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
9、風(fēng)險收益特征：
本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨
幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，
興業(yè)中證紅利指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
10、銷售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)
1）名稱：興業(yè)基金管理有限公司直銷中心
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號信和廣場25樓
法定代表人：葉文煌
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號興業(yè)銀行大廈13、14層
聯(lián)系人：王玨
電話：021-22211885
傳真：021-22211997
網(wǎng)址：www.cib-fund.com.cn
2）名稱：興業(yè)基金管理有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
網(wǎng)址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/
3）名稱：興業(yè)基金微信公眾號
微信號：“興業(yè)基金”或者“cibfund”
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)
其他銷售機(jī)構(gòu)具體名單詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
基金管理人可根據(jù)情況增減或變更基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、基金份額的發(fā)售
本基金份額初始面值為1.00元人民幣，按初始面值發(fā)售。
1、發(fā)售時間
本基金的募集期為2025年3月17日起至2025年6月17日。本公司根據(jù)認(rèn)
購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間，具體安排另行公告，但整個募集期自基金份額發(fā)
售之日起不超過3個月。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)
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會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取
得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公
告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為
結(jié)束前，任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（1）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行
同期活期存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
2、發(fā)售方式
本基金通過本公司直銷機(jī)構(gòu)及其他銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開發(fā)售，基金管理人可根
據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
4、基金份額的認(rèn)購費用
本基金A類基金份額收取認(rèn)購費用，C類基金份額不收取認(rèn)購費。A類基金
份額的認(rèn)購費率按認(rèn)購金額遞減，認(rèn)購費率按每筆認(rèn)購申請單獨計算。具體如下：
A類認(rèn)購金額（M,含認(rèn)購費） 認(rèn)購費率
M＜100萬元 0.80%
100萬元≤M＜500萬元 0.40%
M≥500萬元 按筆收取，1000元/筆
5、基金認(rèn)購份額的計算：
（1）A類基金份額認(rèn)購份額計算方法：
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1）認(rèn)購費用適用比例費率時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/(1＋認(rèn)購費率)
認(rèn)購費用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/1.00元
2）認(rèn)購費用為固定金額時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
認(rèn)購費用＝固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購資金利息）/1.00元
（2）C類基金份額認(rèn)購份額計算方法：
認(rèn)購份額＝(認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息)/1.00元
其中：認(rèn)購份額的計算結(jié)果保留小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四
舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例１：某投資者投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，如果其認(rèn)購資金
的利息為10元，則其可得到的基金份額計算如下：
凈認(rèn)購金額=10,000/（1+0.80%）=9,920.63元
認(rèn)購費用＝10,000-9,920.63=79.37元
認(rèn)購份額＝（9,920.63+10）/1.00=9,930.63份
即投資者投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，如果該筆認(rèn)購資金在募
集期間產(chǎn)生利息為10元，則其可得到9,930.63份A類基金份額。
例2：某投資者投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，如果其認(rèn)購資金
的利息為10元，則其可得到的基金份額計算如下：
認(rèn)購份額＝(10,000＋10)/1.00=10,010.00份
即投資者投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，如果該筆認(rèn)購資金在募
集期間產(chǎn)生利息為10元，則其可得到10,010.00份C類基金份額。
6、基金份額的認(rèn)購和持有限制
通過基金管理人直銷機(jī)構(gòu)以外的銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購本基金A類基金份額的，
每個基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額為1元；首次認(rèn)購本基金Ｃ類基金份額的，每個
基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額為1元。追加認(rèn)購本基金A類、Ｃ類基金份額的單筆
最低金額為1元。
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通過基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購本基金A類基金份額的，每個基金賬戶
單筆最低認(rèn)購金額為1元；首次認(rèn)購本基金Ｃ類基金份額的，每個基金賬戶單筆
最低認(rèn)購金額為1元。追加認(rèn)購本基金A類、Ｃ類基金份額的最低金額為1元。
在不違反前述規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他
規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。本基金募集期間對單個基金份額持有人
最高累計認(rèn)購金額不設(shè)限制，如本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或
者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)
購申請進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相
規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投
資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金上述認(rèn)購和追加認(rèn)購的最低金額或
單個投資人最高累計認(rèn)購金額。
7、募集資金及利息的處理方式
基金合同生效前，投資者的認(rèn)購款項只能存入專門賬戶，任何人在基金募集
期滿前不得動用。
若本基金的基金合同生效，則有效認(rèn)購款項在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將
折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息及利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登
記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
8、募集期間的費用
基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金
財產(chǎn)中列支。
9、投資者適當(dāng)性管理
投資者須根據(jù)投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定，提前做好風(fēng)險承受能力測評，并
根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力認(rèn)購與之相匹配的風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品。
三、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序
本公司直銷機(jī)構(gòu)受理個人投資者的開戶與認(rèn)購申請。
（一）直銷中心
1、業(yè)務(wù)辦理時間
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發(fā)售日9：00-17：00（周六、周日和節(jié)假日不受理）。
2、開立基金賬戶
個人投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：
序號 類型 所需文件名稱 注意事項 份數(shù)
1 開戶資料 開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（個人版） （1）投資者簽字。（2）如為代理人代辦業(yè)務(wù)，需提供代理人的有效身份證明文件復(fù)印件及投資者簽署的委托他人辦理業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書。 2
2 開放式基金投資者承諾函(個人版) 2
3 投資者電子交易委托服務(wù)協(xié)議-興業(yè)基金 2
4 開放式基金投資者風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷(個人版) 2
5 個人稅收居民身份聲明文件 2
6 控制人稅收居民身份聲明文件（涉及時提供） 2
1 證明材料 投資者出示有效身份證件原件，并提供有效身份證明文件的復(fù)印件 （1）需清晰看到證件號碼及證件有效期；（2）銀行卡背面簽名欄，需投資者簽名。 1
2 投資者的銀行儲蓄卡的正反面復(fù)印件 1
3 代理人出示有效身份證件原件，并提供有效身份證明文件的復(fù)印件 1
4 提供興業(yè)基金管理有限公司認(rèn)為與辦理賬戶類業(yè)務(wù)有關(guān)的其它證明材料 1
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1 適當(dāng)性材料 專業(yè)投資者判定問卷（申請開戶、投資者類別轉(zhuǎn)換時必填） （1）投資者需填寫專業(yè)投資者判定問卷，并根據(jù)自身判定結(jié)果，附上相應(yīng)證明材料。 （2）專業(yè)投資者證明材料如下: (a)、金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。 (b)、具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。 2
2 普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請及確認(rèn)書 2
3 投資知識測試問卷 2
4 專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者申請及確認(rèn)書 2
注：其中銀行儲蓄卡是指個人投資者開戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的
結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同個人投資者基金賬戶的戶名一致。
3、提出認(rèn)購申請
個人投資者辦理認(rèn)購申請需準(zhǔn)備以下資料：
（1）填妥的加蓋投資者簽章的《交易類業(yè)務(wù)申請表》；
（2）銀行轉(zhuǎn)賬憑證回單聯(lián)；
（3）身份證件原件（包括：身份證、護(hù)照等）及復(fù)印件。
注：募集期間個人投資者可同時辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。
投資者必須確認(rèn)自身風(fēng)險承受能力及所認(rèn)購/申購基金產(chǎn)品的當(dāng)前風(fēng)險等級。
請務(wù)必于《交易類業(yè)務(wù)申請表》上勾選兩者類別及相互之間的匹配度，并簽署確
認(rèn)如出現(xiàn)自身風(fēng)險承受能力與所認(rèn)購/申購基金產(chǎn)品風(fēng)險等級之間的不匹配情形
時是否繼續(xù)提交該交易申請，不匹配的應(yīng)當(dāng)另行簽署投資者確認(rèn)書。
4、認(rèn)購資金的劃撥
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個人投資者辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額認(rèn)購資金通過銀行轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入本公司指定的
直銷專戶。
賬戶名稱：興業(yè)基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部
銀行賬號：216200100100599905
（二）網(wǎng)上直銷
1、受理開戶及認(rèn)購的時間
認(rèn)購時間為本基金的基金份額發(fā)售日（周六、周日正常營業(yè)），全天24小
時接受開戶及認(rèn)購業(yè)務(wù)。
2、開戶及認(rèn)購程序
（1）請參照公布于本公司網(wǎng)站（https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/）上的
《興業(yè)基金管理有限公司開放式基金網(wǎng)上交易開戶指南》以及《興業(yè)基金管理有
限公司開放式基金網(wǎng)上直銷交易指南》辦理相關(guān)開戶和認(rèn)購等業(yè)務(wù)；
（2）尚未開通興業(yè)基金網(wǎng)上直銷的個人投資者，可以直接登錄本公司網(wǎng)站
（www.cib-fund.com.cn），根據(jù)頁面提示進(jìn)行開戶操作，在開戶申請?zhí)峤怀晒?
后可直接登錄網(wǎng)上直銷系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)購；
（3）已經(jīng)開通興業(yè)基金網(wǎng)上直銷的個人投資者，請直接登錄興業(yè)基金網(wǎng)上
直銷系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上認(rèn)購。
（三）注意事項
（1）個人投資者認(rèn)購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。
（2）個人投資者T日提交開戶申請后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公
司直銷機(jī)構(gòu)查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷系統(tǒng)查詢。
（3）個人投資者T日提交認(rèn)購申請后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公
司直銷機(jī)構(gòu)查詢認(rèn)購接受結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心查詢。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果
可于基金成立后到本公司直銷機(jī)構(gòu)查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷
系統(tǒng)查詢。
（4）直銷機(jī)構(gòu)與其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點的業(yè)務(wù)申請表不同，個人投資者
請勿混用。
（5）個人投資者當(dāng)日提交申請并在當(dāng)日規(guī)定時間內(nèi)認(rèn)購資金到賬，方可視
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為有效申請；如果個人投資者認(rèn)購資金當(dāng)日未到賬，實際資金到賬之日提交的申
請可視為有效申請；如果個人投資者認(rèn)購資金當(dāng)日到賬，但是晚于規(guī)定時間，則
當(dāng)日提交的申請可順延到下一個工作日受理（本基金認(rèn)購結(jié)束日除外）。
（6）以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
2）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；
3）投資者繳款金額少于其申請的認(rèn)購金額的；
4）投資者繳款時間晚于基金認(rèn)購結(jié)束日本公司規(guī)定時間的；
5）其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
（7）適當(dāng)性匹配：
1）風(fēng)險匹配：投資者的風(fēng)險評估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險等級相匹配，投資者
得到直銷柜臺匹配告知后簽署《投資者風(fēng)險匹配告知書及投資者確認(rèn)函》，直銷
柜臺予以受理交易。
2）風(fēng)險不匹配：投資者的風(fēng)險評估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險等級不匹配，投資
者得到直銷柜臺不匹配告知后簽署《風(fēng)險不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》，直銷
柜臺予以受理交易。若不簽署，不受理交易。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）興業(yè)基金管理有限公司直銷機(jī)構(gòu)
1、本公司的直銷柜臺受理機(jī)構(gòu)投資者的開戶和認(rèn)購申請。
2、業(yè)務(wù)辦理時間
發(fā)售日9：00-17：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
3、機(jī)構(gòu)投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料：
序號 類型 所需文件名稱 注意事項 份數(shù)
1 開戶材料 填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品版）》 加蓋單位公章、法定代表人章(或授權(quán)代表章)及賬戶經(jīng)辦人簽章 2
2 填妥的《開放式基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書（機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品版）》 加蓋單位公章、法定代表人章(或授權(quán)代表章)及被授權(quán)簽章 2
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3 填妥的投資者電子交易委托服務(wù)協(xié)議-興業(yè)基金 加蓋單位公章 2
4 填妥的《開放式基金業(yè)務(wù)印鑒卡（機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品版）》 加蓋單位公章、法定代表人章(或授權(quán)代表章)； 預(yù)留印鑒必須留一枚公章（可以是部門章）和一枚私章（可以是經(jīng)辦人簽字） 2
5 填妥的《開放式基金投資者承諾函（機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品版》 加蓋單位公章、法定代表人章(或授權(quán)代表章) 2
6 填妥的《開放式基金投資者風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷(機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品版)》 加蓋單位公章 2
7 填妥的《針對開放式基金開戶名稱與銀行賬戶名稱不一致的情況說明(機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品版)》 如有，請?zhí)峁徊⒓由w單位公章 2
8 填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)備案材料申請函》 為避免投資者重復(fù)提供相同開戶材料，提高開戶效率，特提供開戶材料備案服務(wù)。備案規(guī)則主要采取“共性資料事先備案、個性資料單獨提供”的原則進(jìn)行業(yè)務(wù)辦理。 如有需要，請?zhí)峁徊⒓由w單位公章 2
9 填妥的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》 非金融機(jī)構(gòu)填寫，并加蓋單位公章、經(jīng)辦人簽字 2
10 填妥的《控制人稅收居民身份聲明文件》 涉及時，請?zhí)峁?2
11 填妥的《非自然人客戶受益所有人信息登記表》 加蓋單位公章 2
1 合同或批復(fù)函 若以證券公司、基金公司等資產(chǎn)管理計劃名義開立基金賬戶，需提供加蓋單位公章的資產(chǎn)管理合同首末頁的復(fù)印件或提供加蓋單位公章的向中國證監(jiān)會報備的書面文件材料或相關(guān)證明文件的復(fù)印件 涉及時，請按要求提供 1
2 若以信托公司設(shè)立某信托產(chǎn)品開立基金賬戶需提供加蓋信托公司公章的該信托產(chǎn)品的設(shè)立證明文件（合同首末頁或其他書面文件）的復(fù)印件 1
3 若以保險公司設(shè)立某保險產(chǎn)品開立基金賬戶需提供加蓋單位公章的向中國銀行保險監(jiān)督管理委員會報備的書面文件材料或相關(guān)證明文件的復(fù)印件 1
4 若以銀行理財產(chǎn)品名義開立基金賬戶需提供加蓋銀行公章的銀行理財產(chǎn)品登記通知書或相關(guān)證明文件的復(fù)印件 1
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5 若為企業(yè)年金，一般應(yīng)由托管人負(fù)責(zé)開立基金賬戶，需提供托管人基本資料；企業(yè)年金受托人開戶授權(quán)委托書；企業(yè)年金計劃確認(rèn)函；企業(yè)年金管理資格證書；與受托人間的投資管理合同首頁及蓋章頁；與托管人間的托管協(xié)議的首頁及蓋章頁的復(fù)印件(上述材料均加蓋托管人的托管部公章） 1
6 若為合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡稱QFII），一般應(yīng)由托管人負(fù)責(zé)開立基金賬戶，需提供托管人基本資料；中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件；托管人在中國境內(nèi)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或者金融許可證的復(fù)印件；托管協(xié)議的首頁、蓋章頁復(fù)印件；QFII委托托管人辦理資產(chǎn)管理計劃賬戶業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書原件；中國證監(jiān)會頒發(fā)的QFII證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件以及相關(guān)投資額度的審批證明（上述材料均加蓋托管人的托管部公章） 1
1 證明材料 出示有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或民政部門等頒發(fā)的注冊登記證書原件，并提供復(fù)印件（加蓋單位公章） 需體現(xiàn)證件的有效期 1
2 出示組織機(jī)構(gòu)代碼證正/副本原件，并提供復(fù)印件（加蓋單位公章） 若已提供統(tǒng)一社會信用代碼證，無需提供這兩項 1
3 出示稅務(wù)登記證正/副本原件，并提供復(fù)印件（加蓋單位公章） 1
4 企業(yè)開立銀行賬戶申請書及銀行受理書復(fù)印件（加蓋單位公章） (1)銀行賬戶證明須有銀行的章并且能看清賬號、銀行戶名、開戶行的信息 (2)需與《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品版）》中填寫的銀行賬戶信息一致, 該賬戶即為投資者贖回、分紅款等用途的資金結(jié)算賬戶 1
5 出示法定代表人、授權(quán)代表、負(fù)責(zé)人、被授權(quán)經(jīng)辦人的有效身份證明文件原件，并提供復(fù)印件(加蓋公章) 需體現(xiàn)證件有效期 1
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6 出示機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件，并提供復(fù)印件（加蓋單位公章） 機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件如金融許可證、經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證、保險法人許可證、私募基金管理人登記證等 1
7 出示相應(yīng)的股權(quán)或者控制權(quán)的相關(guān)證明材料，包括但不限于注冊證書、存續(xù)證明文件、合伙協(xié)議、公司章程等，并提供復(fù)印件（加蓋單位公章） 需體現(xiàn)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東信息 1
8 機(jī)構(gòu)投資者為公司，請額外出示董事會、高級管理層和股東名單，股東名單應(yīng)包括各股東持股數(shù)量的相關(guān)內(nèi)容，并提供復(fù)印件（加蓋單位公章） 需體現(xiàn)股東或董事會成員登記信息 1
9 提供興業(yè)基金管理有限公司認(rèn)為與辦理賬戶類有關(guān)的其它證明材料 如需要時，請?zhí)峁徊⒓由w單位公章 1
1 適當(dāng)性材料 專業(yè)投資者判定問卷（申請開戶、投資者類別轉(zhuǎn)換時必填） （1）投資者需填寫專業(yè)投資者判定問卷，并根據(jù)自身判定結(jié)果，附上相應(yīng)證明材料。 （2）專業(yè)投資者證明材料如下: a、經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。 b、上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。 c、社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機(jī)構(gòu) 2
2 普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請及確認(rèn)書 2
3 投資知識測試問卷 2
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投資者（QFII）、人民幣合格
境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。
d、同時符合下列條件的法人
或者其他組織：1.最近1年
專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者申請及確
4 2末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；
認(rèn)書
2.最近1年末金融資產(chǎn)不低
于1000萬元；3.具有2年以
上證券、基金、期貨、黃
金、外匯等投資經(jīng)歷。
4、機(jī)構(gòu)投資者提出認(rèn)購申請
機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購申請需準(zhǔn)備以下資料：
（1）填妥的加蓋預(yù)留印鑒章及交易經(jīng)辦人簽字《交易類業(yè)務(wù)申請表》；
（2）出示經(jīng)辦人有效身份證件原件，提供復(fù)印件；
（3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)。
5、認(rèn)購資金的劃撥
機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額認(rèn)購資金通過銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的
直銷專戶。
賬戶名稱：興業(yè)基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部
銀行賬號：216200100100599905
6、注意事項
（1）機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購時要注明所購買的基金名稱及基金代碼。
（2）機(jī)構(gòu)投資者T日提交開戶申請后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公
司直銷機(jī)構(gòu)查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷系統(tǒng)查詢。
（3）機(jī)構(gòu)投資者T日提交認(rèn)購申請后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公
司直銷機(jī)構(gòu)查詢認(rèn)購接受結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心查詢。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果
可于基金成立后到本公司直銷機(jī)構(gòu)查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷
系統(tǒng)查詢。
（4）若投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前未到達(dá)本公司指定的
直銷專戶，則當(dāng)日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金
到賬日為準(zhǔn)。在本基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認(rèn)購資金未到達(dá)
本公司指定賬戶，則投資者提交的認(rèn)購申請將可被認(rèn)定為無效認(rèn)購。
興業(yè)中證紅利指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
（5）為確保投資者資金及時準(zhǔn)確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章
的轉(zhuǎn)賬單據(jù)傳真至本公司直銷柜臺。
（6）以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶：
1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
2）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；
3）投資者繳款金額少于其申請的認(rèn)購金額的；
4）投資者繳款時間晚于基金認(rèn)購結(jié)束日本公司規(guī)定時間的；
5）其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
（7）投資者若未按上述規(guī)定劃付款項，造成認(rèn)購無效的，興業(yè)基金管理有
限公司及其直銷賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（8）適當(dāng)性匹配：
1）風(fēng)險匹配：投資者的風(fēng)險評估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險等級相匹配，投資者
得到直銷柜臺匹配告知后簽署《投資者風(fēng)險匹配告知書及投資者確認(rèn)函》，直銷
柜臺予以受理交易。
2）風(fēng)險不匹配：投資者的風(fēng)險評估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險等級不匹配，投資
者得到直銷柜臺不匹配告知后簽署《風(fēng)險不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》，直銷
柜臺予以受理交易。若不簽署，不受理交易。
五、清算與交割
1、若本基金的基金合同生效，則有效認(rèn)購款項在基金合同生效前產(chǎn)生的利
息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息及利息轉(zhuǎn)份額
以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、本基金登記機(jī)構(gòu)（興業(yè)基金管理有限公司）在基金募集結(jié)束后對基金權(quán)
益進(jìn)行過戶登記。
六、退款
1、投資人通過直銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購時產(chǎn)生的無效認(rèn)購資金在認(rèn)購結(jié)束后三個
工作日內(nèi)向投資人的指定銀行賬戶劃出。
2、基金募集期屆滿，未達(dá)到基金合同的備案條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不
興業(yè)中證紅利指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
可抗力使基金合同無法生效，則基金募集失敗；如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)
以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；在基金募集期限屆滿后30日
內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；基金管理人、基金
托管人及基金銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基
金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、基金的驗資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募
集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在
10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦
理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動用。
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
1、基金管理人
名稱：興業(yè)基金管理有限公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號信和廣場25樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號興業(yè)銀行大廈13層、14層
法定代表人：葉文煌
設(shè)立日期：2013年4月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2013】288號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：12億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：021-22211866
興業(yè)中證紅利指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
聯(lián)系人：郭玲燕
2、基金托管人
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
法定代表人：谷澍
成立時間：2009年1月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)[2009]13號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
3、銷售機(jī)構(gòu)
銷售機(jī)構(gòu)名單詳見本公告“一、本次基金份額發(fā)售基本情況”中的“10、銷售
機(jī)構(gòu)”。
4、登記機(jī)構(gòu)
名稱：興業(yè)基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號信和廣場25樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號興業(yè)銀行大廈13層、14層
法定代表人：葉文煌
設(shè)立日期：2013年4月17日
聯(lián)系電話：021-22211888
聯(lián)系人：金晨
5、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公場所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
興業(yè)中證紅利指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
6、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
主要經(jīng)營場所：上海市延安東路222號外灘中心30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
電話：021-6141 8888
傳真：021-6335 0003
聯(lián)系人：曾浩
經(jīng)辦注冊會計師：曾浩、王碩
興業(yè)基金管理有限公司
2025年3月14日
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