匯豐晉信景氣優(yōu)選混合型

證券投資基金

招募說明書

基金管理人：匯豐晉信基金管理有限公司

基金托管人：交通銀行股份有限公司

二〇二五年二月

重要提示

匯豐晉信景氣優(yōu)選混合型證券投資基金的募集申請于【2024】年【8】月【28】日經(jīng)中

國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2024]【1219】號文準(zhǔn)予注冊。

本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本

基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。中國證監(jiān)會不

對基金的投資價值及市場前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。

匯豐晉信景氣優(yōu)選混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）投資于證券市場，基金

凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同

時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金投資中的風(fēng)險包括：市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、職業(yè)道德風(fēng)險、

流動性風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險、投資港股通標(biāo)的股票的風(fēng)險、基金合

同自動終止的風(fēng)險及其他風(fēng)險等。

本基金是一只混合型基金，預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益低于股票型基金，高于債券型基金和貨

幣市場基金。

本基金投資于內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)

合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)合交易所”）上市的股票，會面臨港股通機(jī)制下因投

資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動

較大的風(fēng)險（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出

比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港

股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常

交易，港股通標(biāo)的股票不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。本基金投資于港股

通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%，本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境

的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的

股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。

本基金可投資于資產(chǎn)支持證券。基金管理人雖然已制定了投資決策流程和風(fēng)險控制制度，

但本基金仍將面臨資產(chǎn)支持證券所特有的價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等各種風(fēng)險。

基金合同生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)

凈值低于5000萬元情形的，基金合同自動終止，無需召開基金份額持有人大會審議。因此，

基金份額持有人將可能面臨基金合同自動終止的風(fēng)險。

當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可

以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金

管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)

閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。

投資有風(fēng)險，投資人認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同

和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分

考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價值，謹(jǐn)慎做出投資決策，

自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本

基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，

在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)

責(zé)。

請個人投資者閱讀并充分了解《匯豐晉信基金管理有限公司用戶隱私政策》

（https://www.hsbcjt.cn/zcytk/bmxy），知曉并同意匯豐晉信就為您開立基金賬戶并提供相應(yīng)

基金業(yè)務(wù)活動之目的及法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定（如反洗錢、投資者適當(dāng)性管理、實(shí)名制等）的

要求，根據(jù)上述隱私政策和法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定收集、使用、存儲或以其他方式處理您的個

人信息，您的個人信息包括個人基本資料、個人身份信息、個人財產(chǎn)信息等信息，其中包括

部分敏感個人信息。

如果您不同意我們處理您的相關(guān)個人信息，我們將無法為您提供基金賬戶以及相應(yīng)的基

金業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)。對于機(jī)構(gòu)投資者，如涉及提供第三方個人信息的，應(yīng)當(dāng)確保個人信息來

源合法并且確保管理人處理其個人信息不違反該第三方的授權(quán)同意。機(jī)構(gòu)投資者請?zhí)嵝言摰?
三方閱讀《匯豐晉信基金用戶隱私政策》，特別地應(yīng)當(dāng)根據(jù)《個人信息保護(hù)法》相關(guān)規(guī)定告

知管理人將如何處理其個人信息，并獲得該第三方同意。

目錄

重要提示................................................................................................................................1

第一部分緒言.......................................................................................................................4

第二部分釋義.......................................................................................................................5

第三部分基金管理人.........................................................................................................10

第四部分基金托管人.........................................................................................................18

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).....................................................................................................22

第六部分基金的募集.........................................................................................................24

第七部分基金合同的生效.................................................................................................28

第八部分基金份額的申購與贖回.....................................................................................29

第九部分基金的投資.........................................................................................................41

第十部分基金的財產(chǎn).........................................................................................................50

第十一部分基金財產(chǎn)估值.................................................................................................51

第十二部分基金的收益與分配.........................................................................................58

第十三部分基金費(fèi)用與稅收.............................................................................................60

第十四部分基金的會計與審計.........................................................................................63

第十五部分基金的信息披露.............................................................................................64

第十六部分側(cè)袋機(jī)制.........................................................................................................71

第十七部分風(fēng)險揭示.........................................................................................................74

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.................................................82

第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要.....................................................................................84

第二十部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.....................................................................................85

第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù).........................................................................86

第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng).........................................................................................88

第二十三部分招募說明書存放及查閱方式.....................................................................89

第二十四部分備查文件.....................................................................................................90

附件一：基金合同的內(nèi)容摘要.............................................................................................91

附件二：托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...........................................................................................107

第一部分緒言

《匯豐晉信景氣優(yōu)選混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或

“本招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公

開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開募集證券投資基金

銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管

理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理

規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)以及《匯豐晉信景氣優(yōu)選

混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真

實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

匯豐晉信景氣優(yōu)選混合型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是根據(jù)本招

募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招

募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱

“中國證監(jiān)會”）注冊。基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金

投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當(dāng)事人，其

持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同

及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)

詳細(xì)查閱基金合同。

第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指匯豐晉信景氣優(yōu)選混合型證券投資基金

2、基金管理人：指匯豐晉信基金管理有限公司

3、基金托管人：指交通銀行股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》：指《匯豐晉信景氣優(yōu)選混合型證券投資基金基金合同》及

對基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《匯豐晉信景氣優(yōu)選混合型

證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說明書或本招募說明書：指《匯豐晉信景氣優(yōu)選混合型證券投資基金招募說明

書》及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《匯豐晉信景氣優(yōu)選混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》

及其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《匯豐晉信景氣優(yōu)選混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、

行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會

議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，

自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會

第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法

律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開

募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的，并

經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證

券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開募

集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)

施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并

存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織

20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)

證券期貨投資管理辦法》（及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國

證監(jiān)會批準(zhǔn)，使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外

機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者

21、投資人、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中

國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金

份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

24、銷售機(jī)構(gòu)：指匯豐晉信基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定

的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷

售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金

賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建

立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為匯豐晉信基金管理有限公司

或接受匯豐晉信基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金

份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、

申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理

人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，

清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3

個月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日

35、T＋n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若本基金參與

港股通交易且該日為非港股通交易日或不滿足港股通在規(guī)定時間內(nèi)結(jié)算要求，則基金管理人

可根據(jù)實(shí)際情況決定本基金是否開放申購、贖回業(yè)務(wù)，具體以屆時的公告為準(zhǔn)）

37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

38、業(yè)務(wù)規(guī)則：指《匯豐晉信基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管

理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金

份額的行為

40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金

份額的行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要

求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，

申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基

金份額的行為

43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額

銷售機(jī)構(gòu)的操作

44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款

金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受

理基金申購申請的一種投資方式

45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)

換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)

超過上一開放日基金總份額的10%

46、元：指人民幣元

47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、

已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約

48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其

他資產(chǎn)的價值總和

49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值

50、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

51、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份

額凈值的過程

52、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及《信息

披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電

子披露網(wǎng)站）等媒介

53、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持

有人服務(wù)的費(fèi)用

54、基金份額類別：指根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)用收取方式的不同將本基金份

額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基金份額凈值和基金份

額累計凈值。在投資人認(rèn)購/申購時收取認(rèn)購/申購費(fèi)用、但不計提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類

基金份額；在投資人認(rèn)購/申購時不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售

服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額

55、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格

予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)

議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)

支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

56、擺動定價機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方

式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對存量

基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待

57、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進(jìn)行處

置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工

具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶

58、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值

存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在

重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)

59、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件

60、港股通標(biāo)的股票：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由相關(guān)證券交易所設(shè)立的證

券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股

票

第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：匯豐晉信基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17樓

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17

樓

法定代表人：劉鵬飛

成立時間：2005年11月16日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會

批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)基金字【2005】172號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：2億元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系人：周慧

聯(lián)系電話：021-20376868

公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：

山西信托股份有限公司（以下簡稱“山西信托”）持有51%的股權(quán)，HSBCGlobalAsset

Management（UK）Limited（匯豐環(huán)球投資管理（英國）有限公司）持有49%的股權(quán)。

二、主要人員情況

1、董事會成員

劉鵬飛先生，董事長，大學(xué)本科。曾任山西國信投資集團(tuán)有限公司投資管理部副總經(jīng)理，

山西金融投資控股集團(tuán)有限公司資本運(yùn)營部副總經(jīng)理、金融投資部總經(jīng)理、職工董事，山西

太行產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司黨委書記、董事長，山西信創(chuàng)產(chǎn)業(yè)園有限公司執(zhí)行董事。現(xiàn)

任山西金融投資控股集團(tuán)有限公司黨委委員、副總經(jīng)理，同時兼任山西金信清潔引導(dǎo)投資有

限公司臨時黨支部書記，山西金控資本管理有限公司黨支部書記、董事長，山西證券股份有

限公司董事，山西金融投資集團(tuán)有限公司董事。

何慧芬女士，副董事長兼董事，碩士研究生。曾任摩根大通銀行市場推廣部副財務(wù)主管、

恒生銀行市場推廣部高級投資產(chǎn)品經(jīng)理、國衛(wèi)（AXA）保險金融有限公司財富管理部助理總

經(jīng)理、富達(dá)亞洲控股私人有限公司中國香港地區(qū)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)客戶關(guān)系管理負(fù)責(zé)人、亞洲（日本

除外）董事總經(jīng)理、中國區(qū)董事長。現(xiàn)任匯豐環(huán)球投資管理（香港）有限公司亞太區(qū)行政總

裁，同時兼任匯豐環(huán)球投資管理（香港）有限公司董事、匯豐投資基金(香港)有限公司董事、

匯豐環(huán)球投資管理（臺灣）有限公司董事、匯豐環(huán)球投資管理控股（巴哈馬）董事、匯豐環(huán)

球投資管理（日本）有限公司董事和匯豐環(huán)球投資管理（新加披）有限公司董事。

武旭先生，董事，碩士研究生。曾任山西信托股份有限公司黨委辦公室主任和董事會辦

公室主任，山西金融投資控股集團(tuán)有限公司董事會辦公室副主任、綜合管理部總經(jīng)理，山西

省產(chǎn)權(quán)交易中心股份有限公司董事，山西信托股份有限公司董事、黨委書記。現(xiàn)任山西信托

股份有限公司黨委書記、董事長

李選進(jìn)先生，董事，碩士研究生。曾任怡富基金（摩根資產(chǎn)管理）電子商務(wù)及項(xiàng)目發(fā)展

部經(jīng)理、業(yè)務(wù)拓展總監(jiān)，匯豐投資管理（香港）董事兼亞太區(qū)企業(yè)拓展及中國事業(yè)主管，匯

豐晉信基金管理有限公司總經(jīng)理、董事，匯豐中華證券投資信托股份有限公司董事長。現(xiàn)任

匯豐晉信基金管理有限公司總經(jīng)理。

梅建平先生，獨(dú)立董事，博士研究生。曾任紐約大學(xué)金融學(xué)副教授、芝加哥大學(xué)訪問副

教授、阿姆斯特丹大學(xué)訪問副教授、清華大學(xué)特聘教授。現(xiàn)任長江商學(xué)院教授同時兼任寶龍

地產(chǎn)控股有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事和MI能源控股有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事。

葉迪奇先生，獨(dú)立董事，碩士研究生。曾擔(dān)任匯豐銀行（美國）西岸業(yè)務(wù)副總裁，匯豐

銀行（香港）零售部主管、匯豐銀行中國總代表處中國業(yè)務(wù)總裁、交通銀行副行長、國際金

融協(xié)會（IIF）亞太區(qū)首席代表、星展銀行（香港）有限公司獨(dú)立董事。

胡大源先生，獨(dú)立董事，博士研究生。曾任美國肯塔基大學(xué)博士后研究員，北京大學(xué)國

家發(fā)展研究院BiMBA商學(xué)院中方院長，北京大學(xué)國家發(fā)展研究院副院長、黨委書記。現(xiàn)任

北京大學(xué)國家發(fā)展研究院教授。

2、監(jiān)事會成員

姚偉先生，監(jiān)事會主席，碩士研究生。曾任山西金融投資控股集團(tuán)有限公司人力資源部

副總經(jīng)理、審計部副總經(jīng)理。現(xiàn)任山西金融投資控股集團(tuán)有限公司審計部總經(jīng)理，同時兼任

山西金融租賃有限公司監(jiān)事、監(jiān)事會主席，山西金控資本管理有限公司董事，山西國信醫(yī)療

健康投資管理有限公司監(jiān)事。

王云峰先生，監(jiān)事，大學(xué)本科。曾任職于中國銀行和德意志銀行，2005年加入?yún)R豐集

團(tuán)，先后擔(dān)任環(huán)球資本市場、環(huán)球銀行與資本市場中國區(qū)常務(wù)總監(jiān)、香港上海匯豐銀行有限

公司環(huán)球銀行及資本市場中國區(qū)主管。現(xiàn)任匯豐銀行（中國）有限公司副董事長、行長兼行

政總裁同時兼任中國銀行業(yè)協(xié)會第四屆常務(wù)委員會主任，上海市金融業(yè)聯(lián)合會理事金融人才

專業(yè)委員會主任委員，中國金融四十人論壇理事，深圳證券交易所理事會戰(zhàn)略發(fā)展委員會委

員，中國兒童發(fā)展基金管理委員會委員，上海海外聯(lián)誼會理事，惠靈頓（中國）理事，中國

人民政治協(xié)商會議上海市第十四屆委員會委員，香港上海匯豐銀行有限公司行政委員。

周韞女士，監(jiān)事，大學(xué)本科。曾任That'sShanghai英文月刊編輯部主編助理，加拿大郵

報傳媒新聞社上海分社編輯部調(diào)研員，道瓊斯金融通訊社上海分社編輯部研究員。2015年8

月加入?yún)R豐晉信基金管理有限公司，先后擔(dān)任市場經(jīng)理、市場推廣部副總監(jiān)等職，現(xiàn)任匯豐

晉信基金管理有限公司品宣和投資溝通部總監(jiān)。

林琳女士，監(jiān)事，大學(xué)本科。曾任職于泰信基金管理有限公司綜合管理部，2014年5月

加入?yún)R豐晉信基金管理有限公司，先后擔(dān)任監(jiān)察稽核部合規(guī)助理、助理監(jiān)察稽核經(jīng)理、監(jiān)察

稽核經(jīng)理、高級監(jiān)察稽核經(jīng)理等職，現(xiàn)任匯豐晉信基金管理有限公司監(jiān)察稽核部副總監(jiān)。

3、總經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況：

李選進(jìn)先生，總經(jīng)理，碩士研究生。曾任怡富基金（摩根資產(chǎn)管理）電子商務(wù)及項(xiàng)目發(fā)

展部經(jīng)理、業(yè)務(wù)拓展總監(jiān)，匯豐投資管理（香港）董事兼亞太區(qū)企業(yè)拓展及中國事業(yè)主管，

匯豐晉信基金管理有限公司總經(jīng)理、董事，匯豐中華證券投資信托股份有限公司董事長。

王立榮先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。曾任山西信托固定收益部副總經(jīng)理、證券投資部

副總經(jīng)理、創(chuàng)新業(yè)務(wù)部總監(jiān)；上海萬方投資管理有限公司副總經(jīng)理；匯豐晉信基金管理有限

公司副督察長。

陸彬先生，副總經(jīng)理兼權(quán)益投資部總監(jiān)、基金經(jīng)理，碩士研究生。曾任匯豐晉信基金管

理有限公司助理研究員、研究員、助理研究總監(jiān)、總經(jīng)理助理。

呂占甲先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。曾任交通銀行股份有限公司總行管理培訓(xùn)生、資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中心資深專員、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中心私銀理財部副總經(jīng)理，交銀理財有限責(zé)任公司

固定收益部副總經(jīng)理、固定收益部總經(jīng)理、多資產(chǎn)投資部總經(jīng)理。

苑忠磊先生，副總經(jīng)理兼首席運(yùn)營官，碩士研究生。曾任匯豐銀行（中國）有限公司技

術(shù)與運(yùn)營革新部項(xiàng)目助理、項(xiàng)目專員、高級項(xiàng)目專員、項(xiàng)目經(jīng)理、高級項(xiàng)目經(jīng)理，業(yè)務(wù)變革

服務(wù)部（原技術(shù)與運(yùn)營革新部）高級項(xiàng)目經(jīng)理、總監(jiān)。

何寒熙女士，副總經(jīng)理兼市場部總監(jiān)，碩士研究生。曾任職于建設(shè)銀行上海市分行市場

發(fā)展部和富國基金管理有限公司市場發(fā)展部。2005年11月加入?yún)R豐晉信基金管理有限公

司，歷任市場推廣部副總監(jiān)、市場部總監(jiān)、總經(jīng)理助理。

周慧女士，督察長兼監(jiān)察稽核部總監(jiān)，碩士研究生。曾任德勤華永會計師事務(wù)所稅務(wù)咨

詢專員、光大保德信基金管理有限公司監(jiān)察稽核助理。2005年6月加入?yún)R豐晉信基金管理

有限公司，歷任稽核專員、稽核經(jīng)理、監(jiān)察稽核部副總監(jiān)、監(jiān)察稽核部總監(jiān)。

楊劍青先生，首席信息官（信息技術(shù)負(fù)責(zé)人），大學(xué)本科。曾任恒生電子股份有限公司

基金事業(yè)部模塊開發(fā)經(jīng)理及基金黨支部支部書記，匯豐晉信基金管理有限公司應(yīng)用支持分析

師、信息技術(shù)部副總監(jiān)、信息技術(shù)部總監(jiān)。

吳平先生，風(fēng)控負(fù)責(zé)人，大學(xué)本科。曾任匯豐晉信基金管理有限公司風(fēng)險控制經(jīng)理、風(fēng)

險控制高級經(jīng)理、風(fēng)險管理部副總監(jiān)、風(fēng)險管理部總監(jiān)、首席風(fēng)險官。

羅琤女士，財務(wù)負(fù)責(zé)人，碩士研究生。曾任富國基金管理有限公司財務(wù)會計，匯豐晉信

基金管理有限公司會計、高級會計、會計經(jīng)理、財務(wù)副總監(jiān)、財務(wù)總監(jiān)。

4、本基金基金經(jīng)理

閔良超先生，碩士研究生。曾任平安證券股份有限公司研究員、匯豐晉信基金管理有限

公司研究員、高級宏觀策略分析師、助理研究總監(jiān)、研究副總監(jiān)，現(xiàn)任匯豐晉信基金管理有

限公司股票研究總監(jiān)，匯豐晉信2026生命周期證券投資基金（管理時間：2021年9月30

日至今）、匯豐晉信新動力混合型證券投資基金（管理時間：2021年9月30日至今）、匯

豐晉信大盤股票型證券投資基金（管理時間：2023年3月18日至今）、匯豐晉信滬港深股

票型證券投資基金（管理時間：2024年9月14日至今）基金經(jīng)理。

5、投資決策委員會成員

李選進(jìn)，總經(jīng)理；陸彬，副總經(jīng)理、權(quán)益投資部總監(jiān)兼匯豐晉信動態(tài)策略混合型證券投

資基金、匯豐晉信智造先鋒股票型證券投資基金、匯豐晉信低碳先鋒股票型證券投資基金、

匯豐晉信核心成長混合型證券投資基金、匯豐晉信研究精選混合型證券投資基金、匯豐晉信

龍騰混合型證券投資基金以及匯豐晉信時代先鋒混合型證券投資基金基金經(jīng)理；呂占甲，副

總經(jīng)理；閔良超，股票研究總監(jiān)，匯豐晉信2026生命周期證券投資基金、匯豐晉信新動力

混合型證券投資基金、匯豐晉信大盤股票型證券投資基金和匯豐晉信滬港深股票型證券投資

基金基金經(jīng)理；吳劉，總經(jīng)理助理、固定收益投資部總監(jiān)兼匯豐晉信2016生命周期開放式

證券投資基金、匯豐晉信豐盈債券型證券投資基金、匯豐晉信慧鑫六個月持有期債券型證券

投資基金、匯豐晉信慧悅混合型證券投資基金、匯豐晉信慧盈混合型證券投資基金和匯豐晉

信慧嘉債券型證券投資基金基金經(jīng)理。基金管理人也可以根據(jù)需要增加或更換相關(guān)人員。根

據(jù)工作需要，投資決策委員會可要求相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加投資決策會議。

6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責(zé)

1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)

售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

6、編制基金季度報告、中期報告和年度報告；

7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

12、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的或基金合同約定的其他職責(zé)。

四、基金管理人的承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)

部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發(fā)生；

2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制制度，

采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：

（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；

（3）利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相

關(guān)的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，

防止違反基金合同行為的發(fā)生；

4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律

法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)；

5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。

五、基金經(jīng)理承諾

1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大

利益；

2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)

容、基金投資計劃等信息，不利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

4、不以任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。

六、基金管理人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制的目標(biāo)

（1）保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)

營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。

（2）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)

的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

（3）確保基金、公司財務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。

2、內(nèi)部控制的原則

（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，

并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度

的有效執(zhí)行。

（3）獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、

自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離；

（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，

以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

3、內(nèi)部控制制度

公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章組成。公司內(nèi)部控制

大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部

控制大綱明確了內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。基本管理制度包括風(fēng)險

控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制

度、公司財務(wù)制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急應(yīng)變制度。部門業(yè)務(wù)規(guī)章

是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具

體說明。

公司制定內(nèi)部控制制度遵循了以下原則：

（1）合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)規(guī)定。

（2）全面性原則。內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上

的空白或漏洞。

（3）審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點(diǎn)。

（4）適時性原則。內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、

經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時的修改或完善。

4、內(nèi)部控制系統(tǒng)

公司的內(nèi)部控制系統(tǒng)是一個分工明確、相互牽制、完備嚴(yán)密的系統(tǒng)。公司董事會對公司

建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，各個業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門的內(nèi)部控制，督

察長和監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)檢查公司的內(nèi)部控制措施的執(zhí)行情況。具體而言，包括如下組成部分：

（1）董事會

負(fù)責(zé)制定公司的內(nèi)部控制大綱，對公司內(nèi)部控制負(fù)完全的和最終的責(zé)任。

（2）督察長

負(fù)責(zé)公司及其業(yè)務(wù)運(yùn)作的監(jiān)察稽核工作，對公司內(nèi)部控制的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。督

察長對董事會負(fù)責(zé)，將定期和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控制的執(zhí)行情況，并定期向中國

證監(jiān)會呈送監(jiān)察稽核報告。

（3）監(jiān)察稽核部

監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對公司各部門內(nèi)部控制的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)察稽核部對總經(jīng)理負(fù)責(zé)，

將定期和不定期對各業(yè)務(wù)部門內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況和遵守國家法律法規(guī)及其他規(guī)定的

執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，并適時提出修改建議。

（4）業(yè)務(wù)部門

內(nèi)部控制是每一個業(yè)務(wù)部門的責(zé)任。各部門總監(jiān)對本部門的內(nèi)部控制負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)

履行公司的內(nèi)部控制制度，并負(fù)責(zé)建立、執(zhí)行和維護(hù)本部門的內(nèi)部控制措施。

5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明

基金管理人確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度是董事會

及管理層的責(zé)任，董事會承擔(dān)最終責(zé)任；基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)

確，并承諾根據(jù)市場的變化和基金管理人的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。

第四部分基金托管人

一、基金托管人基本情況

（一）基金托管人概況

公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）

公司法定英文名稱：BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD

法定代表人：任德奇

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號

辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號

郵政編碼：200336

注冊時間：1987年3月30日

注冊資本：742.63億元

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25號

聯(lián)系人：方圓

電話：95559

交通銀行始建于1908年，是中國歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國的發(fā)鈔行之一。

1987年重新組建后的交通銀行正式對外營業(yè)，成為中國第一家全國性的國有股份制商業(yè)銀

行，總部設(shè)在上海。2005年6月交通銀行在香港聯(lián)合交易所掛牌上市，2007年5月在上海

證券交易所掛牌上市。交通銀行連續(xù)16年躋身《財富》(FORTUNE)世界500強(qiáng)，營業(yè)收入

排名第154位；列《銀行家》(TheBanker)雜志全球千家大銀行一級資本排名第9位。

截至2024年9月30日，交通銀行資產(chǎn)總額為人民幣14.59萬億元。2024年前三季度，

交通銀行實(shí)現(xiàn)凈利潤(歸屬于母公司股東)人民幣686.90億元。

交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部（下文簡稱“托管部”）。現(xiàn)有員工具有多年基金、證券和

銀行的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備基金從業(yè)資格，以及經(jīng)濟(jì)師、會計師、工程師和律師等中高級專業(yè)技

術(shù)職稱，員工的學(xué)歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過硬，是一支

誠實(shí)勤勉、積極進(jìn)取、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托管從業(yè)人員隊伍。

（二）主要人員情況

任德奇先生，董事長、執(zhí)行董事，高級經(jīng)濟(jì)師。

任先生2020年1月起任本行董事長（其中：2019年12月至2020年7月代為履行行長

職責(zé)）、執(zhí)行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事長（其中：2019年4月至2020

年1月代為履行董事長職責(zé)）、執(zhí)行董事，2018年8月至2019年12月任本行行長；2016

年12月至2018年6月任中國銀行執(zhí)行董事、副行長，其中：2015年10月至2018年6月

兼任中銀香港（控股）有限公司非執(zhí)行董事，2016年9月至2018年6月兼任中國銀行上海

人民幣交易業(yè)務(wù)總部總裁；2014年7月至2016年11月任中國銀行副行長，2003年8月至

2014年5月歷任中國建設(shè)銀行信貸審批部副總經(jīng)理、風(fēng)險監(jiān)控部總經(jīng)理、授信管理部總經(jīng)

理、湖北省分行行長、風(fēng)險管理部總經(jīng)理；1988年7月至2003年8月先后在中國建設(shè)銀行

岳陽長嶺支行、岳陽市中心支行、岳陽分行，中國建設(shè)銀行信貸管理委員會辦公室、信貸風(fēng)

險管理部工作。任先生1988年于清華大學(xué)獲工學(xué)碩士學(xué)位。

張寶江先生，副董事長、執(zhí)行董事、行長，高級經(jīng)濟(jì)師。

張先生2024年6月起任本行行長；曾任中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行副行長，安徽省分行行長，

總行辦公室主任，陜西省分行副行長，總行政策研究室副主任（主持工作）、辦公室副主任、

研究室副主任等職務(wù)。張先生于1998年于中央黨校研究生院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，2004年于

中央黨校研究生院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。

徐鐵先生，資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。

徐鐵先生2022年4月起任本行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理；2014年12月至2022年4月任本行

資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理；2000年7月至2014年12月，歷任交通銀行資產(chǎn)托管部客戶經(jīng)理、

保險與養(yǎng)老金部副高級經(jīng)理、高級經(jīng)理、保險保障業(yè)務(wù)部高級經(jīng)理、總經(jīng)理助理。徐先生2000

年于復(fù)旦大學(xué)獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。

（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

截至2024年9月30日，交通銀行共托管證券投資基金828只。此外，交通銀行還托管

了基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃、證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃、理財產(chǎn)品、信托計劃、私

募投資基金、保險資金、全國社保基金、基本養(yǎng)老保險基金、劃轉(zhuǎn)國有股權(quán)充實(shí)社保基金、

養(yǎng)老保障管理基金、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金、期貨公司資產(chǎn)管理計劃、QFI證券投資

資產(chǎn)、QDII證券投資資產(chǎn)、RQDII證券投資資產(chǎn)、QDIE、QDLP和QFLP等產(chǎn)品。

二、基金托管人的內(nèi)部控制制度

（一）內(nèi)部控制目標(biāo)

交通銀行嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及行內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部管理，托管

部業(yè)務(wù)制度健全并確保貫徹執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章，通過對各種風(fēng)險的識別、評估、控制及緩釋，有

效地實(shí)現(xiàn)對各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險管控，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。

（二）內(nèi)部控制原則

1、合法性原則：托管部制定的各項(xiàng)制度符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并

貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動始終。

2、全面性原則：托管部建立各二級部自我監(jiān)控和風(fēng)險合規(guī)部風(fēng)險管控的內(nèi)部控制機(jī)制，

覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)，

建立全面的風(fēng)險管理監(jiān)督機(jī)制。

3、獨(dú)立性原則：托管部獨(dú)立負(fù)責(zé)受托基金資產(chǎn)的保管，保證基金資產(chǎn)與交通銀行的自

有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對不同的受托基金資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理。

4、制衡性原則：托管部貫徹適當(dāng)授權(quán)、相互制約的原則，從組織架構(gòu)的設(shè)置上確保各

二級部和各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制約，并通過有效的相互制衡措施消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)。

5、有效性原則：托管部在崗位、業(yè)務(wù)二級部和風(fēng)險合規(guī)部三級內(nèi)控管理模式的基礎(chǔ)上，

形成科學(xué)合理的內(nèi)部控制決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，通過行之有效的控制流程、控制

措施，建立合理的內(nèi)控程序，保障各項(xiàng)內(nèi)控管理目標(biāo)被有效執(zhí)行。

6、效益性原則：托管部內(nèi)部控制與基金托管規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)運(yùn)作環(huán)節(jié)的風(fēng)險控

制要求相適應(yīng)，盡量降低經(jīng)營運(yùn)作成本，以合理的控制成本實(shí)現(xiàn)最佳的內(nèi)部控制目標(biāo)。

（三）內(nèi)部控制制度及措施

根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《商業(yè)銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)

指引》等法律法規(guī)，托管部制定了一整套嚴(yán)密、完整的證券投資基金托管管理規(guī)章制度，確

保基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)行的規(guī)范、安全、高效，包括《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《交

通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)商業(yè)秘密管理規(guī)定》、《交

通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員行為規(guī)范》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)運(yùn)營檔案管理辦法》等，

并根據(jù)市場變化和基金業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷加以完善。做到業(yè)務(wù)分工科學(xué)合理，技術(shù)系統(tǒng)管理規(guī)

范，業(yè)務(wù)管理制度健全，核心作業(yè)區(qū)實(shí)行封閉管理，落實(shí)各項(xiàng)安全隔離措施，相關(guān)信息披露

由專人負(fù)責(zé)。

托管部通過對基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的事前揭示、事中控制和事后檢查措施實(shí)現(xiàn)全流程、

全鏈條的風(fēng)險管理，聘請國際著名會計師事務(wù)所對基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)行進(jìn)行國際標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)部控

制評審。

三、基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

交通銀行作為基金托管人，根據(jù)《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管

理辦法》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)

的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支

付、基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核

查。

交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《證券投資基金法》、《公開募集證

券投資基金運(yùn)作管理辦法》等有關(guān)證券法規(guī)和《基金合同》的行為，及時通知基金管理人予

以糾正，基金管理人收到通知后及時確認(rèn)并進(jìn)行調(diào)整。交通銀行有權(quán)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，

督促基金管理人改正。基金管理人對交通銀行通知的違規(guī)事項(xiàng)未能及時糾正的，交通銀行按

規(guī)定報告中國證監(jiān)會。

交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，按規(guī)定報告中國證監(jiān)會，

同時通知基金管理人限期糾正。

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)

匯豐晉信基金管理有限公司投資理財中心

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17樓

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17

樓

電話：021-20376868

傳真：021-20376989

客戶服務(wù)中心電話：021-20376888

公司網(wǎng)址：www.hsbcjt.cn

2、其他銷售機(jī)構(gòu)

其他銷售機(jī)構(gòu)詳見本基金基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站的相關(guān)公告，或基金管

理人屆時發(fā)布的變更或增減銷售機(jī)構(gòu)的公告。

二、登記機(jī)構(gòu)

名稱：匯豐晉信基金管理有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17

樓

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17

樓

法定代表人：劉鵬飛

聯(lián)系人：苑忠磊

聯(lián)系電話：021-20376892

三、出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱：上海源泰律師事務(wù)所

注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

負(fù)責(zé)人：廖海

經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英

電話：（021）51150298

傳真：（021）51150398

聯(lián)系人：劉佳

四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所

名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京東城區(qū)東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層

辦公地址：上海南京西路1266號恒隆廣場二期25樓

法定代表人：鄒俊

電話：010-85085000

傳真：010-85085111

經(jīng)辦注冊會計師：虞京京、歐夢溦

聯(lián)系人：虞京京

第六部分基金的募集

本基金由基金管理人按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)

規(guī)定募集，募集申請于【2024】年【8】月【28】日經(jīng)中國證監(jiān)會[2024]【1219】號文注冊。

一、基金運(yùn)作方式與類型

1、基金的運(yùn)作方式：契約型開放式

2、基金的類別：混合型證券投資基金

二、基金存續(xù)期限

不定期

三、基金份額的類別

本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類

別。在投資人認(rèn)購/申購時收取認(rèn)購/申購費(fèi)用、但不計提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；

在投資人認(rèn)購/申購時不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的，

稱為C類基金份額。

本基金為A類基金份額及C類基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，分別計算和公告基金份額

凈值和基金份額累計凈值。

投資人在認(rèn)購/申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。

在不違背法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響

的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可增加新的基金

份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的分類辦法、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，此項(xiàng)

調(diào)整無需召開基金份額持有人大會，但須履行適當(dāng)程序并提前公告。

四、募集期限

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。

五、募集對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資

者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

六、募集方式

通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告

以及基金管理人網(wǎng)站的相關(guān)公示。

七、基金的最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為2億份。

本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體募集上限及規(guī)模控制的方案詳見基金份額發(fā)售公告或

其他公告。若本基金設(shè)置募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此募集規(guī)模上限的限制。

八、基金份額的發(fā)售面值與認(rèn)購價格

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，基金份額的認(rèn)購價格為1.00元/份。

九、認(rèn)購費(fèi)用與認(rèn)購份額的計算

1、認(rèn)購費(fèi)用

本基金在投資人認(rèn)購A類基金份額時收取認(rèn)購費(fèi)，C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。A類

基金份額的認(rèn)購費(fèi)率如下表：

認(rèn)購金額（A，單位萬元）  認(rèn)購費(fèi)率  

A ＜100  1.20%  

100≤ A ＜500  1.00%  

500≤A ＜1000  0.60%  

A ≥1000  每筆1000元  



募集期內(nèi)投資者多次認(rèn)購A類基金份額的，認(rèn)購費(fèi)用須按每筆認(rèn)購金額對應(yīng)的費(fèi)率檔

次分別計算。

A類基金份額認(rèn)購費(fèi)用不列入基金資產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集

期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

2、認(rèn)購份額的計算

本基金采用金額認(rèn)購、全額預(yù)繳的原則。A類基金份額認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購

金額。

（1）A類基金份額認(rèn)購份額的計算如下：

1）適用比例費(fèi)率時：

凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）

認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額

認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息）/基金份額發(fā)售面值

2）適用固定金額時：

認(rèn)購費(fèi)用=固定金額

凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用

認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息）/基金份額發(fā)售面值

上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由

基金財產(chǎn)承擔(dān)。

例：假定某投資人投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，其對應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為1.20%，

認(rèn)購金額在募集期產(chǎn)生的利息為3元，則其可得到的認(rèn)購份額計算如下：

凈認(rèn)購金額＝10,000/（1+1.20%）＝9,881.42元

認(rèn)購費(fèi)用＝10,000-9,881.42＝118.58元

認(rèn)購份額＝（9,881.42+3）/1.00＝9,884.42份

即：投資人投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，其對應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為1.20%，可得

到9,884.42份A類基金份額（含利息折份額部分）。

（2）C類基金份額認(rèn)購份額的計算如下：

認(rèn)購份額＝(認(rèn)購金額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息)/基金份額發(fā)售面值

上述計算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基

金財產(chǎn)承擔(dān)。

例：假定某投資人投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，認(rèn)購金額在募集期產(chǎn)生的

利息為3元，則其可得到的認(rèn)購份額計算如下：

認(rèn)購份額=（10,000＋3）/1.00=10,003.00份

即：投資人投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，可得到10,003.00份C類基金份

額（含利息折份額部分）。

十、投資人對基金份額的認(rèn)購

1、本基金的認(rèn)購時間安排、投資人認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)請詳細(xì)查閱本基金

的基金份額發(fā)售公告。

2、認(rèn)購的方式及確認(rèn)

（1）本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式；

（2）投資人認(rèn)購時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款；

（3）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，已受理的認(rèn)購申請不允許撤銷；

（4）如本基金單一投資者累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基

金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或

者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致單一投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒

絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)

為準(zhǔn)；

（5）基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確

實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額

的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。

3、認(rèn)購的限額

投資人首次單筆認(rèn)購的最低金額為1,000元（含認(rèn)購費(fèi)，下同），追加認(rèn)購的單筆最低

金額為1,000元，各銷售機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

十一、募集期間認(rèn)購資金利息的處理方式

有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利

息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

十二、基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動

用。

第七部分基金合同的生效

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集

金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金

管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)

驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會

書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證

監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集

的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計銀行同期活期存款

利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、

基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金

資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日

出現(xiàn)前述情形的，在基金管理人履行適當(dāng)程序后，基金合同自動終止，無需召開基金份額持

有人大會，但應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。法律法規(guī)或中國證監(jiān)

會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第八部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在招募說明

書或其他相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)

站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他

方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證

券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且該日為非港股通交易日或不

滿足港股通在規(guī)定時間內(nèi)結(jié)算要求，則基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況決定本基金是否開放申

購、贖回業(yè)務(wù)，具體以屆時的公告為準(zhǔn)），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求

或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更、因節(jié)假日等特

殊原因?qū)е孪愀勐?lián)合交易所暫停交易或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及

開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上

公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時

間在申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在

贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披

露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)

換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接

受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的各類基金份額凈值為基

準(zhǔn)進(jìn)行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、基金份額持有人贖回基金份額，對于其持有的基金份額，基金管理人按照同一基金

份額類別“先進(jìn)先出”的原則處理，即對基金份額持有人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的同一類別的基

金份額進(jìn)行贖回處理時，申購確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回，申購確認(rèn)日期在后的基金份

額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；

5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合

法權(quán)益不受損害并得到公平對待；

6、本基金的基金份額分為A類和C類，投資者在認(rèn)購/申購時可自行選擇基金份額類

別。基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定，未來在條件成熟和準(zhǔn)備完備的

情況下提供本基金不同類別之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)

及基金合同的規(guī)定制定并公告。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)

則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回

的申請。

2、申購和贖回的款項(xiàng)支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立；基

金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。

投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。如遇港股通

非交易日或者發(fā)生港股通暫停交易影響業(yè)務(wù)處理流程時，管理人有權(quán)決定贖回款項(xiàng)的支付相

應(yīng)順延。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時，款

項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。遇證券交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系

統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響贖回

款支付時，則贖回款順延至上述情形消除后的下一個工作日劃出。

3、申購和贖回申請的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請

日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提

交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方

式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功或無效，則申購款項(xiàng)（本金）退還給投資人。

基金銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)

接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確

認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資

人自行承擔(dān)。

基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整實(shí)

施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

五、申購與贖回的數(shù)額限制

1、投資人首次申購單筆最低金額為1,000元（含申購費(fèi)，下同；已認(rèn)購本基金基金份

額的不受首次申購最低金額限制），追加申購單筆最低金額為1,000元；各銷售機(jī)構(gòu)對最低

申購限額有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。基金投資者將當(dāng)期分配的基金收益

轉(zhuǎn)購基金份額時，不受最低申購金額的限制。

2、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時，每次贖回申請不得低于10份基金份額；每個交

易賬戶的最低基金份額余額不得低于10份，基金份額持有人贖回時或贖回后將導(dǎo)致在銷售

機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足10份的，需一次全部贖回。如因分紅再投資、非交

易過戶、轉(zhuǎn)托管、巨額贖回、基金轉(zhuǎn)換等原因?qū)е碌馁~戶余額少于10份之情況，不受此限，

但再次贖回時必須一次性全部贖回。各銷售機(jī)構(gòu)如果對單次贖回最低份額和最低基金份額余

額低于10份，按照各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

3、本基金不對單個投資人累計持有的基金份額上限進(jìn)行限制，但法律法規(guī)或本招募說

明書另有規(guī)定的除外。

4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人

應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基

金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險

控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。

5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量

限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率

1、申購費(fèi)率

本基金在投資人申購A類基金份額時收取申購費(fèi)，C類基金份額不收取申購費(fèi)用。A類

基金份額的申購費(fèi)率如下表：

申購金額（A，單位萬元）  申購費(fèi)率  

A ＜100  1.50%  

100≤ A ＜500  1.20%  

500≤A ＜1000  0.80%  

A ≥1000  每筆1000元  



投資人在同一天多次申購A類基金份額的，根據(jù)單筆申購基金份額的金額確定每次申

購所適用的費(fèi)率。A類基金份額申購費(fèi)用用于本基金的市場推廣、銷售、登記結(jié)算等各項(xiàng)費(fèi)

用，不列入基金財產(chǎn)。

2、贖回費(fèi)率

贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收

取。

本基金A類基金份額的贖回費(fèi)率如下表：

持有時間（N）  贖回費(fèi)率  

 N＜7 天  1.50%  

7天≤N＜30天  0.75%  

30 天≤N＜6個月  0.50%  

N≥6個月  0.00%  



本基金C類基金份額的贖回費(fèi)率如下表：

持有時間（N）  贖回費(fèi)率  

N＜7天  1.50%  

7天 ≤N＜30天  0.50%  

N≥30天  0.00%  



注：1個月為30天，N為持有期限。

對持續(xù)持有A類基金份額少于30日的基金份額持有人所收取的贖回費(fèi)全額計入基金財

產(chǎn)；對持續(xù)持有A類基金份額不少于30日，但少于3個月的基金份額持有人所收取的贖回

費(fèi)總額的75%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有A類基金份額不少于3個月，但少于6個月的基

金份額持有人所收取的贖回費(fèi)總額的50%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有A類基金份額不少于

6個月的基金份額持有人所收取的贖回費(fèi)總額的25%計入基金財產(chǎn)，其余主要用于支付登記

費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。

對持續(xù)持有C類基金份額少于30日的基金份額持有人所收取的贖回費(fèi)全額計入基金財

產(chǎn)。

3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)

率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

4、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確保

基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的

規(guī)定。

5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持有人利益無

實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷

活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)

低基金申購費(fèi)率、基金贖回費(fèi)率和銷售服務(wù)費(fèi)率。

6、基金銷售機(jī)構(gòu)可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制

定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動，具體促銷安排和業(yè)務(wù)規(guī)則以基金銷售

機(jī)構(gòu)的規(guī)定和執(zhí)行為準(zhǔn)。

七、申購份額與贖回金額的計算方式

1、申購份額的計算方式：

（1）A類基金份額申購份額的計算如下：

1）適用比例費(fèi)率時：

凈申購金額=申購金額/（1+申購費(fèi)率）

申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值

2）適用固定金額時：

申購費(fèi)用=固定金額

凈申購金額=申購金額-申購費(fèi)用

申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值

上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金

財產(chǎn)承擔(dān)。

例：某投資人投資10,000元申購本基金A類基金份額，其對應(yīng)申購費(fèi)率為1.50%，假

設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：

凈申購金額=10,000/（1+1.50%）=9,852.22元

申購費(fèi)用=10,000－9,852.22=147.78元

申購份額=9,852.22/1.0500=9,383.07份

即：投資人投資10,000元申購本基金A類基金份額，其對應(yīng)申購費(fèi)率為1.50%，假設(shè)

申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則其可得到9,383.07份A類基金份額。

（2）C類基金份額申購份額的計算如下：

申購份額=申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額凈值

上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金

財產(chǎn)承擔(dān)。

例：某投資人投資10,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基金份額凈

值為1.0500元，則可得到的申購份額為：

申購份額=10,000/1.0500=9,523.81份

即：投資人投資10,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基金份額凈值

為1.0500元，則其可得到9,523.81份C類基金份額。

2、贖回金額的計算方式：

贖回總額=贖回份額?T日該類基金份額凈值

贖回費(fèi)用=贖回總額?贖回費(fèi)率

贖回金額=贖回總額?贖回費(fèi)用

上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金

財產(chǎn)承擔(dān)。

例：某投資人贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時間為三個月，對應(yīng)的贖回費(fèi)

率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的贖回金額為：

贖回總額=10,000×1.0500=10,500.00元

贖回費(fèi)用=10,500.00×0.50%=52.50元

贖回金額=10,500.00-52.50=10,447.50元

即：投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時間為三個月，假設(shè)贖回當(dāng)日A

類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的贖回金額為10,477.50元。

例：某投資人贖回本基金10,000份C類基金份額，持有時間為六個月，對應(yīng)的贖回費(fèi)

率為0.00%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的贖回金額為：

贖回總額=10,000×1.0500=10,500.00元

贖回費(fèi)用=10,500.00×0.00%=0.00元

贖回金額=10,500.00-0.00=10,500.00元

即：投資者贖回本基金10,000份C類基金份額，持有時間為六個月，假設(shè)贖回當(dāng)日C

類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的贖回金額為10,500.00元。

3、本基金份額分為A類基金份額和C類基金份額，兩類基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，

分別計算和公告基金份額凈值。本基金兩類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，

小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈

值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計

算或公告。

八、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力（包括但不限于因天氣等特殊原因?qū)е孪愀勐?lián)合交易所臨時暫停交易）

導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申

購申請。

3、證券交易所交易時間非正常停市或者港股通臨時暫停，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)

日基金資產(chǎn)凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)

績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)

暫停接受基金申購申請。

7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例

達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

8、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日（包括因節(jié)假日原因?qū)е孪愀勐?lián)合交

易所暫停半天）。

9、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、

基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。

10、港股通交易每日額度不足。

11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、9、10、11項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停

接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如

果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)（本金）將退還給投資人。在暫停申購的情

況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

九、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖

回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。

3、證券交易所交易時間非正常停市或者港股通臨時暫停，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)

日基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫

停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)

延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時，基金管理人應(yīng)按

規(guī)定報中國證監(jiān)會備案。已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，

應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期

支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖

回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人

應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

十、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出

申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一

開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、

部分延期贖回或暫停贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回

程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投

資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)

日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦

理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受

理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。

選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，

當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，

無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖

回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處

理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）如發(fā)生單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的基金份額超過前一開放日的

基金總份額的20%時，本基金管理人認(rèn)為支付全部投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付

全部投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理

人可以延期辦理贖回申請。具體分為兩種情況：

①如果基金管理人認(rèn)為有能力支付其他投資人的全部贖回申請，為了保護(hù)其他贖回投資

人的利益，對于其他投資人的贖回申請按正常程序進(jìn)行。在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開

放日基金總份額的10%的前提下，對于單個投資人超過基金總份額20%以上的大額贖回申

請，基金管理人在剩余支付能力范圍內(nèi)對其按比例確認(rèn)當(dāng)日受理的贖回份額，未確認(rèn)的贖回

部分作自動延期處理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一

開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人

在提交贖回申請時選擇取消贖回的，則當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

②如果基金管理人認(rèn)為僅支付其他投資人的贖回申請也有困難時，則對于所有投資人的

贖回申請（包括單個投資人超過基金總份額20%以上的大額贖回申請和其他投資人的贖回

申請），基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可

對其余贖回申請延期辦理，具體按照上述“（2）部分延期贖回”的約定辦理。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必

要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過

20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)

定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定

媒介上刊登公告。

十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫

停公告。

2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重

新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值。

3、如發(fā)生暫停的時間超過1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；

也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新

開放的公告。

十二、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人

管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人

屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

十三、基金份額的非交易過戶

基金份額的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生

的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，

接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金

份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是

指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法

人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件

的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

登記機(jī)構(gòu)可以辦理的非交易過戶情形，以其公告的業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。

十四、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可

以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

十五、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布公

告或更新的招募說明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金

額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定

額投資計劃最低申購金額。

十六、基金份額的凍結(jié)和解凍

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)

可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益

一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。法律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定的除外。

十七、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)

會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登

記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理

人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

十八、基金份額質(zhì)押

如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人

將制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

十九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)

或相關(guān)公告。

第九部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

本基金在深入研究宏觀經(jīng)濟(jì)周期的運(yùn)行規(guī)律、把握經(jīng)濟(jì)周期與行業(yè)輪動關(guān)系的基礎(chǔ)上，

在通貨膨脹階段重點(diǎn)配置抗通脹的行業(yè)和個股，在通貨緊縮階段重點(diǎn)配置抗通縮的行業(yè)和個

股，通過行業(yè)輪動和精選個股抵御通貨膨脹和通貨緊縮，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)長期保值增值。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)證券交易所依法發(fā)行上市的

股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票）、內(nèi)地與香港股票市

場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股通標(biāo)

的股票”）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債、企業(yè)債、

公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、次級債及其他

經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市

場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相

關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可

以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票投資比例范圍為基金資產(chǎn)的50%-95%（其中投資于港股

通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%）；持有現(xiàn)金或到期日在1年以內(nèi)的政府債券不低于

基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。

在基金實(shí)際管理過程中，本基金具體配置比例由基金管理人根據(jù)中國宏觀經(jīng)濟(jì)情況和證

券市場的階段性變化做主動調(diào)整，以求基金資產(chǎn)在各類資產(chǎn)的投資中達(dá)到風(fēng)險和收益的最佳

平衡，但比例不超出上述限定范圍。在法律法規(guī)有新規(guī)定的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可對上述比例做適度調(diào)整。

三、投資策略

1、多情景投資主線下的資產(chǎn)配置策略

經(jīng)濟(jì)周期是指經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中周期性出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張與經(jīng)濟(jì)緊縮交替更迭、循環(huán)往復(fù)的一種

現(xiàn)象，可劃分為繁榮、衰退、蕭條和復(fù)蘇四個階段。表1顯示了通貨膨脹與經(jīng)濟(jì)增長兩個指

標(biāo)在經(jīng)濟(jì)周期運(yùn)行的不同階段下的不同特征。

表1：經(jīng)濟(jì)周期的劃分與特征

通貨膨脹階段  繁榮期  經(jīng)濟(jì)增長 通脹上升  

衰退期  經(jīng)濟(jì)收縮 通脹上升  

通貨緊縮階段  蕭條期  經(jīng)濟(jì)收縮 通貨緊縮  

復(fù)蘇期  經(jīng)濟(jì)增長 通貨緊縮  



本基金根據(jù)經(jīng)濟(jì)周期理論，參考“美林投資時鐘”的分析框架，跟蹤經(jīng)濟(jì)先行指標(biāo)及貨

幣供應(yīng)量情況來判斷我國所處的經(jīng)濟(jì)周期位置，本基金將宏觀經(jīng)濟(jì)狀況分為通脹、通縮、中

性三種投資主線的情況。基金經(jīng)理將參考國內(nèi)外的CPI、PPI、GDP、M2等主要指標(biāo)的環(huán)比變

化情況等，依據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)給予判斷。

本基金將通過對宏觀經(jīng)濟(jì)、國家政策等可能影響證券市場的重要因素的研究和預(yù)測，根

據(jù)精選的各類證券的風(fēng)險收益特征的相對變化，適度調(diào)整基金資產(chǎn)在股票、債券及現(xiàn)金等各

類別資產(chǎn)間的分配比例。

2、行業(yè)配置策略

基于各行業(yè)的屬性，行業(yè)發(fā)展對經(jīng)濟(jì)周期的敏感性存在差異，不同經(jīng)濟(jì)周期階段下各行

業(yè)的發(fā)展趨勢、盈利模式、行業(yè)景氣度均存在差異，即行業(yè)輪動。本基金通過分析通脹、通

縮等宏觀經(jīng)濟(jì)周期波動的特征與成因，以及對不同經(jīng)濟(jì)周期下行業(yè)發(fā)展特點(diǎn)的分析，結(jié)合周

期行業(yè)配置影響因素，如行業(yè)競爭格局、行業(yè)成長性、國家政策、市場需求、技術(shù)增長等，

選擇受益于當(dāng)下經(jīng)濟(jì)周期運(yùn)行特征或受其負(fù)面影響最小、景氣度上升或者恢復(fù)、成長性好且

估值合理的行業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)投資。

（1）通貨膨脹階段的行業(yè)配置

在經(jīng)濟(jì)上升階段，本基金將增加周期性行業(yè)的配置，精選與經(jīng)濟(jì)周期波動相關(guān)性較高的

行業(yè)，以抵御通貨膨脹的風(fēng)險，主要包含以下三類：

1）由于行業(yè)自身產(chǎn)能和庫存周期引起的供需波動所帶來的資源品價格變化的強(qiáng)周期型

行業(yè)中的優(yōu)質(zhì)公司；

2）由地產(chǎn)周期或信貸周期引起的行業(yè)需求波動帶來價格變化的周期成長型行業(yè)中有競

爭優(yōu)勢的公司；

3）在較為穩(wěn)定的行業(yè)格局中具有穩(wěn)定提價能力或具備提價能力的消費(fèi)服務(wù)領(lǐng)域相關(guān)公

司。

（2）通貨緊縮階段的行業(yè)配置

在經(jīng)濟(jì)下降階段，本基金將增加非周期性行業(yè)的配置，精選與經(jīng)濟(jì)周期波動相關(guān)性較低

的行業(yè)，同時選擇經(jīng)濟(jì)政策扶持的相關(guān)行業(yè)，以抵御通貨緊縮的風(fēng)險。

1）非周期性行業(yè)

“非周期性行業(yè)”是指受宏觀經(jīng)濟(jì)影響較小的行業(yè)，從行業(yè)整體的情況來看，非周期性

行業(yè)的整體業(yè)務(wù)需求相對穩(wěn)定，受經(jīng)濟(jì)走勢的影響較小，行業(yè)整體發(fā)展與經(jīng)濟(jì)周期相關(guān)性較

低。

2）通縮前后的“逆向”行業(yè)配置策略

“逆向”指通縮前逆下行和通縮后逆周期。通縮前，政策刺激的預(yù)期比較強(qiáng)，政策出臺

對沖下行的行業(yè)需要重點(diǎn)關(guān)注；通縮之后，逆周期的行業(yè)表現(xiàn)相對較好。其次，進(jìn)入通縮之

后，隨著政策刺激的力度加強(qiáng)，悲觀預(yù)期逐漸扭轉(zhuǎn)，部分成長行業(yè)開始嶄露頭角，也可作為

進(jìn)攻的方向之一。

（3）中性階段的行業(yè)配置

當(dāng)宏觀經(jīng)濟(jì)處于平穩(wěn)期時，本基金主要關(guān)注受益于未來中短期宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢、對實(shí)

體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起主要驅(qū)動作用或做出重大貢獻(xiàn)的景氣行業(yè)。主要考察指標(biāo)為行業(yè)所處的生命

周期、行業(yè)景氣度變化情況、行業(yè)的競爭結(jié)構(gòu)、競爭結(jié)構(gòu)的收斂態(tài)勢、政府的產(chǎn)業(yè)政策等要

素。

3、個股精選策略

在個股的精選上，本基金將對企業(yè)的基本面進(jìn)行綜合分析，重點(diǎn)關(guān)注公司所處的行業(yè)空

間、競爭格局、公司的核心競爭力等，通過進(jìn)一步對估值水平合理性的評估，最終選擇優(yōu)質(zhì)

且估值合理的上市公司的股票進(jìn)行投資。

（1）通貨膨脹時期的個股精選策略

?強(qiáng)周期行業(yè)的公司

本基金將運(yùn)用“自上而下”的行業(yè)分析方法，通過密切跟蹤及監(jiān)控資源品價格的邊際變

化，尋找價格彈性高的上游產(chǎn)業(yè)公司。

?周期成長行業(yè)的公司

本基金將運(yùn)用采用“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合的分析方法，通過深入研究周期

成長行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，尋找受益于地產(chǎn)周期或信貸周期引起的行業(yè)需求波動推動產(chǎn)品或資源品價

格提升的細(xì)分子行業(yè)，優(yōu)選未來在一定時段內(nèi)有可能取得高盈利和高成長的公司。

?具備穩(wěn)定提價能力的公司

本基金將運(yùn)用“自下而上”的行業(yè)分析方法通過對上市公司基本面的定性分析，重點(diǎn)關(guān)

注企業(yè)成長能力的可持續(xù)性，對上市公司的核心可持續(xù)競爭優(yōu)勢包括公司管理團(tuán)隊，戰(zhàn)略選

擇、執(zhí)行能力等因素進(jìn)行評估的基礎(chǔ)上精選優(yōu)秀質(zhì)地的投資標(biāo)的構(gòu)建股票組合。

（2）通貨緊縮時期的個股精選策略

本基金將從定性與定量兩個角度，自下而上對非周期性個股的收益穩(wěn)定性與成長性進(jìn)行

評估。處于非周期性行業(yè)的公司，其產(chǎn)品的需求相對穩(wěn)定，公司營業(yè)收入和盈利水平與外部

宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境相關(guān)性較小，且沒有明顯的周期轉(zhuǎn)換現(xiàn)象，通貨緊縮期間或?qū)⑹芤嬗诔杀径说?
下行。

（3）中性情境下的個股精選策略

本基金主要采用“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合的方式精選個股來構(gòu)建股票組合。

一方面，基金經(jīng)理將根據(jù)對各行業(yè)相對投資價值的評估，適當(dāng)調(diào)整組合成份股的行業(yè)分布及

權(quán)重，自上而下的分析行業(yè)的發(fā)展前景、景氣程度等因素構(gòu)建組合以有效降低組合風(fēng)險。另

一方面，通過對上市公司基本面的深入研究，基于對上市公司的業(yè)績質(zhì)量、成長性與投資價

值的權(quán)衡，采用定性和定量相結(jié)合的方法，選取具有競爭優(yōu)勢且估值具有吸引力的股票，從

而自下而上的精選個股構(gòu)建組合并創(chuàng)造超額收益。

4、港股通標(biāo)的股票投資策略

港股通標(biāo)的股票投資策略方面，本基金可通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投

資于香港股票市場，不使用合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)境外投資額度進(jìn)行境外投資。本基金

將優(yōu)先將基本面健康、業(yè)績向上彈性較大、具有估值優(yōu)勢的港股通標(biāo)的股票納入本基金的股

票投資組合。

5、債券投資策略

本基金投資固定收益類資產(chǎn)的主要目的是，利用固定收益類資產(chǎn)的投資機(jī)會，有效管理

基金的整體投資風(fēng)險。本基金在固定收益類資產(chǎn)的投資上，將采用自上而下的投資策略，通

過對未來利率趨勢預(yù)期、收益率曲線變動、收益率利差和公司基本面的分析，積極投資，獲

取超額收益。

（1）利率趨勢預(yù)期

準(zhǔn)確預(yù)測未來利率趨勢能為債券投資帶來超額收益。本基金將密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀

況，全面分析貨幣政策、財政政策和匯率政策變化情況，把握未來利率走勢，在預(yù)期利率下

降時加大債券投資久期，在預(yù)期利率上升時適度縮小久期，規(guī)避利率風(fēng)險，增加投資收益。

（2）收益率曲線變動分析

收益率曲線反映了債券期限同收益率之間的關(guān)系。投資研究部門通過預(yù)測收益率曲線形

狀的變化，調(diào)整債券投資組合長短期品種的比例獲得投資收益。

（3）收益率利差分析

在預(yù)測和分析同一市場不同板塊之間（比如國債與金融債券）、不同市場的同一品種、

不同市場的不同板塊之間的收益率利差基礎(chǔ)上，投資部門采取積極策略選擇合適品種進(jìn)行交

易來獲取投資收益。在正常條件下它們之間的收益率利差是穩(wěn)定的，但是在某種情況下，比

如某個行業(yè)在經(jīng)濟(jì)周期的某一時期面臨信用風(fēng)險改變或市場供求發(fā)生變化時，這種穩(wěn)定關(guān)系

會被打破，若能提前預(yù)測并進(jìn)行交易，就可進(jìn)行套利或減少損失。

（4）公司基本面分析

公司基本面分析是公司債（包括可轉(zhuǎn)換債券）投資決策的重要決定因素。研究部門對發(fā)

行債券公司的財務(wù)經(jīng)營狀況、運(yùn)營能力、管理層信用度、所處行業(yè)競爭狀況等因素進(jìn)行“質(zhì)”

和“量”的綜合分析，并結(jié)合實(shí)際調(diào)研結(jié)果，準(zhǔn)確評價該公司債券的信用風(fēng)險程度，作出價

值判斷。對于可轉(zhuǎn)換債券，通過判斷正股的價格走勢及其與可轉(zhuǎn)換債券間的聯(lián)動關(guān)系，從而

取得轉(zhuǎn)債購入價格優(yōu)勢或進(jìn)行套利。

6、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資策略

本基金將對所有可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券所對應(yīng)的股票進(jìn)行基本面分析，采用定量分析

和定性分析相結(jié)合的方式精選具有良好成長潛力且估值合理的標(biāo)的股票，分享標(biāo)的股票上漲

的收益。

首先，遵循價值投資理念，上市公司的行業(yè)景氣度的提升能帶動上市公司業(yè)績增長，進(jìn)

而拉動上市公司股價上漲。標(biāo)的股票的上漲將提升可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的期權(quán)價值，進(jìn)

而推動可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券價格上揚(yáng)。

其次，發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的公司與同行業(yè)的對比以及是否具有穩(wěn)定的收入和

現(xiàn)金流。本基金將重點(diǎn)參考公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)等數(shù)據(jù)指標(biāo)對個券進(jìn)行選擇。

再次，分析發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的公司在所屬行業(yè)中的地位、公司的經(jīng)營業(yè)績

和盈利能力。我們以經(jīng)營業(yè)績和盈利能力作為衡量可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資價值的重要

指標(biāo)。

同時，本基金將在考慮可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券附帶條款的基礎(chǔ)上，密切關(guān)注可轉(zhuǎn)換債

券、可交換債券與正股之間的關(guān)系，擇機(jī)進(jìn)行低風(fēng)險套利或?qū)嵤┖线m的轉(zhuǎn)股策略，以增強(qiáng)基

金投資組合收益。

7、資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金將在嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的前提下，秉持穩(wěn)健投資原則，綜合運(yùn)用

久期管理、收益率曲線變動分析、收益率利差分析和公司基本面分析等積極策略，在嚴(yán)格控

制風(fēng)險的情況下，通過信用研究和流動性管理，選擇風(fēng)險調(diào)整后收益較高的品種進(jìn)行投資，

以期獲得基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健回報。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于股票的比例范圍為基金資產(chǎn)的50%-95%（其中投資于港股通標(biāo)的股

票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%）；

（2）本基金持有現(xiàn)金或到期日在1年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其

中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的A+H股合

計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香

港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證

券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得

超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資

產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個

月內(nèi)予以全部賣出；

（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基

金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（11）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得

超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司

發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因

證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合

該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)

模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人

應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金

托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律

法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金

投資不再受相關(guān)限制。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交

易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益

沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先

得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審

議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)

進(jìn)行審查。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后可

不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

五、業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)：中證800指數(shù)收益率*75%+中證港股通綜合指數(shù)收益率*5%+銀

行活期存款利率（稅后）*20%。

本基金采用此業(yè)績比較基準(zhǔn)主要基于以下原因：

中證800指數(shù)由中證500和滬深300指數(shù)成份股組成，綜合反映中國A股市場大中小

市值公司的股票價格表現(xiàn)，適合作為本基金A股投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)。中證港股通綜

合指數(shù)選取符合港股通資格的普通股作為樣本股，采用自由流通市值加權(quán)計算，能夠反映港

股通范圍內(nèi)上市公司的整體狀況和走勢。本基金投資港股范圍為港股通資格的普通股，可以

將中證港股通綜合指數(shù)收益率作為本基金港股投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)。因此，“中證800

指數(shù)收益率*75%+中證港股通綜合指數(shù)收益率*5%+銀行活期存款利率（稅后）*20%”是衡

量本基金投資業(yè)績的理想基準(zhǔn)。

如果上述基準(zhǔn)指數(shù)停止計算編制或更改名稱，或者今后法律法規(guī)發(fā)生變化，又或者市場

推出更具權(quán)威、且更能夠表征本基金風(fēng)險收益特征的指數(shù)，則本基金管理人將視情況經(jīng)與本

基金托管人協(xié)商同意后調(diào)整本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)并報中國證監(jiān)會備案，并及時公告，但不

需要召開基金份額持有人大會。

六、風(fēng)險收益特征

本基金是一只混合型基金，預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益低于股票型基金，高于債券型基金和貨

幣市場基金。本基金若投資于港股通標(biāo)的股票，會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、

市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。

七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額

持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何

不當(dāng)利益。

八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、

風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等

對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。

第十部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資

產(chǎn)的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資

所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基

金登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的

法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基

金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算

的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固

有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不

得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

第十一部分基金財產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對

外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、債券、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)

及負(fù)債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》、

監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值日有報價的，

除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計

量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易

日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實(shí)反映公允價值

的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值為基礎(chǔ)，并

在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制

是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不

應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價或折價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)

和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀

察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可

以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠?
值調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允

價值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收

盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證券發(fā)行機(jī)構(gòu)

未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后

經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資

品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)

提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進(jìn)行估值；

（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（除基金合同另有規(guī)定外），選取

估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進(jìn)行估值；

（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價作為估值全價；

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所市

場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；

（6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應(yīng)

以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公

允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價值；對于不存在市場活動或

市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價值。

2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值

方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難

以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開

發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、

新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定

公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種

當(dāng)日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相

應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回

售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。對銀行

間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存

在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。

4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。

5、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計提利息。

6、匯率

本基金外幣資產(chǎn)價值計算中，涉及主要貨幣對人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值日中國人

民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價為準(zhǔn)；涉及到其它幣種與人民幣之間的匯率，

參照數(shù)據(jù)服務(wù)商提供的當(dāng)日各種貨幣兌美元折算率采用套算的方法進(jìn)行折算。

7、稅收

對于按照中國法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本基金將

按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與估算

的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。

8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

9、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確保

基金估值的公平性。

10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新

規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基

金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方

在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算

結(jié)果對外予以公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值

計算順延錯誤而引起的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付，基金托管人不負(fù)責(zé)賠付。

五、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金

份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。基金管理人可以設(shè)

立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制，具體可參見相關(guān)公告。國家另有規(guī)定的，從其

規(guī)定。

基金管理人每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同

的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)

果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、

及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基

金份額凈值錯誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或

投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該

估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，

承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、

系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，

及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未

及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償

責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而

未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確

認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對

估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤

責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其

支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得

不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償

額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定

估值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償

損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)

進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，

并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并

報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并

報中國證監(jiān)會備案。

（3）當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時，基

金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠

償：

①本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)雙方在

平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額持

有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由此給基金份額

持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或

基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)率和托管費(fèi)率的比例各自承擔(dān)相

應(yīng)的責(zé)任。

③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對，

尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對

外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進(jìn)而導(dǎo)致

基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠

付。

（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，

基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。

八、基金凈值的確認(rèn)

基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。

基金管理人應(yīng)于每個估值日計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托

管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值

予以公布。

九、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8項(xiàng)進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基

金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于證券交易所、第三方估值機(jī)構(gòu)或登記結(jié)算公司等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，

或由于其他不可抗力或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原

因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)

現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基

金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶

的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

第十二部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的

余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益

的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，

具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分

配方式是現(xiàn)金分紅；A類和C類基金份額持有人可分別選擇不同的分紅方式；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基

金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、本基金各類基金份額類別在費(fèi)用收取上不同，其對應(yīng)的可供分配利潤可能有所不同。

本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、分紅權(quán)益登記日申請申購的基金份額不享受當(dāng)次分紅，分紅權(quán)益登記日申請贖回的

基金份額享受當(dāng)次分紅；

6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)的規(guī)定且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金管理

人可對基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益的范圍、基

金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。

由于不同基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤不同，基金管理人可相應(yīng)制定不同的收益分配方

案。

五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，基金管理人應(yīng)依照《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金

紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持

有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》

執(zhí)行。

七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章

節(jié)的規(guī)定。

第十三部分基金費(fèi)用與稅收

一、基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；

6、基金份額持有人大會費(fèi)用；

7、基金的投資標(biāo)的交易費(fèi)用；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、基金相關(guān)賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；

10、基金進(jìn)行外匯兌換交易的相關(guān)費(fèi)用；

11、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用；

12、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

二、基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算方法如下：

H＝E×年管理費(fèi)率1.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管

理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑從基金財產(chǎn)中一

次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。費(fèi)用自動扣劃后，基

金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計算方法如下：

H＝E×年托管費(fèi)率0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管

理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑從基金資產(chǎn)中一

次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)

行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額不收取認(rèn)購/申購費(fèi)，收取年費(fèi)

率為0.50%的銷售服務(wù)費(fèi)。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金C類基金份額的市場推廣、

銷售以及C類基金份額持有人的服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該費(fèi)用的列支情

況作專項(xiàng)說明。

在通常情況下，基金銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計提。計算方法

如下：

H＝E×年銷售服務(wù)費(fèi)率0.50%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為前一日的C類基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基

金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑從基金財產(chǎn)

中一次性支付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假等，

支付日期順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金

托管人協(xié)商解決。

上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－12項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定列入當(dāng)

期費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令或授權(quán)支付說明函（如有）從基金財產(chǎn)中

支付，其中基金的銀行匯劃費(fèi)用由托管資金賬戶開戶銀行自動扣收。

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財產(chǎn)的

損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬

戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見本招募說明

書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。

五、基金稅收

本基金支付給管理人、托管人的各項(xiàng)費(fèi)用均為含稅價格，具體稅率適用中國稅務(wù)主管機(jī)

關(guān)的規(guī)定。

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金財

產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)

稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十四部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按

如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計核算，

按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對并以托管協(xié)

議約定方式確認(rèn)。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共和國證券

法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行審計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事

務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

第十五部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風(fēng)險

管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，

本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金

份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國證

監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明性

和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合

中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互

聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》

約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義

務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有

人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法

律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金認(rèn)

購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人服

務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)

在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生

變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說

明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活

動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概

要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)

在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)

點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作

的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前，將基金

份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報刊上，將基

金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載

在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)

當(dāng)同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效

公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周

在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通

過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累

計凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度

最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖

回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)

點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

1、基金年度報告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報

告，將年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年度

報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。

2、基金中期報告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期

報告，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

3、基金季度報告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季

度報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者

年度報告。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資人持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障

其他投資人的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)

下披露該投資人的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的

特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情況除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險

分析等。

（七）臨時報告

基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在規(guī)定

報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響

的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項(xiàng)；

2、基金合同終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金

托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

8、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實(shí)際控制人；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生

變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管

人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；

11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處

罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大

行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人

或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)

聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項(xiàng)；

15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費(fèi)率

發(fā)生變更；

16、任一類基金份額凈值計價錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時；

22、調(diào)整本基金份額類別設(shè)置；

23、基金管理人采用擺動定價機(jī)制進(jìn)行估值；

24、基金合同生效后，本基金連續(xù)30、40、45個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿

200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的情形，基金管理人就基金合同可能出現(xiàn)終止事由

發(fā)布提示性公告；

25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大

影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基

金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)

信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明

書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。

（十一）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算并制

作清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公

告登載在規(guī)定報刊上。

（十二）投資港股通標(biāo)的股票的信息披露

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等

文件中披露本基金參與港股通交易的相關(guān)情況。

（十三）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露

基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持

證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。基金管理人應(yīng)在基金季

度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期

末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

（十四）投資流通受限證券的信息披露

基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露

所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占基金資

產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。

（十五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人

員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與

格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金

管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、

更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、

審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、

基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信

息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)

當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供

有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提

下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。

前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財產(chǎn)中列支。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

八、暫停或延遲披露基金信息的情形

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信息：

1、不可抗力；

2、基金投資所涉及的證券交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

3、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或《基金合同》認(rèn)定的情況。

第十六部分側(cè)袋機(jī)制

一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件、實(shí)施程序和特定資產(chǎn)范圍

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有

人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以

依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金份額持有人大會。基金管理

人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日報中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

特定資產(chǎn)包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重

大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不

確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)。

啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金管理人應(yīng)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)相

應(yīng)側(cè)袋賬戶份額。

二、側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的基金運(yùn)作安排

（一）基金份額的申購與贖回

1、側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回和轉(zhuǎn)換。基金份額持

有人申請申購、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶份額的，該申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請將被拒絕。

2、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)

后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值，并暫停接受基金申購贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。

3、基金管理人依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權(quán)利，并根據(jù)主

袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購事項(xiàng)，具體事項(xiàng)屆時由基金管理人在相關(guān)公告中規(guī)定。

（二）基金的投資

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本基金的各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)

為基準(zhǔn)。

基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)

整，但因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

（三）基金的費(fèi)用

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費(fèi)。

基金管理人可以將與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用從側(cè)袋賬戶資產(chǎn)中列支，但應(yīng)待特定資產(chǎn)變

現(xiàn)后方可列支。

（四）基金的收益分配

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，基金管理

人可對主袋賬戶份額進(jìn)行收益分配。側(cè)袋賬戶份額不再適用基金合同的收益與分配條款。

（五）基金的信息披露

1、基金凈值信息

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累

計凈值。

2、定期報告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況。基金管理人

披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，該凈值或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最

終變現(xiàn)價格。

3、臨時報告

基金管理人在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對投資

者利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。

啟用側(cè)袋機(jī)制的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動性和估值情

況、對投資者申購贖回的影響、風(fēng)險提示等重要信息。

處置特定資產(chǎn)的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價格和時間、向側(cè)袋賬戶份額持

有人支付的款項(xiàng)、相關(guān)費(fèi)用發(fā)生情況等重要信息。

（六）特定資產(chǎn)處置清算

基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等

方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)款項(xiàng)。

（七）側(cè)袋的審計

基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制和終止側(cè)袋機(jī)制后，及時聘請符合《中華人民共和國

證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項(xiàng)審計意見。

三、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將

來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸煞ㄒ?guī)或監(jiān)管規(guī)則針

對側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序

后，在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改、

調(diào)整或補(bǔ)充，無需召開基金份額持有人大會審議。

第十七部分風(fēng)險揭示

一、投資于本基金的主要風(fēng)險

1、市場風(fēng)險

證券市場價格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致

基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：

（1）政策風(fēng)險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策

等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。

（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，各個行業(yè)和證券市場的收益水平也呈

周期性變化。基金投資于上市公司的股票和債券，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。

（3）利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的波動，并影響著

企業(yè)的融資成本和利潤。基金投資于股票和債券，其收益水平會受到利率變化的影響。

（4）購買力風(fēng)險。基金的利潤通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊?
而導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。

（5）再投資風(fēng)險。再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的

影響，這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即利率風(fēng)險）互為消長。具體為當(dāng)利率下降時，基

金從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時，將獲得比以前較少的收益率，這將

對基金的凈值增長率產(chǎn)生影響。

（6）信用風(fēng)險。基金所投資債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本息，或由于債

券發(fā)行人信用等級降低導(dǎo)致債券價格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。此外，債券回購交易到期

時交易對手方不能履行付款或結(jié)算義務(wù)等，造成基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險。

（7）杠桿風(fēng)險。本基金可以通過債券回購放大杠桿，進(jìn)行杠桿操作將會放大組合收益

波動，對組合業(yè)績穩(wěn)定性有一定影響，同時杠桿成本波動也會影響組合收益率水平，在杠桿

成本異常上升時，有可能導(dǎo)致基金財產(chǎn)收益的超預(yù)期下降風(fēng)險。

（8）新股價格波動風(fēng)險。本基金可投資于新股申購，本基金所投資新股價格波動將對

基金收益率產(chǎn)生影響。

（9）上市公司經(jīng)營風(fēng)險。上市公司的經(jīng)營狀況受到多種因素的影響，如管理能力、財

務(wù)狀況、世行前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果上市

公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，這會使基金投資收益

下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險，但是不能完全規(guī)避。

2、管理風(fēng)險

基金運(yùn)作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)造成操作失誤或公司

內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風(fēng)險包括：

（1）決策風(fēng)險：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績效監(jiān)督檢查過程

中，由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失。

（2）操作風(fēng)險：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作失誤等人為

因素而可能導(dǎo)致的損失。

（3）技術(shù)風(fēng)險：是指公司管理信息系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。

3、職業(yè)道德風(fēng)險

指公司員工不遵守職業(yè)操守，發(fā)生違法、違規(guī)行為而可能導(dǎo)致的損失。

4、流動性風(fēng)險

流動性風(fēng)險是指因市場交易量不足，導(dǎo)致不能以適當(dāng)價格及時進(jìn)行證券交易的風(fēng)險，或

基金無法應(yīng)付基金贖回支付的要求所引起的違約風(fēng)險。基金投資人的連續(xù)大量贖回可能使基

金資產(chǎn)難以按照預(yù)先期望的價格變現(xiàn)，而導(dǎo)致基金的投資組合流動性不足；或者投資組合持

有的證券由于外部環(huán)境影響或基本面發(fā)生重大變化而導(dǎo)致流動性降低，造成基金資產(chǎn)變現(xiàn)的

損失，從而產(chǎn)生流動性風(fēng)險。

（1）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)證券交易所依法發(fā)行上市

的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票）、內(nèi)地與香港股票

市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股通

標(biāo)的股票”）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債、企業(yè)

債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、次級債及

其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨

幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具（但須符合中國證監(jiān)會

的相關(guān)規(guī)定）。

股票投資方面，股票投資比例范圍為基金資產(chǎn)的50%-95%（其中投資于港股通標(biāo)的股

票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%），將維持較高的股票持倉比例。如果股票市場出現(xiàn)整體下跌，

本基金的凈值表現(xiàn)將受到影響。

債券投資方面，本基金投資固定收益類資產(chǎn)的主要目的是，利用固定收益類資產(chǎn)的投資

機(jī)會，有效管理基金的整體投資風(fēng)險。本基金在固定收益類資產(chǎn)的投資上，將采用自上而下

的投資策略，通過對未來利率趨勢預(yù)期、收益率曲線變動、收益率利差和公司基本面的分析，

積極投資，獲取超額收益。

同時，本基金嚴(yán)格控制投資于流動受限資產(chǎn)和不存在活躍市場需要采用估值技術(shù)確定公

允價值的投資品種的比例。本基金管理人會進(jìn)行標(biāo)的的分散化投資并結(jié)合對各類標(biāo)的資產(chǎn)的

預(yù)期流動性合理進(jìn)行資產(chǎn)配置，以防范流動性風(fēng)險。

（2）巨額贖回下的流動性風(fēng)險管理措施

基金管理人根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定可以采取的流動性風(fēng)險管理措施包括

但不限于：延期辦理巨額贖回申請；暫停接受贖回申請；延緩支付贖回款項(xiàng)；擺動定價；中

國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。

（3）實(shí)施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

1）延期辦理贖回申請

投資人具體請參見基金合同“基金份額的申購與贖回”中的“巨額贖回的情形及處理方

式”，詳細(xì)了解本基金延期辦理贖回申請的情形及程序。

在此情形下，投資者的全部或部分贖回申請可能將被延期辦理，同時投資人完成基金贖

回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。

2）暫停接受贖回申請

投資人具體請參見基金合同“基金份額的申購與贖回”中的“暫停贖回或延緩支付贖回

款項(xiàng)的情形”和“巨額贖回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金暫停接受贖回申請的情形

及程序。

在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基金贖回時的

基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。

3）延緩支付贖回款項(xiàng)

投資人具體請參見基金合同“基金份額的申購與贖回”中的“暫停贖回或延緩支付贖回

款項(xiàng)的情形”和“巨額贖回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

及程序。

在此情形下，投資人收到贖回款項(xiàng)的時間將可能比一般正常情形下有所延遲。

4）收取短期贖回費(fèi)

本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全

額計入基金財產(chǎn)。

5）暫停基金估值

投資人具體請參見基金合同“基金財產(chǎn)估值”中的“暫停估值的情形”，詳細(xì)了解本基

金暫停估值的情形及程序。

在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，基金可能暫停申購贖回申請或延緩

支付贖回款項(xiàng)。

6）擺動定價

當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確保基金估值的

公平性。當(dāng)基金凈申購或凈贖回超出基金凈資產(chǎn)的某個確定比例時，相應(yīng)調(diào)增或調(diào)減基金份

額凈值。因此，在巨額贖回情形下，如果管理人采用擺動定價工具，當(dāng)日贖回的基金份額凈

值會被調(diào)減。

7）側(cè)袋機(jī)制

投資人具體請參見本招募說明書“第十六部分側(cè)袋機(jī)制”詳細(xì)了解本基金啟用側(cè)袋機(jī)

制的情形及程序。

當(dāng)本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時，實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，

并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換。因特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有

不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此

面臨損失。

5、合規(guī)性風(fēng)險

指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金

合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。

6、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險

本基金可投資資產(chǎn)支持證券，主要存在以下風(fēng)險：1）特定原始權(quán)益人破產(chǎn)風(fēng)險、現(xiàn)金

流預(yù)測風(fēng)險等與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險；2）資產(chǎn)支持證券信用增級措施相關(guān)風(fēng)險、資產(chǎn)支持

證券的利率風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券的流動性風(fēng)險、評級風(fēng)險等與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險；3）

管理人違約違規(guī)風(fēng)險、托管人違約違規(guī)風(fēng)險、專項(xiàng)計劃賬戶管理風(fēng)險、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)違規(guī)風(fēng)

險等與專項(xiàng)計劃管理相關(guān)的風(fēng)險；4）政策風(fēng)險、稅收風(fēng)險、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險、技

術(shù)風(fēng)險和操作風(fēng)險等其他風(fēng)險。

7、投資港股通標(biāo)的股票的風(fēng)險

本基金可投資于法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。除了需要承擔(dān)與境

內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險、香港市

場風(fēng)險、市場制度以及交易規(guī)則不同等境外證券市場投資所面臨的特有風(fēng)險，包括但不限于：

（1）匯率風(fēng)險

在現(xiàn)行港股通機(jī)制下，港股的買賣是以港幣報價，以人民幣進(jìn)行支付，并且資金不留港

（港股交易后結(jié)算的凈資金余額頭寸以換匯的方式兌換為人民幣），故本基金每日的港股買

賣結(jié)算將進(jìn)行相應(yīng)的港幣兌人民幣的換匯操作，本基金承擔(dān)港元對人民幣匯率波動的風(fēng)險，

以及因匯率大幅波動引起賬戶透支的風(fēng)險。另外本基金對港股買賣每日結(jié)算中所采用的報價

匯率可能存在報價差異，本基金可能需額外承擔(dān)買賣結(jié)算匯率報價點(diǎn)差所帶來的損失；同時

根據(jù)港股通的規(guī)則設(shè)定，本基金在每日買賣港股申請時將參考匯率買入/賣出價凍結(jié)相應(yīng)的

資金，該參考匯率買入價和賣出價設(shè)定上存在比例差異，以抵御該日匯率波動而帶來的結(jié)算

風(fēng)險，本基金將因此而遭遇資金被額外占用進(jìn)而降低基金投資效率的風(fēng)險。

（2）香港市場風(fēng)險

與內(nèi)地A股市場相比，港股市場上外匯資金流動更為自由，海外資金的流動對港股價

格的影響巨大，港股價格與海外資金流動表現(xiàn)出高度相關(guān)性，本基金在參與港股市場投資時

受到全球宏觀經(jīng)濟(jì)和貨幣政策變動等因素所導(dǎo)致的系統(tǒng)風(fēng)險相對更大。加之香港市場結(jié)構(gòu)性

產(chǎn)品和衍生品種類相對豐富以及做空機(jī)制的存在，港股股價受到意外事件影響可能表現(xiàn)出比

A股更為劇烈的股價波動。

（3）香港交易市場制度或規(guī)則不同帶來的風(fēng)險

香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，在“內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通

機(jī)制”下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險：

1）港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易機(jī)制（即當(dāng)日買入的股票，在交收前可以于當(dāng)日賣出），

同時對個股不設(shè)漲跌幅限制，因此每日漲跌幅空間相對較大；

2）只有內(nèi)地與香港均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通交易日；

3）香港出現(xiàn)臺風(fēng)、黑色暴雨或者香港聯(lián)合交易所規(guī)定的其他情形時，香港聯(lián)合交易所

將可能停市，投資者將面臨在停市期間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險；出現(xiàn)內(nèi)地證券交易所證

券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時，內(nèi)地證券交易所證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供

部分或者全部港股通服務(wù)，投資者將面臨在暫停服務(wù)期間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險。

4）交收制度帶來的基金流動性風(fēng)險

由于香港市場實(shí)行T+2日（T日買賣股票，資金和股票在T+2日才進(jìn)行交收）的交收

安排，本基金在T日（港股通交易日）賣出股票，T+2日（港股通交易日，即為賣出當(dāng)日之

后第二個港股通交易日）才能在香港市場完成清算交收，賣出的資金在T+3日才能回到人

民幣資金賬戶。因此交收制度的不同以及港股通交易日的設(shè)定原因，本基金可能面臨賣出港

股通標(biāo)的股票后資金不能及時到賬，而造成支付贖回款日期比正常情況延后而給投資者帶來

流動性風(fēng)險，同時也存在不能及時調(diào)整基金資產(chǎn)組合中港股通標(biāo)的股票投資比例，造成比例

超標(biāo)的風(fēng)險。

5）香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風(fēng)險

香港聯(lián)合交易所規(guī)定，在交易所認(rèn)為所要求的停牌合理而且必要時，上市公司方可采取

停牌措施。此外，不同于內(nèi)地A股市場的停牌制度，香港聯(lián)合交易所對停牌的具體時長并

沒有量化規(guī)定，只是確定了“盡量縮短停牌時間”的原則；同時與A股市場對存在退市可能

的上市公司根據(jù)其財務(wù)狀況在證券簡稱前加入相應(yīng)標(biāo)記（例如，ST及*ST等標(biāo)記）以警示

投資者風(fēng)險的做法不同，在香港聯(lián)合交易所市場沒有風(fēng)險警示板，香港聯(lián)合交易所采用非量

化的退市標(biāo)準(zhǔn)且在上市公司退市過程中擁有相對較大的主導(dǎo)權(quán)，使得香港聯(lián)合交易所上市公

司的退市情形較A股市場相對復(fù)雜。

因該等制度性差異，本基金可能存在因所持個股遭遇非預(yù)期性的停牌甚至退市而給基金

帶來損失的風(fēng)險。

（4）港股通制度限制或調(diào)整帶來的風(fēng)險

1）港股通額度限制

現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通設(shè)有每日額度上限的限制；本基金可能因?yàn)楦酃赏ㄊ袌雒?
日額度不足，在香港聯(lián)合交易所開市前階段，新增的買單申報將面臨失敗的風(fēng)險；在香港聯(lián)

合交易所持續(xù)交易時段或者收市競價交易時段，當(dāng)日本基金將面臨不能通過港股通進(jìn)行買入

交易的風(fēng)險。

2）港股通可投資標(biāo)的范圍調(diào)整帶來的風(fēng)險

現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通下可投資的港股范圍進(jìn)行了限制，并定期或不定期根據(jù)范

圍限制規(guī)則對具體的可投資標(biāo)的進(jìn)行調(diào)整，對于調(diào)出在投資范圍的港股，只能賣出不能買入；

本基金可能因?yàn)楦酃赏赏顿Y標(biāo)的范圍的調(diào)整而不能再進(jìn)行調(diào)出港股通標(biāo)的股票的買入交

易風(fēng)險及股價波動風(fēng)險。

3）港股通交易日設(shè)定的風(fēng)險

根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，只有內(nèi)地與香港均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為

港股通交易日，存在港股通交易日不連貫的情形（如內(nèi)地市場因放假等原因休市而香港市場

照常交易但港股通不能如常進(jìn)行交易），而導(dǎo)致基金所持的港股組合在后續(xù)港股通交易日開

市交易中集中體現(xiàn)市場反應(yīng)而造成其價格波動驟然增大，進(jìn)而導(dǎo)致本基金所持港股組合在資

產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動增大的風(fēng)險。

4）港股通下對公司行為的處理規(guī)則帶來的風(fēng)險

根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，本基金因所持港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收

購等情形或者異常情況，所取得的港股通標(biāo)的股票以外的香港聯(lián)合交易所上市證券，只能通

過港股通賣出，但不得買入；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的香港聯(lián)合交

易所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在香港聯(lián)合交易所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；因

港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非香港聯(lián)合交易所上市證

券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入或賣出。本基金存在因上述規(guī)則，利益得不

到最大化甚至受損的風(fēng)險。

5）代理投票

由于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是在匯總投資者意愿后再向香港中央結(jié)算有限公

司提交投票意愿，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對投資者設(shè)定的意愿征集期比香港中央結(jié)

算有限公司的征集期稍早結(jié)束；投票沒有權(quán)益登記日的，以投票截止日的持有作為計算基準(zhǔn)；

投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。

（5）法律和政治風(fēng)險

由于香港市場適用不同法律法規(guī)的原因，可能導(dǎo)致本基金的某些投資行為受到限制或合

同不能正常執(zhí)行，從而使得基金資產(chǎn)面臨損失的可能性。此外，香港市場可能會不時采取某

些管制措施，如資本或外匯管制、沒收資產(chǎn)以及征收高額稅收等，從而對基金收益以及基金

資產(chǎn)帶來不利影響。

（6）會計制度風(fēng)險

香港市場對上市公司日常經(jīng)營活動的會計處理、財務(wù)報表披露等會計核算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定可

能與境內(nèi)存在一定差異，可能導(dǎo)致基金經(jīng)理對公司盈利能力、投資價值的判斷產(chǎn)生偏差，從

而給本基金投資帶來潛在風(fēng)險。

（7）稅務(wù)風(fēng)險

香港市場在稅務(wù)方面的法律法規(guī)可能與境內(nèi)存在一定差異，可能會要求基金就股息、利

息、資本利得等收益向當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)構(gòu)繳納稅金，該行為會使基金收益受到一定影響。此外，

香港市場的稅收規(guī)定可能發(fā)生變化，或者實(shí)施具有追溯力的修訂，從而導(dǎo)致基金向該市場所

在地繳納在基金銷售、估值或者出售投資當(dāng)日并未預(yù)計的額外稅項(xiàng)。

8、基金合同自動終止的風(fēng)險

基金合同生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)

凈值低于5000萬元情形的，基金合同自動終止，無需召開基金份額持有人大會審議。因此，

基金份額持有人將可能面臨基金合同自動終止的風(fēng)險。

9、其他風(fēng)險

（1）隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展，如果投資于這些工具，基

金可能會面臨一些特殊的風(fēng)險。

（2）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如計算機(jī)系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險。

（3）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)

生的風(fēng)險。

（4）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險。

（5）對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險。

（6）戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而

帶來風(fēng)險。

（7）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。

二、聲明

1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。基金投資者自愿投資于本基金，須自

行承擔(dān)投資風(fēng)險。

2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過其他基金銷售機(jī)構(gòu)銷售，但

是，基金資產(chǎn)并不是銷售機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒有經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)擔(dān)保收益，銷售機(jī)構(gòu)并

不能保證其收益或本金安全。

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過

的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)

基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報

中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效

后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。在基金財產(chǎn)

清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼

續(xù)履行保護(hù)基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合

《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金

財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時

變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用

由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費(fèi)

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進(jìn)行分配。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證

券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公

告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)

清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提

示性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低

期限。

第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要

基金合同的內(nèi)容摘要見附件一。

第二十部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

托管協(xié)議的內(nèi)容摘要見附件二。

第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。基金管理人根據(jù)基金份額持有人

的需要和市場的變化，可增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：

一、賬單服務(wù)

本基金管理人默認(rèn)的對賬單方式為電子對賬單，電子對賬單包括電子郵件形式對賬單

（月度、季度）和短信賬單（季度）。對于已訂制電子郵件形式對賬單的基金持有人，我公

司將繼續(xù)發(fā)送電子郵件對賬單；對于沒有訂制電子郵件對賬單的客戶，默認(rèn)向預(yù)留有效手機(jī)

號碼的基金持有人發(fā)送短信賬單，向預(yù)留有效電子郵箱的基金客戶發(fā)送電子郵件對賬單。

若基金持有人因特殊原因需獲取某段時間的紙質(zhì)對賬單，可撥打本基金管理人客服電話

021-20376888按0轉(zhuǎn)人工服務(wù)，客服人員核對姓名、開戶證件或基金賬號、交易信息、郵寄

地址及郵編等信息無誤后，將為基金持有人免費(fèi)郵寄紙質(zhì)對賬單。

二、基金間轉(zhuǎn)換服務(wù)

基金管理人在基金合同生效后的適當(dāng)時候?qū)橥顿Y人辦理基金間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體業(yè)

務(wù)辦理時間、業(yè)務(wù)規(guī)則及轉(zhuǎn)換費(fèi)率在基金轉(zhuǎn)換公告中列明。

三、定期投資計劃

在技術(shù)條件成熟時，基金管理人將利用直銷網(wǎng)點(diǎn)或代銷網(wǎng)點(diǎn)為投資人提供定期投資的服

務(wù)。通過定期投資計劃，投資人可以通過固定的渠道，定期申購基金份額。該定期投資計劃

的有關(guān)規(guī)則另行公告。

四、網(wǎng)絡(luò)在線服務(wù)

投資人可以通過發(fā)送郵件至本基金管理人網(wǎng)站公示的客戶服務(wù)電子信箱，實(shí)現(xiàn)咨詢、投

訴、建議和尋求各種幫助。

基金管理人網(wǎng)站提供了基金公告、投資資訊、理財刊物、基金常識等各種信息，投資人

可以根據(jù)各自的使用習(xí)慣非常方便的自行查詢或信息定制。

基金管理人網(wǎng)站將為投資人提供基金賬戶查詢、交易明細(xì)查詢、修改查詢密碼等服務(wù)。

網(wǎng)址：www.hsbcjt.cn

電子信箱：services@hsbcjt.cn

五、信息定制服務(wù)

在技術(shù)條件成熟時，基金管理人還可為基金投資人提供通過基金管理人網(wǎng)站、客戶服務(wù)

中心提交信息定制申請，基金管理人通過手機(jī)短訊、E-MAIL定期為客戶發(fā)送所定制的信息，

內(nèi)容包括：每筆交易確認(rèn)查詢、每月賬戶余額與損益查詢、最近季度的基金投資組合、分紅

提示、公司最新公告、新產(chǎn)品信息披露、基金凈值查詢等。

除了發(fā)送持有人定制的上述信息之外，基金管理人也會不定期向留有手機(jī)和留有

EMAIL地址的客戶發(fā)送節(jié)日及生日問候、產(chǎn)品推廣等信息。如持有人不希望接受到該類信

息，可以通過客戶服務(wù)熱線取消該項(xiàng)服務(wù)。

六、客戶服務(wù)中心（CALL-CENTER）電話服務(wù)

呼叫中心自動語音系統(tǒng)提供7×24小時交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)等信

息查詢。

呼叫中心人工座席每個交易日9：00-11：30，13：00-17：30為投資人提供服務(wù)，投資

人可以通過該熱線獲得業(yè)務(wù)咨詢，信息查詢，服務(wù)投訴，信息定制，資料修改等專項(xiàng)服務(wù)。

客服電話：021-20376888

傳真：021-20376998

七、投訴受理

投資人可以撥打匯豐晉信基金管理有限公司客戶服務(wù)中心電話或以書信、電子郵件等方

式，對基金管理人和銷售網(wǎng)點(diǎn)提所供的服務(wù)進(jìn)行投訴。

對于工作日期間受理的投訴，以“及時回復(fù)”為處理原則，對于不能及時回復(fù)的投訴，

基金管理人承諾在2個工作日之內(nèi)對投資人的投訴做出回復(fù)。對于非工作日提出的投訴，基

金管理人將在順延的工作日當(dāng)日進(jìn)行回復(fù)。

八、如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)系基金管

理人。請確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。

第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)

無。

第二十三部分招募說明書存放及查閱方式

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。投資人在支付工本費(fèi)后，可在合理時間內(nèi)取得

上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。對投資人按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人保證

文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站查閱和下載招募說明書。

第二十四部分備查文件

（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予匯豐晉信景氣優(yōu)選混合型證券投資基金注冊的文件

（二）《匯豐晉信景氣優(yōu)選混合型證券投資基金基金合同》

（三）《匯豐晉信景氣優(yōu)選混合型證券投資基金托管協(xié)議》

（四）關(guān)于申請募集注冊匯豐晉信景氣優(yōu)選混合型證券投資基金之法律意見書

（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照

（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照

（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件

基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照存放在基金托管人處；基金合同、托管協(xié)議及其余

備查文件存放在基金管理人處。投資者可在營業(yè)時間免費(fèi)到存放地點(diǎn)查閱，也可按工本費(fèi)購

買復(fù)印件。

匯豐晉信基金管理有限公司

2025年2月24日

附件一：基金合同的內(nèi)容摘要

一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金

財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費(fèi)

用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基

金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基

金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基

金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基

金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法

律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外

部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、

非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的

發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式

管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行

證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖

回的價格；

（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因監(jiān)

管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的

情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金

收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基

金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料，保

存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合

理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金

托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)

當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追

償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行

為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后

30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財

產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)

用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及

國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)

會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)托管資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基

金辦理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉

基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財

產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對

所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、

資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》

的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在

基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要

求，或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、

贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理

人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基

金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期限不少于法

律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合

基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管

機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其

退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管

理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資

者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，

直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基

金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同等的合法

權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限

于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行

使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限

于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主

做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表

基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，基金份額

持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

基金份額持有人大會暫不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。

（一）召開事由

1、除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定

下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨(dú)或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人

（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持

有人大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會

的事項(xiàng)。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不

利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持

有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；

（2）調(diào)整基金份額類別的設(shè)置、對基金份額分類方法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；

（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、

調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；

（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基

金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（6）經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（7）經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)

調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召

集；

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提

議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，

基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60

日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金

份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起

10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管

理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提

出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提

出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額

持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計代表基金份額10%以上

（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份

額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻

礙、干擾；

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告。基金份

額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；

（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限

等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次

基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決

意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計

票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對表決意見

的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人

到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的

計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的

其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，

現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人

或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行

基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份

額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，

并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金

份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登

記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在

原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召

集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的

基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形式或大會

公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面形式或

大會公告載明的其他方式進(jìn)行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)

提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管

理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人

為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持

有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有

的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表

決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記

日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月

以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持

有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授

權(quán)他人代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意

見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持

有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通

知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，在會議召開方式上，本基

金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有

人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行。基金份額持有人也可以采用書

面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決。

4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情

況下，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，召集人接受的具體授權(quán)方式

在會議通知中列明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終

止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金

合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份

額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票

人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金

管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人

授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大

會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選

舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管

人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名

稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和

聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后

2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外

的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有

約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金

與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通

知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表

決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決

意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表

決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大

會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持

有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份

額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公布計票

結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在

宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以

一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不

影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)

代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)

對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，

不影響計票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式

進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名

等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。

生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束

力。

（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額

持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召

集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符

合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計代表相關(guān)基金份額10%

以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基

金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持

有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月

以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上

（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）

選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含

二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上

（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)

定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)

容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容

進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通

過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不

經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并

報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效

后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。在基金財產(chǎn)

清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼

續(xù)履行保護(hù)基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合

《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金

財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時

變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

（四）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用

由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費(fèi)

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進(jìn)行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證

券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公

告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)

清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提

示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低

期限。

四、爭議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，應(yīng)通過

友好協(xié)商或者調(diào)解解決。如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，應(yīng)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易

仲裁委員會進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市，按照屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是

終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)由敗

訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金

合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行

政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。

五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、基金托管人各

持有一份，每份具有同等的法律效力。

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所

和營業(yè)場所查閱。

附件二：托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：匯豐晉信基金管理有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17

樓

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17

樓

郵政編碼：200120

法定代表人：劉鵬飛

成立日期：2005年11月16日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，證監(jiān)基金字【2005】172號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：人民幣2億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：發(fā)起、設(shè)立、登記、管理和銷售經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的基金，并處理基金單位的銷

售、申購、贖回和登記，管理經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他種類的資產(chǎn)和投資組合；經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的

其他業(yè)務(wù)。

（二）基金托管人

名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號（郵政編碼：200120）

辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號（郵政編碼：200336）

法定代表人：任德奇

成立時間：1987年3月30日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院國發(fā)(1986)字第81號文和中國人民銀行銀發(fā)

［1987］40號文

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承

兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；

從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付

款項(xiàng)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；經(jīng)營結(jié)匯、售

匯業(yè)務(wù)。

注冊資本：742.63億元人民幣

組織形式：股份有限公司

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)

1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基金的投資

范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)證券交易所依法發(fā)行上市的

股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票）、內(nèi)地與香港股票市

場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股通標(biāo)

的股票”）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債、企業(yè)債、

公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、次級債及其他

經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市

場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相

關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可

以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票投資比例范圍為基金資產(chǎn)的50%-95%（其中投資于港股

通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%）；持有現(xiàn)金或到期日在1年以內(nèi)的政府債券不低于

基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。

在基金實(shí)際管理過程中，本基金具體配置比例由基金管理人根據(jù)中國宏觀經(jīng)濟(jì)情況和證

券市場的階段性變化做主動調(diào)整，以求基金資產(chǎn)在各類資產(chǎn)的投資中達(dá)到風(fēng)險和收益的最佳

平衡，但比例不超出上述限定范圍。在法律法規(guī)有新規(guī)定的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可對上述比例做適度調(diào)整。

2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基金投資、

融資比例進(jìn)行監(jiān)督。

根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：

（1）本基金投資于股票的比例范圍為基金資產(chǎn)的50%-95%（其中投資于港股通標(biāo)的股

票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%）；

（2）本基金持有現(xiàn)金或到期日在1年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其

中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的A+H股合

計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香

港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證

券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得

超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資

產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個

月內(nèi)予以全部賣出；

（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基

金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（11）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得

超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司

發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因

證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合

該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)

模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人

應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金

托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律

法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金

投資不再受相關(guān)限制。

基金托管人依照上述規(guī)定對本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。

3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金投資禁止行

為進(jìn)行監(jiān)督。基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交

易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益

沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先

得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審

議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)

進(jìn)行審查。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后可

不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

4.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金管理人參與

銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。

（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金管理人參與

銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場交易對手的名

單。基金托管人在收到名單后2個工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到該名單。基金管理人應(yīng)定期

和不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進(jìn)行更新。基金托管人在收到名單后2個

工作日內(nèi)電話或書面回函確認(rèn)，新名單自基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次

剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。

（2）基金管理人參與銀行間市場交易時，有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，由于交易

對手資信風(fēng)險引起的損失，基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。

5.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金管理人銀行

存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。

本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：

（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立對賬機(jī)制，確保基金銀行存款業(yè)務(wù)

賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。

（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行簽訂書面

協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與執(zhí)行、資金劃撥、賬目

核對、到期兌付，以及存款證實(shí)書的開立、傳遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確

保基金財產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

（3）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、

賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。

（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作

辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。

6.基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督。

（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券

有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

（2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、

公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布

重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受

限證券。

（3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人

董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控制制度。基金投資非公開

發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的流動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)

包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。基金管理人應(yīng)至少于

首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠

的時間進(jìn)行審核。基金托管人應(yīng)在收到上述資料后兩個工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認(rèn)可的

方式確認(rèn)收到上述資料。

（4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的

有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行

價格、鎖定期、基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有

流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時間等。基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、

完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金

托管人有足夠的時間進(jìn)行審核。

（5）基金托管人應(yīng)對基金管理人提供的有關(guān)書面信息進(jìn)行審核，基金托管人認(rèn)為上述

資料可能導(dǎo)致基金投資出現(xiàn)風(fēng)險的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險的

消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險管理部門就基金投資流通受

限證券出具的風(fēng)險評估報告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。

因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)

會。

如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。如果基金

托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。

7.基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基金投資其他方

面進(jìn)行監(jiān)督。

（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值

計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確認(rèn)、基金收益分配、

相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。如果基金管

理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管

人對此不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后報告中國證監(jiān)會。

（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改

正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證。對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送

基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、

《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理

人收到通知后應(yīng)及時核對，并以電話或書面形式向基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期

限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，

督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金

托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管

理人在限期內(nèi)糾正。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基

金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有

關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并有權(quán)向中國證監(jiān)會報

告。

（四）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額

持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可

以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對側(cè)袋機(jī)制啟用、特定資產(chǎn)處

置和信息披露等方面進(jìn)行復(fù)核和監(jiān)督。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)

定和基金合同的約定執(zhí)行。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對基金托管

人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人是否安全保管基金財

產(chǎn)、開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及債券托管賬戶等投資所需賬戶，是否及時、準(zhǔn)確

復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清

算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行

為。

基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查。基金托管人應(yīng)積極

配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的

完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、未執(zhí)行或

無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、

本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收

到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時

對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能

在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)

會報送基金監(jiān)督報告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托

管人在限期內(nèi)糾正。

四、基金財產(chǎn)的保管

（一）基金財產(chǎn)保管的原則

1.基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、分

配基金的任何資產(chǎn)，非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

2.基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與基金

管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。基

金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、

扣押和其他權(quán)利。

3.基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的銀行存款賬戶、證券賬戶和債券托管賬戶等投資

所需賬戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他

基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，獨(dú)立核算，確保基金財產(chǎn)的完整和獨(dú)立。

5.對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理

人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金銀行存

款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，

基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任，但應(yīng)給

予基金管理人積極的協(xié)助。

（二）基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)證

基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集之日起10日內(nèi)，由基金管理人聘請符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報告，出具的驗(yàn)資報告應(yīng)由參加驗(yàn)

資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全

部資金存入基金托管人為基金開立的基金銀行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具

相關(guān)證明文件。

（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理

1.基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶的開立和管理。

2.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行存款賬戶，并根據(jù)基金管理

人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金

的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益，均需通過本基金

的銀行存款賬戶進(jìn)行。

3.本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和

基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦不得使用基金的任何銀行

存款賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

4.基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行資金支付，并

使用交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱“交通銀行網(wǎng)銀”）辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。

5.基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

（四）基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理

基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立

證券交收賬戶。

基金證券交收賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金

管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券交收賬戶；亦不得使用基金的任何

賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

基金管理人不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進(jìn)行證券的超賣或超買。基金證券

交收賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。

基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬

戶即資金交收賬戶，用于證券交易資金的結(jié)算。基金托管人以本基金的名義在基金托管人處

開立基金的證券交易資金結(jié)算的二級結(jié)算備付金賬戶。

（五）債券托管賬戶的開立和管理

1.基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)向中國人民銀行進(jìn)行報備，基金托管人在備案通過

后在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場清算所股份有限公司以本基金的名義開

立債券托管賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算。基金管理人負(fù)責(zé)申請基金

進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行交易，由基金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市

場交易賬戶。

2.基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議正本由基金管理

人保存。

（六）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理

存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋預(yù)留印

鑒（須包括基金托管人印章）及基金管理人公章。

本基金投資銀行存款時，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議/存款確認(rèn)單據(jù)，

明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、存款到期指定收款賬戶

等細(xì)則。

為防范特殊情況下的流動性風(fēng)險，存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。

（七）其他賬戶的開立和管理

若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的

投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)

的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

（八）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管

實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托

管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。基金托管人對由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的本基

金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。

銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。

基金托管人只負(fù)責(zé)對存款證實(shí)書進(jìn)行保管，不負(fù)責(zé)對存款證實(shí)書真?zhèn)蔚谋鎰e，不承擔(dān)存

款證實(shí)書對應(yīng)存款的本金及收益的安全保管責(zé)任。

（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管

理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署

與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡可能保證持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人

至少各持有一份正本的原件，基金管理人應(yīng)及時將正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限

按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合

同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。

五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算

（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算與復(fù)核

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《中國證監(jiān)會

關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。基金資產(chǎn)凈值和各類基

金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個估值日計算當(dāng)日

的各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，以約定方式發(fā)送給基金托管人。基金托管

人對凈值計算結(jié)果復(fù)核后，將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人，由基金管理人對基金份額凈值予

以公布。

本基金按以下方法估值：

1.證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收

盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證券發(fā)行機(jī)構(gòu)

未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后

經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資

品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)

提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進(jìn)行估值；

（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（除基金合同另有規(guī)定外），選取

估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進(jìn)行估值；

（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價作為估值全價；

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所市

場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；

（6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應(yīng)

以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公

允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價值；對于不存在市場活動或

市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價值。

2.處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值

方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難

以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開

發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、

新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定

公允價值。

3.對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)

日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)

品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售

登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。對銀行間

市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在

明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。

4.同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。

5.持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計提利息。

6.匯率

本基金外幣資產(chǎn)價值計算中，涉及主要貨幣對人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值日中國人

民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價為準(zhǔn)；涉及到其它幣種與人民幣之間的匯率，

參照數(shù)據(jù)服務(wù)商提供的當(dāng)日各種貨幣兌美元折算率采用套算的方法進(jìn)行折算。

7.稅收

對于按照中國法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本基金將

按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與估算

的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。

8.如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根

據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

9.當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確保基

金估值的公平性。

10.相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)

定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基

金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方

在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算

結(jié)果對外予以公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值

計算順延錯誤而引起的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付，基金托管人不負(fù)責(zé)賠付。

（二）凈值差錯處理

當(dāng)發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損

失的，由基金管理人對基金份額持有人或者基金先行支付賠償金。基金管理人和基金托管人

應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償。

1.如采用本協(xié)議第八章“基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算與復(fù)核”中估值方法的第

1－7、9、10進(jìn)行處理時，若基金管理人凈值計算出錯，基金托管人在復(fù)核過程中沒有發(fā)現(xiàn)，

且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際

向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)率和托管費(fèi)率的比

例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；

2.如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對，

尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對

外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計算順延錯

誤而引起的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付，基金托管人不負(fù)賠償責(zé)任；

3.基金管理人、基金托管人按估值方法的第8項(xiàng)進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金

資產(chǎn)估值錯誤處理。

由于證券交易所、第三方估值機(jī)構(gòu)或登記結(jié)算公司等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由

于其他不可抗力或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基

金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯

誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金管理人、基

金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

針對凈值差錯處理，如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，則按新的規(guī)定執(zhí)行；如果

行業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，雙方應(yīng)本著平等和保護(hù)

基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。

4.實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶

的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

（三）基金會計制度

按國家有關(guān)部門制定的會計制度執(zhí)行。

（四）基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會

計處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進(jìn)行

核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理

人的處理方法為準(zhǔn)。

（五）會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對

雙方應(yīng)每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人

必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而

影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。

（六）基金定期報告的編制和復(fù)核

基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報表的編制，應(yīng)于每

月終了后5個工作日內(nèi)完成。定期報告文件應(yīng)按中國證監(jiān)會的要求公告。季度報告的編制，

應(yīng)于季度終了后15個工作日內(nèi)完成；基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大

變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要并登載

在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金招募說明

書、基金產(chǎn)品資料概要的其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。中期報告在

基金會計年度前6個月結(jié)束后的2個月內(nèi)公告；年度報告在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)公告。

如果基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度

報告。

基金管理人在月初3個工作日內(nèi)完成上月度報表的編制，以約定方式將有關(guān)報表提供

基金托管人；基金托管人收到后在2個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時書面或以雙方

約定的其他方式通知基金管理人。對于季度報告、中期報告、年度報告、更新招募說明書、

基金產(chǎn)品資料概要等，基金管理人和基金托管人應(yīng)在上述監(jiān)管部門規(guī)定的時間內(nèi)完成編制、

復(fù)核及公告。基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托

管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理人與

基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的

報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。

基金托管人對上述報告復(fù)核完畢后，可以出具復(fù)核確認(rèn)書（蓋章）或以其他雙方約定的

方式確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件審核檢查。

六、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持

有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分

別保管基金份額持有人名冊，基金登記機(jī)構(gòu)保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不

能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。

在基金托管人要求時，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤

提供，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊

用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。

七、爭議解決方式

雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商或者

調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，應(yīng)將爭議提交

上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海

市，仲裁裁決是終局的，并對雙方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用、

律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡

責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和

臺灣地區(qū)法律）管轄。

八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）基金托管協(xié)議的變更

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與

《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。

（二）基金托管協(xié)議的終止

1.《基金合同》終止；

2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其他事由造成其

他基金托管人接管基金財產(chǎn)；

3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其他事由造成其

他基金管理人接管基金管理權(quán)；

4.發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1.基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。在基金財產(chǎn)

清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼

續(xù)履行保護(hù)基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。

2.基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中

華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)

清算小組可以聘用必要的工作人員。

3.基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4.基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5.基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變

現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

6.清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用

由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

7.基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費(fèi)

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進(jìn)行分配。

8.基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證

券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公

告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)

清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提

示性公告登載在規(guī)定報刊上。

9.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低

期限。


              

                

               匯豐晉信景氣優(yōu)選混合型證券投資基金招募說明書.pdf