恒生前海恒源昭利債券型證券投資基金

基金產品資料概要更新

編制日期：2025年5月9日

送出日期：2025年5月10日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產品概況

基金簡稱   恒生前海恒源昭利債券   基金代碼   022094   

下屬基金簡稱   恒生前海恒源昭利債券A   下屬基金交易代碼   022094   

下屬基金簡稱   恒生前海恒源昭利債券C   下屬基金交易代碼   022095   

下屬基金簡稱   恒生前海恒源昭利債券E   下屬基金交易代碼   023988   

基金管理人   恒生前海基金管理有限公司  基金托管人   恒豐銀行股份有限公司  

基金合同生效日   2024年9月12日  上市交易所及上市日期   -  

基金類型   債券型  交易幣種   人民幣  

運作方式   普通開放式  開放頻率   每個開放日  

基金經理   呂程  開始擔任本基金基金經理的日期   2024年9月12日  

證券從業日期   2018年1月1日  

注：本基金自2025年4月15日起增設E類份額。

二、基金投資與凈值表現

(一)投資目標與投資策略

投資者閱讀《招募說明書》第九部分了解詳細情況

投資目標   本基金主要通過投資于固定收益品種，同時適當投資于具備良好盈利能力的上市公司所發行的股票，在控制基金資產凈值波動的基礎上，力爭實現基金資產的長期穩健增值。  

投資范圍   本基金的投資范圍包括債券（包括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、證券公司短期公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債券、可交換債、可分離交易可轉債）、國內依法發行上市的股票（包括主板、創業板及其他經中國證監會允許上市的股票、存托憑證）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。 如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%；本基金投資于股票、可交換債券、可轉換債券的比例合計不高于基金資產的20%。每個交易日 

 日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金以后，現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等，其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。 如法律法規或監管機構以后變更基金投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以做出相應調整。  

主要投資策略   1、資產配置策略；2、債券投資策略；3、股票投資策略；4、存托憑證投資策略；5、國債期貨投資策略。   

業績比較基準   中債綜合全價（總值）指數收益率×85%+滬深300指數收益率×10%+金融機構人民幣活期存款基準利率（稅后）×5%  

風險收益特征   本基金為債券型基金，理論上其預期風險與預期收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。  

(二)投資組合資產配置圖表/區域配置圖表

(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖

注：業績表現截至日期2024年12月31日。基金過往業績不代表未來表現。

三、投資本基金涉及的費用

(一)基金銷售相關費用

以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：

恒生前海恒源昭利債券A

費用類型   份額（S）或金額（M）  /持有期限（N）   收費方式/費率   備注   

申購費  （前收費）   M＜100萬   0.80%   非特定投資群體   

100萬≤M＜300萬   0.60%   非特定投資群體   

300萬≤M＜500萬   0.40%   非特定投資群體   

M≥500萬   1,000元/筆   非特定投資群體   

M＜100萬   0.08%   特定投資群體   

100萬≤M＜300萬   0.06%   特定投資群體   

300萬≤M＜500萬   0.04%   特定投資群體   

M≥500萬   1,000元/筆   特定投資群體   

贖回費   N＜7日   1.50%   -   

N≥7日   0.00%   -   

恒生前海恒源昭利債券C

費用類型   份額（S）或金額（M）  /持有期限（N）   收費方式/費率   備注   

申購費  （前收費）   不收取申購費用   

贖回費   N＜7日   1.50%   -   

N≥7日   0.00%   -   

恒生前海恒源昭利債券E

費用類型   份額（S）或金額（M）  /持有期限（N）   收費方式/費率   備注   

申購費  （前收費）   不收取申購費用   

贖回費   N＜7日   1.50%   -   

 N≥7日   0.00%   -   

(二)基金運作相關費用

以下費用將從基金資產中扣除：

費用類別   收費方式/年費率或金額   收取方   

管理費   0.30%   基金管理人和銷售機構   

托管費   0.10%   基金托管人   

銷售服務費   恒生前海恒源昭利債券A  0.00%   銷售機構  

恒生前海恒源昭利債券C  0.40%   銷售機構  

恒生前海恒源昭利債券E  0.01%   銷售機構  

審計費用   40,000.00元   會計師事務所   

信息披露費   120,000.00元   規定披露報刊   

其他費用   《基金合同》生效后與基金相關的律師費、訴訟費和仲裁費，基金份額持有人大會費用，基金的證券/期貨交易等費用，基金的銀行匯劃費用，基金相關賬戶的開戶和維護費用，按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。  

注：1、本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除；

2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際

金額以基金定期報告披露為準。

(三)基金運作綜合費用測算

若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：

恒生前海恒源昭利債券A

 基金運作綜合費率（年化）   

 持有期間  0.46%  

恒生前海恒源昭利債券C

 基金運作綜合費率（年化）   

 持有期間  0.86%  

恒生前海恒源昭利債券E

 基金運作綜合費率（年化）   

 -  暫無  

注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現行費率，其他運作費用以最近一次基金年

報披露的相關數據為基準測算。本基金自2025年4月15日起增設E類份額。

四、風險揭示與重要提示

(一)風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的

《招募說明書》等銷售文件。

本基金的風險包括:市場風險、信用風險、流動性風險、特有風險、管理風險、操作風險、稅負增加風

險、本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構對基金的風險評級可能不一致的風險、其他風

險等。其中特有風險包括：

1、本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%，因此，本基金將主要承擔由于市場利率波動

造成的利率風險，以及由于信用品種的發行主體信用惡化造成的信用風險；此外，本基金投資于股票、可

交換債券、可轉換債券的比例合計不高于基金資產的20%，因此還將面臨股票市場波動、可交換債券、可轉

換債券相對應股票價格下跌或跌破轉股價造成的風險。

2、資產支持證券投資風險

本基金可投資于資產支持證券，因此可能面臨資產支持證券的信用風險、利率風險、流動性風險、提

前償付風險、法律風險和操作風險。本基金管理人將通過內部信用評級、投資授信控制等方法對資產支持

證券投資進行有效的風險評估和控制。同時，本基金管理人將對資產支持證券進行全程合規監控，通過事

前控制、事中監督和事后報告檢查等方式，確保資產支持證券投資的合法合規。

3、存托憑證投資風險

本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資的，除與其他僅投資于境內市場股票的基金所面臨的共同風

險外，本基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與存托憑證發行機制相關的

風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發

的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險；存托協議自動約束

存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄

的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能存

在差異的風險；境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。

4、流通受限證券投資風險

本基金可投資于流通受限證券，因此可能面臨流通受限證券的流動性風險、法律風險和操作風險等各

種風險。本基金管理人將根據中國證監會相關規定進行投資，并制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，

防范相關風險。此外，本基金管理人配備有獨立的風險管理和監察稽核部門，風險管理部門將對基金投資

流通受限證券進行風險評估，并留存書面報告備查，監察稽核部門將對流通受限證券投資進行合規監控，

確保投資的合法合規。

5、證券公司短期公司債券投資風險

本基金投資范圍包括證券公司短期公司債券，由于證券公司短期公司債券非公開發行和交易，且限制

投資者數量上限，潛在流動性風險相對較大。若發行主體信用質量惡化或投資者大量贖回需要變現資產時，

受流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的證券公司短期公司債券，由此可能給基金凈值帶來不利影響

或損失。

6、國債期貨投資風險

國債期貨的投資可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險。市場風險是因期貨市場價格波動使所持

有的期貨合約價值發生變化的風險。基差風險是期貨市場的特有風險之一，是指由于期貨與現貨間的價差

的波動，影響套期保值或套利效果，使之發生意外損益的風險。流動性風險可分為兩類：一類為流通量風

險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結頭寸的風險，此類風險往往是由市場缺乏廣度或深

度導致的；另一類為資金量風險，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的

風險。

(二)重要提示

中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表

明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，

也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

本基金的爭議解決處理方式為仲裁。具體仲裁機構和仲裁地點詳見基金合同的具體約定。

基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生變更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確

獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見基金管理人網站［www.hsqhfunds.com］、客服電話［400-620-6608］

1.基金合同、托管協議、招募說明書

2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

3.基金份額凈值

4.基金銷售機構及聯系方式

5.其他重要資料

六、其他情況說明

無


              

                

               恒生前海恒源昭利債券型證券投資基金基金產品資料概要更新.pdf