恒生前海恒源昭利債券型證券投資基金

基金產(chǎn)品資料概要更新

編制日期：2025年04月11日

送出日期：2025年04月14日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產(chǎn)品概況

基金簡稱   恒生前海恒源昭利債券   基金代碼   022094   

下屬基金簡稱   恒生前海恒源昭利債券A   下屬基金交易代碼   022094   

下屬基金簡稱   恒生前海恒源昭利債券C   下屬基金交易代碼   022095   

下屬基金簡稱   恒生前海恒源昭利債券E   下屬基金交易代碼   023988   

基金管理人   恒生前海基金管理有限公司  基金托管人   恒豐銀行股份有限公司  

基金合同生效日   2024年09月12日  上市交易所及上市日期   -  

基金類型   債券型  交易幣種   人民幣  

運作方式   普通開放式  開放頻率   每個開放日  

基金經(jīng)理   呂程  開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期   2024年9月12日  

證券從業(yè)日期   2018年1月1日  

注：本基金自2025年4月15日起增設(shè)E類份額。

二、基金投資與凈值表現(xiàn)

(一)投資目標(biāo)與投資策略

投資者閱讀《招募說明書》第九部分了解詳細(xì)情況

投資目標(biāo)   本基金主要通過投資于固定收益品種，同時適當(dāng)投資于具備良好盈利能力的上市公司所發(fā)行的股票，在控制基金資產(chǎn)凈值波動的基礎(chǔ)上，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。  

投資范圍   本基金的投資范圍包括債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、證券公司短期公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債、可分離交易可轉(zhuǎn)債）、國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票、存托憑證）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金投資于股票、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券的比例合計不高于基金資產(chǎn)的20%。每個交易日 

 日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金以后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等，其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后變更基金投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以做出相應(yīng)調(diào)整。  

主要投資策略   1、資產(chǎn)配置策略；2、債券投資策略；3、股票投資策略；4、存托憑證投資策略；5、國債期貨投資策略。   

業(yè)績比較基準(zhǔn)   中債綜合全價（總值）指數(shù)收益率×85%+滬深300指數(shù)收益率×10%+金融機構(gòu)人民幣活期存款基準(zhǔn)利率（稅后）×5%  

風(fēng)險收益特征   本基金為債券型基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。  

(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表

注：無

(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖

注：無

三、投資本基金涉及的費用

(一)基金銷售相關(guān)費用

以下費用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收取：

恒生前海恒源昭利債券A

費用類型   份額（S）或金額（M）  /持有期限（N）   收費方式/費率   備注   

申購費  （前收費）   M＜100萬   0.80%   非特定投資群體   

100萬≤M＜300萬   0.60%   非特定投資群體   

300萬≤M＜500萬   0.40%   非特定投資群體   

M≥500萬   1,000元/筆   非特定投資群體   

M＜100萬   0.08%   特定投資群體   

100萬≤M＜300萬   0.06%   特定投資群體   

300萬≤M＜500萬   0.04%   特定投資群體   

M≥500萬   1,000元/筆   特定投資群體   

贖回費   N＜7日   1.50%   -   

N≥7日   0.00%   -   

恒生前海恒源昭利債券C

費用類型   份額（S）或金額（M）  /持有期限（N）   收費方式/費率   備注   

申購費  （前收費）   不收取申購費   

贖回費   N＜7日   1.50%   -   

N≥7日   0.00%   -   

恒生前海恒源昭利債券E

費用類型   份額（S）或金額（M）  /持有期限（N）   收費方式/費率   備注   

申購費  （前收費）   不收取申購費   

贖回費   N＜7日   1.50%   -   

N≥7日   0.00%   -   

(二)基金運作相關(guān)費用

以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：

費用類別   收費方式/年費率或金額   收取方   

管理費   0.30%   基金管理人和銷售機構(gòu)   

托管費   0.10%   基金托管人   

銷售服務(wù)費   恒生前海恒源昭利債券A  0.00%   銷售機構(gòu)  

恒生前海恒源昭利債券C  0.40%   銷售機構(gòu)  

恒生前海恒源昭利債券E  0.01%   銷售機構(gòu)  

審計費用   40,000.00元   會計師事務(wù)所   

信息披露費   120,000.00元   規(guī)定披露報刊   

其他費用   《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費、訴訟費和仲裁費，基金份額持有人大會費用，基金的證券/期貨交易等費用，基金的銀行匯劃費用，基金相關(guān)賬戶的開戶和維護費用，按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。  

注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除；

2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際

金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。

(三)基金運作綜合費用測算

若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：

恒生前海恒源昭利債券A

 基金運作綜合費率（年化）   

 持有期間   0.46%  

恒生前海恒源昭利債券C

 基金運作綜合費率（年化）   

 持有期間   0.86%  

恒生前海恒源昭利債券E

 基金運作綜合費率（年化）   

 -   暫無  

注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年

報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。本基金自2025年4月15日起增設(shè)E類份額。

四、風(fēng)險揭示與重要提示

(一)風(fēng)險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的

《招募說明書》等銷售文件。

本基金的風(fēng)險包括:市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、特有風(fēng)險、管理風(fēng)險、操作風(fēng)險、稅負(fù)增加風(fēng)

險、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險特征的表述與銷售機構(gòu)對基金的風(fēng)險評級可能不一致的風(fēng)險、其他風(fēng)

險等。其中特有風(fēng)險包括：

1、本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，因此，本基金將主要承擔(dān)由于市場利率波動

造成的利率風(fēng)險，以及由于信用品種的發(fā)行主體信用惡化造成的信用風(fēng)險；此外，本基金投資于股票、可

交換債券、可轉(zhuǎn)換債券的比例合計不高于基金資產(chǎn)的20%，因此還將面臨股票市場波動、可交換債券、可轉(zhuǎn)

換債券相對應(yīng)股票價格下跌或跌破轉(zhuǎn)股價造成的風(fēng)險。

2、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險

本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，因此可能面臨資產(chǎn)支持證券的信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、提

前償付風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險。本基金管理人將通過內(nèi)部信用評級、投資授信控制等方法對資產(chǎn)支持

證券投資進(jìn)行有效的風(fēng)險評估和控制。同時，本基金管理人將對資產(chǎn)支持證券進(jìn)行全程合規(guī)監(jiān)控，通過事

前控制、事中監(jiān)督和事后報告檢查等方式，確保資產(chǎn)支持證券投資的合法合規(guī)。

3、存托憑證投資風(fēng)險

本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資的，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)

險外，本基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的

風(fēng)險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)

的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束

存托憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄

的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存

在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。

4、流通受限證券投資風(fēng)險

本基金可投資于流通受限證券，因此可能面臨流通受限證券的流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各

種風(fēng)險。本基金管理人將根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定進(jìn)行投資，并制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，

防范相關(guān)風(fēng)險。此外，本基金管理人配備有獨立的風(fēng)險管理和監(jiān)察稽核部門，風(fēng)險管理部門將對基金投資

流通受限證券進(jìn)行風(fēng)險評估，并留存書面報告?zhèn)洳椋O(jiān)察稽核部門將對流通受限證券投資進(jìn)行合規(guī)監(jiān)控，

確保投資的合法合規(guī)。

5、證券公司短期公司債券投資風(fēng)險

本基金投資范圍包括證券公司短期公司債券，由于證券公司短期公司債券非公開發(fā)行和交易，且限制

投資者數(shù)量上限，潛在流動性風(fēng)險相對較大。若發(fā)行主體信用質(zhì)量惡化或投資者大量贖回需要變現(xiàn)資產(chǎn)時，

受流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的證券公司短期公司債券，由此可能給基金凈值帶來不利影響

或損失。

6、國債期貨投資風(fēng)險

國債期貨的投資可能面臨市場風(fēng)險、基差風(fēng)險、流動性風(fēng)險。市場風(fēng)險是因期貨市場價格波動使所持

有的期貨合約價值發(fā)生變化的風(fēng)險。基差風(fēng)險是期貨市場的特有風(fēng)險之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差

的波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險。流動性風(fēng)險可分為兩類：一類為流通量風(fēng)

險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險，此類風(fēng)險往往是由市場缺乏廣度或深

度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的

風(fēng)險。

(二)重要提示

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表

明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，

也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。

本基金的爭議解決處理方式為仲裁。具體仲裁機構(gòu)和仲裁地點詳見基金合同的具體約定。

基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確

獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站［www.hsqhfunds.com］、客服電話［400-620-6608］

1.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書

2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

3.基金份額凈值

4.基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式

5.其他重要資料

六、其他情況說明

無


              

                

               恒生前海恒源昭利債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf