摩根士丹利景氣智選混合型

證券投資基金

托管協議

基金管理人：摩根士丹利基金管理（中國）有限公司

基金托管人：中國建設銀行股份有限公司

摩根士丹利景氣智選混合型證券投資基金托管協議

目錄

一、基金托管協議當事人.....................................................4

二、基金托管協議的依據、目的和原則.........................................5

三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查.................................6

四、基金管理人對基金托管人的業務核查......................................11

五、基金財產的保管........................................................12

六、指令的發送、確認及執行................................................15

七、交易及清算交收安排....................................................17

八、基金資產凈值計算和會計核算............................................22

九、基金收益分配..........................................................27

十、基金信息披露..........................................................28

十一、基金費用...........................................................30

十二、基金份額持有人名冊的保管............................................32

十三、基金有關文件檔案的保存..............................................33

十四、基金管理人和基金托管人的更換........................................34

十五、禁止行為...........................................................36

十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算................................37

十七、違約責任...........................................................39

十八、爭議解決方式........................................................40

十九、托管協議的效力......................................................41

二十、其他事項...........................................................42

二十一、托管協議的簽訂....................................................43

摩根士丹利景氣智選混合型證券投資基金托管協議

鑒于摩根士丹利基金管理（中國）有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的有

限責任公司，按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集發行摩根士

丹利景氣智選混合型證券投資基金；

鑒于中國建設銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的銀行，按照

相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力；

鑒于摩根士丹利基金管理（中國）有限公司擬擔任摩根士丹利景氣智選混合型證券投資基

金的基金管理人，中國建設銀行股份有限公司擬擔任摩根士丹利景氣智選混合型證券投資基

金的基金托管人；

為明確摩根士丹利景氣智選混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權利

義務關系，特制訂本托管協議；

除非另有約定，《摩根士丹利景氣智選混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合

同”)中定義的術語在用于本托管協議時應具有相同的含義；若有抵觸應以《基金合同》為準，

并依其條款解釋。

若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募說明書的規

定。

摩根士丹利景氣智選混合型證券投資基金托管協議

一、基金托管協議當事人

（一）基金管理人

名稱：摩根士丹利基金管理（中國）有限公司

注冊地址：深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第二座第17層01-04室

辦公地址：深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第二座第17層

郵政編碼：518048

法定代表人：ZHOU WENTONG（周文秱）

成立日期：2003年3月14日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字[2003]33號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：95,000萬元人民幣

存續期間：永續經營

聯系電話：0755-88318883

（二）基金托管人

名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)

住所：北京市西城區金融大街25號

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

郵政編碼：100033

法定代表人：張金良

成立日期：2004年09月17日

基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字[1998]12號

批準設立機關及批準設立文號：銀監會銀監復【2004】143號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續期間：持續經營

經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據承兌

與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從

事同業拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項

及代理保險業務；提供保管箱服務；經中國銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他業務。

摩根士丹利景氣智選混合型證券投資基金托管協議

二、基金托管協議的依據、目的和原則

（一）訂立托管協議的依據

本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券

投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦

法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》（以

下簡稱“《流動性風險規定》”）及其他有關法律法規與《摩根士丹利景氣智選混合型證券投資

基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）訂立。

（二）訂立托管協議的目的

訂立本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資運作、凈

值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務及職責，確保基金財產的安

全，保護基金份額持有人的合法權益。

（三）訂立托管協議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益的

原則，經協商一致，簽訂本協議。

摩根士丹利景氣智選混合型證券投資基金托管協議

三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

（一）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、投

資對象進行監督。《基金合同》明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照

基金托管人要求的格式，將擬投資的標的證券庫中各投資品種的具體范圍提供給基金托管人，

基金管理人可以根據實際情況的變化，對各標的投資品種的具體范圍予以更新和調整并及時

通知基金托管人。基金托管人根據上述投資范圍對基金實際投資是否符合《基金合同》關于證

券選擇標準的約定進行監督。

本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法上市的股票（包括主

板、創業板、存托憑證及其他經中國證監會允許發行上市的股票）、港股通標的股票、債券（包

括國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、政府支持機構債券、政府支持債券、地方政府

債券、可轉換債券（含可分離交易可轉換債券）、可交換債、次級債、短期融資券、超短期融

資券、中期票據及其他中國證監會允許投資的債券或票據）、資產支持證券、債券回購、銀行

存款（包括協議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業存單、股指期貨、國債期貨、貨幣市

場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其它金融工具（但須符合中國證監會的相

關規定）。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以

將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票及存托憑證投資占基金資產的比例為60%-95%，其中，投資

于港股通標的股票的比例占股票資產的0-50%。每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合

約需繳納的交易保證金后，本基金持有現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產

凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。股指期貨、國債期貨及

其他金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。

如法律法規或監管機構變更上述投資品種的比例限制，基金管理人在履行適當程序后，以

變更后的比例為準，本基金的投資比例將相應調整。

（二）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金投資、融資比

例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督：

（1）本基金股票及存托憑證投資占基金資產的比例為60%-95%，其中，投資于港股通標

的股票的比例占股票資產的0-50%；

（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本

基金持有的現金或到期日在一年以內的政府債券的比例不低于基金資產凈值的5%，其中現金

不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市的A+H股合計

計算），其市值不超過基金資產凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的且在本基金托管人處托管的全部基金持有一家公司發行的證券

摩根士丹利景氣智選混合型證券投資基金托管協議

（同一家公司在內地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10％；

（5）本基金管理人管理的且在本基金托管人處托管的全部開放式基金持有一家上市公司

發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且在本基金

托管人處托管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可

流通股票的30%；

（6）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%；因證

券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述

所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

（7）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈值

的10％；

（8）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；

（9）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證

券規模的10％；

（10）本基金管理人管理的且在本基金托管人處托管的全部基金投資于同一原始權益人

的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10％；

（11）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有資產

支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日起3個月內

予以全部賣出；

（13）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基金

所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（14）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為１年，債券回購到期后

不得展期；

（15）本基金參與股指期貨、國債期貨交易的，應遵循下列限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的

10%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與有價證券市值

之和，不得超過基金資產凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內

的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；

3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總

市值的20%；

4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）占基金

資產的比例為60%-95%；

5）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一

交易日基金資產凈值的20%；

摩根士丹利景氣智選混合型證券投資基金托管協議

6）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的

15%；

7）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的

30%；

8）在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日

基金資產凈值的30%；

（16）本基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；

（17）基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行；

（18）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。

除上述第（2）項、第（6）項、第（11）項情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發行

人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例

的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法

規另有規定的，從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的

有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金托管

人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規定為準。法

律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金

投資不再受相關限制。

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照法

律法規及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。

側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋賬戶。

側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變現和支付等對

投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規定。

（三）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對本托管協議第十五

條第九款基金投資禁止行為通過事后監督方式進行監督。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與

其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯

交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優先的原則，防范利

益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先

得到基金托管人的同意，并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，

并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行

審查。

摩根士丹利景氣智選混合型證券投資基金托管協議

（四）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金管理人投資流

通受限證券進行監督。

基金管理人投資流通受限證券，應事先根據中國證監會相關規定，明確基金投資流通受限

證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、法律風險和操作風

險等各種風險。

1.本基金投資的流通受限證券須為經中國證監會批準的非公開發行股票、公開發行股票

網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發布重大消息或其

他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。本基金

不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結

算有限責任公司負責登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。

本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責相關工作的

落實和協調，并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生的流通受限證券登記存

管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產的責任與損失，及因流通受限證券存管直接

影響本基金安全的責任及損失，由基金管理人承擔。

本基金投資流通受限證券，不得預付任何形式的保證金，若法規有新規定的按照新的規定

執行。

2.基金管理人投資非公開發行股票，應制訂流動性風險處置預案并經其董事會批準。風險

處置預案應包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調、基金流動

性困難以及相關損失的應對解決措施，以及有關異常情況的處置。

基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險采取積極有

效的措施，在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發生劇

烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時，基金管理人應保證提供足額現金確保基金的支付

結算，并承擔所有損失。對本基金因投資流通受限證券導致的流動性風險，基金托管人不承擔

任何責任。如因基金管理人原因導致本基金出現損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的，基

金管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。

3.本基金投資非公開發行股票，基金管理人應至少于投資前3個工作日向基金托管人提

交有關書面資料，并保證向基金托管人提供的有關資料真實、準確、完整。有關資料如有調整，

基金管理人應及時提供調整后的資料。上述書面資料包括但不限于：

（1）中國證監會批準發行非公開發行股票的批準文件。

（2）非公開發行股票有關發行數量、發行價格、鎖定期等發行資料。

（3）基金擬認購的數量、價格、總成本、賬面價值。

4.基金管理人應在本基金投資非公開發行股票后兩個交易日內，在中國證監會規定媒介

披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占基金

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資產凈值的比例、鎖定期等信息。

本基金有關投資流通受限證券比例如違反有關限制規定，在合理期限內未能進行及時調

整，基金管理人應依據法律法規的規定在2個工作日內編制臨時報告書，予以公告。

5.相關法律法規對基金投資流通受限證券有新規定的，從其規定。

（五）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金資產凈值計算、

各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息

披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。

（六）基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規、

《基金合同》和本托管協議的規定，應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期

糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到書面通知后應

在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函，就基金托管人的疑義進行解

釋或舉證，說明違規原因及糾正期限，并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內，基

金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知

的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。

（七）基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》和本托管協

議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示，基金管理人應在規定時間內答復并改

正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規、《基金合同》和本

托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關

數據資料和制度等。

（八）若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規和

其他有關規定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理人，由此造成的損失由

基金管理人承擔。

（九）基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，同時通知基

金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓對方

根據本托管協議規定行使監督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴重

或經基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監會。

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四、基金管理人對基金托管人的業務核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人安

全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算

的基金資產凈值和各類基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監

督基金投資運作等行為。

（二）基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未執

行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合

同》、本協議及其他有關規定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收

到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函，說明違規原因及糾正期限，并保證

在規定期限內及時改正。在上述規定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促

基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資

料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內答復基金管理人并改正。

（三）基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，同時通知基

金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓對方

根據本協議規定行使監督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴重或經

基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監會。

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五、基金財產的保管

（一）基金財產保管的原則

1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

2.基金托管人應安全保管基金財產。

3.基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，獨立核算，確保基金財產的完整與

獨立。

5.基金托管人按照《基金合同》和本協議的約定保管基金財產，如有特殊情況雙方可另行

協商解決。基金托管人未經基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配本基金的任何資產

（不包含基金托管人依據中國證券登記結算有限責任公司結算數據完成場內交易交收、開戶

銀行或交易/登記結算機構扣收交易費、結算費和賬戶維護費等費用）。

6.對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期

并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人

采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金財

產的損失，基金托管人對此不承擔任何責任，法律法規另有規定的除外。

7.除依據法律法規和《基金合同》的規定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產。

（二）基金募集期間及募集資金的驗資

1.基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在基金托管人的營業機構開立的“基金募

集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有

人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后，基金管理人應將屬于基金財產的全部資金

劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶，同時在規定時間內，聘請符合《證券法》規定的會

計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注

冊會計師簽字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規定辦理退

款等事宜。

（三）基金托管資金賬戶的開立和管理

1.基金托管人以基金的名義在其營業機構開立基金的托管資金賬戶，并根據基金管理人

合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。

2.基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金

管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基

金業務以外的活動。

3.基金托管資金賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。

4.在符合法律法規規定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金資

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產的支付。

5.管理人應于托管產品清盤后及時完成收益兌付、費用結清及其他應收應付款項資金劃

轉，在確保后續不再發生款項進出后的10個工作日內向托管人發出銷戶申請。

（四）基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理

1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司為基金開立基金托管人與基金聯名的證

券賬戶。

2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金管

理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進

行本基金業務以外的活動。

3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產的管理和運用

由基金管理人負責。

證券賬戶開戶費由基金管理人先行墊付,待本基金啟始運營后,基金管理人可向基金托管

人發送劃款指令,將代墊開戶費從本基金托管資金賬戶中扣還基金管理人。

4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬

戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作，基金管

理人應予以積極協助。結算備付金、結算保證金、交收資金等的收取按照中國證券登記結算有

限責任公司的規定以及基金管理人與基金托管人簽署的《托管銀行證券資金結算協議》執行。

5.賬戶注銷時，在遵守中國證券登記結算公司的相關規定下，由基金管理人和基金托管人

協商確認主要辦理人。賬戶注銷期間，主要辦理人如需另一方提供配合的，另一方應予以配合。

6.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的

投資業務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規定，則基金托管人比照上述關于賬戶開

立、使用的規定執行。

（五）銀行間賬戶的開設和管理

《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業拆借

市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據中國人民銀行、銀行間市場登記結算

機構的有關規定，在銀行間市場登記結算機構開立債券托管賬戶和資金結算專戶，并代表基金

進行銀行間市場債券的結算。基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。

（六）其他賬戶的開立和管理

1.在本托管協議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合同》約定的

其他投資品種的投資業務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由基金管理人協助基金托管人

根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用并管

理。

2.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦理。

（七）基金財產投資的有關有價憑證等的保管

摩根士丹利景氣智選混合型證券投資基金托管協議

基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于基

金托管人的保管庫，也可存入法律法規有關規定允許的各類代保管庫，保管憑證由基金托管人

持有。實物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證的購買和轉讓，按基金管理人和基金托管人

雙方約定辦理。基金托管人對由基金托管人以外機構實際有效控制或保管的資產不承擔任何

責任。

（八）與基金財產有關的重大合同的保管

與基金財產有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、

與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協議另有規定外，

基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、基

金信息披露協議及基金投資業務中產生的重大合同，基金管理人應保證基金管理人和基金托

管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合

同傳真給基金托管人，并在30個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限為

《基金合同》終止后，保存期限不少于法律法規規定的最低期限。

摩根士丹利景氣智選混合型證券投資基金托管協議

六、指令的發送、確認及執行

基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送資金劃撥及其他款項付款指令，基金托

管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。

（一）基金管理人對發送指令人員的書面授權

1.基金管理人應指定專人向基金托管人發送指令。

2.基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件原件，內容包括被授權人名單、預留印鑒

及被授權人簽字樣本，授權文件應注明被授權人相應的權限，并加蓋單位公章。

3.基金托管人在收到授權文件原件并經電話確認后，授權文件即生效。如果授權文件中載

明具體生效時間的，該生效時間不得早于基金托管人收到授權文件并經電話確認的時點。如早

于，則以基金托管人收到授權文件并經電話確認的時點為授權文件的生效時間。

4.基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向被授權人及相關操

作人員以外的任何人泄露。但法律法規規定或有權機關要求的除外。

（二）指令的內容

1.指令包括付款指令以及其他資金劃撥指令等。

2.基金管理人發給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、收付

款賬戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字。

（三）指令的發送、確認及執行的時間和程序

1.指令的發送

基金管理人發送指令應采用傳真方式或雙方協商一致的其他方式。

基金管理人應按照法律法規和《基金合同》的規定，在其合法的經營權限和交易權限內發

送指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發送指令。對于被授權人依約定程序發出的指令，基

金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或更改對被授權人的授權，并且基金托

管人根據本協議確認后，則對于此后該被授權人無權發送的指令，或超權限發送的指令，基金

管理人不承擔責任，授權已更改但未經基金托管人確認的情況除外。

指令發出后，基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認。

基金管理人應在銀行間交易成交后，及時將通知單、相關文件及劃款指令加蓋印章后發至

基金托管人并電話確認，由基金托管人完成后臺交易匹配及資金交收事宜。如果銀行間結算系

統已經生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。

2.指令的確認

基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名單，并與基金管

理人商定指令發送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托管人應指定專人立即審慎驗證

指令的要素是否齊全，并將指令所載簽字和印鑒與授權文件進行表面真實性及權限范圍核對，

復核無誤后應在規定期限內執行，不得延誤，如有疑問必須及時通知基金管理人。

3.指令的時間和執行

摩根士丹利景氣智選混合型證券投資基金托管協議

基金管理人盡量于劃款前1個工作日向基金托管人發送指令并確認。對于要求當天到賬

的指令，必須在當天15:30前向基金托管人發送，15:30之后發送的，基金托管人盡力執行，

但不能保證劃賬成功。如果要求當天某一時點到賬的指令，則指令需要提前2個工作小時發

送，并相關付款條件已經具備。基金托管人將視付款條件具備時為指令送達時間。對新股申購

網下發行業務，基金管理人應在網下申購繳款日(T日)的前一工作日下班前將指令發送給基金

托管人，指令發送時間最遲不應晚于T日上午10:00。基金管理人應確保基金托管人在執行指

令時，基金托管資金賬戶有足夠的資金余額，在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基

金管理人符合法律法規、《基金合同》、本協議的指令不得拖延或拒絕執行。

（四）基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序

基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規、監管規定、《基金合同》或本協

議的約定，或指令發送人員無權或超越權限發送指令。

基金托管人發現基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執行，并及時通知基金管理人改正。

如需托管人撤銷尚未執行的指令，基金管理人應出具作廢指令或作廢說明，并電話通知基金托

管人。

（五）基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法

基金托管人由于自身過錯，未按照基金管理人發送的符合法律法規、監管規定、《基金合

同》和本協議約定的指令執行并對基金財產或投資人造成的直接損失，由基金托管人賠償由此

造成的直接損失。

（六）更換被授權人員的程序

基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權，應立即將新的加蓋公章的授權

文件以傳真方式通知基金托管人，并經電話確認后生效，原授權文件同時廢止。新的授權文件

在傳真發出后7個工作日內送達基金托管人文件正本。新的授權文件生效之后，正本送達之

前，基金托管人按照新的授權文件傳真件內容執行有關業務，如果新的授權文件正本與傳真件

內容不同，由此產生的責任由基金管理人承擔。基金托管人更換接受基金管理人指令的傳真號

或郵箱地址，應提前通知基金管理人。

（七）其他事項

基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否與預留的授權

文件內容表面相符進行檢查，如發現問題，應及時報告基金管理人，基金托管人對執行基金管

理人的有效指令對基金財產造成的損失不承擔賠償責任。

基金參與認購未上市債券時，基金管理人應代表本基金與對手方簽署相關合同或協議，明

確約定債券過戶具體事宜。否則，基金管理人需對所認購債券的過戶事宜承擔相應責任。

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七、交易及清算交收安排

本基金參與交易所場內證券投資，采取托管人結算模式，基金管理人與基金托管人應根據

有關法律法規及相關業務規則，簽訂《托管銀行證券資金結算協議》用以具體明確基金管理人

與基金托管人在證券交易資金結算（含港股通）業務中的程序與責任。協議簽署前，基金管理

人應按基金托管人要求配合提供相應準入材料。

基金管理人、基金托管人應遵守本協議下述（一）和（二）之約定。

（一）選擇證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構

基金管理人應設計選擇證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構的標準和程序。基金管理人

負責選擇證券經營機構，租用其交易單元作為基金的專用交易單元。基金管理人和被選中的證

券經營機構簽訂委托協議，基金管理人應提前通知基金托管人，并依據基金托管人要求提供相

關資料，以便基金托管人申請辦理接收結算數據手續。基金管理人應根據有關規定，在基金的

中期報告和年度報告中將所選證券經營機構的有關情況及交易信息予以披露，并將該等情況

及基金交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。

基金管理人負責選擇代理本基金股指期貨、國債期貨交易的期貨經紀機構，并與其簽訂期

貨經紀合同，其他事宜根據法律法規、《基金合同》的相關規定執行。

本基金在開始進行期貨投資之前，應與基金托管人、期貨公司三方一同就期貨開戶、清算、

估值、交收等事宜另行簽署《期貨投資托管操作三方備忘錄》。

（二）基金投資證券后的清算交收安排

1.結算備付金與保證金

中國證券登記結算有限責任公司分別于每月前6個交易日及每月前3個交易日內，對結

算參與人最低備付金限額與結算保證金限額進行重新核算、調整。基金托管人應分別于每月前

3個交易日內及結算保證金調整當日通過《資金賬戶報告》通知基金管理人本基金最低備付金

調整金額以及調整后的結算保證金金額。基金管理人應預留最低備付金和結算保證金，并根據

中國證券登記結算有限責任公司確定的實際最低備付金、結算保證金數據為依據安排資金運

作，調整所需的現金頭寸。如因調整最低備付金、結算保證金后造成透支，基金管理人應視基

金托管人最低結算備付金比例計收方式分別于下列時點補足透支金額：

（1）固定備付金比例計收方式下，基金管理人應在調整最低備付金、結算保證金當日上

午11：00之前補足金額。

（2）差異化備付金比例計收方式下，基金管理人應最晚于資金交收日上午8：30前補足

金額。

2、清算交收

基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。場內資金結算由基金托管人根據中國證券登

記結算有限責任公司結算數據辦理；場外資金匯劃由基金托管人根據基金管理人的交易劃款

指令具體辦理。

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如果因為基金托管人自身過錯在清算上造成基金財產的直接損失，應由基金托管人負責

賠償，但因中國人民銀行、中國結算和銀行間市場登記結算機構資金結算系統以及其他機構的

結算系統發生故障等非基金托管人可以控制的因素造成清算資金無法按時到賬的情形，基金

托管人免責；如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單元等事宜，致使基金托管

人接收數據不完整，造成清算差錯的責任由基金管理人承擔；如果因為基金管理人未事先通知

需要單獨結算的交易，造成基金資產損失的由基金管理人承擔；如果由于基金管理人違反市場

操作規則的規定進行超買、超賣及質押券欠庫等原因造成基金投資清算困難和風險的，基金托

管人在預清算結束后應通知基金管理人預透支和預欠庫事項，基金管理人應保持聯系方式暢

通，后續補繳等事宜由基金管理人負責解決，由此給基金托管人、本基金和基金托管人托管的

其他資產造成的直接損失由基金管理人承擔。

基金管理人應采取合理、必要措施，確保T日日終有足夠的資金頭寸完成T+1日中國證

券登記結算有限責任公司的資金交收；如因基金管理人原因導致資金頭寸不足，基金管理人應

視基金托管人最低結算備付金比例計收方式分別于下列時點補足透支金額：

（1）固定備付金比例計收方式下，基金管理人應最晚于資金交收日上午11：00前補足金

額。

（2）差異化備付金比例計收方式下，基金管理人應最晚于資金交收日上午8：30前補足

金額。如果基金管理人未遵循上述規定備足資金頭寸，影響基金資產的清算交收及基金托管人

與中國證券登記結算有限責任公司之間的一級清算，由此給基金托管人、基金資產及基金托管

人托管的其他資產造成的直接損失由基金管理人負責。

根據中國證券登記結算有限責任公司結算規定，基金管理人在進行融資回購業務時，用于

融資回購的債券將作為償還融資回購到期購回款的質押券。如因基金管理人原因造成債券回

購交收違約或因折算率變化造成質押欠庫，導致中國證券登記結算有限責任公司欠庫扣款或

對質押券進行處置造成的投資風險和損失由基金管理人承擔。

對于中國證券登記結算有限責任公司實行T+0非擔保交收的業務，基金管理人應在交易

日14:00前將劃款指令發送至基金托管人。因基金管理人指令傳輸不及時，致使資金未能及時

劃入中國結算指定交收賬戶所造成的損失由基金管理人承擔。包括但不限于賠償在該市場引

起其他托管客戶交易失敗、賠償因占用結算參與人最低備付金帶來的利息損失。

2.交易記錄、資金和證券/期貨賬目核對的時間和方式

（1）交易記錄的核對

基金管理人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之前，必須保證當天所有實際交

易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造

成基金會計核算不完整或不真實，由此導致的損失由基金管理人承擔。

（2）資金賬目的核對

資金賬目按日核實。

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（3）證券/期貨賬目的核對

基金管理人和基金托管人每交易日結束后核對基金證券、期貨賬目，確保雙方賬目相符。

（三）基金申購和贖回業務處理的基本規定

1.基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負責。

2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送給基金托管人。

基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實性負責。基金托管人應及時查

收申購及轉入資金的到賬情況并根據基金管理人指令及時劃付贖回及轉出款項。

3.基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作日15:00前向基

金托管人發送前一開放日上述有關數據，并保證相關數據的準確、完整。

4.登記機構應通過與基金托管人建立的加密系統發送有關數據，如因各種原因，該系統無

法正常發送，雙方可協商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發送的數據，雙方各自按有

關規定保存。

5.如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業務，應保證上述相關事宜按時進行。否

則，由基金管理人承擔相應的責任。

6.關于清算專用賬戶的設立和管理

為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬戶，該賬

戶由登記機構管理。

7.對于基金申購過程中產生的應收款，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期

并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金托管資金賬戶的，基金托管人應及時通知基金

管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的

損失。

8.贖回和分紅資金劃撥規定

撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金托管資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應按時撥

付；因基金托管資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理人的

原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。

9.資金指令

除申購款項到達基金托管資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款和與投資有

關的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。

資金指令的格式、內容、發送、接收和確認方式等與投資指令相同。

（四）申贖凈額結算

基金托管資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，

每日(T日：資金交收日，下同)按照托管資金賬戶應收資金(T-2日申購申請（其中直銷為T-1

日申購申請）對應申購金額與T-2日基金轉換入申請對應金額之和)與應付資金(T-3日贖回申

請對應贖回金額與T-2日基金轉換出申請對應金額之和)的差額來確定托管資金賬戶凈應收額

摩根士丹利景氣智選混合型證券投資基金托管協議

或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管資金賬戶凈應收額時，基金管理人應在T日

15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管資金賬戶；當存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人

應在T日10:00前將劃款指令發送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托

管資金賬戶凈應付額在T日15：00之前劃往基金清算賬戶，法律法規另有規定的除外。

（五）基金現金分紅

1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關規

定在中國證監會規定媒介上公告。

2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理人向基金托管

人發送現金紅利的劃款指令，基金托管人應及時將資金劃入專用賬戶。

3.基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。

（六）投資銀行存款的特別約定

1.本基金投資銀行存款前，基金管理人應與存款銀行簽訂具體存款協議，包括但不限于以

下內容：

（1）存款賬戶必須以本基金名義開立,并將基金托管人為本基金開立的基金托管資金賬

戶指定為唯一回款賬戶，任何情況下，存款銀行都不得將存款投資本息劃往任何其他賬戶。

（2）存款銀行不得接受基金管理人或基金托管人任何一方單方面提出的對存款進行更名、

轉讓、掛失、質押、擔保、撤銷、變更印鑒及回款賬戶信息等可能導致財產轉移的操作申請。

（3）約定存款證實書的具體傳遞交接方式及交接期限。

（4）資金劃轉過程中需要使用存款銀行過渡賬戶的，存款銀行須保證資金在過渡賬戶中

不出現滯留，不被挪用。

2.本基金投資銀行存款，必須采用雙方認可的方式辦理。基金托管人負責依據基金管理人

提供的銀行存款投資合同/協議、投資指令、支取通知等有關文件辦理資金的支付以及存款證

實書的接收、保管與交付，切實履行托管職責。基金托管人負責對存款開戶證實書進行保管，

不負責對存款開戶證實書真偽的辨別，不承擔存款開戶證實書對應存款的本金及收益的安全。

3.基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應提前書面通知基金托管人，以便基金托

管人有足夠的時間履行相應的業務操作程序。因發生逾期支取、提前支取或部分提前支取，基

金托管人不承擔相應利息損失及逾期支取手續費。

4.對于已移交基金托管人保管的存款開戶證實書等實物憑證，基金托管人應確保安全保

管；對未按約定將存款開戶證實書等實物憑證移交基金托管人保管的，基金托管人應向基金管

理人進行必要的催繳和風險提示；提示后仍不將相關實物憑證送達基金托管人保管的，出于托

管履職和盡責，基金托管人可視情況采取必要的風險控制措施：（1）建立風險預警機制，對于

實物憑證未送達集中度較高的存款銀行，主動發函基金管理人盡量避免在此類銀行進行存款

投資；（2）在定期報告中，對未按約定送達基金托管人保管的實物憑證信息進行規定范圍信息

披露；（3）未送達實物憑證超過送單截止日后30個工作日，且累計超過3筆（含）以上的，

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部分或全部暫停配合基金管理人辦理后續新增存款投資業務，直至實物憑證送達基金托管人

保管后解除。實物憑證未送達但存款本息已安全劃回托管賬戶的，以及因發生特殊情況由基金

管理人提供相關書面說明并重新承諾送單截止時間的，可剔除不計。

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八、基金資產凈值計算和會計核算

（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序

1.基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈值是按照每

個工作日閉市后，該類基金資產凈值除以當日該類基金份額的余額數量計算，各類基金份額凈

值均精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。基金管理

人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家法律法規另有規定的，從其規定。

基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規定公告。

2.基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或《基金合同》

的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后，將各類基金份額凈值結果

發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。

（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理

1.估值對象

基金所擁有的股票、股指期貨合約、國債期貨合約、債券、資產支持證券和銀行存款本息、

應收款項、其它投資等資產及負債。

2.估值原則和估值方法

基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業會計準則》、監

管部門有關規定。

（1）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，

除會計準則規定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資產或負債的公允價值計量。

估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的

報價確定公允價值。有充足證據表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應

對報價進行調整，確定公允價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價值為基礎，并在

估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用的限制等，如果該限制是針

對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮

因其大量持有相關資產或負債所產生的溢價或折價。

（2）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和

其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時，應優先使用可觀察輸

入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用

不可觀察輸入值。

（3）如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件，使潛在估值

調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調整并確定公允價值。

估值方法：

（1）證券交易所上市的有價證券（包括股票等）的估值

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①交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）

估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發生影響

證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生

了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市

價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

②交易所上市不存在活躍市場的有價證券（包括股票等），采用估值技術確定公允價值。

（2）處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

①送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值

方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

②首次公開發行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值；

③在發行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發行股票、首次公開發行股

票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發行未

上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

（3）以公允價值計量的固定收益估值品種估值

①對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種（另有規定除外），選取第三方估值基

準服務機構提供的相應品種當日的估值全價；

②對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種（另有規定除外），選取第三方估值基準

服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價。

對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款日期間選

取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價，同時應充分考

慮發行人的信用風險變化對公允價值的影響。回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的

建議按照長待償期所對應的價格進行估值；

③對于在交易所市場上市交易的公開發行的可轉換債券等有活躍市場的含轉股權的債券，

實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值日收盤

價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價；

④對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應采用在當前情況下適

用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定其公允價值。

⑤對于發行人已破產、發行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它可靠信息表明本

金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準服務機構可在提供推薦價格的

同時提供價格區間作為公允價值的參考范圍以及公允價值存在重大不確定性的相關提示。基

金管理人在與基金托管人協商一致后，可采用價格區間中的數據作為該債券投資品種的公允

價值。

（4）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。

（5）持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應利率逐日計提利息。

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（6）股指期貨、國債期貨合約以估值當日結算價進行估值，估值日無結算價的，且最近

交易日后經濟環境未發生重大變化，采用最近交易日結算價估值。

（7）本基金投資存托憑證的估值核算，按照境內上市交易的股票執行。

（8）估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據下列信息提供機構所提供的匯率為基

準：當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣與港幣的中間價。

（9）稅收：對于按照中國法律法規和基金投資境內外股票市場交易互聯互通機制涉及的

境外交易場所所在地的法律法規規定應交納的各項稅金，本基金將按權責發生制原則進行估

值；對于因稅收規定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與估算的應交稅金有差異的，基金

將在相關稅金調整日或實際支付日進行相應的估值調整。

（10）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

（11）當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估

值的公平性。

（12）相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，按國家最新

規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法

律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，雙

方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金

的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平

等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，基金管理人向基金托管人出具蓋章的書面說明

后，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。

3.特殊情形的處理

基金管理人、基金托管人按估值方法的第（10）項進行估值時，所造成的誤差不作為基金

資產估值錯誤處理。

由于不可抗力，或證券、期貨交易場所、登記結算機構或存款銀行等第三方機構發送的數

據錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但

未能發現錯誤或者雖發現錯誤但因前述原因無法更正的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金

管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除

或減輕由此造成的影響。

（三）基金份額凈值錯誤的處理方式

1.當任一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤時，視為該類基金

份額凈值錯誤；任一類基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基

金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；任一類基金份額凈值估值錯誤偏差達到該

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類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案；錯誤偏差

達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證監會備案；當發生凈值

計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應由基金管

理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其他當事人追償。

2.當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基金管

理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認后按以下條款進行賠償：

(1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，如經雙方在

平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執行，由此給基金份額持有

人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責賠付。

(2)若基金管理人計算的各類基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，而且基金托

管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯且造成基金份額

持有人損失的，應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支

付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管理費和托管費的比例各自承擔相應的責任。

(3)如基金管理人和基金托管人對各類基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新計算和核

對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布各類基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算

結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。

(4)由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進而導致基

金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失，由基金管理人負責賠付。

3.基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差，以基金管理

人計算結果為準。

4.前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。如果行業另有通行做法，

基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。

（四）暫停估值的情形

1.基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

3.當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協商確認后，基金

管理人應當暫停估值；

4.中國證監會和《基金合同》認定的其它情形。

（五）基金會計制度

按國家有關部門規定的會計制度執行。

（六）基金賬冊的建立

基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人獨立地設置、記錄和

保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應以基金管理

人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計

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算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。

（七）基金財務報表與報告的編制和復核

1.財務報表的編制

基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。

2.報表復核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核對不符時，應

及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數據完全一致。

3.財務報表的編制與復核時間安排

(1)報表的編制

基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制；《基金合同》生效后，

基金招募說明書、基金產品資料概要的信息發生重大變更的，基金管理人應當在3個工作日

內，更新基金招募說明書、基金產品資料概要并登載在規定網站上，同時還應當將基金產品資

料概要登載在基金銷售機構網站或營業網點；基金招募說明書、基金產品資料概要其他信息發

生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說

明書和基金產品資料概要。在每個季度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制；

在上半年結束之日起2個月內完成基金中期報告的編制；在每年結束之日起3個月內完成基

金年度報告的編制。基金年度報告的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規

定的會計師事務所審計。《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報

告、中期報告或者年度報告。

(2)報表的復核

基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金托管人在復核過

程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調整，調

整以國家有關規定為準。

基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。如果基金管理人與

基金托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人按照其編制的報

表對外發布公告，基金托管人有權就相關情況報中國證監會備案。

（八）基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基金托管人提供

基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。

（九）實施側袋機制期間的基金資產估值

本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披露主袋賬戶

的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。

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九、基金收益分配

基金收益分配是指按規定將基金的可分配收益按基金份額進行比例分配。

（一）基金收益分配的原則

基金收益分配應遵循下列原則：

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據實際情況進行收益分配，具

體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現

金紅利自動轉為同一類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方

式是現金分紅；

3、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的任一類

基金份額凈值減去該類別每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權，由于本基金A類基金份額不收取銷

售服務費，C類基金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同；

5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

在不違反法律法規和監管部門規定且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，

基金管理人可在按照監管部門要求履行適當程序后，經與基金托管人協商一致調整基金收益

的分配原則和支付方式，不需召開基金份額持有人大會審議。

（二）基金收益分配的時間和程序

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》的

有關規定在規定媒介公告。基金收益分配方案公告后(依據具體方案的規定)，基金管理人就支

付的現金紅利向基金托管人發送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅

資金的劃付。

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金

紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金登記機構可將基金份額持有

人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業務規則》執行。

（三）實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規定。

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十、基金信息披露

（一）保密義務

基金托管人和基金管理人應按法律法規、《基金合同》的有關規定進行信息披露，擬公開

披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》及其他

有關規定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲

得的業務信息應予保密。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：

1.非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；

2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監會等監

管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。

（二）信息披露的內容

基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、《基金合同》、托管協議、基金份額發售公

告、《基金合同》生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括

基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會

決議、基金投資股指期貨、國債期貨、資產支持證券、港股通標的股票的相關信息、基金產品

資料概要、基金清算報告、中國證監會規定的其他信息。基金年度報告中的財務會計報告需經

符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計后，方可披露。

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序

1.職責

基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實

信用，嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基金有關的信息披露事宜，基金托管人應當按照相關

法律法規和《基金合同》的約定，對于上一款規定的應由基金托管人復核的事項進行復核，基

金托管人復核無誤后，由基金管理人予以公布。

對于不需要基金托管人復核的信息，基金管理人在公告前應告知基金托管人。

基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監督，保證其履行按照法定方式和限時披露的

義務。

基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇一家披露信息的報刊。基金管理人、基金

托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息，并保證相關報送信息的

真實、準確、完整、及時。

當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關信息：

(1)不可抗力；

(2)發生基金暫停估值的情形；

(3)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的情況。

2.程序

按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經基金托管人復

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核后由基金管理人公告。發生《基金合同》中規定需要披露的事項時，按《基金合同》規定公

布。

3.信息文本的存放

依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信息

置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。投資者可以免費查閱，在支付工本費后可在合理時

間獲得上述文件的復制件或復印件。基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的

內容完全一致。

（四）實施側袋機制期間的信息披露

本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同和招募說明書

的規定進行信息披露，詳見招募說明書的規定。

（五）法律法規或監管部門對適用于本基金的信息披露另有規定的，從其規定。如規定發

生變化的，從其最新規定。

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十一、基金費用

（一）基金管理費的計提比例和計提方法

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×1.20%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

（二）基金托管費的計提比例和計提方法

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.20%年費率計提。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.20%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

（三）C類基金份額的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份

額的資產凈值的0.40%年費率計提。C類基金份額的銷售服務費的計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的基金銷售服務費

E為C類基金份額前一日的基金資產凈值

基金銷售服務費主要用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金行銷廣告費、促銷活

動費、基金份額持有人服務費等。

基金銷售服務費不包括基金募集期間的上述費用。

（四）基金的開戶費用、證券/期貨交易費用、基金的銀行匯劃費用、賬戶維護費、因投

資港股通標的股票而產生的各項費用、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用、基金

份額持有人大會費用、《基金合同》生效后與基金有關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費

等根據有關法律法規、《基金合同》及相應協議的規定，列入當期基金費用。

（五）不列入基金費用的項目

《基金合同》生效前的相關費用不得從基金財產中列支；基金管理人和基金托管人因未履

行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，處理與基金運作無關的事項發生的

費用以及其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目等不列入

基金費用。

（六）基金管理費、基金托管費和銷售服務費的復核程序、支付方式和時間

1.復核程序

基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和銷售服務費等，根據本托管協

議和《基金合同》的有關規定進行復核。

2.支付方式和時間

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基金管理費、基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據

與基金管理人核對一致的財務數據，在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支

付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。費用

自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯系基金托管人協商解決。

基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據與基金管

理人核對一致的財務數據，在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑從基金財產中一次性支

付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售機構，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇

法定節假日、公休日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數

據不符，及時聯系基金托管人協商解決。

在首期支付基金管理費、基金銷售服務費前，基金管理人應向基金托管人出具正式函件指

定基金管理費、基金銷售服務費的收款賬戶。基金管理人如需要變更此賬戶，應提前5個工作

日向基金托管人出具書面的收款賬戶變更通知。

（七）違規處理方式

基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、《運作辦法》及其他有關規定從

基金財產中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，如基金管理人無正當理

由，基金托管人可拒絕支付。

（八）實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬戶

資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書的規

定。

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十二、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持

有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管。基金管理人和基金托管人應分

別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于法律法規規定的最低期限。如不能妥善保管，則按

相關法規承擔責任。

在基金托管人要求或編制中期報告和年報前，基金管理人應將有關資料送交基金托管人，

不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準確性和完整性。基金托管人不得將所保管的基

金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途，并應遵守保密義務。

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十三、基金有關文件檔案的保存

（一）檔案保存

基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。基金托管

人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。基金管理人和基金托管人都

應當按規定的期限保管。保存期限不少于法律法規規定的最低期限。

（二）合同檔案的建立

1.基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人處。

2.基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議傳真基金托管人。

（三）變更與協助

若基金管理人/基金托管人發生變更，未變更的一方有義務協助變更后的接任人接收相應

文件。

（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、

交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存不少于法律法規規定的最低期限。

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十四、基金管理人和基金托管人的更換

（一）基金管理人職責終止的情形

1.基金管理人職責終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責終止：

(1)被依法取消基金管理資格；

(2)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；

(3)被基金份額持有人大會解任；

(4)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。

2.基金管理人的更換程序

更換基金管理人必須依照如下程序進行：

(1)提名：臨時基金管理人應向基金托管人、單獨或合計持有10%以上(含10%)基金份額的

基金份額持有人征集新任基金管理人提名人選。新任基金管理人提名人選由臨時基金管理人

及基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名的人選構

成；

(2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名的基金管理人

形成決議，該決議需經參加基金份額持有人大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以

上(含三分之二)表決通過，決議自表決通過之日起生效；

(3)臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，臨時基金管理人由基金管理人、基金托

管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名，中國證監會根據

《基金法》的規定，從提名人選中擇優指定臨時管理人。基金管理人、基金托管人、單獨或合

計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人均不提名的，由中國證監會指定臨時基

金管理人；

(4)備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監會備案；

(5)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會決

議生效后2日內在規定媒介公告；

(6)交接與責任劃分：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業務資料，

及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續，臨時基金管理人或

新任基金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人應與基金托管人核對基金資

產總值和凈值；基金管理人、臨時基金管理人、新任基金管理人應對各自履職行為依法承擔責

任；

(7)審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請符合《中華人民共和國證

券法》規定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會

備案，審計費用在基金財產中列支；

(8)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要求替

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換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。

（二）基金托管人職責終止的情形

1.基金托管人職責終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責終止：

(1)被依法取消基金托管資格；

(2)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；

(3)被基金份額持有人大會解任；

(4)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。

2.基金托管人的更換程序

(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上(含10%)基金份額

的基金份額持有人提名；

(2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名的基金托管人

形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)

表決通過，決議自表決通過之日起生效；

(3)臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監會指定臨時基金托管人；

(4)備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備案；

(5)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會決

議生效后2日內在規定媒介公告；

(6)交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料，及時辦

理基金財產和基金托管業務的移交手續，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。

新任基金托管人或臨時基金托管人應與基金管理人核對基金資產總值和凈值；

(7)審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請符合《中華人民共和國證

券法》規定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會

備案，審計費用在基金財產中列支。

（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序

1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上

(含10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；

3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金份

額持有人大會決議生效后2日內在規定媒介上聯合公告。

（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業務，或新任基金托管人或臨時基

金托管人接收基金財產和基金托管業務前，原任基金管理人或原任基金托管人應繼續履行相

關職責，并保證不得損害基金份額持有人的利益。原任基金管理人或基金托管人在繼續履行相

關職責期間，仍有權按照《基金合同》的規定收取基金管理費或基金托管費。

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十五、禁止行為

本協議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：

（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資。

（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產，基金托管人不公平地對待其托管

的不同基金財產。

（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。

（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。

（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金運作和管理過程中任何尚未按法律法規規

定的方式公開披露的信息。

（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和贖回、分紅資金

的劃撥指令，或違規向基金托管人發出指令。

（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立,其高級管理人員和其他從業人

員相互兼職。

（八）基金托管人私自動用或處分基金財產，根據基金管理人的合法指令、《基金合同》

或托管協議的規定進行處分的除外。

（九）基金財產用于下列投資或者活動：1.承銷證券；2.違反規定向他人貸款或者提供擔

保；3.從事承擔無限責任的投資；4.買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；5.

向其基金管理人、基金托管人出資；6.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券

交易活動；7.法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。法律、行政法規或監管部門

取消上述禁止性規定，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受

相關限制。

（十）法律法規和《基金合同》禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規有關規定，由

中國證監會規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。

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十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算

（一）托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，其內容不得與《基

金合同》的規定有任何沖突。基金托管協議的變更依據法律法規或監管機構的規定報中國證監

會備案。

（二）托管協議終止的情形

1.《基金合同》終止；

2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金托管業務；

3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理業務；

4.發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。

（三）基金財產的清算

1.基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小組，

基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2.基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、基金

托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基

金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3.基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和

分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4.基金財產清算程序：

(1)《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金財產；

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認；

(3)對基金財產進行估值和變現；

(4)制作清算報告；

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意

見書；

(6)將清算報告報中國證監會備案并公告；

(7)對基金剩余財產進行分配。

5.基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制或其他原因，導

致基金財產不能及時變現的，清算期限可以相應順延。

6.清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費用，清算

費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。

7.基金財產清算剩余資產的分配：

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費

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用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按各類基金份額在基金合同終止事由發生時各自基金份

額資產凈值的比例確定剩余財產在各類基金份額中的分配比例，并在各類基金份額可分配的

剩余財產范圍內按各份額類別內基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

8.基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人民共和國證券

法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基

金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組

進行公告，基金財產清算小組應當將清算報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登

載在規定報刊上。

9.基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規規定的最低

期限。

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十七、違約責任

（一）基金管理人、基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的，應當承擔違約

責任。

（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》或者《基金合

同》和本托管協議約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為

依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠

償責任。對損失的賠償，僅限于直接損失。

（三）一方當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠償；給基金財

產造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追償。

但是如發生下列情況，當事人免責：

1.不可抗力；

2.基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作為或不

作為而造成的損失等；

3.在沒有過錯的情況下，基金管理人由于按照《基金合同》規定的投資原則行使或不行使

其投資權造成的損失等；

4.非因基金管理人、基金托管人的故意或重大過失造成的計算機系統故障、網絡故障、通

訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及其它意外事故所導致的損失等。

（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，盡力防

止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違

約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。

（五）違約行為雖已發生，但本托管協議能夠繼續履行的，在最大限度地保護基金份額持

有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。

（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯，基金管理人和基

金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現錯誤或者雖發現錯誤

但因前述原因無法更正的，由此造成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠

償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

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十八、爭議解決方式

因本協議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協商解決，協商不能解決的，任何一

方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經濟貿

易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方當事人均有約束力。

除非仲裁裁決另有規定，仲裁費由敗訴方承擔。

爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續忠實、勤勉、

盡責地履行《基金合同》和本托管協議規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

本協議受中華人民共和國法律（為本協議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區法律

和臺灣地區有關規定）管轄并從其解釋。

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十九、托管協議的效力

雙方對托管協議的效力約定如下：

（一）基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的托管協議草案，應經托管協

議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字（或蓋章），協議當事人雙方根據中國

證監會的意見修改托管協議草案。托管協議以中國證監會備案的文本為正式文本。

（二）托管協議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效。托管

協議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公告之日止。

（三）托管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。

（四）本協議一式六份，協議雙方各持二份，上報監管機關二份，每份具有同等的法律效

力。

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二十、其他事項

如發生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應予以配合，承

擔司法協助義務。

除本協議有明確定義外，本協議的用語定義適用《基金合同》的約定。本協議未盡事宜，

當事人依據《基金合同》、有關法律法規等規定協商辦理。

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二十一、托管協議的簽訂

本協議雙方法定代表人或授權代表簽章、簽訂地、簽訂日

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本頁無正文，為《摩根士丹利景氣智選混合型證券投資基金托管協議》的簽字蓋章頁。

基金管理人：摩根士丹利基金管理（中國）有限公司（蓋章）

法定代表人或授權代表：

基金托管人：中國建設銀行股份有限公司（蓋章）

法定代表人或授權代表：

簽訂地點：北京

簽訂日：二零年月日


              

                

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