廣發(fā)基金管理有限公司 





廣發(fā)添利交易型貨幣市場(chǎng)基金 

基金合同 















基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司    

基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司         







目    錄 

第一部分  前言 ............................................................................................................................... 1 

第二部分  釋義 ............................................................................................................................... 3 

第三部分  基金的基本情況 ........................................................................................................... 9 

第四部分  基金份額的發(fā)售 ......................................................................................................... 11 

第五部分  基金備案 ..................................................................................................................... 13 

第六部分  基金份額的折算 ......................................................................................................... 14 

第七部分  基金份額的上市交易 ................................................................................................. 15 

第八部分  基金份額的申購(gòu)與贖回 ............................................................................................. 16 

第九部分  基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) ..................................................................................... 25 

第十部分  基金份額持有人大會(huì) ................................................................................................. 32 

第十一部分  基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 ..................................................... 40 

第十二部分  基金的托管 ............................................................................................................. 43 

第十三部分  基金份額的登記 ..................................................................................................... 44 

第十四部分  基金的投資 ............................................................................................................. 46 

第十五部分  基金的財(cái)產(chǎn) ............................................................................................................. 55 

第十六部分  基金資產(chǎn)估值 ......................................................................................................... 56 

第十七部分  基金費(fèi)用與稅收 ..................................................................................................... 61 

第十八部分  基金的收益與分配 ................................................................................................. 64 

第十九部分  基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) ................................................................................................. 66 

第二十部分  基金的信息披露 ..................................................................................................... 67 

第二十一部分  基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 ..................................................... 75 

第二十二部分  違約責(zé)任 ............................................................................................................. 77 

第二十三部分  爭(zhēng)議的處理和適用的法律 ................................................................................. 78 

第二十四部分  基金合同的效力 ................................................................................................. 79 

第二十五部分  其他事項(xiàng) ............................................................................................................. 80 

第二十六部分  基金合同內(nèi)容摘要 ............................................................................................. 81 

第一部分  前言 



一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則 

1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的

權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。 

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》(以下簡(jiǎn)稱“《民法

典》”)、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開募

集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開募集證券投資

基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基

金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”) 、《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管

理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《關(guān)于實(shí)施

有關(guān)問題的規(guī)定》、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下

簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則第5 號(hào)

幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定>》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露特別規(guī)定》”）、《證券投

資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6 號(hào)〈基金合同的內(nèi)容與格式〉》和其他有關(guān)

法律法規(guī)。 

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)

益。 

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其

他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與

基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合

同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。 

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投

資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事

人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。 

三、廣發(fā)添利交易型貨幣市場(chǎng)基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同

及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）

注冊(cè)。 

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)

質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。 

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，

但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益，也不保證本金不受損失。 

投資者購(gòu)買貨幣基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融

機(jī)構(gòu)。 

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息

披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基

金合同為準(zhǔn)。 

五、本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的

法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。 

第二部分  釋義 



在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義： 

1、基金或本基金：指廣發(fā)添利交易型貨幣市場(chǎng)基金 

2、基金管理人：指廣發(fā)基金管理有限公司        

3、基金托管人：指中國(guó)工商銀行股份有限公司        

4、基金合同或本基金合同：指《廣發(fā)添利交易型貨幣市場(chǎng)基金基金合同》

及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充 

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《廣發(fā)添利交易

型貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充 

6、招募說明書：指《廣發(fā)添利交易型貨幣市場(chǎng)基金招募說明書》及其更新 

7、基金份額發(fā)售公告：指《廣發(fā)添利交易型貨幣市場(chǎng)基金基金份額發(fā)售公

告》 

8、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等 

9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

第五次會(huì)議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二

屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)

于修改  等七部法律的決定》修正的《中華人民共和

國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 

10、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)

施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出

的修訂 

11、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日

實(shí)施，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》

修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的

修訂 

12、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施

的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 

13、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年

10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布

機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 

14、《管理辦法》：指由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行于2015年12月17日聯(lián)

合頒布、2016年2月1日起實(shí)施的《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)

對(duì)其不時(shí)做出的修訂 

15、《信息披露特別規(guī)定》：指《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則第5號(hào)〈貨

幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定〉》 

16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 

17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局 

18、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義

務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 

19、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人 

20、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)

合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)

團(tuán)體或其他組織 

21、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)

投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資

者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者 

22、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或

中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱 

23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人 

24、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，

辦理基金份額的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù) 

25、銷售機(jī)構(gòu)：指廣發(fā)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)

會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)

代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 

26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)

算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等 

27、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金A類基金份額的

注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，B類、C類和D類基金份額的

注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為廣發(fā)基金管理有限公司 

28、證券賬戶：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海人民幣普通股票賬戶

或證券投資基金賬戶 

29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的

日期 

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)

產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期 

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)

不得超過3個(gè)月 

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限 

33、工作日：指上海證券交易所的正常交易日 

34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的

開放日 

35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日） 

36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日 

37、交易時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段 

38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、廣發(fā)基金管理有限公

司的業(yè)務(wù)規(guī)則及對(duì)其不時(shí)做出的修訂，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投

資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資者人共同遵守 

39、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為 

40、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為 

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)

定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為 

42、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)

扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10% 

43、基金份額折算：本基金合同生效后，基金管理人根據(jù)基金合同規(guī)定將投

資者的基金份額進(jìn)行變更登記的行為 

44、上市交易：指基金合同生效后，基金管理人根據(jù)規(guī)定向上海證券交易所

申請(qǐng)A類基金份額的上市。申請(qǐng)成功后，投資者可在上海證券交易所進(jìn)行本基

金A類基金份額的買入和賣出操作。本基金B(yǎng)類、C類和D類基金份額不上市 

45、會(huì)員單位：指具有基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上海證券交易所和中國(guó)證券登

記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的上海證券交易所會(huì)員單位  

46、登記結(jié)算系統(tǒng)：指廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（通

過場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的B類、C類和D類基金份額登記在本系統(tǒng)） 

47、證券登記系統(tǒng)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券登記

系統(tǒng)，通過場(chǎng)內(nèi)會(huì)員單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或買入的基金份額登記在本系統(tǒng) 

48、場(chǎng)內(nèi)：通過上海證券交易所具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位利用交易所交

易系統(tǒng)辦理基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和上市交易的場(chǎng)所。通過該等場(chǎng)所辦理基

金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回也稱為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、場(chǎng)內(nèi)贖回 

49、場(chǎng)外：通過上海證券交易所外的銷售機(jī)構(gòu)辦理基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖

回的場(chǎng)所。通過該等場(chǎng)所辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回也稱為場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)

外申購(gòu)、場(chǎng)外贖回     

50、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所

持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作，包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管及跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管 

51、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)

內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（交易單元）之間

進(jìn)行轉(zhuǎn)指定的行為 

52、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)

和證券登記系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為 

53、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申

購(gòu)日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬

戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式 

54、元：指人民幣元 

55、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、

已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約 

56、攤余成本法：指計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)議利率并

考慮其買入時(shí)的溢價(jià)和折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率攤銷，每日計(jì)提損益 

57、每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益：指A類基金份額按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每百份

基金份額的日已實(shí)現(xiàn)收益 

58、每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益：指B類/C類/D類基金份額按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算

的每萬份基金份額的日已實(shí)現(xiàn)收益 

59、七日年化收益率：指以最近7日（含節(jié)假日）收益所折算的年資產(chǎn)收益

率 

60、銷售服務(wù)費(fèi)：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費(fèi)用，該

筆費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中扣除，屬于基金的營(yíng)運(yùn)費(fèi)用 

61、收益賬戶：指本基金為投資人分配的虛擬賬戶，用于登記投資人基金份

額的累計(jì)未付收益 

62、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收

申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和 

63、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值 

64、基金份額凈值：指計(jì)算日各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類

基金份額余額總數(shù) 

65、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈

值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基

金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額七日年化收益率的過程 

66、偏離度：指采用影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離程度，

等于（NAVs-NAVa）/ NAVa，其中NAVs為影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值，NAVa

為攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值 

67、規(guī)定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及規(guī)定

的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披

露網(wǎng)站）等 

68、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于貨幣市場(chǎng)基金依法可投資的到期日在

10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行

存款）、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等；但中

國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的特殊情形除外 

69、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀

事件 

70、基金產(chǎn)品資料概要：指《廣發(fā)添利交易型貨幣市場(chǎng)基金基金產(chǎn)品資料概

要》及其更新。 

第三部分  基金的基本情況 



一、基金名稱 

廣發(fā)添利交易型貨幣市場(chǎng)基金 



二、基金的類別 

貨幣市場(chǎng)基金 



三、基金的運(yùn)作方式 

契約型開放式 



四、基金的投資目標(biāo) 

在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)、保持較高流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)為基金份額持有人追求穩(wěn)

定的、高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資收益。 



五、基金的最低募集份額總額 

本基金的最低募集份額總額為2億份。 



六、基金份額面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，折算后A類基金份額面值為人

民幣100.00元。B類/C類/D類基金份額面值為人民幣1.00元。 

本基金不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。 



七、基金存續(xù)期限 

不定期 



八、A類基金份額上市交易場(chǎng)所 

上海證券交易所 



九、基金份額類別設(shè)置 

本基金的基金份額分為A類基金份額、B類基金份額、C類基金份額和D

類基金份額，四類基金份額單獨(dú)設(shè)置代碼。基金管理人分別公布A類基金份額

每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及

四類基金份額的七日年化收益率。 

本基金基金份額的申購(gòu)與贖回包括場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外兩種方式。A類基金份額在場(chǎng)

內(nèi)申購(gòu)和贖回，B類、C類和D類基金份額在場(chǎng)外申購(gòu)和贖回。 

投資人可自行選擇申購(gòu)的基金份額類別。 

根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，基金管理人可在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有

人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，對(duì)基金份額分類規(guī)則和辦法進(jìn)行調(diào)整并提前公

告。 

第四部分  基金份額的發(fā)售 



一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象 

1、發(fā)售時(shí)間 

自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售

公告。 

2、發(fā)售方式 

投資人可通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式認(rèn)購(gòu)本基金。 

網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)用上海證券交易

所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。銷售機(jī)構(gòu)具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金

管理人屆時(shí)發(fā)布的調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。 

3、發(fā)售對(duì)象 

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合

格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。 

二、基金份額的認(rèn)購(gòu) 

1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 

本基金不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。 

2、募集期利息的處理方式 

基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不

得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期形成的利息計(jì)入基金資產(chǎn)。 

3、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算 

本基金按基金份額初始面值人民幣1.00元的價(jià)格發(fā)售。基金認(rèn)購(gòu)份額具體

的計(jì)算方法在招募說明書中列示。 

4、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn) 

基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)

構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)

及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)

生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。 

三、基金份額認(rèn)購(gòu)金額的限制 

1、投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。 

2、基金管理人可以對(duì)投資人的單筆最低認(rèn)購(gòu)份額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)參

看招募說明書或相關(guān)公告。 

3、基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額進(jìn)行限制，具

體限制和處理方法請(qǐng)參看招募說明書或相關(guān)公告。 

4、基金投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一旦受理

不得撤銷。 

第五部分  基金備案 



一、基金備案的條件 

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，

基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金

管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法

定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案

手續(xù)。 

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得

中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，

任何人不得動(dòng)用。 

二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式 

如果募集期限屆滿，未滿足募集生效條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任： 

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用； 

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同

期活期存款利息； 

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承

擔(dān)。 

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模 

《基金合同》生效后，連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200

人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以

披露；連續(xù)六十個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并

提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開

基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。 

法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 

第六部分  基金份額的折算 



一、基金份額折算的時(shí)間 

基金合同生效后，基金管理人辦理基金份額折算。 

二、基金份額折算的原則 

基金份額折算由基金管理人辦理，并由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額的變更登記。 

基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額

數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的

比例不發(fā)生變化。基金份額折算對(duì)基金份額持有人的權(quán)益無實(shí)質(zhì)性影響。基金份

額折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。 

如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力，基金管理人可延遲辦理基金份額折

算。 

三、基金份額折算的方法 

本基金B(yǎng)類/C類/D類基金份額不做折算，面值為1.00元。A類基金份額折

算方法如下： 

折算后基金份額持有人持有的A類基金份額=折算前基金份額持有人持有的

A類基金份額/100 

A類基金份額的初始面值為人民幣1.00元，折算后每份A類基金份額對(duì)應(yīng)

的面值為100元。  

第七部分  基金份額的上市交易 



一、基金份額的上市  

基金合同生效后，具備下列條件的，基金管理人可依據(jù)《上海證券交易所證

券投資基金上市規(guī)則》，向上海證券交易所申請(qǐng)上市：  

1、基金募集金額不低于2億元；  

2、基金份額持有人不少于1000人；  

3、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的其他條件。  

基金上市前，基金管理人應(yīng)與上海證券交易所簽訂上市協(xié)議書。基金獲準(zhǔn)在

上海證券交易所上市的，基金管理人應(yīng)在基金上市日前至少3個(gè)工作日發(fā)布基金

上市交易公告書。  

二、基金份額的上市交易  

本基金基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵照《上海證券交易所交易

規(guī)則》、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。  

本基金A 類基金份額在上海證券交易所上市交易，B類、C類和D類基金

份額不上市交易。 

三、終止上市交易  

基金份額上市交易后，有下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金份額

的上市交易，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：  

1、不再具備本部分第一款規(guī)定的上市條件；  

2、基金合同終止；  

3、基金份額持有人大會(huì)決定終止上市；  

4、上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形。  

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到上海證券交易所終止基金上市的決定之日后按相關(guān)

法律法規(guī)要求發(fā)布基金份額終止上市交易公告。  

第八部分  基金份額的申購(gòu)與贖回 



一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所 

本基金的申購(gòu)與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。本基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回場(chǎng)所為上

海證券交易所內(nèi)具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位，場(chǎng)外申購(gòu)和贖回場(chǎng)所為基金管理

人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及各場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)。基金管理人可根據(jù)情況變更或

增減銷售機(jī)構(gòu)，并在管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售

業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。 

二、申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間 

1、開放日及開放時(shí)間 

投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易

所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或

本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。  

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其

他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但

應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。  

2、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間 

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦

理時(shí)間在申購(gòu)開始公告中規(guī)定。 

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦

理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。 

在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開放日前依

照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間。 

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、

贖回。 

三、申購(gòu)與贖回的原則 

1、“確定價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以每份基金份額凈值（A類100元，

B類1元，C類1元，D類1元）為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算； 

2、本基金A類基金份額采用“份額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以份額

申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。B類、C類和D類基金份額采用“金額申購(gòu)、份額贖回”

原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)； 

3、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行

順序贖回； 

4、本基金根據(jù)每日基金收益情況，A類基金份額以每百份基金、B類、C

類或D類基金份額以每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收

益并分配，記入投資人收益賬戶。投資人贖回A類基金份額時(shí)，其對(duì)應(yīng)比例的

累計(jì)收益將立即結(jié)清，以現(xiàn)金支付給投資人；若累計(jì)收益為負(fù)值，則從投資人贖

回基金款中按比例扣除；投資人部分贖回B類、C類或D類基金份額時(shí)，對(duì)應(yīng)

的基金收益不隨贖回款項(xiàng)支付給投資人，投資人全部贖回B類、C類或D類基

金份額時(shí)，基金收益將全部結(jié)算并計(jì)入投資人賬戶； 

5、本基金A類基金份額當(dāng)日的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日基金交易時(shí)間內(nèi)提交

后不得撤銷；B類、C類或D類基金份額當(dāng)日的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)可以在基金管理

人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷。 

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人

必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 

四、申購(gòu)與贖回的程序 

1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式 

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出

申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。 

投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，投資人在

提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)無效。 

2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付 

投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申

購(gòu)申請(qǐng)成立；本基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。 

基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回申請(qǐng)成立；本基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，

贖回生效。投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支

付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。 

3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn) 

基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)

或贖回申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的

有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷

售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功，

則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。 

銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定生效，而僅代表銷售

機(jī)構(gòu)已經(jīng)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)與贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢。因投資者怠于履行該項(xiàng)查詢等各項(xiàng)義

務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)由

此造成的損失或不利后果。 

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人

必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 

五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制 

1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購(gòu)和每次申購(gòu)的最低份額以及每次贖

回的最低份額，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書或相關(guān)公告。 

2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)證券賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)

定請(qǐng)參見招募說明書或相關(guān)公告。 

3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)

參見招募說明書或相關(guān)公告。 

4、上海證券交易所可根據(jù)基金管理人的要求對(duì)當(dāng)日A類基金份額的贖回申

請(qǐng)進(jìn)行總量控制。 

5、為了保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金管理人可以依照相關(guān)法律法

規(guī)以及基金合同的約定，在特定市場(chǎng)條件下暫停或者拒絕接受一定金額以上的資

金申購(gòu)，具體以基金管理人的公告為準(zhǔn)。 

6、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、

拒絕大額申購(gòu)、暫停基金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控

制。具體規(guī)定請(qǐng)參見相關(guān)公告。 

7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)份額和贖回

份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在

規(guī)定媒介上公告。 

六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途 

1、本基金不收取申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用，法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有

約定的除外。 

2、在滿足相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理要求的前提下，當(dāng)本基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、

中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資

產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于5%且影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的

基金資產(chǎn)凈值的偏離度為負(fù)時(shí)，或者，在前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超

過基金總份額50%的前提下，當(dāng)本基金投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、

政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例

合計(jì)低于10%且影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈

值的偏離度為負(fù)時(shí)，為確保基金平穩(wěn)運(yùn)作，避免誘發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人應(yīng)

當(dāng)對(duì)當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回基金份額超過基金總份額1%以上的贖回

申請(qǐng)征收1%的強(qiáng)制贖回費(fèi)用，并將上述贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；基金管理

人與基金托管人協(xié)商一致，并履行適當(dāng)程序后確認(rèn)上述做法無益于基金利益最大

化的情形除外。 

3、本基金的基金份額凈值與面值保持一致。 

4、申購(gòu)金額的計(jì)算及處理方式：本基金申購(gòu)金額的計(jì)算詳見《招募說明書》。 

5、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見《招募說明書》。 

七、拒絕或暫停申購(gòu)的情形 

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)： 

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。 

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收

投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。 

3、證券交易所或其他投資標(biāo)的的交易市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金

管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。 

4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。 

5、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金

份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。 

6、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。 

7、基金管理人、基金托管人、上海證券交易所、銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)等因

異常情況無法辦理申購(gòu)的情形。 

8、當(dāng)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的正

偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)。 

9、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。 

10、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 

發(fā)生上述第1、2、3、6、7、8、9、10項(xiàng)暫停申購(gòu)情形且基金管理人決定拒

絕或暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上

刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給

投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。 

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形 

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回

款項(xiàng)： 

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。 

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收

投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。 

3、證券交易所或其他投資標(biāo)的的交易市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金

管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。 

4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。 

5、當(dāng)日超出基金管理人規(guī)定的基金份額總量控制的贖回申請(qǐng)。 

6、接受某筆或某些贖回申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。 

7、單個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開放日申請(qǐng)贖回基金份額超過基金總份額10%

的，基金管理人可以延期辦理部分贖回申請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng)。 

8、當(dāng)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)

偏離度絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日超過0.5%，且基金管理人決定暫停接受所有贖回

申請(qǐng)并終止基金合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算。 

9、基金管理人、基金托管人、上海證券交易所、銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)等因

異常情況無法辦理贖回的情形。 

10、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的措施。 

11、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 

發(fā)生上述1、2、3、4、6、7、8、9、10、11項(xiàng)情形之一且基金管理人決定

暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)

證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，

應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付

部分可延期支付。對(duì)于上述第5項(xiàng)所述情形，基金管理人將于當(dāng)日或之前在基金

管理人網(wǎng)站上公布基金份額相關(guān)贖回上限設(shè)定。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按

基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能

未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回

業(yè)務(wù)的辦理并公告。 

九、巨額贖回的情形及處理方式 

為體現(xiàn)贖回申請(qǐng)占基金資產(chǎn)的實(shí)際比例及其影響，在認(rèn)定巨額贖回的過程中，

應(yīng)將每份A類基金份額折算為100份B類/C類/D類基金份額。 

1、巨額贖回的認(rèn)定 

若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)扣除申購(gòu)

申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了

巨額贖回。 

2、B類/C類/D類基金份額巨額贖回的處理方式 

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定

全額贖回、延緩支付贖回款項(xiàng)或者延期辦理贖回申請(qǐng)。 

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，

按正常贖回程序執(zhí)行。 

（2）延緩支付贖回款項(xiàng)：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的全部贖回申請(qǐng)有

困難或認(rèn)為因支付投資人的全部贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)

凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以延緩支付部分贖回款項(xiàng)，可支付部分按單

個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分由基金管理人按

照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)工作日予以支付。但延緩期限不得超過

20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上予以公告。 

（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過上一開

放日基金總份額20%的，基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超過該比例以

上的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理（基金份額持有人可在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未

獲辦理部分予以撤銷），對(duì)該單個(gè)基金份額持有人剩余贖回申請(qǐng)與其他賬戶贖回

申請(qǐng)按前述條款處理。 

（4）暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)

為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。 

3、在發(fā)生巨額贖回時(shí)，A類基金份額的贖回按照上海證券交易所和中國(guó)證

券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。 

4、巨額贖回的公告 

當(dāng)發(fā)生上述延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募

說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，

并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。 

十、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告 

1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。 

2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上

刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日A 類基金份額的每

百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四

類基金份額的七日年化收益率。 

3、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購(gòu)

或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在至少一家規(guī)定媒介

刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開始辦理申購(gòu)或贖回的開放日公

告最近一個(gè)工作日A 類基金份額的每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類

基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化收益率。 

4、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦?
復(fù)刊登暫停公告一次。暫停結(jié)束基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在至少一家規(guī)定媒介連續(xù)刊登基金重新開放申購(gòu)或

贖回的公告，并在重新開放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日A 類基金份額的

每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及

四類基金份額的七日年化收益率。 

十一、基金轉(zhuǎn)換 

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金

與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，

相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，

并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。 

十二、基金份額的轉(zhuǎn)讓 

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通

過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)

辦理基金份額的過戶登記，基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，

基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。 

十三、基金的非交易過戶 

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形

而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論

在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資

人。 

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社

會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的

基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基

金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)

構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。 

十四、基金的轉(zhuǎn)托管 

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金

銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。 

十五、定期定額投資計(jì)劃 

基金管理人可以為投資人辦理本基金B(yǎng)類、C類或D類基金份額的定期定

額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資人在辦理B類、C類或D

類基金份額的定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須

不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)

劃最低申購(gòu)金額。 

十六、基金的凍結(jié)、解凍與質(zhì)押 

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及

登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，

被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。 

如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，

基金管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。 

十七、基金管理人可在不違反相關(guān)法律法規(guī)、不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利

益的前提下，根據(jù)具體情況對(duì)上述申購(gòu)和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前公告。 

第九部分  基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 



一、基金管理人 

（一） 基金管理人簡(jiǎn)況 

名稱：廣發(fā)基金管理有限公司 

住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2608室 

法定代表人：葛長(zhǎng)偉 

設(shè)立日期：2003年8月5日 

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字

[2003]91號(hào) 

組織形式：有限責(zé)任公司 

注冊(cè)資本：14,097.8萬元人民幣 

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 

聯(lián)系電話：020-83936666 

（二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于： 

（1）依法募集資金； 

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用

并管理基金財(cái)產(chǎn)； 

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用； 

（4）銷售基金份額； 

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)； 

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； 

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人； 

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；  

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；  

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；  

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；  

（12）在條件允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；  

（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實(shí)施其他法律行為；  

（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提

供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；  

（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和

贖回的業(yè)務(wù)規(guī)則； 

（16）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。 

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括

但不限于： 

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜； 

（2）辦理基金備案手續(xù)； 

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)

用基金財(cái)產(chǎn)； 

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； 

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資； 

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； 

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督； 

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，

A類基金份額的每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額的每萬份基

金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化收益率； 

（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； 

（10）編制季度、中期和年度基金報(bào)告； 

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及

報(bào)告義務(wù)； 

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不

向他人泄露； 

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有

人分配基金收益； 

（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)； 

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大

會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)； 

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相

關(guān)資料15年以上； 

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件； 

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配； 

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

并通知基金托管人； 

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； 

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有

人利益向基金托管人追償； 

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任； 

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；  

（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，

基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基

金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人； 

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議； 

（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)； 

（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 

二、基金托管人 

（一） 基金托管人簡(jiǎn)況 

名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司 

住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)（100032） 

法定代表人：廖林 

成立時(shí)間：1984年1月1日 

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專門行使中央銀

行職能的決定》（國(guó)發(fā)[1983]146號(hào)） 

組織形式：股份有限公司 

注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.7089萬元 

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 

基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行證監(jiān)基字【1998】3

號(hào) 

（二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括

但不限于： 

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財(cái)產(chǎn)； 

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用； 

（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的

情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； 

（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金

清算； 

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)； 

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人； 

（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。 

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括

但不限于： 

（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)； 

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜； 

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的

基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立； 

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)； 

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證； 

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約

定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜； 

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有

規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露； 

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額的每百份

基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類

基金份額的七日年化收益率； 

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； 

（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、中期和年度基金報(bào)告出具意見，說明基

金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金

管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適

當(dāng)?shù)拇胧?

（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以

上； 

（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)； 

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)； 

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項(xiàng)； 

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人

大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)； 

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； 

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和

分配； 

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人； 

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償

責(zé)任不因其退任而免除； 

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金管理人追償； 

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議； 

（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 

三、基金份額持有人 

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基

金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基

金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 

同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利

包括但不限于： 

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益； 

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)； 

（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額； 

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)； 

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)

審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； 

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料； 

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； 

（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁； 

（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。 

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)

包括但不限于： 

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》； 

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)； 

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)； 

（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的

費(fèi)用； 

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任； 

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)； 

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議； 

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?

（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 

第十部分  基金份額持有人大會(huì) 



基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一份A 

類基金份額與每100份B類、C類或D類基金份額擁有平等的投票權(quán)。 

為體現(xiàn)基金份額持有人的權(quán)益，本基金合同第十部分、第十一部分及基金合

同其他條款中涉及基金份額持有人的提議召集權(quán)、召集權(quán)、計(jì)算到會(huì)或出具表決

意見的持有人所代表的基金份額數(shù)量、表決權(quán)等需要統(tǒng)計(jì)基金份額持有人所持份

額及其占總份額比例時(shí)，每一份A類基金份額均與每100份B類、C類或D類

基金份額代表同等權(quán)利。 

本基金基金份額持有人大會(huì)未設(shè)日常機(jī)構(gòu)，如今后設(shè)立基金份額持有人大會(huì)

的日常機(jī)構(gòu)，日常機(jī)構(gòu)的設(shè)立按照相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。 

一、召開事由 

1、除法律法規(guī)，或《基金合同》，或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要

決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)： 

（1）終止《基金合同》； 

（2）更換基金管理人； 

（3）更換基金托管人； 

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式； 

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費(fèi)率； 

（6）變更基金類別； 

（7）本基金與其他基金的合并； 

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略； 

（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序； 

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)； 

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書

面要求召開基金份額持有人大會(huì)； 

（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)； 

（13）終止本基金A類基金份額上市，但因本基金A類基金份額不再具備

上市條件而被上海證券交易所終止上市的情形除外； 

（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額

持有人大會(huì)的事項(xiàng)。 

2、在不違反有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》約定，并對(duì)基金份額持有人利益

無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，

不需召開基金份額持有人大會(huì)： 

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取； 

（2）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改； 

（3）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化； 

（4）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)

許可的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)規(guī)則； 

（5）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)； 

（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的以

外的其他情形。 

二、會(huì)議召集人及召集方式 

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基

金管理人召集。 

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。 

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起        

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集。 

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要

求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)

自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額

持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基

金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管

人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開。 

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召

開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前

30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。 

6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。 

三、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式 

1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容： 

（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式； 

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式； 

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日； 

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)； 

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話； 

（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)； 

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。 

2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知

中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。 

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表

決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人

到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見

的計(jì)票效力。 

四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式 

基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)和監(jiān)管

機(jī)關(guān)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。 

1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持

有人大會(huì)，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同

時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程： 

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符； 

（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。 

2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面

形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表

決。 

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效： 

（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告； 

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托

管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)

議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)

通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力； 

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。 

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符。 

參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于第1款第（2）項(xiàng)、或者

第2款第（3）項(xiàng)規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開

時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。

重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上基金份額的持有人參

加，方可召開。 

3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過網(wǎng)絡(luò)、電話

或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式

進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。 

4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，在法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)

構(gòu)允許的前提下，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體

方式在會(huì)議通知中列明。 

五、議事內(nèi)容與程序 

1、議事內(nèi)容及提案權(quán) 

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份

額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。 

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。 

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。 

2、議事程序 

（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì) 

在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公

布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。

大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持

大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)

代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和

代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人

作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。 

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。 

（2）通訊開會(huì) 

在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證

機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。 

六、表決 

基金份額持有人所持每份B類、C類或D類基金份額有一票表決權(quán)，所持

每份A類基金份額具有一百票表決權(quán)。 

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議： 

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以

特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。 

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，

轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、與其

他基金合并以特別決議通過方為有效。 

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。 

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視

為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。 

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項(xiàng)表決。 

七、計(jì)票 

1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì) 

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持

人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基

金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始

后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票

人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。 

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)

場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。 

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷

疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行

重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清

點(diǎn)結(jié)果。 

（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。 

2、通訊開會(huì) 

在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)

行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代

表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。 

八、生效與公告 

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

備案。 

基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。 

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用

通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公

證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。 

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。 

九、對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，本部分關(guān)于基金份額

持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法

律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消

或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致報(bào)監(jiān)管機(jī)關(guān)并提前公告后，可直

接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。 

第十一部分  基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 



一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形 

（一） 基金管理人職責(zé)終止的情形 

有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止： 

1、被依法取消基金管理資格； 

2、被基金份額持有人大會(huì)解任； 

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)； 

4、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。 

（二） 基金托管人職責(zé)終止的情形 

有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止： 

1、被依法取消基金托管資格； 

2、被基金份額持有人大會(huì)解任； 

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)； 

4、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。 

二、基金管理人和基金托管人的更換程序 

（一） 基金管理人的更換程序 

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名； 

2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名

的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）表決通過； 

3、臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基

金管理人； 

4、備案：基金份額持有人大會(huì)選任基金管理人的決議自表決通過之日起生

效，生效后方可執(zhí)行，且該決議應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案； 

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告； 

6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資

料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨

時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核

對(duì)基金資產(chǎn)總值； 

7、審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)

所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)

費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支； 

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。 

（二） 基金托管人的更換程序 

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名； 

2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名

的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）表決通過； 

3、臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基

金托管人； 

4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議自表決通過之日起生

效，生效后方可執(zhí)行，且該決議應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案； 

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告； 

6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)

資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)

基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；  

7、審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)

所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)

費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。 

（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序 

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金

總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管

人； 

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行； 

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托

管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。 

三、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接

引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容

被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)相

應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。 

第十二部分  基金的托管 



基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立

托管協(xié)議。 

訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保

管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利

義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 

第十三部分  基金份額的登記 



一、基金的份額登記業(yè)務(wù) 

本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容

包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算

和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等。 

二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu) 

本基金A 類基金份額的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，B

類、C類和D類基金份額的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為廣發(fā)基金管理有限公司。基金管理

人應(yīng)與登記機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和登記機(jī)構(gòu)在登記結(jié)算業(yè)

務(wù)中的權(quán)利義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 

三、基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利 

基金登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利： 

1、取得登記費(fèi)； 

2、建立和管理投資者基金賬戶； 

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等； 

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并依照有

關(guān)規(guī)定于開始實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告； 

5、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。 

四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù) 

基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)： 

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)； 

2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)

務(wù)； 

3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并對(duì)基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明

細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得

少于20年； 

4、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)

投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律

法規(guī)規(guī)定的其他情形除外； 

5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供

其他必要的服務(wù)； 

6、接受基金管理人的監(jiān)督（基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記

業(yè)務(wù)的）； 

7、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 

第十四部分  基金的投資 

一、投資目標(biāo) 

在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)、保持較高流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)為基金份額持有人追求穩(wěn)

定的、高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資收益。 

二、投資范圍 

本基金的投資范圍包括： 

1、現(xiàn)金； 

2、期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同

業(yè)存單； 

3、剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、

資產(chǎn)支持證券； 

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。 

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。其投資比例遵循屆時(shí)有效的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)

定。 

三、投資策略 

本基金將在深入研究國(guó)內(nèi)外的宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、貨幣政策變化趨勢(shì)、市場(chǎng)資金

供求狀況的基礎(chǔ)上，分析和判斷利率走勢(shì)與收益率曲線變化趨勢(shì)，并綜合考慮各

類投資品種的收益性、流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)特征，對(duì)基金資產(chǎn)組合進(jìn)行積極管理。 

（一）利率預(yù)期策略 

影響利率走勢(shì)的因素很多，影響短期利率變動(dòng)的因素更多，運(yùn)行方式也更為

復(fù)雜。基金管理人將重點(diǎn)考察以下兩個(gè)因素： 

1、中央銀行、財(cái)政部等國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理部門的政策意圖。政府對(duì)金融市

場(chǎng)運(yùn)行的影響非常深遠(yuǎn)。國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理部門尤其是中央銀行對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行形勢(shì)

的判斷及采取的應(yīng)對(duì)政策是影響市場(chǎng)利率走勢(shì)的關(guān)鍵因素之一。 

2、短期資金供求變化。短期資金市場(chǎng)參與者的頭寸寬緊程度是短期利率變

動(dòng)的重要主導(dǎo)力量。短期利率隨短期資金供求變化呈一定的季節(jié)波動(dòng)形態(tài)。 

具體而言，本基金管理人將持續(xù)跟蹤反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)變化的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，對(duì)

國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行深入分析，進(jìn)而對(duì)短期利率的變化態(tài)勢(shì)做出及時(shí)反應(yīng)。重點(diǎn)關(guān)

注的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)包括：國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理部門政策、預(yù)期物價(jià)指數(shù)、相關(guān)市場(chǎng)資金

供求關(guān)系等等。 

在分析方法上，本基金管理人堅(jiān)持定性與定量相結(jié)合的分析方法。 

（二）期限配置策略 

在短期利率期限結(jié)構(gòu)分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)對(duì)投資對(duì)象流動(dòng)性和收益性的動(dòng)態(tài)

考察，構(gòu)建合理期限結(jié)構(gòu)的投資組合。從組合總的剩余期限結(jié)構(gòu)來看，一般說來，

預(yù)期利率上漲時(shí)，將適當(dāng)縮短組合的平均剩余期限；預(yù)期利率下降時(shí)，將在法律

法規(guī)允許的范圍內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)組合的平均剩余期限。 

（三）品種配置策略 

在短期利率期限結(jié)構(gòu)分析和品種深入分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)行品種合理配置。當(dāng)

預(yù)期利率上漲時(shí)，可以增加回購(gòu)資產(chǎn)的比重，適度降低債券資產(chǎn)的比重；預(yù)期利

率下降，將降低回購(gòu)資產(chǎn)的比重，增加債券資產(chǎn)的比重。 

（四）銀行定期存款及同業(yè)存單投資策略 

銀行定期存款及同業(yè)存單是本基金的主要投資對(duì)象，因此，銀行定期存款及

同業(yè)存單的投資將是本基金關(guān)注的重點(diǎn)之一。具體而言，在組合投資過程中，本

基金將在綜合考慮成本收益的基礎(chǔ)上，盡可能的擴(kuò)大交易對(duì)手方的覆蓋范圍，通

過對(duì)這些銀行廣泛、耐心而細(xì)致的詢價(jià)，挖掘出利率報(bào)價(jià)較高的多家銀行進(jìn)行銀

行定期存款及同業(yè)存單的投資，在獲取較高投資收益的同時(shí)盡量分散投資風(fēng)險(xiǎn)，

提高存款及存單資產(chǎn)的流動(dòng)性。 

（五）套利策略 

在久期控制的基礎(chǔ)上，本基金管理人將對(duì)貨幣市場(chǎng)的各個(gè)細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行深入

研究分析，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)和保障流動(dòng)性的前提下，尋找跨市場(chǎng)、跨期限、跨品

種的套利投資機(jī)會(huì)，以期獲得更高的收益。當(dāng)然，由于交易機(jī)制的限制，目前挖

掘套利投資機(jī)會(huì)的投資方法主要是用風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)，但收益更高的品種替代收益較低

的品種，或者用收益相當(dāng)，風(fēng)險(xiǎn)較低的品種替代風(fēng)險(xiǎn)較高的品種。 

（六）流動(dòng)性管理策略 

流動(dòng)性好是貨幣市場(chǎng)基金的重要特征之一。在日常的投資管理過程中，本基

金將會(huì)緊密關(guān)注申購(gòu)/贖回現(xiàn)金流變化情況、季節(jié)性資金流動(dòng)等影響貨幣市場(chǎng)基

金流動(dòng)性管理的因素，建立組合流動(dòng)性監(jiān)控管理指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)對(duì)基金資產(chǎn)流動(dòng)性的

實(shí)時(shí)管理。 

具體而言，本基金將綜合平衡基金資產(chǎn)在流動(dòng)性資產(chǎn)和收益性資產(chǎn)之間的配

置比例，通過現(xiàn)金留存、銀行定期存款提前支取、持有高流動(dòng)性券種、正向回購(gòu)、

降低組合久期等方式提高基金資產(chǎn)整體的流動(dòng)性，也可采用持續(xù)滾動(dòng)投資方法，

將回購(gòu)或債券的到期日進(jìn)行均衡等量配置，以滿足日常的基金資產(chǎn)變現(xiàn)需求。 

（七）資產(chǎn)支持證券投資策略 

本基金將重點(diǎn)對(duì)市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、

風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償收益和市場(chǎng)流動(dòng)性等影響資產(chǎn)支持證券價(jià)值的因素進(jìn)行分析，評(píng)估資產(chǎn)

支持證券的相對(duì)投資價(jià)值并做出相應(yīng)的投資決策，在保證本金安全和基金資產(chǎn)流

動(dòng)性的基礎(chǔ)上獲得穩(wěn)定收益。 

四、投資限制 

1、本基金不得投資于以下金融工具： 

（1）股票； 

（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券； 

（3）信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具； 

（4）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)

整期的除外； 

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。 

若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本基金不受上述

規(guī)定的限制。 

2、組合限制 

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制： 

（1）本基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過120天，平

均剩余存續(xù)期不得超過240天； 

（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%； 

（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證

券的10％； 

（4）本基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作

為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過10%，國(guó)債、

中央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外； 

（5）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的

30%，但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制； 

（6）本基金投資于具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存

單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過20% ；投資于不具有基金托管資格的同

一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過5%； 

（7）本基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資

產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)

收申購(gòu)款等； 

（8）本基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)

交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%； 

（9）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的20%

時(shí)，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過

180天，投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易

日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于20%； 

當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的50%時(shí)，本

基金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120天，

投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期

的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于30 %； 

（10）本基金持有的到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)、銀行定期存款等

流動(dòng)性受限資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過30%； 

（11）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交

易日累計(jì)贖回30%以上的情形外，本基金債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均

不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。因發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%

以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖回30%以上的情形導(dǎo)致本基金債券正回購(gòu)的資

金余額超過基金資產(chǎn)凈值20%的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整； 

（12）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20%；  

（13）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；  

（14）本基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類

資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%； 

（15）本基金投資的資產(chǎn)支持證券須具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)

信用評(píng)級(jí)；本基金投資的資產(chǎn)支持證券不得低于國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的AAA

級(jí)或相當(dāng)于AAA級(jí)的信用級(jí)別；持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、

不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，本基金應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；   

（16）本基金在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)

到期后不得展期； 

（17）本基金在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過基金

凈資產(chǎn)的40%； 

（18）本基金投資的債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的信用評(píng)級(jí)應(yīng)不低于

AA+，債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的信用等級(jí)應(yīng)主要參照最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度

的主體信用評(píng)級(jí)，如果對(duì)發(fā)行人同時(shí)有兩家以上境內(nèi)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的，應(yīng)采用孰

低原則確定其評(píng)級(jí)，基金管理人還需結(jié)合自身的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)進(jìn)行獨(dú)立判斷與認(rèn)

定； 

（19）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%； 

（20）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值

的10%，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符

合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資； 

（21）本基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存款

及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的 

10 %； 

（22）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA 的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金

資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈

值的比例合計(jì)不得超過2%。前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、

銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)

定的其他品種； 

（23）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)

手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍

保持一致； 

（24）法律、法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他比例

限制。 

除上述（1）、（7）、（15）、（20）、（23）條外，由于市場(chǎng)變化或基金規(guī)模變動(dòng)

等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例不符合上述約定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在

10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)

定的從其規(guī)定。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。如果法律法規(guī)對(duì)本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行

變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本

基金，本基金投資不再受相關(guān)限制。                                                       

3、禁止行為 

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)： 

（1）承銷證券； 

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保； 

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資； 

（4）買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外； 

（5）向其基金管理人、基金托管人出資； 

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)； 

（7）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。 

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按

照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。 

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受

相關(guān)限制。 

本基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)低于 AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單

的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同

意，并作為重大事項(xiàng)履行信息披露程序。 

五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 

本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：人民幣活期存款利率（稅后）。 

本基金定位為現(xiàn)金管理工具，注重基金資產(chǎn)的流動(dòng)性和安全性，因此采用活

期存款利率（稅后）作為業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。活期存款利率由中國(guó)人民銀行公布，如

果活期存款利率或利息稅發(fā)生調(diào)整，則新的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)將從調(diào)整當(dāng)日起開始生

效。 

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有其他代表性更強(qiáng)、更科學(xué)客觀的業(yè)績(jī)比

較基準(zhǔn)適用于本基金時(shí)，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，本基金可以在

報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。 

六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征 

本基金為貨幣市場(chǎng)基金，屬于證券投資基金中的高流動(dòng)性、低風(fēng)險(xiǎn)品種，其

預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)均低于債券型基金、混合型基金及股票型基金。 

七、投資組合平均剩余期限和平均剩余存續(xù)期限的計(jì)算方法 

1、計(jì)算公式 

平均剩余期限的計(jì)算公式為： 

?投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)?剩余期限 -?投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債?剩余期限+債券正回購(gòu)?剩余期限

投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)- 投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債+債券正回購(gòu)

    平均剩余存續(xù)期限的計(jì)算公式為： 

∑投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)×剩余存續(xù)期限?∑投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債×剩余存續(xù)期限+債券正回購(gòu)×剩余存續(xù)期限



投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)?投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債+債券正回購(gòu)

其中： 

投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)包括現(xiàn)金類資產(chǎn)（含銀行活期存款、清算備付金、

交易保證金、證券清算款）、一年以內(nèi)（含一年）的銀行定期存款、有存款期限

但根據(jù)協(xié)議可提前支取且沒有利息損失的銀行存款、同業(yè)存單、剩余期限（或回

售期限）在397 天以內(nèi)（含397 天）的債券、期限在一年以內(nèi)（含一年）的逆

回購(gòu)、期限在一年以內(nèi)（含一年）的中央銀行票據(jù)、買斷式回購(gòu)產(chǎn)生的待回購(gòu)債

券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。 

投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債包括期限在一年以內(nèi)（含一年）的正回購(gòu)、買斷

式回購(gòu)產(chǎn)生的待返售債券等。 

2、各類資產(chǎn)和負(fù)債剩余期限和剩余存續(xù)期限的確定方法 

（1）銀行活期存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限和剩余存續(xù)期限

為0天；證券清算款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至交收日的剩余交易日

天數(shù)計(jì)算。 

（2）回購(gòu)（包括正回購(gòu)和逆回購(gòu)）的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至

回購(gòu)協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；買斷式回購(gòu)產(chǎn)生的待回購(gòu)債券的剩余期限

和剩余存續(xù)期限為該基礎(chǔ)債券的剩余期限，待返售債券的剩余期限和剩余存續(xù)期

限以計(jì)算日至回購(gòu)協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算。 

（3）銀行定期存款、同業(yè)存單的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議

到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取且沒有利息損失

的銀行存款，剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)

算；銀行通知存款的剩余期限以存款協(xié)議中約定的通知期計(jì)算。 

（4）中央銀行票據(jù)的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至中央銀行票據(jù)到

期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算。 

（5）組合中債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限是指計(jì)算日至債券到期日為止

所剩余的天數(shù)，以下情況除外：允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余期限

以計(jì)算日至下一個(gè)利率調(diào)整日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；允許投資的可變利率或浮動(dòng)

利率債券的剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至債券到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算。 

（6）對(duì)其它金融工具，本基金管理人將基于審慎原則，根據(jù)法律法規(guī)或中

國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、或參照行業(yè)公認(rèn)的方法計(jì)算其剩余期限。 

平均剩余期限和平均剩余存續(xù)期限的計(jì)算結(jié)果保留至整數(shù)位，小數(shù)點(diǎn)后四舍

五入。如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)剩余期限計(jì)算方法另有規(guī)定的從其規(guī)定。 

八、基金管理人代表基金行使債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法 

1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金

份額持有人的利益； 

2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值； 

3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三

人牟取任何不當(dāng)利益。 



第十五部分  基金的財(cái)產(chǎn) 



一、基金資產(chǎn)總值 

基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的

申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。 

二、基金資產(chǎn)凈值 

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。 

三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶 

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管

人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。 

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分 

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基

金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自

有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣

押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處

分。 

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原

因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)

生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基

金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。 

第十六部分  基金資產(chǎn)估值 



一、估值日 

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)

規(guī)定需要對(duì)外披露基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、

C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益及四類基金份額的七日年化收益率

的非交易日。 

二、估值對(duì)象 

基金所擁有的各類證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值方法 

1、本基金估值采用“攤余成本法”，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按照票面

利率或協(xié)議利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)和折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率法攤

銷，每日計(jì)提損益。本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算

基金資產(chǎn)凈值。 

2、為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交易

市價(jià)計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋

和不公平的結(jié)果，基金管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對(duì)基金持有的估值

對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影子定價(jià)”。當(dāng)“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤

余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)

當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.25%以內(nèi)。當(dāng)正偏離度絕對(duì)值達(dá)到

0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整

到0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

或者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏

離度絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日超過0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值估值方

法對(duì)持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，或者采取暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終止

基金合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算等措施。發(fā)生上述情形的，基金管理人應(yīng)履行信息披露義

務(wù)。 

3、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。 

4、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按國(guó)家最新規(guī)定估值。 

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知

對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。 

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、

B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化

收益率計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方

由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基

礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值、A

類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)

現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化收益率的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。 

四、估值程序 

1、本基金A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益是按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每百

份基金份額的日已實(shí)現(xiàn)收益，B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益

是按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬份基金份額的日凈收益，精確到小數(shù)點(diǎn)后第4位，小

數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。本基金的收益分配是按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的，七日年化收益率

是以最近7日（含節(jié)假日）收益所折算的年資產(chǎn)收益率，精確到0.001%，百分

號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，

將基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金

份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化收益率結(jié)果發(fā)送基金

托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對(duì)外公布。 

五、估值錯(cuò)誤的處理 

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值

的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金資產(chǎn)的計(jì)價(jià)導(dǎo)致A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收

益或B類/C類/D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益小數(shù)點(diǎn)后4位或四類基金份

額七日年化收益率百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)（含第3位）發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為估

值錯(cuò)誤。 

本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理： 

1、估值錯(cuò)誤類型 

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷

售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)

的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述

“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。 

上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)

據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。 

2、估值錯(cuò)誤處理原則 

（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及

時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；

由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估

值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且

有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)

任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得

到更正。 

（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。 

（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還

或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)

任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)

事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不

當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)

得利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。 

（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。 

3、估值錯(cuò)誤處理程序 

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下： 

（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生

的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方； 

（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失

進(jìn)行評(píng)估； 

（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行

更正和賠償損失； 

（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。 

4、估值錯(cuò)誤處理的方法如下： 

（1）基金估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管

人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。 

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托

管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.50%時(shí)，基金管理人

應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。 

六、暫停估值的情形 

1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)； 

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)； 

3、經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)，當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)

出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定

性時(shí) ，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值； 

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。 

七、基金凈值的確認(rèn) 

本基金通過每日計(jì)算基金收益并分配的方式，使基金份額凈值與面值保持一

致。該基金份額凈值是計(jì)算基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。 

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、

B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化

收益率由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)

開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收

益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日

年化收益率并發(fā)送給基金托管人。基金托管人復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由

基金管理人予以公布。 

八、特殊情況的處理 

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第3項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤

差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。 

2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤

等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，

但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免

除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。 

第十七部分  基金費(fèi)用與稅收 



一、基金費(fèi)用的種類 

1、基金管理人的管理費(fèi)； 

2、基金托管人的托管費(fèi)； 

3、銷售服務(wù)費(fèi)； 

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用； 

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)； 

6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用； 

7、基金的證券交易費(fèi)用； 

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用； 

9、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用； 

10、A類基金份額上市費(fèi)及年費(fèi)； 

11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他

費(fèi)用。 

二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 

1、基金管理人的管理費(fèi)  

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算

方法如下： 

H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù) 

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) 

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 

基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從

基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順

延。 

2、基金托管人的托管費(fèi) 

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.06%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)

算方法如下： 

H＝E×0.06%÷當(dāng)年天數(shù) 

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) 

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 

基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從

基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。 

3、基金銷售服務(wù)費(fèi) 

本基金A類基金份額和C類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.25%，B類基

金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.01%，D類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.10%，

計(jì)算公式具體如下： 

H＝E×年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù) 

H為對(duì)應(yīng)類別基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi) 

E為對(duì)應(yīng)類別基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 

基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人

向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起

5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給登記機(jī)構(gòu)，由登記機(jī)構(gòu)代付給銷售機(jī)構(gòu)。

若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。 

上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議

規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目 

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用： 

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或

基金財(cái)產(chǎn)的損失； 

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用； 

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用； 

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

目。 

四、基金稅收 

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行。 

第十八部分  基金的收益與分配 



一、基金收益的構(gòu)成 

基金收益是指基金投資所得債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價(jià)、銀行

存款利息收入以及其他收入。因運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入收益。 

二、收益分配原則 

本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則： 

1、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)； 

2、本基金收益分配方式為紅利再投資，記入投資人收益賬戶，免收再投資

的費(fèi)用。投資人收益賬戶里的權(quán)益和其本金（投資人基金份額）一起參加當(dāng)日的

收益分配，并享有同等收益分配權(quán)；  

3、本基金A類基金份額采用“每日分配、利隨本清”的原則。根據(jù)每日基

金收益情況，以每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分

配，記入投資人收益賬戶。投資人贖回A類基金份額時(shí)，其對(duì)應(yīng)比例的累計(jì)收

益將立即結(jié)清，以現(xiàn)金支付給投資人；若累計(jì)收益為負(fù)值，則從投資人贖回基金

款中按比例扣除。投資人當(dāng)日收益分配的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2 位，小數(shù)點(diǎn)后

第3 位按去尾原則處理； 

4、本基金B(yǎng)類、C類和D類基金份額采用“每日分配、按日結(jié)轉(zhuǎn)”的原則。

根據(jù)每日基金收益情況，以每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)

日收益并分配，且每日進(jìn)行支付，收益支付方式只采用紅利再投資方式。投資人

部分贖回B類/C類/D類基金份額時(shí)，對(duì)應(yīng)的基金收益不隨贖回款項(xiàng)支付給投資

人，投資人全部贖回B類/C類/D類基金份額時(shí)，基金收益將全部結(jié)算并計(jì)入投

資人賬戶； 

5、本基金根據(jù)每日收益情況，將當(dāng)日收益全部分配，若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益大

于零時(shí)，為投資人記正收益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益小于零時(shí)，為投資人記負(fù)收益；

若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益等于零時(shí)，當(dāng)日投資人不記收益； 

6、投資人賣出部分A類基金份額時(shí)，不支付對(duì)應(yīng)的收益；但投資人A類基

金份額全部賣出時(shí)，以現(xiàn)金方式將全部累計(jì)收益與投資人結(jié)清； 

7、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起，享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)

日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起，不享有基金的收益分配權(quán)益； 

8、當(dāng)日買入的A類基金份額自買入當(dāng)日起享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)日

賣出的A類基金份額自賣出當(dāng)日起，不享有基金的收益分配權(quán)益； 

9、A類基金份額投資人收益賬戶內(nèi)高于100元以上的整百元收益將結(jié)轉(zhuǎn)為

A類基金份額轉(zhuǎn)入投資人的證券賬戶，投資人可在基金管理人網(wǎng)站查詢收益賬戶

明細(xì)； 

10、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 

三、收益分配方案 

基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核后確定。 

四、收益分配的時(shí)間和程序 

本基金每個(gè)工作日進(jìn)行收益分配。每個(gè)開放日公告前一個(gè)開放日A 類基金

份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益

以及四類基金份額的七日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二

個(gè)自然日，披露節(jié)假日期間的A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類

和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和節(jié)假日最后一日四類基金份額的七日

年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、

B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化

收益率。經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或披露。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從

其規(guī)定。 

本基金每日例行的收益分配不再另行公告。 

五、本基金A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金

份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益及四類基金份額的七日年化收益率的計(jì)算見本基金

合同第二十部分。 

第十九部分  基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) 



一、基金會(huì)計(jì)政策 

1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方； 

2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)

年度； 

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位； 

4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度； 

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算； 

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的

會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表； 

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)

并以書面方式確認(rèn)。 

二、基金的年度審計(jì) 

1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《證券法》

規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。 

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。 

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更

換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。 

第二十部分  基金的信息披露 



一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、

《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律對(duì)信息披露的

方式、登載媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。 

二、信息披露義務(wù)人 

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組

織。 

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律

法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、

完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。 

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信

息通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的媒介和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)

稱 “網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間

和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。 

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為： 

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； 

2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)； 

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； 

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)； 

5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文

字； 

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金

信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本發(fā)生歧義的，以中文文本

為準(zhǔn)。 

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。 

五、公開披露的基金信息 

公開披露的基金信息包括： 

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要 

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基

金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資

者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。 

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，

說明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披

露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生

重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)

定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。

基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。 

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)

作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。 

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變

更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定

網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品

資料概要。 

基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日

前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登

載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、

《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在

基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議

登載在網(wǎng)站上。 

（二）基金份額發(fā)售公告 

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披

露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。 

（三）《基金合同》生效公告 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金

合同》生效公告。 

（四）基金份額上市交易公告書 

基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交

易3個(gè)工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站上。 

（五）基金開始申購(gòu)、贖回公告 

基金管理人應(yīng)于申購(gòu)開始日、贖回開始日前2日在規(guī)定媒介上公告。 

（六）基金凈值信息、每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七

日年化收益率公告 

1、本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金

管理人將至少每周公告一次A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和

D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化收益率； 

A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基

金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化收益率的計(jì)算方法如下： 

A類基金份額日每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益＝當(dāng)日該類基金份額的已實(shí)現(xiàn)收益/

當(dāng)日該類基金份額總額×100 

B類基金份額日每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益＝當(dāng)日該類基金份額的已實(shí)現(xiàn)收益/

當(dāng)日該類基金份額總額×10000 

C類基金份額日每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益＝當(dāng)日該類基金份額的已實(shí)現(xiàn)收益/

當(dāng)日該類基金份額總額×10000 

D類基金份額日每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益＝當(dāng)日該類基金份額的已實(shí)現(xiàn)收益/

當(dāng)日該類基金份額總額×10000 

其中，當(dāng)日基金份額總額包括截至上一工作日(包括節(jié)假日)未結(jié)轉(zhuǎn)份額。 

本基金收益分配是按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的，七日年化收益率以最近七個(gè)自然日的已

實(shí)現(xiàn)收益按每日復(fù)利折算出的年收益率。計(jì)算公式為： 

365/77?????R???i

?1+?1??100%?????

10000??????i=1??七日年化收益率（%）= 

其中，Ri為最近第i個(gè)自然日(包括計(jì)算當(dāng)日)的A類基金份額每百份基金已

實(shí)現(xiàn)收益或B類/C類/D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益。 

A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益或B類/C類/D類基金份額每萬份基金

已實(shí)現(xiàn)收益采用四舍五入保留至小數(shù)點(diǎn)后第4位，七日年化收益率采用四舍五入

保留至百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第3位。如果基金成立不足七日，按類似規(guī)則計(jì)算。 

2、在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人將在每個(gè)開放日的次

日，通過網(wǎng)站、基金份額銷售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開放日的A類基金份額

每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及

四類基金份額的七日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第2個(gè)自

然日，公告節(jié)假日期間的A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D

類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益、節(jié)假日最后一日四類基金份額的七日年化收

益率，以及節(jié)假日后首個(gè)工作日的A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、

C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化收益

率。經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或披露。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)

定。 

3、基金管理人將公告半年度和年度最后一個(gè)市場(chǎng)交易日（或自然日）A類

基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)

收益以及四類基金份額的七日年化收益率。基金管理人應(yīng)當(dāng)在上述市場(chǎng)交易日

（或自然日）的次日，將基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、

B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化

收益率登載在規(guī)定媒介上。 

（七）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將

年度報(bào)告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年

度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，并

將中期報(bào)告正文登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度

報(bào)告，將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊

上。 

《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中

期報(bào)告或者年度報(bào)告。 

報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過20%的情形，基金管

理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告文件中披露該投資者的類

別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)險(xiǎn)，

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情況除外。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、中期報(bào)告中，披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)

性風(fēng)險(xiǎn)分析等，以及在年度報(bào)告、中期報(bào)告中至少披露報(bào)告期末基金前10 名份

額持有人的類別、持有份額及占總份額的比例等信息。 

（八）臨時(shí)報(bào)告 

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，

并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。 

前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生

重大影響的下列事件： 

1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)； 

2、終止《基金合同》、基金清算； 

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并； 

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事

務(wù)所； 

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)； 

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更； 

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制

人變更； 

8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集； 

9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門

負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)； 

10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十； 

11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12

個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十； 

12、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁； 

13、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管

業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰； 

14、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，以及擬投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的

商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外； 

15、基金收益分配事項(xiàng)，但基金合同另有約定的除外； 

16、管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變

更； 

17、基金資產(chǎn)凈值估值錯(cuò)誤達(dá)基金資產(chǎn)凈值百分之零點(diǎn)五； 

18、基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所； 

19、更換基金登記機(jī)構(gòu)； 

20、本基金開始辦理申購(gòu)、贖回； 

21、本基金收費(fèi)方式發(fā)生變更； 

22、本基金發(fā)生巨額贖回并延緩支付贖回款項(xiàng)； 

23、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)； 

24、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回； 

25、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)； 

26、當(dāng)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的正

負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%及負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日超過0.5%的情形； 

27、基金份額取消分類或類別發(fā)生變化； 

28、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)； 

29、基金管理人、基金托管人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額

的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 

（九）澄清公告 

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消

息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份

額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，

并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金上市交易的證券交易所。 

（十）基金份額持有人大會(huì)決議 

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。 

（十一）基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露 

基金管理人應(yīng)在基金年報(bào)及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資

產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。 

基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持

證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的

前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。 

（十二）清算報(bào)告 

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)

行清算并作出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，

并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。 

（十三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。 

六、信息披露事務(wù)管理 

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。 

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息

披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。 

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約

定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、

基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披

露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。 

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金

信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。 

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要

在其他公共媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。 

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資

者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基

金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中

國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相

關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。 

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專

業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10

年。 

七、信息披露文件的存放與查閱 

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所、基金上市交易的證券交易所，供社會(huì)公眾查閱、

復(fù)制。 

八、暫停或延遲披露基金信息的情形 

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信息： 

（1）不可抗力； 

（2）基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)

時(shí)； 

（3）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。 

第二十一部分  基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 



一、《基金合同》的變更 

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)

決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額

持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。 

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過之日起生

效，生效后方可執(zhí)行，通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，自決議生效之日起

兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。 

二、《基金合同》的終止事由 

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止： 

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的； 

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的； 

3、《基金合同》約定的其他情形； 

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。 

三、基金財(cái)產(chǎn)的清算 

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)

成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行

基金清算。 

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。

基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。 

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。 

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序： 

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金； 

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)； 

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)； 

（4）制作清算報(bào)告； 

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算

報(bào)告出具法律意見書； 

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告； 

（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。 

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，基金財(cái)產(chǎn)清算小組可根據(jù)清算的具體情

況適當(dāng)延長(zhǎng)清算期限，并提前公告。 

四、清算費(fèi)用 

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 

五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配 

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進(jìn)行分配。 

基金份額持有人持有的每一份A類基金份額與每100份B類/C類/D類基金

份額擁有平等的分配權(quán)。 

六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告 

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所

審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算

公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小

組進(jìn)行公告。 

七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存 

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。 



第二十二部分  違約責(zé)任 



一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等

法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損

害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基

金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損失的賠償，僅限于直接

損失。但是發(fā)生下列情況的之一的，當(dāng)事人可以免責(zé)： 

1、不可抗力； 

2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)

定作為或不作為而造成的損失等； 

3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而

造成的損失等。 

二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利

益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職

責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使

損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支

出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。  

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金

管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能

發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠

償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造

成的影響。 



第二十三部分  爭(zhēng)議的處理和適用的法律 



各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)

議，基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，

應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲

裁地點(diǎn)為北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴

方承擔(dān)。 

爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)

地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 

《基金合同》受中國(guó)法律管轄。 



第二十四部分  基金合同的效力 



《基金合同》是約定基金當(dāng)事人之間、基金與基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系

的法律文件。 

1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或

授權(quán)代表簽章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)后生效。 

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

備案并公告之日止。 

3、《基金合同》自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持

有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。 

4、《基金合同》正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外，基金管理

人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 

5、《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)

構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。 

第二十五部分  其他事項(xiàng) 



《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)

商解決。 



第二十六部分  基金合同內(nèi)容摘要 



一、基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù) 

（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于： 

（1）依法募集資金； 

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用

并管理基金財(cái)產(chǎn)； 

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用； 

（4）銷售基金份額； 

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)； 

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； 

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人； 

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理； 

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；  

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； 

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；  

（12）在條件允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資； 

（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實(shí)施其他法律行為； 

（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提

供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)； 

（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和

贖回的業(yè)務(wù)規(guī)則； 

（16）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。 

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括

但不限于： 

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜； 

（2）辦理基金備案手續(xù)； 

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)

用基金財(cái)產(chǎn)； 

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； 

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資； 

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； 

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督； 

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，

A 類基金份額的每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額的每萬份

基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化收益率； 

（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； 

（10）編制季度、中期和年度基金報(bào)告； 

（11） 嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露

及報(bào)告義務(wù)； 

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不

向他人泄露； 

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有

人分配基金收益； 

（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)； 

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大

會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)； 

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相

關(guān)資料15年以上； 

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件； 

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配； 

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

并通知基金托管人； 

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； 

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有

人利益向基金托管人追償； 

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任； 

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為； 

（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，

基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基

金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人； 

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議； 

（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)； 

（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 

（二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括

但不限于： 

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財(cái)產(chǎn)； 

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用； 

（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的

情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； 

（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金

清算； 

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)； 

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人； 

（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。 

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括

但不限于： 

（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)； 

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜； 

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的

基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立； 

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)； 

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證； 

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約

定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜； 

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有

規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露； 

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、A 類基金份額的每百份

基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類

基金份額的七日年化收益率； 

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； 

（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、中期和年度基金報(bào)告出具意見，說明基

金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金

管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適

當(dāng)?shù)拇胧?

（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以

上； 

（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)； 

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)； 

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項(xiàng)； 

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人

大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)； 

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； 

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和

分配； 

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人； 

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償

責(zé)任不因其退任而免除； 

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金管理人追償； 

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議； 

（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 

（三）基金份額持有人 

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基

金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基

金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 

同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利

包括但不限于： 

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益； 

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)； 

（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額； 

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)； 

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)

審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； 

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料； 

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； 

（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁； 

（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。 

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)

包括但不限于： 

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》； 

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)； 

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)； 

（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的

費(fèi)用； 

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任； 

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)； 

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議； 

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?

（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 



二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序規(guī)則 

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一份A 

類基金份額與每100份B類、C類或D類基金份額擁有平等的投票權(quán)。 

為體現(xiàn)基金份額持有人的權(quán)益，本基金合同第十部分、第十一部分及基金合

同其他條款中涉及基金份額持有人的提議召集權(quán)、召集權(quán)、計(jì)算到會(huì)或出具表決

意見的持有人所代表的基金份額數(shù)量、表決權(quán)等需要統(tǒng)計(jì)基金份額持有人所持份

額及其占總份額比例時(shí)，每一份A類基金份額均與每100份B類、C類或D類

基金份額代表同等權(quán)利。 

本基金基金份額持有人大會(huì)未設(shè)日常機(jī)構(gòu)，如今后設(shè)立基金份額持有人大會(huì)

的日常機(jī)構(gòu)，日常機(jī)構(gòu)的設(shè)立按照相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。 

（一）召開事由 

1、除法律法規(guī)，或《基金合同》，或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要

決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)： 

（1）終止《基金合同》； 

（2）更換基金管理人； 

（3）更換基金托管人； 

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式； 

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費(fèi)率； 

（6）變更基金類別； 

（7）本基金與其他基金的合并； 

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略； 

（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序； 

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)； 

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書

面要求召開基金份額持有人大會(huì)； 

（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)； 

（13）終止本基金A類基金份額上市，但因本基金A類基金份額不再具備

上市條件而被上海證券交易所終止上市的情形除外； 

（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額

持有人大會(huì)的事項(xiàng)。 

2、在不違反有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》約定，并對(duì)基金份額持有人利益

無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，

不需召開基金份額持有人大會(huì)： 

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取； 

（2）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改； 

（3）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化； 

（4）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)

許可的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)規(guī)則； 

（5）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)； 

（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的以

外的其他情形。 

（二）會(huì)議召集人及召集方式 

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基

金管理人召集。 

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。 

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起        

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集。 

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要

求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)

自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額

持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基

金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管

人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開。 

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召

開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前

30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。 

6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。 

（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式 

1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容： 

（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式； 

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式； 

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日； 

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)； 

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話； 

（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)； 

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。 

2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知

中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。 

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表

決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人

到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見

的計(jì)票效力。 

（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式 

基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)和監(jiān)管

機(jī)關(guān)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。 

1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持

有人大會(huì)，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同

時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程： 

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符； 

（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。 

2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面

形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表

決。 

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效： 

（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告； 

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托

管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)

議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)

通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力； 

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）； 

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符。 

參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于第1款第（2）項(xiàng)、或者

第2款第（3）項(xiàng)規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開

時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。

重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上基金份額的持有人參

加，方可召開。 

3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過網(wǎng)絡(luò)、電話

或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式

進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。 

4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，在法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)

構(gòu)允許的前提下，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體

方式在會(huì)議通知中列明。 

（五）議事內(nèi)容與程序 

1、議事內(nèi)容及提案權(quán) 

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份

額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。 

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。 

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。 

2、議事程序 

（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì) 

在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公

布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。

大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持

大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)

代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和

代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人

作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。 

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。 

（2）通訊開會(huì) 

在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證

機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。 

（六）表決 

基金份額持有人所持每份B類、C類或D類基金份額有一票表決權(quán)，所持

每份A類基金份額具有一百票表決權(quán)。 

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議： 

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以

特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。 

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，

轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、與其

他基金合并以特別決議通過方為有效。 

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。 

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視

為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。 

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項(xiàng)表決。 

（七）計(jì)票 

1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì) 

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持

人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基

金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始

后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票

人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。 

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)

場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。 

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷

疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行

重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清

點(diǎn)結(jié)果。 

（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。 

2、通訊開會(huì) 

在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)

行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代

表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。 

（八）生效與公告 

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

備案。 

基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。 

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用

通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公

證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。 

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。 

（九）對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，本部分關(guān)于基金份

額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用

法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取

消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致報(bào)監(jiān)管機(jī)關(guān)并提前公告后，可

直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。 



三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式 

（一）收益分配原則 

本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則： 

1、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)； 

2、本基金收益分配方式為紅利再投資，記入投資人收益賬戶，免收再投資

的費(fèi)用。投資人收益賬戶里的權(quán)益和其本金（投資人基金份額）一起參加當(dāng)日的

收益分配，并享有同等收益分配權(quán)；  

3、本基金A類基金份額采用“每日分配、利隨本清”的原則。根據(jù)每日基

金收益情況，以每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分

配，記入投資人收益賬戶。投資人贖回A類基金份額時(shí)，其對(duì)應(yīng)比例的累計(jì)收

益將立即結(jié)清，以現(xiàn)金支付給投資人；若累計(jì)收益為負(fù)值，則從投資人贖回基金

款中按比例扣除。投資人當(dāng)日收益分配的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2 位，小數(shù)點(diǎn)后

第3 位按去尾原則處理； 

4、本基金B(yǎng)類、C類和D類基金份額采用“每日分配、按日結(jié)轉(zhuǎn)”的原則。

根據(jù)每日基金收益情況，以每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)

日收益并分配，且每日進(jìn)行支付，收益支付方式只采用紅利再投資方式。投資人

部分贖回B類/C類/D類基金份額時(shí)，對(duì)應(yīng)的基金收益不隨贖回款項(xiàng)支付給投資

人，投資人全部贖回B類/C類/D類基金份額時(shí)，基金收益將全部結(jié)算并計(jì)入投

資人賬戶； 

5、本基金根據(jù)每日收益情況，將當(dāng)日收益全部分配，若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益大

于零時(shí)，為投資人記正收益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益小于零時(shí)，為投資人記負(fù)收益；

若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益等于零時(shí)，當(dāng)日投資人不記收益； 

6、投資人賣出部分A類基金份額時(shí)，不支付對(duì)應(yīng)的收益；但投資人A類基

金份額全部賣出時(shí)，以現(xiàn)金方式將全部累計(jì)收益與投資人結(jié)清； 

7、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起，享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)

日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起，不享有基金的收益分配權(quán)益； 

8、當(dāng)日買入的A類基金份額自買入當(dāng)日起享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)日

賣出的A類基金份額自賣出當(dāng)日起，不享有基金的收益分配權(quán)益； 

9、A類基金份額投資人收益賬戶內(nèi)高于100元以上的整百元收益將結(jié)轉(zhuǎn)為

A類基金份額轉(zhuǎn)入投資人的證券賬戶，投資人可在基金管理人網(wǎng)站查詢收益賬戶

明細(xì)； 

10、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 

（二）收益分配方案 

基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核后確定。 

（三）收益分配的時(shí)間和程序 

本基金每個(gè)工作日進(jìn)行收益分配。每個(gè)開放日公告前一個(gè)開放日A 類基金

份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益

以及四類基金份額的七日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二

個(gè)自然日，披露節(jié)假日期間的A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類

和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和節(jié)假日最后一日四類基金份額的七日

年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、

B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化

收益率。經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或披露。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從

其規(guī)定。 

本基金每日例行的收益分配不再另行公告。 

（四）本基金A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基

金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益及四類基金份額的七日年化收益率的計(jì)算見本基

金合同第二十部分。 



四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例 

（一）基金費(fèi)用的種類 

1、基金管理人的管理費(fèi)； 

2、基金托管人的托管費(fèi)； 

3、銷售服務(wù)費(fèi)； 

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用； 

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)； 

6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用； 

7、基金的證券交易費(fèi)用； 

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用； 

9、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用； 

10、A類基金份額上市費(fèi)及年費(fèi)； 

11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他

費(fèi)用。 

（二）基金管理人的管理費(fèi)  

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算

方法如下： 

H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù) 

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) 

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 

基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從

基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順

延。 

（三）基金托管人的托管費(fèi) 

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.06%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)

算方法如下： 

H＝E×0.06%÷當(dāng)年天數(shù) 

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) 

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 

基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從

基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。 

（四）基金銷售服務(wù)費(fèi) 

本基金A類基金份額和C類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.25%，B類基

金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.01%，D類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.10%，

計(jì)算公式具體如下： 

H＝E×年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù) 

H為對(duì)應(yīng)類別基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi) 

E為對(duì)應(yīng)類別基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 

基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人

向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起

5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給登記機(jī)構(gòu)，由登記機(jī)構(gòu)代付給銷售機(jī)構(gòu)。

若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。 

上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)

議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 



五、基金資產(chǎn)的投資方向和投資限制 

（一）投資范圍 

本基金的投資范圍包括： 

1、現(xiàn)金；  

2、期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同

業(yè)存單； 

3、剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、

資產(chǎn)支持證券； 

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。 

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。其投資比例遵循屆時(shí)有效的法律法規(guī)和相

關(guān)規(guī)定。 

（二）投資限制 

1、本基金不得投資于以下金融工具： 

（1）股票； 

（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券； 

（3）信用等級(jí)在AA+級(jí)以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具； 

（4）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)

整期的除外； 

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。 

若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本基金不受上述

規(guī)定的限制。 

2、組合限制 

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制： 

（1）本基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過120天，平

均剩余存續(xù)期不得超過240天； 

（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%； 

（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證

券的10％； 

（4）本基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作

為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過10%，國(guó)債、

中央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外； 

（5）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的

30%，但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制； 

（6）本基金投資于具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存

單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過20% ；投資于不具有基金托管資格的同

一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過5%； 

（7）本基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資

產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)

收申購(gòu)款等； 

（8）本基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)

交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%； 

（9）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的20%

時(shí)，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過

180天，投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易

日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于20%； 

當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的50%時(shí)，本

基金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120天，

投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期

的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于30 %； 

（10）本基金持有的到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)、銀行定期存款等

流動(dòng)性受限資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過30%； 

（11）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交

易日累計(jì)贖回30%以上的情形外，本基金債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均

不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。因發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%

以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖回30%以上的情形導(dǎo)致本基金債券正回購(gòu)的資

金余額超過基金資產(chǎn)凈值20%的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整； 

（12）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20%；  

（13）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；  

（14）本基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類

資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；  

（15）本基金投資的資產(chǎn)支持證券須具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)

信用評(píng)級(jí)；本基金投資的資產(chǎn)支持證券不得低于國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的AAA

級(jí)或相當(dāng)于AAA級(jí)的信用級(jí)別；持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、

不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，本基金應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出； 

（16）本基金在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)

到期后不得展期； 

（17）本基金在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過基金

凈資產(chǎn)的40%； 

（18）本基金投資的債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的信用評(píng)級(jí)應(yīng)不低于

AA+，債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的信用等級(jí)應(yīng)主要參照最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度

的主體信用評(píng)級(jí)，如果對(duì)發(fā)行人同時(shí)有兩家以上境內(nèi)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的，應(yīng)采用孰

低原則確定其評(píng)級(jí)，基金管理人還需結(jié)合自身的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)進(jìn)行獨(dú)立判斷與認(rèn)

定； 

（19）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%； 

（20）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值

的10%，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符

合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資； 

（21）本基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存款

及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的 

10 %； 

（22）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA 的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金

資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈

值的比例合計(jì)不得超過2%。前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、

銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)

定的其他品種； 

（23）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)

手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍

保持一致； 

（24）法律、法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他比例

限制。 

除上述（1）、（7）、（15）、（20）、（23）條外，由于市場(chǎng)變化或基金規(guī)模變動(dòng)

等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例不符合上述約定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在

10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)

定的從其規(guī)定。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。如果法律法規(guī)對(duì)本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行

變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本

基金，本基金投資不再受相關(guān)限制。                                                       

3、禁止行為 

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)： 

（1）承銷證券； 

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保； 

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資； 

（4）買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外； 

（5）向其基金管理人、基金托管人出資； 

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)； 

（7）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。 

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按

照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。 

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受

相關(guān)限制。 

本基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)低于 AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單

的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同

意，并作為重大事項(xiàng)履行信息披露程序。 



六、基金凈值信息的計(jì)算方法和公告方式 

（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法 

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。 

（二）基金凈值信息、每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七

日年化收益率公告 

1、本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金

管理人將至少每周公告一次A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和

D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化收益率； 

A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基

金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化收益率的計(jì)算方法如下： 

A類基金份額日每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益＝當(dāng)日該類基金份額的已實(shí)現(xiàn)收益/

當(dāng)日該類基金份額總額×100 

B類基金份額日每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益＝當(dāng)日該類基金份額的已實(shí)現(xiàn)收益/

當(dāng)日該類基金份額總額×10000 

C類基金份額日每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益＝當(dāng)日該類基金份額的已實(shí)現(xiàn)收益/

當(dāng)日該類基金份額總額×10000 

D類基金份額日每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益＝當(dāng)日該類基金份額的已實(shí)現(xiàn)收益/

當(dāng)日該類基金份額總額×10000 

其中，當(dāng)日基金份額總額包括截至上一工作日(包括節(jié)假日)未結(jié)轉(zhuǎn)份額。 

本基金收益分配是按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的，七日年化收益率以最近七個(gè)自然日的已

實(shí)現(xiàn)收益按每日復(fù)利折算出的年收益率。計(jì)算公式為： 

365/77?????R???i

1+1100%?????????

10000??????i=1??七日年化收益率（%）= 

其中，Ri為最近第i個(gè)自然日(包括計(jì)算當(dāng)日)的A類基金份額每百份基金已

實(shí)現(xiàn)收益或B類/C類/D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益。 

A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益或B類/C類/D類基金份額每萬份基金

已實(shí)現(xiàn)收益采用四舍五入保留至小數(shù)點(diǎn)后第4位，七日年化收益率采用四舍五入

保留至百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第3位。如果基金成立不足七日，按類似規(guī)則計(jì)算。 

2、在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人將在每個(gè)開放日的次

日，通過網(wǎng)站、基金份額銷售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開放日的A類基金份額

每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及

四類基金份額的七日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第2個(gè)自

然日，公告節(jié)假日期間的A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D

類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益、節(jié)假日最后一日四類基金份額的七日年化收

益率，以及節(jié)假日后首個(gè)工作日的A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、

C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化收益

率。經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或披露。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)

定。 

3、基金管理人將公告半年度和年度最后一個(gè)市場(chǎng)交易日（或自然日）A類

基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)

收益以及四類基金份額的七日年化收益率。基金管理人應(yīng)當(dāng)在上述市場(chǎng)交易日

（或自然日）的次日，將基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、

B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化

收益率登載在規(guī)定媒介上。 



七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 

（一）《基金合同》的變更 

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)

決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額

持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。 

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過之日起生

效，生效后方可執(zhí)行，通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，自決議生效之日起

兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。 

（二）《基金合同》的終止事由 

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止： 

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的； 

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的； 

3、《基金合同》約定的其他情形； 

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。 

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算 

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)

成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行

基金清算。 

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。

基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。 

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。 

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序： 

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金； 

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)； 

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)； 

（4）制作清算報(bào)告； 

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算

報(bào)告出具法律意見書； 

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告； 

（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。 

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，基金財(cái)產(chǎn)清算小組可根據(jù)清算的具體情

況適當(dāng)延長(zhǎng)清算期限，并提前公告。 

（四）清算費(fèi)用 

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 

（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配 

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進(jìn)行分配。 

基金份額持有人持有的每一份A類基金份額與每100份B類/C類/D類基金

份額擁有平等的分配權(quán)。 

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告 

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所

審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算

公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小

組進(jìn)行公告。 

（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存 

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。 



八、爭(zhēng)議的處理和適用的法律 

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)

議，基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，

應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲

裁地點(diǎn)為北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴

方承擔(dān)。 

爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)

地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 

《基金合同》受中國(guó)法律管轄。 



九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式 

《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)

構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。 



（本頁為《廣發(fā)添利交易型貨幣市場(chǎng)基金基金合同》簽署頁，無正文） 







基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司（蓋章） 









法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：  









基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司（蓋章） 









法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：  











簽訂地點(diǎn)：  

簽 訂 日：    年    月    日 




              

                

               廣發(fā)添利交易型貨幣市場(chǎng)基金基金合同.pdf