中歐駿泰貨幣市場基金托管協議（修訂）
中歐駿泰貨幣市場基金
托管協議（修訂）
基金管理人：中歐基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發展銀行股份有限公司
二零二五年三月
中歐駿泰貨幣市場基金托管協議（修訂）
目錄
一、基金托管協議的依據、目的、原則和解釋.....................................................3
二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查.................................................3
三、基金管理人對基金托管人的業務核查.............................................................9
四、基金財產保管.....................................................................................................9
五、指令的發送、確認和執行...............................................................................12
六、交易及清算交收安排.......................................................................................15
七、基金資產凈值計算和會計核算.......................................................................20
八、基金收益分配...................................................................................................24
九、信息披露...........................................................................................................25
十、托管費用...........................................................................................................27
十一、基金份額持有人名冊的保管.......................................................................28
十二、基金有關文件和檔案的保存.......................................................................29
十三、基金管理人和基金托管人的更換...............................................................29
十四、禁止行為.......................................................................................................31
十五、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算.......................................32
十六、違約責任.......................................................................................................34
十七、適用法律及爭議解決方式...........................................................................35
十八、基金托管協議的效力和文本.......................................................................35
十九、其他事項.......................................................................................................35
中歐駿泰貨幣市場基金托管協議（修訂）
中歐駿泰貨幣市場基金托管協議
基金管理人：中歐基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路479號8層
法定代表人：竇玉明
成立時間：2006年7月19日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字[2006]102號
注冊資本：2.20億元
組織形式:有限責任公司
存續期間：持續經營
電話：021-6860 9600
基金托管人：上海浦東發展銀行股份有限公司
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
基金托管業務資格批準機關：中國證監會
基金托管業務資格文號：證監基金字[2003]105號
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣293.52億元
經營期限：永久存續
中歐駿泰貨幣市場基金托管協議（修訂）
一、基金托管協議的依據、目的、原則和解釋
（一）依據
本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券
投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管
理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱
《信息披露辦法》）、《證券投資基金托管業務管理辦法》、《證券投資基金信息披露內容與格
式準則第7號＜托管協議的內容與格式〉》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理
規定》（以下簡稱“《流動性管理規定》”）、《中歐駿泰貨幣市場基金基金合同》（以下簡
稱《基金合同》）及其他有關法律、法規制定。
（二）目的
本協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保管、投資運作、凈值
計算、收益分配、信息披露及相互監督等有關事宜中的權利、義務及職責，確保基金財產的
安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益
的原則，經協商一致，簽訂本協議。
（四）解釋
除非本協議另有約定，本協議所有術語與《基金合同》的相應術語具有相同含義。
二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權
1.基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、
投資對象進行監督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金投資于法律法規及監管機構允許投資的金融工具，包括現金、期限在一年以內
（含一年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據、同業存單、剩余期限在397天以內（含
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397天）的債券、非金融企業債務融資工具、資產支持證券以及中國證監會、中國人民銀行
認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍。
《基金合同》已明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金托管
人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運用相關技術系統，對基金實際投資是否符合
《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
2.基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進
行監督：
（1）按法律法規的規定及《基金合同》的約定，本基金不得投資于以下金融工具：
①股票、權證及股指期貨；
②可轉換債券、可交換債券；
③信用等級在AA+級以下的債券與非金融企業債務融資工具；
④以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，已進入最后一個利率調整期的除外；
⑤中國證監會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
本基金擬投資于主體信用評級低于AA+的商業銀行的銀行存款與同業存單
的，應當經基金管理人董事會審議批準，相關交易應當事先征得基金托管人的同
意，并作為重大事項履行信息披露程序。
法律法規或監管部門取消上述限制的，本基金在履行適當程序后，不受上述規定的限
制。
（2）根據法律法規的規定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）本基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過120天，平均剩余存續期
不得超過240天；
2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證券的10%；
3）本基金投資于同一機構發行的債券、非金融企業債務融資工具及其作為原始權益人
的資產支持證券占基金資產凈值的比例合計不得超過10%，國債、中央銀行票據、政策性金
融債券除外；
4）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產凈值的30%，但投資于
有存款期限，根據協議可提前支取的銀行存款，不受此限制；
5）現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券占基金資產凈值的比例合計不得低于
5%；
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6）現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及五個交易日內到期的其他金融工
具占基金資產凈值的比例合計不得低于10%；
7）到期日在10個交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動性受限資產投資占基金
資產凈值的比例合計不得超過30%；
8）除發生巨額贖回、連續3個交易日累計贖回20%以上或者連續5個交易日累計贖
回30%以上的情形外，債券正回購的資金余額占基金資產凈值的比例不得超過20%；
9）本基金投資于具有基金托管人資格的同一商業銀行的銀行存款、同業存單占基金資
產凈值的比例合計不得超過20%，投資于不具有基金托管人資格的同一商業銀行的銀行存款、
同業存單占基金資產凈值的比例合計不得超過5%；
10）本基金持有的一家公司發行的證券，其市值不得超過基金資產凈值的10%；
11）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈
值的10%；本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；本基
金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證券規模的
10%；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過
其各類資產支持證券合計規模的10%；
12）本基金應投資于信用級別評級為AAA以上(含AAA)的資產支持證券。基金持有資
產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日起3
個月內予以全部賣出；
13）本基金在全國銀行間同業市場的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得
展期；
14）本基金的基金總資產不得超過基金資產凈值的140%；
15）本基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資于同一商業銀行的銀行存款及其發行
的同業存單與債券，不得超過該商業銀行最近一個季度末凈資產的10%；
16）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時，本基金投
資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續期不得超過120天；投資組合中現金、
國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及5個交易日內到期的其他金融工具占基金資產
凈值的比例合計不得低于30%；
17）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%時，本基金投
資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續期不得超過180天；投資組合中現金、
國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及5個交易日內到期的其他金融工具占基金資產
凈值的比例合計不得低于20%；
18）本基金投資于主體信用評級低于AAA的機構發行的金融工具占基金資產凈值的比
例合計不得超過10%，其中單一機構發行的金融工具占基金資產凈值的比例合計不得超過
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2%；前述金融工具包括債券、銀行存款、同業存單、相關機構作為原始權益人的資產支持
證券及中國證監會認定的其他品種；
19）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的10%；因
證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規定比例限
制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；
20）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
21）法律法規或中國證監會規定的其他比例限制。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。
托管人對上述指標的監督義務，僅限于監督由基金管理人管理且由托管人托管的全部
公募基金及基金專戶產品是否符合上述比例限制。法律法規或監管部門取消或變更上述限制，
如適用于本基金，則本基金投資不再受上述限制或相應變更上述限制。
除投資資產配置外，基金托管人對基金投資的監督和檢查自基金合同生效之日起開始。
（3）法律法規允許的基金投資比例調整期限
除上述第1）項、第5）項、第12）項、第19）項、第20）項外，因證券市場波動、
證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規
定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形
除外。法律法規另有規定的，從其規定。
基金管理人應在出現可預見資產規模大幅變動的情況下，至少提前2個工作日正式向
基金托管人發函說明基金可能的變動規模和公司應對措施，便于基金托管人實施交易監督。
（4）本基金可以按照國家的有關規定進行融資融券。
（5）相關法律、法規或部門規章規定的其他比例限制。
3.基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為
進行監督：
根據法律法規的規定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
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（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
法律、行政法規或監管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當程序后，則本基金投資按照取消或調整后的規定執行。
4.基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對于基金關聯投資限制進
行監督。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯
交易的，應當遵循基金份額持有人利益優先的原則，防范利益沖突，符合中國證監會的規定。
相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露義務。
基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重
大利害關系的公司名單及其更新，并加蓋業務章并書面提交，確保關聯交易名單真實、完整、
全面。基金管理人有責任保管關聯交易名單，名單變更后基金管理人應及時發送基金托管人。
如果基金托管人在運作中嚴格遵循了監督流程，基金管理人仍違規進行關聯交易，并造成基
金資產損失的，由基金管理人承擔責任。
5.基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行間
債券市場進行監督。
（1）基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手的資信風險
控制措施進行監督。
基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場交易的交易對手庫，交易對手庫由銀行
間交易會員中財務狀況較好、實力雄厚、信用等級高的交易對手組成。基金管理人可以根據
實際情況的變化，及時對交易對手庫予以更新和調整，并及時書面通知基金托管人。基金托
管人據以對基金銀行間債券市場交易的交易對手是否符合上述名單進行監督。
（2）基金托管人對銀行間交易市場的交易方式的控制按如下約定進行監督。
基金管理人應按照審慎的風險控制原則，對銀行間交易對手的資信狀況進行評估，控制
交易對手的資信風險，確定與各類交易對手所適用的交易結算方式，在具體的交易中，應盡
力爭取對基金有利的交易方式。由于交易對手資信風險引起的損失，基金托管人不承擔賠償
責任。
6.基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。
基金如投資銀行存款，基金管理人應根據法律法規的規定及《基金合同》的約定，事先
確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金管理人可以根據實際
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情況的變化，及時對存款銀行的名單予以更新和調整，并通知基金托管人。基金托管人據此
對基金投資銀行存款的交易對手是否符合上述名單進行監督。
基金管理人負責對存款銀行的資信控制，并對投資銀行存款的信用風險（包括但不限于
存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等）進行評估。對于基金投資的銀行存款，由于
存款銀行發生信用風險事件而造成損失時，先由基金管理人負責賠償，之后有權要求相關責
任人進行賠償。
（二）基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金資產凈值
計算、各類基金份額的每萬份基金已實現收益及7日年化收益率計算、應收資金到賬、基金
費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表
現數據等進行監督和核查。
（三）基金托管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協議等有關規定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發出回函，進行解釋或舉證。
在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理
人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。
基金管理人應積極配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》和本托管協議對
基金業務的監督和核查，對基金托管人發出的書面提示，必須在規定時間內答復基金托管人
并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法律法規、《基金合同》
和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的，基金管理人應積極配合提供相關
數據資料和制度等。
若基金托管人發現基金管理人發出但未執行的投資指令或依據交易程序已經生效的投
資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知
基金管理人，并報告中國證監會。基金管理人的上述違規失信行為給基金財產或基金份額持
有人造成的損失，由基金管理人承擔。
對于必須于估值完成后方可獲知的監控指標或依據交易程序已經成交的投資指令，基金
托管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理
人，并報告中國證監會。
基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時通知基金管
理人限期糾正。
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基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督，情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應報告中國證監會。
三、基金管理人對基金托管人的業務核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管
人是否安全保管基金財產、是否分別開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、
是否復核基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益及7日年
化收益率、是否根據基金管理人指令辦理清算交收、進行相關信息披露和監督基金投資運作
等行為。
基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、無故未執
行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合
同》、本托管協議及其他有關規定時，基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人限期糾
正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式向基金管理人發出回函。在限期內，基
金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通
知的違規事項未能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監會。基金管理人發現基金托
管人有重大違規行為，應立即報告中國證監會和銀行業監督管理機構，同時通知基金托管人
限期糾正。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金
管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內答復基金管理人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權，或采取
拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督，情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改
正的，基金管理人應報告中國證監會。
四、基金財產保管
（一）基金財產保管的原則
1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
2.基金托管人應按本協議規定安全保管托管財產。未經基金管理人的指令，不得自行運
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用、處分、分配基金的任何財產（托管人主動扣收的匯劃費除外）。基金托管人不對處于自
身實際控制之外的賬戶及財產承擔責任。
3.基金托管人按照規定為托管的基金財產開設資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其他業務和其他
基金的托管業務實行嚴格的分賬管理，確保基金財產的完整與獨立。
5.對于因基金認（申）購、基金投資過程中產生的應收財產，應由基金管理人負責與有
關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金托管人處的，基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負
責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人對此不承擔責任。
（二）募集資金的驗證
募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定，將認購資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業銀行開設的“中歐基金管理有限公司基金認購專戶”。該賬戶由基金管理人開
立并管理。基金募集期滿，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數符合
《基金法》、《運作辦法》等有關規定后，由基金管理人聘請具有從事證券業務資格的會計師
事務所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國
注冊會計師簽字方為有效。驗資完成，基金管理人應將募集的屬于本基金財產的全部資金劃
入基金托管人為基金開立的資產托管專戶中，并確保劃入的資金與驗資金額相一致。基金托
管人收到有效認購資金當日以書面形式確認資金到賬情況，并及時將資金到賬憑證傳真給基
金管理人，雙方進行賬務處理。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規定辦理退
款事宜。
（三）基金資產托管專戶的開立和管理
基金托管人以基金的名義在其營業機構開設資產托管專戶，并根據基金管理人合法合規
的有效指令辦理資金收付。基金管理人應根據法律法規及托管行的相關要求，提供開戶所需
的資料并提供其他必要協助。本基金的資產托管專戶的預留印鑒的印章由基金托管人保管和
使用。
本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人或基金的資產托管專戶進行。基金的
資產托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。除因本基金業務需要，基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用以基金名義
開立的銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。
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資產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及銀行業監督管理機構
的其他有關規定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公
司/深圳分公司開立專門的證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未經對方同意擅自轉讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何證券
賬戶進行本基金業務以外的活動。
基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，管理和運用由基金管理人負責。
基金托管人保管證券賬戶卡原件。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分
公司開立結算備付金賬戶，基金托管人代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任
公司的一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協助。結算備付金、證券結算保證金等的
收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定和基金托管人為履行結算參與人的義務所
制定的業務規則執行。
（五）銀行間市場債券托管和資金結算專戶的開立和管理及市場準入備案
《基金合同》生效后，在符合監管機構要求的情況下，基金管理人負責以基金的名義
申請并取得進入全國銀行間同業拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根
據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關
規定，以本基金的名義分別在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限
公司開立債券托管賬戶和資金結算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券交易的結算。基金
管理人和基金托管人應共同負責完成銀行間債券市場準入備案。
（六）其他賬戶的開設和管理
1、因業務發展而需要開立的其它賬戶，可以根據《基金合同》或有關法律法規的規定，
經基金管理人和基金托管人協商一致后，由基金托管人負責為基金開立。新賬戶按有關規則
使用并管理。
中歐駿泰貨幣市場基金托管協議（修訂）
2、法律、法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦理。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應按照相關法律法規的規定，就本基
金投資銀行存款業務簽訂書面協議。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋預留印
鑒及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協議，明確存款的類
型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細則。
為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協議中應當約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續期間，基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬
機制，確保基金銀行存款業務賬目及核對的真實、準確。
（八）基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實物證券
也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深
圳分公司或票據營業中心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓，由基金托管人根據基金管理
人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、
滅失，由此產生的責任應由基金托管人承擔。基金托管人對基金托管人以外機構實際有效控
制或保管的實物證券、銀行定期存款存單對應的財產不承擔保管責任。
（九）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金托管人、基金
管理人保管。除本協議另有規定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應
保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。基金管理人在合同簽署后5個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件
送達基金托管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保存期
限不少于法律法規規定的期限。
五、指令的發送、確認和執行
基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送資金劃撥及其他款項付款指令，基金托
管人執行基金管理人合法合規且符合本協議相關約定的指令、辦理基金名下的資金往來等有
中歐駿泰貨幣市場基金托管協議（修訂）
關事項。
（一）基金管理人對發送指令人員的書面授權
基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和被授權人簽字樣本，事先書面通知（以下
簡稱“授權通知”）基金托管人有權發送指令的人員名單，注明相應的交易權限，并規定基
金管理人向基金托管人發送指令時基金托管人確認有權發送人員身份的方法。基金管理人的
劃款指令授權通知書由基金管理人的法定代表人或其授權代理人簽署并加蓋公章，若由授權
代理人簽署的，還應附上法定代表人的授權書。基金托管人在收到授權通知當日回函或回電
向基金管理人確認。劃款指令授權書無論產品成立時或后續更新，都需要在原件到達后方可
生效。劃款指令授權書原件未按時送達基金托管人的，基金托管人有權拒絕執行該授權書對
應的劃款指令，基金托管人不承擔由此造成的損失。基金管理人和基金托管人對授權文件負
有保密義務，其內容不得向授權人及相關操作人員以外的任何人泄露。
（二）指令的內容
1、指令是指基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送的付款指令（含贖回款項
付款、回購到期付款指令等）以及其它資金劃撥的指令等，證券交易所證券投資的資金結算
不需要基金管理人發送指令，基金托管人根據相關登記結算公司向基金托管人發送的結算數
據進行資金結算。
2、基金管理人發給基金托管人的指令應寫明付款賬號、付款戶名、開戶行、收款賬號、
收款戶名、開戶行、款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并有被
授權人簽字。
（三）指令的發送、確認和執行的時間和程序
指令由“授權通知”確定的有權發送人（以下簡稱“被授權人”）代表基金管理人用傳
真的方式或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管人發送。基金管理人
有義務在發送指令后及時與基金托管人進行確認，因基金管理人未能及時與托管人進行指令
確認,致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔任何責任。基金托管人依照
“授權通知”規定的方法確認指令有效后，方可執行指令。對于被授權人發出的指令，基金
管理人不得否認其效力。基金管理人應按照《基金法》、有關法律法規和《基金合同》的規
定，在其合法的經營權限和交易權限內發送劃款指令，被授權人應按照其授權權限發送劃款
指令。基金管理人在發送指令時，應為基金托管人留出執行指令所必需的時間。由一般劃款
指令（不含銀行間指令、定期存款指令、非擔保交收指令、新債等申購指令）應盡量在15
點（指令截至時間）前提交基金托管人，15點之后發送的，基金托管人盡力執行，但不能
中歐駿泰貨幣市場基金托管協議（修訂）
保證劃賬成功。如基金管理人要求當天某一時點到賬，則指令需提前2個工作小時(工作時
間9點至11點30分,13點至17點)提交基金托管人。新債等申購指令，基金管理人須在申
購前1個工作日向基金托管人發送指令，如需在申購當日下達指令，基金管理人應為基金托
管人留出執行指令所必需的時間，指令最遲不得晚于上午11：00點（指令截至時間）提交
基金托管人。
如劃款指令中給予基金托管人的劃撥時間小于2個工作小時或晚于前述指令截至時間
的，基金托管人應盡力在指定時間內完成資金劃撥,但不承擔因時間不足導致執行失敗的責
任。
基金管理人于當天16:30之后發送劃款指令的,基金管托管人應盡力在指定時間內完成
資金劃撥，但不承擔因時間不足導致的執行失敗責任。
基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及
時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。基金管理人應在交易結束后將同業市場債券交易成
交單加蓋預留印鑒后及時傳真給基金托管人并電話通知托管人。
指令到達基金托管人后，基金托管人應指定專人及時對指令的要素是否齊全、印鑒與被
授權人是否與預留的授權文件內容相符進行檢查，如發現問題或有疑問應及時通知基金管理
人，并有權附注相應說明后立即將指令退還給基金管理人，要求其重新下達有效指令。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保相關托管賬戶有足夠的資金余額，對基金
管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的指令，基金托管人有權不予執行，并立
即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執行該指令而造成損失的任何責任。
基金管理人應將同業市場銀行間交易通知單加蓋預留印鑒后傳真給基金托管人。
指令執行完畢后，基金托管人應將執行完畢的指令回傳給基金管理人。基金托管人應授
權專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名單，并與基金管理人商定指令發送
和接收方式。
（四）基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發送錯誤指令的情形包括但不限于指令發送人員無權或超越權限發送指令
及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全,指令違反法律法規和《基金合同》及本
協議約定等。
基金托管人在履行監督職能時，如發現基金管理人的指令錯誤，有權拒絕執行，并及時
中歐駿泰貨幣市場基金托管協議（修訂）
以書面形式通知基金管理人改正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金
托管人發出回函確認。如需撤銷指令，基金管理人應出具書面說明，并加蓋預留印鑒。
（五）基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法
除本協議另有約定外，基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時按照基金管理人
發送的符合本協議約定的、按照正常交易程序已經生效的指令執行，給基金份額持有人造成
損失的，應負責賠償相應的直接損失。
（六）更換被授權人的程序
基金管理人更換被授權人員、更改或終止對被授權人員的授權范圍的，必須提前至少一
個交易日，使用傳真或其他基金托管人和基金管理人書面確認的方式向基金托管人發出加蓋
基金管理人公章，并由法定代表人或其授權代理人簽字的被授權人變更通知，同時電話通知
基金托管人。變更通知應載明生效時間，并提供新的被授權人的簽字樣本。基金托管人收到
變更通知當日將回函書面傳真基金管理人或通過電話向基金管理人確認。授權變更于變更通
知載明的生效時間起生效。若變更通知載明的生效時間早于基金托管人收到變更通知時間，
則授權變更于基金托管人收到變更通知時生效。被授權人變更通知生效前，基金托管人仍應
按原約定執行指令，基金管理人不得否認其效力。基金管理人在此后三日內將被授權人變更
通知的正本送交基金托管人。如果基金管理人授權人員名單、權限有變化時，未能按本協議
約定及時通知基金托管人并預留新的印鑒和簽字樣本而導致基金份額持有人受損的，基金托
管人不承擔任何形式的責任。基金托管人更換接受基金管理人指令的人員，應提前通過錄音
電話通知基金管理人。
（七）其它事項
基金管理人承擔下達違法、違規或違反《基金合同》和本協議約定的指令所導致的責任。
基金托管人對執行基金管理人的按照正常交易程序已經生效的指令對基金財產造成的損失
不承擔賠償責任。
六、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程序
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構。
基金管理人負責根據相關標準以及內部管理制度對有關證券經營機構進行考察后確定
代理本基金證券買賣證券經營機構，并承擔相應責任。基金管理人和被選擇的證券經營機構
中歐駿泰貨幣市場基金托管協議（修訂）
簽訂席位使用協議，由基金管理人通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有關內容。
基金管理人應在基金起始運作前將基金專用交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更
情況及時以書面形式通知基金托管人,并將被選中證券經營機構提供的《交易單元租用協議》
及時送達基金托管人，確保基金托管人申請接收結算數據。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、本基金投資于證券發生的所有場內、場外交易的資金清算交割，全部由基金托管人
負責辦理。
2、本基金投資于場內交易的投資品種前，基金管理人和基金托管人應當另行簽署托管
銀行證券資金結算協議。
3、本基金投資于非擔保交收的投資品種時，基金管理人應遵守基金托管人提前以告客
戶書形式提供的書面通知。
4、銀行間債券券款對付結算
銀行間上清所劃款指令和成交通知單應盡量在結算日15點（指令截至時間）前提交基
金托管人。銀行間中債登劃款指令和成交通知單應盡量在結算日15：30分（指令截至時間）
前提交基金托管人。
基金管理人應根據中債登、上清所提供的查詢功能，實時跟蹤交易結算情況、證券與資
金到賬與余額變動情況，便于監控結算過程，做好資金與交易匹配的前端控制。
5、定期投資
基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應提前書面通知基金托管人，以便基金托
管人有足夠的時間履行相應的業務操作程序。
存款銀行無法在存入17點前向托管人送達存款證實書的，基金管理人應敦促存款銀行
將存款證實掃描件發送至基金托管人。存款證實書送達基金托管人后，基金托管人負責保管
存款證實書原件。基金托管人僅對存款證實書進行形式審核，形式審核內容為賬戶名稱、起
息日、到期日、金額、利率。基金托管人不對存款證實書真實性承擔審核職責。
基金管理人與存款銀行簽訂的存款協議，應包括：
（1）存款銀行為托管資產辦理定期存款業務的存款賬戶開立、資金存入和支取提供必
要的支持和高效的結算服務；
（2）存款銀行為托管資產所投資的定期存款的存款證明文件提供上門服務，即：定期
存款資金到賬當日，存款銀行派授權代理人將“存款證實書”（以下簡稱“證實書”）妥善
送至托管人處。“證實書”移交給托管人之前，因“證實書”丟失、損毀而造成的一切損失
中歐駿泰貨幣市場基金托管協議（修訂）
由存款銀行承擔。
（3）定期存款到期日當日或提前支取日當日，存款銀行應派授權代理人前往托管人處
提取“證實書”。“證實書”移交給存款行授權代理人之后，因“證實書”丟失、損毀而造
成的一切損失由存款銀行承擔。
存款銀行應至少提前一個工作日向基金托管人提供對前述授權代理人辦理相關事務的
書面授權書。授權代理人提供上門服務時，應出示有效身份證或工作證。
（4）存款銀行應保證及時支付存款本金和利息，于支取當日將本息劃付至本基金開立
在基金托管人（上海浦東發展銀行）處的托管賬戶，并列明賬戶的開戶行、賬號、戶名、
大額支付號。存款銀行應確認，定期存款的本息只能劃入開立在基金托管人的相應托管賬戶
或經托管人確認的指定賬戶。上述指定收款賬戶信息如需變更，必須經基金托管人書面同意。
（5）存款銀行應為定期存款業務提供定期對賬服務。首次對賬應不晚于存款資金存入
后的一個自然月。除首次對賬外，對賬頻率不少于每年一次。存款銀行應配合基金托管人對
“證實書”的書面征詢。
（6）在存款存續期內，“證實書”的預留印鑒發生變更的，存款銀行應配合辦理變更
手續。
（三）可用資金余額的確認
基金托管人應于每個工作日下午17:30前將托管賬戶的可用資金余額以雙方認可的方
式提供給基金管理人。
基金管理人應保證基金托管人在執行基金管理人發送的劃款指令時，基金銀行賬戶或資
金交收賬戶上有充足的資金。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合
法律法規、基金合同、基金托管協議的指令不得拖延或拒絕執行。基金的資金頭寸不足時，
基金托管人有權拒絕基金管理人發送的劃款指令。
（四）交易記錄、資金、證券賬目的核對
1、交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之前，必須保證
當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄一致。
2、資金賬目的核對
資金賬目包括基金的銀行存款等會計資料。資金賬目由基金托管人每日進行賬實核對，
中歐駿泰貨幣市場基金托管協議（修訂）
基金管理人復核托管人提供的可用頭寸表核對資金余額。銀行存款賬戶每日核對，做到賬賬
相符、賬實相符。
3、證券賬目的核對
證券賬目是指以基金名義開立的證券交易賬戶和實物托管賬戶中的證券種類、數量和金
額。基金管理人和基金托管人每日核對證券賬目余額。證券賬目的賬實核對由基金托管人負
責，證券交易所證券賬目每交易日結束后核對一次，銀行間市場證券賬目每月末核對一次，
確保賬實相符。
（五）基金申購、贖回、轉換業務處理的基本規定
1、本基金自《基金合同》生效后不超過3個月的時間起開始辦理申購與贖回，具體辦
理時間以公告為準。基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負
責。
2、基金管理人應在每個交易日按本協議第七條相關規定向基金托管人發送基金管理人
確認的申購、贖回和轉換開放式基金的有關數據，并對上述數據的真實、準確、完整性負責。
基金托管人應及時查收申購及轉入資金的到賬情況并根據基金管理人指令及時劃付贖回及
轉出款項。基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作日15:00
前向基金托管人發送前一開放日的上述有關數據，并保證相關數據的準確、完整。
3、基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數據傳送系統發送申購贖回等有關
數據，如因各種原因，該系統無法正常發送，雙方可協商解決處理方式。由此引起基金或本
協議一方損失的，由系統無法正常傳送數據的一方承擔賠償責任，但不可抗力導致的情形除
外；若由雙方共同引起，根據各自過錯程度承擔相應責任。基金管理人向基金托管人發送的
數據，雙方各自按有關規定保存。
4、基金管理人應保證其發送的注冊登記數據的接口規范與基金托管人的接口規范保持
一致。
5、基金注冊登記清算專用賬戶的開立和管理
為滿足申購、贖回等資金匯劃的需要，基金管理人應開立用于基金申購、贖回等資金清
算的基金注冊登記清算專用賬戶。
6、對于基金申購過程中產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬
日期并通知基金托管人，到賬日基金資產沒有到達基金托管人處的，基金托管人應及時通知
基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，管理人應負責向有關當事人追償基
金的損失，基金托管人不承擔任何責任。
中歐駿泰貨幣市場基金托管協議（修訂）
7、贖回資金的支付
基金托管人在根據基金管理人指令支付贖回款時，如托管專戶中本基金有足夠的資金，
基金托管人應按《基金合同》和本協議的規定支付；如托管專戶中本基金有足額的資金且基
金托管人有足夠合理的時間進行劃款，而基金托管人未及時執行合法合規的指令的，責任由
基金托管人承擔，但不可抗力導致的情形除外。因托管專戶中本基金沒有足夠的資金，導致
基金托管人不能按時支付，如是基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管
人不承擔墊款義務；如是除基金管理人、基金托管人外的第三方原因造成的，責任由第三方
承擔，基金托管人不承擔墊款義務，若給基金份額持有人造成損失的，基金托管人負有配合
基金管理人向第三方追償的義務。
8、資金支付執行和責任界定
除申購款項到達基金托管人處的基金賬戶需雙方按約定方式對賬外，凈額劃出、贖回
資金支付時，應按照本協議第五條規定執行。若本協議沒有規定的按雙方協商一致內容執行。
基金管理人和基金托管人應采取所有必要措施確保申購和贖回等資金在本協議第七條
規定的時間內劃到指定賬戶。但由于基金管理人和基金托管人之外的第三方原因、不可抗力
原因導致資金不能按時到賬的，基金管理人和基金托管人不承擔由此產生的責任。如因此給
基金造成損失的，基金管理人應負責向第三方追償，基金托管人有義務協助追償。
9、暫停贖回和巨額贖回處理
基金管理人應嚴格按照相關法律法規以及《基金合同》的規定，對暫停贖回的情形進行
相應處理，并在發生暫停贖回的當日及時以雙方認可的形式通知基金托管人。基金管理人應
嚴格按照相關法律法規以及《基金合同》的規定，對巨額贖回的情形進行相應處理，并在決
定部分延期贖回的當日及時以雙方認可的形式通知基金托管人。
（六）申購贖回資金結算
1、T+1日前（含T＋1日，T日為申請日），基金管理人負責根據T日投資人申購、贖回
基金的確認數據匯總傳輸給基金托管人。基金管理人和基金托管人據此進行申購的基金會計
處理。
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，
每日按照托管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定當日托管賬戶凈應收額或凈應付額，以
此確定資金交收額。如存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人應在交收日15:00之前從基
金清算賬戶劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應立即通知基金管理人，并將有關
書面憑證傳真給基金管理人進行賬務管理；如存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人應盡量
中歐駿泰貨幣市場基金托管協議（修訂）
在前一工作日將劃款指令發送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬
戶凈應付額在交收日11:00之前劃往基金清算賬戶，基金托管人在資金劃出后立即通知基
金管理人，并將有關書面憑證交給基金管理人進行賬務管理。
當存在托管賬戶凈應付額時，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應按時撥付；
因基金銀行賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，基金托管人應及時通知基
金管理人，如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義
務。
（七）基金轉換
基金管理人與基金托管人按照相關法律法規、《基金合同》、以及本協議的規定辦理基金
轉換。
(八)基金出現超買或超賣的責任認定及處理程序
基金托管人在履行監督職能時，如果發現基金投資證券過程中出現超買或超賣現象，應
立即提醒基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金及基金托管人造成的損失由基金
管理人承擔。如果非因基金托管人原因發生超買行為，基金管理人必須于T+1日上午12時
之前劃撥資金，用以完成清算交收。
七、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算、復核的時間和程序
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。每萬份基金已實現收益是按照相
關法規計算的每萬份基金份額的日已實現收益，精確到小數點后第4位，小數點后第5位
四舍五入。7日年化收益率是以最近7日(含節假日)收益所折算的年收益率，精確到0.001%，
百分號內小數點后第4位四舍五入。
每個工作日，基金管理人應對基金資產估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投
資基金會計核算業務指引》及其他法律、法規的規定。基金資產凈值、各類基金份額的每
萬份基金已實現收益及7日年化收益率由基金管理人負責計算，基金托管人復核。基金管
理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值并以雙方認可的方式發送給基金
托管人。基金托管人對凈值計算結果復核后以雙方認可的方式發送給基金管理人，由基金
管理人對基金凈值予以公布。
（二）基金資產估值方法
中歐駿泰貨幣市場基金托管協議（修訂）
1.估值對象
基金依法擁有的各類證券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。
2.估值方法
（1）本基金估值采用“攤余成本法”，即計價對象以買入成本列示，按照票面利率或
協議利率并考慮其買入時的溢價與折價，在剩余存續期內按實際利率法攤銷，每日計提損
益。本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據的市價計算基金資產凈值。
（2）為了避免采用“攤余成本法”計算的基金資產凈值與按市場利率和交易市價計算
的基金資產凈值發生重大偏離，從而對基金份額持有人的利益產生稀釋和不公平的結果，
基金管理人于每一估值日，采用估值技術，對基金持有的估值對象進行重新評估，即“影
子定價”。當“影子定價”確定的基金資產凈值與“攤余成本法”計算的基金資產凈值的
負偏離度絕對值達到0.25%時，基金管理人應當在5個交易日內將負偏離度絕對值調整到
0.25%以內，當正偏離度絕對值達到0.5%時，基金管理人應當暫停接受申購并在5個交易
日內將正偏離度絕對值調整到0.5%以內。當負偏離度絕對值達到0.5%時，基金管理人應當
使用風險準備金或者固有資金彌補潛在資產損失，將負偏離度絕對值控制在0.5%以內。當
負偏離度絕對值連續兩個交易日超過0.5%時，基金管理人應當采用公允價值估值方法對持
有投資組合的賬面價值進行調整，或者采取暫停接受所有贖回申請并終止基金合同進行財
產清算等措施。
（3）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人
可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（4）其他資產按法律法規或監管機構有關規定進行估值。
（5）相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，按國家最
新規定估值。
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關
法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原
因，雙方協商解決。
根據有關法律法規，基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益及7日年
化收益率計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金
管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，
仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已
實現收益及7日年化收益率的計算結果對外予以公布。
（三）估值差錯處理
中歐駿泰貨幣市場基金托管協議（修訂）
1.當基金資產的計價導致每萬份基金已實現收益小數點后4位或7日年化收益率百分號
內小數點后3位以內發生差錯時，視為估值錯誤；基金資產估值出現錯誤時，基金管理人應
當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到
基金資產凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案；錯誤偏差
達到基金資產凈值的0.5%時，基金管理人應當公告；當發生凈值計算錯誤時，由基金管理人
負責處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應由基金管理人先行賠付，基金管理
人按差錯情形，有權向其他當事人追償，基金托管人不承擔任何責任。
2.當因基金管理人和基金托管人原因致使基金估值計算差錯給基金和基金份額持有人
造成損失需要進行賠償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，
經確認后按以下條款進行賠償：
（1）本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，如經雙
方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執行，由此給基金份
額持有人和基金財產造成的直接損失，由基金管理人負責賠付。
（2）若基金管理人計算的基金估值結果已由基金托管人復核確認后公告，而且基金托
管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明的，在基金估值出錯且造成基金份額
持有人直接損失的，應根據法律法規的規定對基金份額持有人或基金支付賠償金，對于向基
金份額持有人或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照各自收取的管理費和托
管費的比例承擔相應的責任。
（3）如基金管理人和基金托管人對基金估值的計算結果，雖然多次重新計算和核對，
尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金凈值的情形，以基金管理人的計算結果對外公
布，由此給基金份額持有人和基金造成的直接損失，由基金管理人負責賠付。
（4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），導致基
金估值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失，由基金管理人負責賠付。
3.基金管理人或基金托管人按估值方法的第（3）項進行估值時，所造成的誤差不作為
基金資產估值錯誤處理。
由于不可抗力原因，或證券交易所、登記結算機構發送的數據錯誤等其他原因，基金管
理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現該錯誤而
造成的基金資產估值錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托
管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
4.基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差，以基金管理
中歐駿泰貨幣市場基金托管協議（修訂）
人計算結果為準。
5.前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的，從其規定。如果行業另有通行做法，
雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。
（四）暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；
2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3.當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，基金管理人經與基金托
管人協商一致的；
4、中國證監會和《基金合同》認定的其他情形。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照相關各方約定的同一記賬方法
和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各方各自的賬冊
定期進行核對，互相監督，以保證基金資產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以
基金管理人的處理方法為準。
經對賬發現相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并
糾正，保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬
的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（六）基金定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應于每
月終了后5個工作日內完成。
在《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發生重大變更的，基金管理人應當在三
個工作日內，更新基金招募說明書并登載在規定網站上；基金招募說明書其他信息發生變更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
基金管理人在每個季度結束之日起15個工作日內完成季度報告編制并公告；在上半年結束
之日起兩個月內完成中期報告編制并公告；在每年結束之日起三個月內完成年度報告編制并
公告。
基金管理人在5個工作日內完成月度報告，在月度報告完成當日，對報告加蓋公章后，
以加密傳真方式將有關報告提供基金托管人復核；基金托管人在3個工作日內進行復核，并
將復核結果及時書面通知基金管理人。基金管理人在7個工作日內完成季度報告，在季度報
中歐駿泰貨幣市場基金托管協議（修訂）
告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后7個工作日內進行復核，
并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在30日內完成中期報告，在中期報告完成
當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后30日內進行復核，并將復核
結果書面通知基金管理人。基金管理人在45日內完成年度報告，在年度報告完成當日，將
有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后45日內復核，并將復核結果書面通知
基金管理人。
基金托管人在復核過程中，發現相關各方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人
應共同查明原因，進行調整，調整以相關各方認可的賬務處理方式為準。核對無誤后，基金
托管人在基金管理人提供的報告上加蓋印鑒或者出具加蓋托管業務部門業務章的復核意見
書，相關各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發布公告之日之前就
相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發布公告，基金托管人有權就相
關情況報證監會備案。
基金托管人在對財務會計報告、中期報告或年度報告復核完畢后，需蓋章確認或出具相
應的復核確認書，以備有權機構對相關文件審核時提示。
八、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
本基金收益分配應遵循下列原則：
1、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權；
2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費用；
3、“每日分配、按日支付”。本基金根據每日基金收益情況，以每萬份基金已實現收益
為基準，為投資人每日計算當日收益并分配，且每日進行支付。投資人當日收益分配的計算
保留到小數點后2位，小數點后第3位按去尾原則處理，因去尾形成的余額進行再次分配，直
到分完為止；
4、本基金根據每日收益情況，將當日收益全部分配，若當日已實現收益大于零時，為
投資人記正收益；若當日已實現收益小于零時，為投資人記負收益；若當日已實現收益等于
零時，當日投資人不記收益；
5、本基金每日對當天實現的收益進行收益結轉，如投資者的累計未結轉收益為正，則
中歐駿泰貨幣市場基金托管協議（修訂）
為基金份額持有人增加相應的基金份額；如投資者的累計未結轉收益為負，則為基金份額持
有人縮減相應的基金份額，當投資人贖回基金份額時，將按比例從贖回款中扣除，剩余部分
縮減投資人的基金份額；如投資者的累計未結轉收益等于零時，基金份額持有人的基金份額
保持不變；
6、當日申購的基金份額自下一個工作日起，享有基金的收益分配權益；當日贖回的基
金份額自下一個工作日起，不享有基金的收益分配權益；
7、在不違反法律法規、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響
的情況下，基金管理人可調整基金收益的分配原則和支付方式，不需召開基金份額持有人大
會；
8、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。
（二）基金收益分配方案
本基金按日計算并分配收益，按日支付收益，基金管理人不另行公告基金收益分配方案。
九、信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及中國證監會關于基金信息披露的
有關規定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲
得的業務信息應恪守保密的義務。基金管理人與基金托管人對基金的任何信息，除法律法
規規定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況不應視為
基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監會等監管機構
的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內容
基金管理人和基金托管人應根據相關法律法規、《基金合同》的規定各自承擔相應的信
息披露職責。基金管理人和基金托管人負有積極配合、互相督促、彼此監督、保證其履行按
照法定方式和時限披露的義務。
本基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金產品資料概要、《基金合同》、基金托
管協議、基金份額發售公告、《基金合同》生效公告、定期報告、臨時公告、各類基金份額
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的每萬份基金已實現收益及7日年化收益率等其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負
責公布。
基金管理人與基金托管人應嚴格遵守《基金合同》所規定的信息披露要求。基金資產凈
值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益及7日年化收益率、基金業績表現數據、基金定
期報告和更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息按有關規定需經基金托管人復核的，
須由基金托管人進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。相關信息經基金托
管人復核無誤后方可公布。其他不需經基金托管人復核的信息披露內容，應及時告知基金托
管人。
年度報告中的財務報告部分，需經有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計后，
方可披露。
基金管理人應當在中國證監會規定的時間內，將應予披露的基金信息通過中國證監會規
定媒介披露。根據法律法規應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規定報刊或
基金托管人的互聯網網站公開披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實
信用，嚴守秘密。基金管理人負責辦理應由基金管理人負責的與基金有關的信息披露事宜，
對于本條第（二）款規定的應由基金托管人復核的事項，應提前通知基金托管人，基金托管
人應在接到通知后的規定時間內予以書面答復。
2、程序
按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經基金托管人
復核后由基金管理人公告。
發生《基金合同》中規定需要披露的事項時，按《基金合同》規定公告。
3、信息文本的存放
予以披露的信息文本，存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的辦公場所、
營業場所，基金份額持有人和公眾投資者可以免費查閱。在支付工本費后可以獲得上述文件
的復制件或復印件。
基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
4、暫停或延遲披露基金相關信息的情形
（1）不可抗力；
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（2）發生暫停估值的情形；
（3）中國證監會和《基金合同》認定的其他情形。
十、基金費用
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.24%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.24%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據與基金管理
人核對一致的財務數據，自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。費用自動
扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯系基金托管人協商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.05%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據與基金管理
人核對一致的財務數據，自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。費用自動
扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯系基金托管人協商解決。
3.基金銷售服務費
本基金A類基金份額的銷售服務費按前一日該類基金份額基金資產凈值的0.25%年費率
計提。本基金B類基金份額的銷售服務費按前一日該類基金份額基金資產凈值的0.01%年費
率計提。本基金C類基金份額的銷售服務費按前一日該類基金份額基金資產凈值的0.25%年
費率計提。本基金D類基金份額的銷售服務費按前一日該類基金份額基金資產凈值的0.01%
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年費率計提。本基金E類基金份額的銷售服務費按前一日該類基金份額基金資產凈值的
0.05%年費率計提。銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×該類基金份額的年銷售服務費率÷當年天數
H為每日該類基金份額應計提的基金銷售服務費
E為前一日該類基金份額的基金資產凈值
基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據與基金
管理人核對一致的財務數據，自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑將資金支付給
基金管理人，由基金管理人代付給銷售機構，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法
定節假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數
據不符，及時聯系基金托管人協商解決。
證券交易費用、銀行匯劃費用、賬戶開戶和維護費用、基金信息披露費用、基金份額持
有人大會費用、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費以及按照
國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用，根據有關法規、基金合
同及相應協議的規定，由基金托管人按基金管理人的劃款指令并根據費用實際支出金額支付，
列入當期基金費用。
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、基金合同生效前的相關費用；
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
如果基金托管人發現基金管理人違反有關法律法規的有關規定和《基金合同》、本協議
的約定，從基金財產中列支費用，有權要求基金管理人做出書面解釋，如果基金托管人認為
基金管理人無正當或合理的理由，可以拒絕支付。
十一、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、《基金合同》
終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人
名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
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基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人應按照目前相關規則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。
保管期限不少于法律法規規定的期限。
在基金托管人編制中期報告和年報前，基金管理人應將每年6月30日、12月31日的
基金持有人名冊送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其的真實、
準確、完整。基金托管人應妥善保管，不得將持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途。
十二、基金有關文件和檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存本基金的基金賬冊、原始憑證、記賬憑
證、交易記錄、公告、重要合同等相關資料，承擔保密義務并按規定的期限保管。基金管理
人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，基金托管人應保存基
金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。保存期限不少于法律法規規定的期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關的合同文本后，應及時按相關法律法
規及本協議的規定將合同正本或副本提交對方。
2、基金管理人和基金托管人應按各自職責保管就基金資產對外簽署的全部合同的正本。
（三）變更與協助
若基金管理人和基金托管人發生變更，未變更的一方有義務協助變更后的接任人接收相
應文件。
十三、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
(1)被依法取消基金管理資格；
(2)被基金份額持有人大會解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
中歐駿泰貨幣市場基金托管協議（修訂）
(4)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。
2.更換基金管理人的程序
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份
額的基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名的基金管理
人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之
二）表決通過；
(3)臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監會指定臨時基金管理人；
(4)備案：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須報中國證監會備案；
(5)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會
決議生效后2日內在規定媒介公告；
(6)交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業務資料，及時向
臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續，臨時基金管理人或新任基
金管理人應及時接收。新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值；
(7)審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財
產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案，審計費用在基金財產中列支；
(8)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要求
替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
3.原任基金管理人職責終止后，新任基金管理人或基金臨時管理人接受基金管理業務前，
原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確保基金財產的安全，不對基金份額持有人的
利益造成損失，并有義務協助新任基金管理人或臨時基金管理人盡快恢復基金財產的投資運
作。
（二）基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
(1)被依法取消基金托管資格；
(2)被基金份額持有人大會解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
(4)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。
2.更換基金托管人的程序
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(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份
額的基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名的基金托管
人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之
二）表決通過；
(3)臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監會指定臨時基金托管人；
(4)備案：基金份額持有人大會選任基金托管人的決議須報中國證監會備案；
(5)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會
決議生效后2日內在規定媒介公告；
(6)交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料，及時
辦理基金財產和基金托管業務的移交手續，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接
收。新任基金托管人與基金管理人核對基金資產總值；
(7)審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財
產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案，審計費用在基金財產中列支。
3.原基金托管人職責終止后，新任基金托管人或臨時基金托管人接受基金財產和基金
托管業務前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確保基金財產的安全，不對基金份
額持有人的利益造成損失，并有義務協助新任基金托管人或臨時基金托管人盡快交接基金資
產。
（三）基金管理人和基金托管人的同時更換程序
(1)提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
(2)基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
(3)公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金
份額持有人大會決議生效后2日內在規定媒介上聯合公告。
十四、禁止行為
托管協議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券
投資。
中歐駿泰貨幣市場基金托管協議（修訂）
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利
益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金經營過程中任何尚未按法律法規規定
的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和贖回資金的
劃撥指令，或違規向基金托管人發出指令。
（七）基金托管人對基金管理人的符合本協議約定的有效指令拖延或拒絕執行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級基金管理人員相互
兼職。
（九）基金托管人私自動用或處分基金資產，根據基金管理人的合法指令、基金合同
或托管協議的規定進行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財產用于下列投資或者活動：（1）承銷
證券；（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；（3）從事承擔無限責任的投資；（4）買賣其
他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出資；（6）
從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；（7）法律、行政法規和中
國證監會規定禁止的其他活動。
（十一）法律法規和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規有關規定，由中國
證監會規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十五、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協議的變更與終止
1.托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議的內容進行變更。變更后的托管協議，
其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突，并需經基金管理人、基金托管人加蓋公
章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權代理人簽字（或蓋章）確認。基金托管協議的
變更報中國證監會備案。
2.基金托管協議終止的情形
中歐駿泰貨幣市場基金托管協議（修訂）
發生以下情況，本托管協議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金資產；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管理權；
（4）發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。
（二）基金財產的清算
1.基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。
2.在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》
和本托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。
3.基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小
組可以聘用必要的工作人員。
4.基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現
和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5.基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
基金財產清算的期限為6個月。
6.清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用
由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
7.基金財產按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
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(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產未按前款(1)－(3)項規定清償前，不分配給基金份額持有人。
（三）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律
師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報
告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。
（四）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規規定的期限。
十六、違約責任
（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過錯，不履行本協議或者違反本協議約定的，
有過錯的一方應當承擔違約責任，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠償。如
果由于雙方的過錯，不履行本協議或者違反本協議約定的，應根據實際情況，由雙方分別承
擔各自應負的違約責任，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行
為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連
帶賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接損失。但是發生下列情況，當事人可以免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作為或不
作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則行使或不行使其投資權而造成的損失
等；
（二）在發生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提
下，《基金合同》能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職責范圍內有義務及時
采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大
的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯，基金管理人和
基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現錯誤的，由此造
中歐駿泰貨幣市場基金托管協議（修訂）
成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金
托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十七、適用法律及爭議解決方式
（一）本協議適用中華人民共和國法律（為本協議之目的，在此不包括香港、澳門特別
行政區和臺灣地區法律），并從其解釋。
（二）相關各方當事人同意，因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議，除經友好
協商可以解決的，應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會，根據該會屆時有效的仲裁規則進行
仲裁，仲裁的地點在上海市，仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有約束力，仲裁費用由敗
訴方承擔。
爭議處理期間，相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續忠實、勤勉、
盡責地履行《基金合同》和本托管協議規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
十八、基金托管協議的效力和文本
（一）本協議經基金管理人、基金托管人雙方法定代表人或授權代理人簽字（或蓋章）
并加蓋公章（或合同專用章）。本協議以中國證監會注冊的文本為正式文本。
（二）本協議自《基金合同》生效之日起生效，有效期自其生效之日起至基金財產清算
結果報中國證監會備案并公告之日止。
（三）本協議自生效之日起對各當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協議一式陸份，除上報有關監管機構貳份外，基金管理人和基金托管人分別持
貳份，每份具有同等的法律效力。
十九、其他事項
（一）雙方在此確認，雙方均已充分了解和知悉各方反對其員工利用職務之便謀取任何
形式利益之立場，并承諾將本著廉潔公平原則避免此類情形，不向對方的員工私自提供任何
形式的回扣、禮金、有價證券、貴重物品、各種獎勵、私人費用補償、私人旅游、高消費娛
樂等不當利益。
中歐駿泰貨幣市場基金托管協議（修訂）
（二）本協議未盡事宜，當事人依據《基金合同》以及有關法律、法規和規定協商辦理。
（以下無正文）
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