中歐駿泰貨幣市場基金更新招募說明書（2025年3月）

中歐駿泰貨幣市場基金

更新招募說明書

基金管理人：中歐基金管理有限公司

基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

二〇二五年三月

中歐駿泰貨幣市場基金更新招募說明書（2025年3月）

本基金經2016年11月24日中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)

會”）下發(fā)的《關于準予中歐駿泰貨幣市場基金注冊的批復》（證監(jiān)許可[2016]2837

號文）準予募集注冊。本基金基金合同于2016年12月19日正式生效。

重要提示

基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國

證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和

收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監(jiān)會不對

基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。

投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本招募說明書、基金

合同、基金產品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出

投資決策，自行承擔投資風險。

證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一

證券所帶來的個別風險?；鹜顿Y不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預

期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收

益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投

資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產品特性，并承擔基金投資中出現的

各類風險，包括：因政治、經濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產生影響而形成的

系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金

產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險，本

基金的特定風險等等。

本基金為貨幣市場基金，其長期平均預期風險和預期收益率低于股票型基

金、混合型基金和債券型基金。

投資人購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構。

投資人應當認真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件，了解基金的風險收

益特征，根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否

和自身的風險承受能力相適應，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金

銷售業(yè)務資格的其他機構購買基金。

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基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，

但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不預示其未來

表現，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成對本基金業(yè)績表現的保證?；?
金管理人提醒投資人注意基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基

金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。

根據相關法律法規(guī)的規(guī)定及本基金的《基金合同》的約定，基金管理人經與

基金托管人協商一致并報中國證監(jiān)會備案，決定自2022年7月20日起對本基金

新增A類基金份額并相應修改基金合同，自2022年12月2日起對本基金新增

C類和D類基金份額并相應修改基金合同，自2025年3月21日起對本基金新增

E類基金份額并相應修改基金合同。

除非另有說明，本《招募說明書》本次更新內容及截至日期如下：

序號 更新內容 截至日期 

1 基金管理人概況及主要人員信息 2025年3月14日 

2 基金經理信息 本《招募說明書》披露日前一工作日 

3 財務數據（未經審計）和凈值表現 參見相關章節(jié) 

4 本基金增設E類基金份額 2025年3月21日 

5 其他文字內容 2024年4月30日 



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目錄

第一部分緒言....................................................5

第二部分釋義....................................................6

第三部分基金管理人.............................................11

第四部分基金托管人.............................................21

第五部分相關服務機構...........................................25

第六部分基金的募集.............................................27

第七部分基金合同的生效.........................................28

第八部分基金份額的申購與贖回...................................29

第九部分基金的投資.............................................39

第十部分基金的業(yè)績.............................................53

第十一部分基金的財產...........................................55

第十二部分基金資產的估值.......................................56

第十三部分基金的收益分配.......................................61

第十四部分基金的費用與稅收.....................................63

第十五部分基金的會計與審計.....................................66

第十六部分基金的信息披露.......................................67

第十七部分風險揭示.............................................74

第十八部分基金的合并、基金合同的變更、終止與基金財產的清算.....76

第十九部分基金合同內容摘要.....................................79

第二十部分基金托管協議內容摘要.................................80

第二十一部分對基金份額持有人的服務.............................81

第二十二部分其他應披露事項......................................82

第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式.........................83

第二十四部分備查文件...........................................84

附件一基金合同內容摘要.........................................85

附件二基金托管協議內容摘要....................................101

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第一部分緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基

金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以

下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(以

下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下

簡稱“《信息披露辦法》”)、《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》、《關于實施＜貨

幣市場基金監(jiān)督管理辦法＞有關問題的規(guī)定》、《證券投資基金信息披露編報規(guī)則

第5號＜貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定〉》、《公開募集開放式證券投資基金流動

性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性管理規(guī)定》”）以及《中歐駿泰貨幣市場基

金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。

本招募說明書闡述了中歐駿泰貨幣市場基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）

的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的全部必要事項，投資

人在做出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺

漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書

所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本

招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書做出任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤?
是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取

得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行

為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有關規(guī)定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務，

應詳細查閱基金合同。

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第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有以下含義：

1、基金或本基金：指中歐駿泰貨幣市場基金

2、基金管理人：指中歐基金管理有限公司

3、基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

4、基金合同：指《中歐駿泰貨幣市場基金基金合同》及對基金合同的任何

有效修訂和補充

5、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中歐駿泰貨幣

市場基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書或本招募說明書：指《中歐駿泰貨幣市場基金招募說明書》

及其更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《中歐駿泰貨幣市場基金基金份額發(fā)售公告》

8、法律法規(guī)：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會

第五次會議通過，經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會

第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經2015年4月24日第十二

屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關

于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證

券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實

施的《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出

的修訂

11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1

日實施的，并經2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決

定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做

出的修訂

12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施

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的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《流動性管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月

1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對

其不時做出的修訂

14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

16、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義

務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個人投資者：指依據有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

18、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內

合法登記并存續(xù)或經有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會

團體或其他組織

19、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外

機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國

境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者

20、投資人：指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者以及法律法

規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

22、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，

辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務

23、銷售機構：指中歐基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)

會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務

協議，辦理基金銷售業(yè)務的機構

24、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結

算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

25、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構。本基金的登記機構為中歐基金管理

有限公司或接受中歐基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構

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26、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所

管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

27、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務而引起基金份額

變動及結余情況的賬戶

28、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的

日期

29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現后，基金財

產清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長

不得超過3個月

31、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

33、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的

開放日

34、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

35、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日

36、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

37、《業(yè)務規(guī)則》：指《中歐基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)

范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人

和投資人共同遵守

38、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為

39、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為

40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)

定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為

41、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告

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規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金

管理人管理的其他基金基金份額的行為

42、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所

持基金份額銷售機構的操作

43、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申

購日、申購金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定申購日在投資人指定銀行賬

戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

44、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數

加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入

申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

45、流動性受限資產：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發(fā)行股票、資產支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或

交易的債券等。就本基金而言，指貨幣市場基金依法可投資的符合前述條件的資

產，但中國證監(jiān)會認可的特殊情形除外

46、元：指人民幣元

47、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、

已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節(jié)約

48、攤余成本法：指計價對象以買入成本列示，按照票面利率或協議利率并

考慮其買入時的溢價與折價，在剩余存續(xù)期內按實際利率法攤銷，每日計提損益

49、每萬份基金已實現收益：指按照相關法規(guī)計算的每萬份基金份額的日已

實現收益

50、7日年化收益率：指以最近7日(含節(jié)假日)收益所折算的年資產收益率

51、銷售服務費：指本基金用于持續(xù)銷售和服務基金份額持有人的費用，該

筆費用從基金財產中扣除，屬于基金的營運費用

52、基金份額分類：本基金根據銷售服務費等的不同，將基金份額分為不同

的類別，各基金份額類別分設不同的基金代碼，并分別公布每萬份基金已實現收

益和7日年化收益率

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53、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收

申購款及其他資產的價值總和

54、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值

55、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數

56、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈

值、每萬份基金已實現收益和7日年化收益率的過程

57、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報

刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管人網

站、中國證監(jiān)會基金電子披露網站）等媒介

58、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事

件

59、基金產品資料概要：指《中歐駿泰貨幣市場基金基金產品資料概要》及

其更新

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第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

1、名稱：中歐基金管理有限公司

2、住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號8層

3、辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號上海中心大

廈8、10、16層

4、法定代表人：竇玉明

5、組織形式：有限責任公司

6、設立日期：2006年7月19日

7、批準設立機關：中國證監(jiān)會

8、批準設立文號：證監(jiān)基金字[2006]102號

9、存續(xù)期限：持續(xù)經營

10、電話：021-68609600

11、傳真：021-68609601

12、聯系人：馬云歌

13、客戶服務熱線：021-68609700，400-700-9700（免長途話費）

14、注冊資本：2.20億元人民幣

15、股權結構：

序號 股東名稱 注冊資本（人民幣/萬元） 比例 

1 WPAsiaPacificAssetManagementLLC華平亞太資產管理有限公司 5,126 23.3000% 

2 竇玉明 4,400 20.0000% 

3 國都證券股份有限公司 4,400 20.0000% 

4 上海睦億投資管理合伙企業(yè)(有限合伙) 2,088.3386 9.4924% 

5 上海穆延投資管理合伙企業(yè)(有限合伙) 388 1.7636% 

6 劉建平 1,094.5000 4.9750% 



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7 許欣 1,096.6295 4.9847% 

8 周蔚文 792.7580 3.6034% 

9 盧純青 611.7760 2.7808% 

10 葛蘭 330 1.5000% 

11 王培 330 1.5000% 

12 于潔 163.8340 0.7447% 

13 于嵐 120.5319 0.5479% 

14 方伊 117.0180 0.5319% 

15 關子陽 117.0180 0.5319% 

16 卞璽云 114.4660 0.5203% 

17 曲徑 100 0.4545% 

18 劉偉偉 100 0.4545% 

19 袁維德 100 0.4545% 

20 鄭蘇丹 87.7580 0.3989% 

21 藍小康 80 0.3636% 

22 許文星 66 0.3000% 

23 李維 66 0.3000% 

24 黎憶海 64.3720 0.2926% 

25 殷姿 45 0.2045% 

共計 22,000 100% 



注：因四舍五入,股權比例加總存在尾差。

二、主要人員情況

1、基金管理人董事會成員

竇玉明先生，中國籍。清華大學經濟管理學院本科、碩士，美國杜蘭大學

MBA?，F任中歐基金管理有限公司董事長，上海盛立公益基金會理事，國壽投資

保險資產管理有限公司獨立董事，上海市浦東新區(qū)陸家嘴金融城商會會長。曾任

職于君安證券有限公司、大成基金管理有限公司。歷任嘉實基金管理有限公司投

資總監(jiān)、總經理助理、副總經理兼基金經理，富國基金管理有限公司總經理、董

事。

周朗朗先生，中國香港籍。加拿大西安大略大學本科，清華大學高級管理人

員工商管理碩士?，F任中歐基金管理有限公司副董事長，美國華平投資集團中國

區(qū)聯席總裁、中國金融及企業(yè)服務行業(yè)和工業(yè)科技投資行業(yè)主管合伙人、董事總

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經理，河南中原消費金融股份有限公司董事。歷任瑞士信貸第一波士頓（加拿大）

銀行和花旗銀行（香港）投資銀行部分析師。

張園園女士，中國籍。畢業(yè)于重慶大學本科、碩士?，F任中歐基金管理有限

公司董事，國都景瑞投資有限公司總經理、董事。歷任重慶國際信托股份有限公

司北京業(yè)務管理總部副總經理、金融市場業(yè)務部執(zhí)行總裁。

劉建平先生，中國籍。北京大學法學學士、法學碩士，美國亞利桑那州立大

學凱瑞商學院工商管理博士?，F任中歐基金管理有限公司董事、總經理兼首席信

息官，中歐基金國際有限公司董事長，中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員。歷

任北京大學教師，中國證券監(jiān)督管理委員會基金監(jiān)管部副處長，上投摩根基金管

理有限公司督察長。

樊揚先生，中國籍。澳大利亞麥考里大學經濟學碩士，清華大學高級工商管

理碩士?，F任中歐基金管理有限公司獨立董事。歷任CPPIB PE Investment Asia

Limited董事總經理，Citron PE Investment (Hong Kong) 2016 Limited董事

總經理，中信產業(yè)基金管理公司投資總監(jiān)，國際金融公司中國代表處投資官員、

高級投資官員，北京鵬聯投資顧問有限公司副總裁，德勤咨詢（上海）有限公司

北京分公司高級咨詢顧問、經理，荷蘭銀行北京分行信貸經理，渣打銀行天津分

行信貸助理。

鐘煒先生，中國籍。畢業(yè)于西北政法大學本科?，F任中歐基金管理有限公司

獨立董事，北京市康達（廣州）律師事務所律師。歷任北京市康達（廣州）律師

事務所廣州分所主任，北京市康達律師事務所律師、高級合伙人，陜西省洋縣人

民法院副院長。

戴國強先生，中國籍。上海財經大學金融專業(yè)碩士，復旦大學國際金融系世

界經濟專業(yè)博士。現任中歐基金管理有限公司獨立董事，上海財經大學金融學教

授、上海財經大學青島財富管理研究院名譽院長，中國綠地博大綠澤集團有限公

司獨立董事，上海裊之文學藝術創(chuàng)作有限公司執(zhí)行董事，利群商業(yè)集團股份有限

公司獨立董事，江蘇昆山農村商業(yè)銀行股份有限公司獨立董事。歷任上海財經大

學金融系副主任，上海財經大學財務金融學院副院長，上海財經大學金融學院常

務副院長、院長、黨委書記，上海財經大學MBA學院院長兼書記，上海財經大學

商學院直屬黨支部書記兼副院長。

2、基金管理人監(jiān)事會成員

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顧飛先生，中國籍。中國社會科學院工商管理碩士?，F任中歐基金管理有限

公司監(jiān)事會主席，國都創(chuàng)業(yè)投資有限責任公司副總經理。歷任北京錦潤投資管理

有限公司客戶部總經理，重慶國投財富投資管理有限公司大客戶部副總經理，重

慶國際信托股份有限公司信托經理，天風證券股份有限公司交易員，銀河德睿資

本管理有限公司投資經理。

江知玥女士，中國籍。劍橋大學地產金融專業(yè)碩士?，F任中歐基金管理有限

公司監(jiān)事，美國華平投資集團股權投資部投資經理。歷任美國銀行公司全球市場

部經理，上海維信薈智金融科技有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃經理，瑞士信貸（香港）有限

責任公司投資銀行部分析師。

李琛女士，中國籍。同濟大學計算機及應用專業(yè)學士?，F任中歐基金管理有

限公司監(jiān)事、理財規(guī)劃總監(jiān)。歷任大連證券上海番禺路營業(yè)部系統管理員，大通

證券上海番禺路營業(yè)部客戶服務部主管。

劉京鵬先生，中國籍。復旦大學金融學碩士。現任中歐基金管理有限公司監(jiān)

事、戰(zhàn)略規(guī)劃及業(yè)務發(fā)展總監(jiān)。歷任華宸未來基金管理有限公司產品與金融工程

部產品經理。

3、基金管理人高級管理人員

劉建平先生，中歐基金管理有限公司總經理，中國籍。簡歷同上。

盧純青女士，中歐基金管理有限公司副總經理、權益投決會委員、投資總監(jiān)、

基金經理，中國籍。加拿大圣瑪麗大學金融學碩士。歷任北京畢馬威華振會計師

事務所審計，中信基金管理有限責任公司研究員，銀華基金管理有限公司研究員、

行業(yè)主管、研究總監(jiān)助理、研究副總監(jiān)。

許欣先生，中歐基金管理有限公司副總經理，上海中歐財富基金銷售有限公

司執(zhí)行董事，中歐基金國際有限公司董事，中國籍。中國人民大學金融學碩士，

中歐國際工商學院EMBA。歷任華安基金管理有限公司北京分公司投資顧問，嘉

實基金管理有限公司機構理財部總監(jiān)，富國基金管理有限公司總經理助理。

卞璽云女士，中歐基金管理有限公司督察長，中歐盛世資產管理（上海）有

限公司董事，興盛天成投資管理（南平）有限公司董事，中歐私募基金管理（上

海）有限公司董事，中國籍。清華大學五道口金融學院EMBA。歷任畢馬威會計

師事務所助理審計經理，銀華基金管理有限公司投資管理部副總監(jiān)，中歐基金管

理有限公司風控總監(jiān)。

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于嵐女士，中歐基金管理有限公司財務負責人/人力資源總監(jiān)，上海中歐財

富基金銷售有限公司監(jiān)事，中歐盛世資產管理（上海）有限公司董事，中歐私募

基金管理（上海）有限公司董事，中國籍。上海財經大學金融學碩士、上海交通

大學高級金融學院EMBA。歷任上海證券信息有限公司總裁行政助理，中歐基金

管理有限公司總經理助理、運營副總監(jiān)、行政部總監(jiān)。

4．本基金基金經理

（1）現任基金經理

姓名 張東波 性別 男 

國籍 中國 最高學歷、學位 研究生、碩士 

其他公司歷任 東海證券股份有限公司固定收益部債券交易員，中山證券有限責任公司資管事業(yè)部投資主辦助理 

本公司歷任 基金經理助理 

本公司現任 基金經理 

本基金經理所管理基金具體情況 產品名稱 起任日期 離任日期 

1 中歐貨幣市場基金 2021年08月04日  

2 中歐駿泰貨幣市場基金 2021年08月04日  

3 中歐滾錢寶發(fā)起式貨幣市場基金 2022年09月30日  

4 中歐中證同業(yè)存單AAA指數7天持有期證券投資基金 2024年01月16日  



（2）歷任基金經理

基金經理 起任日期 離任日期 

黃華 2017年03月24日 2018年09月28日 

劉凌云 2016年12月19日 2017年03月24日 



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蔣雯文 2018年01月30日 2019年08月23日 

洪慧梅 2019年08月16日 2021年10月11日 



5．基金管理人投資決策委員會成員

權益投資決策委員會：葛蘭、盧純青、藍小康、曲徑、王培、周蔚文擔任委

員會委員，周蔚文擔任委員會主席；

固收投資決策委員會：陳凱楊、鄧欣雨、雷志強、呂修磊、王申、邵凱、閆

沛賢擔任委員會委員，邵凱擔任委員會主席；

多資產投資決策委員會：黃華、華李成、呂修磊、桑磊、許文星擔任委員會

委員，黃華擔任委員會主席。

6．上述人員之間均不存在近親屬關系。

三、基金管理人的職責

1、依法募集資金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基

金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配收益；

5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

6、編制季度報告、中期報告和年度報告；

7、計算并公告各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率等

基金凈值信息；

8、辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其

他法律行為；

12、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他職責。

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四、基金管理人承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾

建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行

為的發(fā)生。

2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內部風

險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：

（1）將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

（2）不公平地對待管理的不同基金財產；

（3）利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

（5）侵占、挪用基金財產；

（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示

他人從事相關的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；

（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同，并承諾建立健全內部控制制度，采

取有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生。

4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國

家有關法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責。

5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。

6、基金經理承諾

（1）依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額

持有人謀取最大利益；

（2）不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；

（3）不違反現行有效的有關法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，

不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資

內容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的

交易活動；

（4）不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

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五、基金管理人的內部控制制度

1、內部控制的原則

（1）健全性原則。內部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和

各級人員，并涵蓋到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

（2）有效性原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維

護內控制度的有效執(zhí)行。

（3）獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司

基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。

（4）相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

（5）成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高

經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

2、內部控制的體系結構

公司的內部控制體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構，各個業(yè)務

部門負責本部門的風險評估和監(jiān)控，監(jiān)察稽核部負責監(jiān)察公司的風險管理措施的

執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：

（1）董事會：負責制定公司的內部控制政策，對內部控制負完全的和最終

的責任。

（2）監(jiān)事會：對公司的經營情況進行檢查，并對董事會和管理層履行職責

的情況進行監(jiān)督。

（3）督察長：獨立行使督察權利，直接對董事會負責；就內部控制制度和

執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能；向董事會和中國證監(jiān)會進行

定期、不定期報告。

（4）投資決策委員會：負責指導基金財產的運作，對基金投資的所有重大

問題進行決策。

（5）風險控制委員會：協助確立公司風險控制的原則、目標和策略，并就

風險控制重要事項進行討論和決策。

（6）監(jiān)察稽核部：獨立于其他部門和業(yè)務活動，對內部控制制度的執(zhí)行情

況進行全面及專項的檢查和反饋，使公司在良好的內部控制環(huán)境中實現業(yè)務目

標。

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（7）業(yè)務部門：具體執(zhí)行公司各項內部控制制度及政策，確保各項業(yè)務活

動合法、合規(guī)進行。

3、內部控制的措施

（1）部門及崗位設置體現了職責明確、相互制約原則。

各部門及崗位均設立明確的授權分工及工作職責，并編制詳細的崗位說明書

和業(yè)務流程；建立重要憑據傳遞及信息溝通制度，實現相關部門、相關崗位之間

的監(jiān)督制衡。

（2）嚴格授權控制。

授權控制貫穿于公司經營活動的始終。公司建立了合理的授權標準和流程，

確保授權制度的貫徹執(zhí)行。重大業(yè)務的授權應采取書面形式，明確授權內容和實

效，對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制。

（3）實行恰當的崗位分離。

建立科學的崗位分離制度，各業(yè)務部門在適當授權的基礎上實行恰當的崗位

分離。重要業(yè)務和崗位進行物理隔離，投資與交易、交易與清算、基金會計與公

司會計等重要崗位不得有人員重疊。

（4）建立完善的資產分離制度。

建立完善的資產分離制度，基金資產與公司資產、不同基金的資產和其他委

托資產實行獨立運作，分別核算。

（5）建立嚴密有效的風險管理系統。

風險管理系統包括兩方面：一是公司主要業(yè)務的風險評估和檢測辦法、重要

部門風險指標考核體系以及業(yè)務人員道德風險防范體系等；二是公司靈活有效的

應急、應變措施和危機處理機制。通過嚴密有效的風險管理系統，對公司內外部

風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險。

（6）建立完整的信息資料保全系統。

真實、全面、及時、準確地記載每一筆業(yè)務，及時準確地進行會計核算和業(yè)

務記錄，完整妥善地保管好會計、統計和各項業(yè)務資料檔案，確保原始記錄、合

同契約、各種信息資料數據真實完整。

4、基金管理人關于內部控制制度的聲明書

基金管理人確知建立內部控制系統、維持其有效性以及有效執(zhí)行內部控制制

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度是基金管理人董事會及管理層的責任，董事會承擔最終責任；本基金管理人特

別聲明以上關于內部控制制度和風險管理的披露真實、準確，并承諾根據市場的

變化和基金管理人的發(fā)展不斷完善風險管理和內部控制制度。

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第四部分基金托管人

（一）基金托管人概況

本基金托管人為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司，基本信息如下：

名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

注冊地址：上海市中山東一路12號

辦公地址：上海市博成路1388號浦銀中心A棟

法定代表人：張為忠

成立時間：1992年10月19日

經營范圍：經中國人民銀行和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準，公司主營業(yè)

務主要包括：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據

貼現；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同

業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱業(yè)

務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業(yè)外匯拆借；外

匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；買賣和代理買賣股票

以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；資信調查、咨詢、見證業(yè)

務；離岸銀行業(yè)務；證券投資基金托管業(yè)務；全國社會保障基金托管業(yè)務；經中

國人民銀行和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準經營的其他業(yè)務。

組織形式：股份有限公司（上市）

注冊資本：293.52億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]105號

聯系人：朱萍

聯系電話：（021）31888888

上海浦東發(fā)展銀行自2003年開展資產托管業(yè)務，是較早開展銀行資產托管服

務的股份制商業(yè)銀行之一。經過二十年來的穩(wěn)健經營和業(yè)務開拓，各項業(yè)務發(fā)展

一直保持較快增長，各項經營指標在股份制商業(yè)銀行中處于較好水平。

上海浦東發(fā)展銀行總行于2003年設立基金托管部，2005年更名為資產托管

部，2013年更名為資產托管與養(yǎng)老金業(yè)務部，2016年進行組織架構優(yōu)化調整，并

更名為資產托管部，目前下設證券托管處、客戶資產托管處、養(yǎng)老金業(yè)務處、內

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控管理處、業(yè)務保障處、總行資產托管運營中心（含合肥分中心）六個職能處室。

目前，上海浦東發(fā)展銀行已擁有客戶資金托管、資金信托保管、證券投資基

金托管、全球資產托管、保險資金托管、基金專戶理財托管、證券公司客戶資產

托管、期貨公司客戶資產托管、私募證券投資基金托管、私募股權托管、銀行理

財產品托管、企業(yè)年金托管等多項托管產品，形成完備的產品體系，可滿足多領

域客戶、境內外市場的資產托管需求。

（二）主要人員情況

張為忠，男，1967年出生，碩士研究生。曾任中國建設銀行大連市分行開發(fā)

區(qū)分行行長，中國建設銀行內蒙古總審計室總審計師兼主任，中國建設銀行湖北

省分行紀委書記、副行長、黨委委員，中國建設銀行普惠金融事業(yè)部（小企業(yè)業(yè)

務部）總經理，中國建設銀行公司業(yè)務總監(jiān)?，F任中共上海浦東發(fā)展銀行股份有

限公司委員會書記、董事長。

李國光，男，1967年出生，碩士研究生。歷任上海浦東發(fā)展銀行天津分行資

財部總經理，天津分行行長助理、副行長，總行資金總部副總經理，總行資產負

債管理委員會主任，總行清算作業(yè)部總經理，沈陽分行黨委書記、行長?，F任上

海浦東發(fā)展銀行總行資產托管部總經理。

（三）基金托管業(yè)務經營情況

截止2024年3月31日，上海浦東發(fā)展銀行證券投資基金托管規(guī)模為12,846.33

億元，托管證券投資基金共437只。

（四）基金托管人的內部控制制度

1、浦發(fā)銀行內部控制目標為：確保經營活動中嚴格遵守國家有關法律法規(guī)、

監(jiān)管部門監(jiān)管規(guī)則和浦發(fā)銀行規(guī)章制度，形成守法經營、規(guī)范運作的經營思想。

確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行，保證基金資產的安全和完整，確保業(yè)務活動信息的真

實、準確、完整，保護基金份額持有人的合法權益。

2、浦發(fā)銀行內部控制組織架構為：總行法律合規(guī)部是全行內部控制的牽頭

管理部門，指導業(yè)務部門建立并維護資產托管業(yè)務的內部控制體系。總行風險監(jiān)

控部是全行操作風險的牽頭管理部門。指導業(yè)務部門開展資產托管業(yè)務的操作風

險管控工作?？傂匈Y產托管部下設內控管理處。內控管理處是全行托管業(yè)務條線

的內部控制具體管理實施機構，并配備專職內控監(jiān)督人員負責托管業(yè)務的內控監(jiān)

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督工作，獨立行使監(jiān)督稽核職責。

3、內部控制制度及措施:浦發(fā)銀行已建立完善的內部控制制度。內控制度

貫穿資產托管業(yè)務的決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，滲透到各業(yè)務流程和各操作環(huán)節(jié)，

覆蓋到從事資產托管各級組織結構、崗位及人員。內部控制以防范風險、合規(guī)經

營為出發(fā)點，各項業(yè)務流程體現“內控優(yōu)先”要求。

具體內控措施包括：培育員工樹立內控優(yōu)先、制度先行、全員化風險控制的

風險管理理念，營造濃厚的內控文化氛圍，使風險意識貫穿到組織架構、業(yè)務崗

位、人員的各個環(huán)節(jié)。制定權責清晰的業(yè)務授權管理制度、明確崗位職責和各項

操作規(guī)程、員工職業(yè)道德規(guī)范、業(yè)務數據備份和保密等在內的各項業(yè)務管理制度；

建立嚴格完善的資產隔離和資產保管制度，托管資產與托管人資產及不同托管資

產之間實行獨立運作、分別核算；對各類突發(fā)事件或故障，建立完備有效的應急

方案，定期組織災備演練，建立重大事項報告制度；在基金運作辦公區(qū)域建立健

全安全監(jiān)控系統，利用錄音、錄像等技術手段實現風險控制；定期對業(yè)務情況進

行自查、內部稽核等措施進行監(jiān)控，通過專項/全面審計等措施實施業(yè)務監(jiān)控，

排查風險隱患。

（五）托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

1、監(jiān)督依據

托管人嚴格按照有關政策法規(guī)、以及基金合同、托管協議等進行監(jiān)督。監(jiān)督

依據具體包括：

（1）《中華人民共和國證券法》；

（2）《中華人民共和國證券投資基金法》；

（3）《公開募集證券投資基金運作管理辦法》；；

（4）《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》

（5）《基金合同》、《基金托管協議》；

（6）法律、法規(guī)、政策的其他規(guī)定。

2、監(jiān)督內容

我行根據基金合同及托管協議約定，對基金合同生效之后所托管基金的投資

范圍、投資比例、投資限制等進行嚴格監(jiān)督，及時提示基金管理人違規(guī)風險。

3、監(jiān)督方法

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（1）資產托管部設置核算監(jiān)督崗位，配備相應的業(yè)務人員，在授權范圍內

獨立行使對基金管理人投資交易行為的監(jiān)督職責，規(guī)范基金運作，維護基金投資

人的合法權益，不受任何外界力量的干預；

（2）在日常運作中，凡可量化的監(jiān)督指標，由核算監(jiān)督崗通過托管業(yè)務的

自動處理程序進行監(jiān)督，實現系統的自動跟蹤和預警；

（3）對非量化指標、投資指令、管理人提供的各種報表和報告等，采取人

工監(jiān)督的方法。

4、監(jiān)督結果的處理方式

（1）基金托管人對基金管理人的投資運作監(jiān)督結果，采取定期和不定期報

告形式向基金管理人和中國證監(jiān)會報告。定期報告包括基金監(jiān)控周報等。不定期

報告包括提示函、臨時日報、其他臨時報告等；

（2）若基金托管人發(fā)現基金管理人違規(guī)違法操作，以電話、郵件、書面提

示函的方式通知基金管理人，指明違規(guī)事項，明確糾正期限。在規(guī)定期限內基金

托管人再對基金管理人違規(guī)事項進行復查，如果基金管理人對違規(guī)事項未予糾

正，基金托管人將報告中國證監(jiān)會。如果發(fā)現基金管理人投資運作有重大違規(guī)行

為時，基金托管人應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正；

（3）針對中國證監(jiān)會、中國人民銀行對基金投資運作監(jiān)督情況的檢查，應

及時提供有關情況和資料。

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第五部分相關服務機構

一、直銷機構

名稱:中歐基金管理有限公司

住所:中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號8層

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號上海中心大廈8

層、10層、16層

法定代表人：竇玉明

聯系人：馬云歌

電話：021-68609602

傳真：021-68609601

客服熱線：021-68609700，400-700-9700（免長途話費）

網址：www.zofund.com

二、代銷機構

各銷售機構的具體名單見基金管理人網站公示的基金銷售機構名錄?；鸸?
理人可以根據情況針對某類基金份額變更、增加或者減少銷售機構，并在基金管

理人網站公示。銷售機構可以根據情況變化、增加或者減少其銷售城市、網點。

各銷售機構具體銷售時間以及提供的基金銷售服務可能有所差異，具體請咨詢各

銷售機構。

三、登記機構

本基金A類、B類、C類、D類、E類份額注冊登記機構信息如下：

名稱：中歐基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號8層

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號上海中心大廈8

層、10層、16層

法定代表人：竇玉明

總經理：劉建平

成立日期：2006年7月19日

電話：021-68609600

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聯系人：王音然

四、出具法律意見書的律師事務所

名稱：上海市通力律師事務所

住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人：韓炯

經辦律師：黎明、陸奇

電話：021-31358666

傳真：021-31358600

聯系人：陸奇

五、審計基金財產的會計師事務所

名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層

辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層

執(zhí)行事務合伙人：毛鞍寧

電話：010-58153000

傳真：010-85188298

聯系人：許培菁

經辦會計師：許培菁、張亞旎

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第六部分基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同

及其他法律法規(guī)的有關規(guī)定，經2016年11月24日中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2016]2837

號文準予募集。募集期為自2016年12月12日至2016年12月15日止，經普華永道中

天會計師事務所（特殊普通合伙）驗資，按照每份基金份額面值人民幣1.00元計

算，募集期共募集1,000,139,028.05（含利息）份基金份額，有效認購戶數為315

戶。

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第七部分基金合同的生效

一、基金合同的生效

本基金基金合同自2016年12月19日正式生效。

二、基金存續(xù)期內的基金份額持有人數量和資產規(guī)模

基金合同生效后，若連續(xù)20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人

或者基金資產凈值低于5000萬元的，基金管理人應當在定期報告中予以披露。

連續(xù)60個工作日出現前述情形的，本基金將根據基金合同第十九部分的約定進

行基金財產清算并終止，且無需召開基金份額持有人大會，同時基金管理人應履

行相關的監(jiān)管報告和信息披露程序。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

三、基金份額的類別

本基金根據銷售服務費等的不同進行基金份額類別劃分。本基金將設A類、

B類、C類、D類和E類五類基金份額，五類基金份額單獨設置基金代碼，并單

獨公布每萬份基金已實現收益和7日年化收益率。

在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性不

利影響的情況下，基金管理人可增加、減少或調整基金份額類別設置、對基金份

額分類辦法及規(guī)則進行調整并在調整實施之日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)

定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會。

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第八部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人

在其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況針對某類份額變更或增減銷售機

構，并在基金管理人網站公示?；鹜顿Y人應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的

營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易

所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規(guī)、中

國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更、業(yè)

務操作需要或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行

相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公

告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務辦

理時間在申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦

理時間在贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依

照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換

申請且登記機構確認接受的，視為下一開放日的申購、贖回或轉換申請。

本基金B(yǎng)類份額自2017年1月3日起開放日常申購、贖回與轉換業(yè)務，本

基金A類份額自2022年7月20日起開放日常申購、贖回、轉換與定期定額投

資業(yè)務，本基金C類份額和D類份額自2022年12月2日起開放日常申購、贖

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回、轉換與定期定額投資業(yè)務，本基金E類份額自2025年3月21日起開放日常

申購、贖回、轉換與定期定額投資業(yè)務。

三、申購與贖回的原則

1、“確定價”原則，即申購、贖回價格以每份基金份額凈值為1.00元的基

準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷，基金銷

售機構另有規(guī)定的，以基金銷售機構的規(guī)定為準；

4、基金份額持有人贖回其持有的基金份額時，其對應的未結轉收益將被一

并贖回；

5、當投資者的未結轉收益為負時，若投資者贖回基金份額，將按比例從贖

回款中扣除。

基金管理人在對現有基金份額持有人利益無實質不利影響的情況下可更改

上述原則。在變更上述原則時，基金管理人必須最遲在新規(guī)則實施日前3個工作

日在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提出

申購或贖回的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申

購成立；登記機構確認基金份額時，申購生效?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請，

贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生效。

投資人T日贖回申請成功后，基金管理人將在T＋2日(包括該日)內支付贖

回款項。遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統

故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程，則贖

回款項劃付時間相應順延。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照基金合同有

關條款處理。

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3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購

或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有

效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷

售網點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，

則申購款項本金退還給投資人。

銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機

構確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的

確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。

基金管理人可以在不違反法律法規(guī)的前提下，對上述業(yè)務辦理時間進行調

整，并提前公告。

五、申購和贖回的數量限制

1、其他銷售機構的銷售網點每個賬戶首次申購本基金的單筆最低金額為

0.01元，追加申購的最低金額為0.01元。在不違反前述規(guī)定的前提下，各銷售

機構對本基金最低申購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定

為準。

直銷機構每個賬戶首次申購的單筆最低金額為10,000元，追加申購的單筆

最低金額為10,000元。其他銷售機構的銷售網點的投資者欲轉入直銷機構進行

交易須受直銷機構最低申購金額的限制。

投資者當期分配的基金收益轉為基金份額時，不受最低申購金額的限制?；?
金管理人可根據市場情況，調整本基金首次申購的最低金額和追加申購的最低金

額。

投資者可多次申購，對單個投資者的累計持有份額不設上限限制，本招募說

明書另有約定的除外。

2、基金份額持有人在銷售機構贖回B類基金份額時，每次贖回申請不得低

于0.01份基金份額，若某筆份額減少類業(yè)務導致單個基金交易賬戶的B類基金

份額余額不足0.01份的，登記機構有權對該基金份額持有人在該單個基金交易

賬戶持有的B類基金份額做全部贖回處理（份額減少類業(yè)務指贖回、轉換轉出、

非交易過戶等業(yè)務，具體種類以相關業(yè)務規(guī)則為準）。

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本基金A類基金份額、C類基金份額、D類基金份額和E類基金份額不對單

筆最低贖回份額和最低保有份額進行限制，基金份額持有人可將其全部或部分基

金份額贖回，基金銷售機構另有規(guī)定的，以基金銷售機構的規(guī)定為準。

3、基金管理人可以設置單日累計凈申購金額上限、單個賬戶單日累計凈申

購金額上限、單筆申購上限，并在更新的招募說明書或相關公告中列明。

4、基金管理人可以依照相關法律法規(guī)以及基金合同的約定，在特定市場條

件下暫?；蛘呔芙^接受一定金額以上的資金申購，具體以基金管理人的公告為

準。

5、基金管理人有權決定本基金的總規(guī)模限額，但應最遲在新的限額實施前

依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，

基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。

具體請參見相關公告。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額和贖回份額

的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在

規(guī)定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。

六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，本基金不收取申購費用和

贖回費用。

2、當發(fā)生下列情形之一時：

（1）在滿足相關流動性風險管理要求的前提下，本基金持有的現金、國債、

中央銀行票據、政策性金融債券以及5個交易日內到期的其他金融工具占基金

資產凈值的比例合計低于5%且偏離度為負；

（2）本基金前10名基金份額持有人的持有份額合計超過基金總份額50%，

且本基金投資組合中現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及5個交易

日內到期的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計低于10%且偏離度為負。

為確保基金平穩(wěn)運作，避免誘發(fā)系統性風險，基金管理人應當對當日單個基

金份額持有人申請贖回基金份額超過基金總份額1%以上的贖回申請征收1%的強

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制贖回費用，并將上述贖回費用全額計入基金財產?；鸸芾砣伺c基金托管人協

商確認上述做法無益于基金利益最大化的情形除外。

3、本基金的申購、贖回價格為每份基金份額1.00元。

4、申購份額及余額的處理方式：本基金的申購份額保留小數點后2位，小

數點2位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

5、贖回金額的處理方式：本基金的贖回金額保留至小數點后2位，小數點

2位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

七、申購份額與贖回金額的計算方式

本基金的申購、贖回價格為每份基金份額凈值1.00元。

1、本基金申購份額的計算：

采用“金額申購”方式，申購價格為每份基金份額凈值1.00元，申購份額

的計算公式如下：

申購份額=申購金額/1.00

例：假定T日申購金額為10,000元，則投資者可獲得的基金份額為：

申購份額=10,000/1.00=10,000.00份

2、本基金贖回金額的計算：

采用“份額贖回”的方式，贖回價格為每份基金份額凈值1.00元，贖回金

額的計算公式為：

贖回金額=贖回份額×1.00+贖回份額對應的未付收益

例：某投資者T日持有本基金份額20,000份，T日該投資者贖回10,000份，

贖回的10,000份對應的未付收益為5元，則其可得到的贖回金額為：

贖回金額＝10,000×1.00+5.00＝10,005.00（元）

即：投資者贖回本基金10,000.00份基金份額，則其可得到的贖回金額為

10,005.00元。

發(fā)生本基金持有的現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及5個交

易日內到期的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計低于5%且偏離度為負的

情形，且當日單個基金份額持有人申請贖回基金份額超過基金總份額1%時，對

當日單個基金份額持有人申請贖回基金份額超過基金總份額1%以上的贖回申請

征收1%的強制贖回費用，并將上述贖回費用全額計入基金財產。贖回金額的計

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算公式如下：

贖回費用=(贖回份額-T日本基金總份額×1%)×1.00×1%

贖回金額=贖回份額×1.00-贖回費用+贖回份額對應的未付收益

贖回時的未結轉收益按照基金合同及本招募說明書的規(guī)定處理。

八、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請。當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的

活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托

管人協商確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資

產凈值。

4、基金管理人接受某筆或某些申購申請會損害現有基金份額持有人利益時。

5、基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產生負面影響，或發(fā)生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

6、本基金出現當日凈收益或累計未分配凈收益小于零的情形，為保護投資

人的利益，基金管理人可暫停本基金的申購。

7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的技術保障等異常

情況導致基金銷售系統或基金登記系統或基金會計系統無法正常運行。

8、本基金每日累計凈申購金額、單日凈申購比例達到基金管理人所設定的

上限。

9、單一賬戶每日累計凈申購金額達到基金管理人所設定的上限。

10、單一投資者單日或單筆申購金額達到基金管理人所設定的上限。

11、當影子定價法確定的基金資產凈值與攤余成本法計算的基金資產凈值的

正偏離度絕對值達到或超過0.5%時。

12、繼續(xù)接受申購申請將達到基金管理人設定的本基金的總規(guī)模限額。

13、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金

份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。

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14、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、11、14項暫停申購情形之一且基金管理人

決定暫停接受申購申請時，基金管理人應當根據有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停

申購公告。對于上述第8、9、10項拒絕申購的情形，基金管理人將于每一開放

日在基金管理人網站上公布相關申購上限設定。如果投資人的申購申請被全部或

部分拒絕的，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，

基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。

九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回

款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。當前一估值日基金資產凈值50%以上的

資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不

確定性時，經與基金托管人協商確認后，基金管理人應當暫停接受基金贖回申請

或延緩支付贖回款項。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資

產凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時，基金

管理人可暫停接受投資人的贖回申請。

6、本基金出現當日凈收益或累計未分配凈收益小于零的情形，為保護基金

份額持有人的利益，基金管理人可暫停本基金的贖回。

7、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會認定或基金合同約定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7項情形之一且基金管理人決定暫停接受基金

份額持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項時，應在當日報中國證監(jiān)會備案，

已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，未支付部分

可延期支付。若出現上述第4項所述情形，按基金合同的相關條款處理?；鸱?
額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖

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回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。

為公平對待不同類別基金份額持有人的合法權益，如本基金單個基金份額持

有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額10%的，基金管理人可對其

采取延期辦理部分贖回申請或者延緩支付贖回款項的措施。

十、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金

轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額

總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認

為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大

波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的

前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖

回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，

投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自

動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲

受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處

理，無優(yōu)先權，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作

明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一工

作日基金總份額30%的，基金管理人有權對該單個基金份額持有人超出該比例的

贖回申請實施延期辦理，對該單個基金份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖回

申請按前述條款處理。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數)發(fā)生巨額贖回，如基金管理

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人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付

贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招

募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方

法，并在2日內在規(guī)定媒介上刊登公告。

十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。

2、基金管理人應于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖

回公告，并公布最近1個開放日各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年

化收益率。

十二、基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與

基金管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換費，

相關規(guī)則由基金管理人屆時根據相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并

提前告知基金托管人與相關機構。

十三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形

而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論

在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資

人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社

會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的

基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基

金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機

構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。

十四、基金的轉托管

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基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金

銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。

十五、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另

行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額，每期申購

金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定

額投資計劃最低申購金額。

十六、基金份額的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及

登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。

十七、基金份額轉讓及質押業(yè)務

在相關法律法規(guī)允許的條件下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國

證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請或基金份額持有人提

交的基金份額質押申請，基金登記機構可依據其業(yè)務規(guī)則，辦理基金份額轉讓、

質押等業(yè)務，并收取一定的手續(xù)費用?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業(yè)務或基

金份額質押業(yè)務的，將提前公告，基金份額持有人應根據基金管理人公告的業(yè)務

規(guī)則辦理基金份額轉讓業(yè)務或基金份額質押業(yè)務。

十八、基金申贖安排的補充和調整

基金管理人可在不違反相關法律法規(guī)、對基金份額持有人利益無實質不利影

響的前提下，根據具體情況對上述申購和贖回的安排進行補充和調整并提前公

告。

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第九部分基金的投資

一、投資目標

在綜合考慮基金資產收益性、安全性和較高流動性的基礎上，追求超越業(yè)績

比較基準的穩(wěn)定收益。

二、投資范圍

本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機構允許投資的金融工具，包括現金、期限在

一年以內（含一年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據、同業(yè)存單、剩余期

限在397天以內（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務融資工具、資產支持證券

以及中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

三、投資策略

本基金根據對短期利率變動的預測，采用投資組合平均剩余期限控制下的主

動性投資策略，利用定性分析和定量分析方法，通過對短期金融工具的積極投資，

在控制風險和保證流動性的基礎上，力爭獲得穩(wěn)定的當期收益。

1、利率預期與目標剩余期限管理策略

通過對宏觀經濟指標、資金市場供求狀況等因素的跟蹤分析，預測政府宏觀

經濟政策取向和資金市場供求變化趨勢，以此為依據預測金融市場利率變化趨

勢。

根據對宏觀經濟和短期資金市場的利率走勢，來確定投資組合的平均剩余到

期期限。具體而言,在預計市場利率上升時，適當縮短投資品種的平均期限；在

預計利率下降時，適當延長投資品種的平均期限。

2、類屬配置策略

在保持組合資產相對穩(wěn)定的條件下，根據各類短期金融工具的市場規(guī)模、收

益性和流動性，決定各類資產的配置比例；再通過評估各類資產的流動性和收益

性利差，確定不同期限類別資產的具體資產配置比例。

3、個券選擇策略

在個券選擇上，本基金通過定性定量方法，綜合分析收益率曲線、流動性、

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信用風險，評估個券投資價值，發(fā)掘出具備相對價值的個券。

4、回購策略

1）息差放大策略：該策略是指利用回購利率低于債券收益率的機會通過循

環(huán)回購以放大債券投資收益的投資策略。該策略的基本模式是利用買入債券進行

正回購，再利用回購融入資金購買收益率較高債券品種，如此循環(huán)至回購期結束

賣出債券償還所融入資金。在進行回購放大操作時，基金管理人將嚴格遵守相關

法律法規(guī)關于債券正回購的有關規(guī)定。

2）逆回購策略：基金管理人將密切關注由于新股申購等原因導致短期資金

需求激增的機會，通過逆回購的方式融出資金以分享短期資金利率陡升的投資機

會。

5、收益率曲線策略

本基金將根據債券市場收益率曲線以及隱含的即期收益率和遠期利率提供

的價值判斷基礎，結合對資金面的分析，匹配各期限的回購與債券品種的到期日，

實現現金流的有效管理。

6、現金流管理策略

本基金作為現金管理工具，具有較高的流動性要求，本基金將根據對市場資

金面分析以及對申購贖回變化的動態(tài)預測，通過回購的滾動操作和債券品種的期

限結構搭配，動態(tài)調整并有效分配基金的現金流，在保持充分流動性的基礎上爭

取較高收益。

7、資產支持證券投資策略

資產支持證券是指由金融機構作為發(fā)起機構，將信貸資產信托給受托機構，

由受托機構向投資機構發(fā)行，以該財產所產生的現金支付其收益的證券。本基金

通過對資產支持證券資產池結構和質量的跟蹤考察、分析資產支持證券的發(fā)行條

款、預估提前償還率變化對資產支持證券未來現金流的影響，謹慎投資資產支持

證券。

四、投資限制

（一）本基金不得投資于以下金融工具：

（1）股票、權證及股指期貨；

（2）可轉換債券、可交換債券；

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（3）信用等級在AA+級以下的債券與非金融企業(yè)債務融資工具；

（4）以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，已進入最后一個利率調

整期的除外；

（5）中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

本基金擬投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單

的，應當經基金管理人董事會審議批準，相關交易應當事先征得基金托管人的同

意，并作為重大事項履行信息披露程序。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，本基金在履行適當程序后，不受上述

規(guī)定的限制。

（二）組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過120天，平

均剩余存續(xù)期不得超過240天；

（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證

券的10%；

（3）本基金投資于同一機構發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務融資工具及其作

為原始權益人的資產支持證券占基金資產凈值的比例合計不得超過10%，國債、

中央銀行票據、政策性金融債券除外；

（4）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產凈值的

30%，但投資于有存款期限，根據協議可提前支取的銀行存款，不受此限制；

（5）現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券占基金資產凈值的比例

合計不得低于5%；

（6）現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及五個交易日內到期

的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計不得低于10%；

（7）到期日在10個交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動性受限資

產投資占基金資產凈值的比例合計不得超過30%；

（8）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個交易日累計贖回20%以上或者連續(xù)5個交

易日累計贖回30%以上的情形外，債券正回購的資金余額占基金資產凈值的比例

不得超過20%；

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（9）本基金投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)

存單占基金資產凈值的比例合計不得超過20%，投資于不具有基金托管人資格的

同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產凈值的比例合計不得超過5%；

（10）本基金持有的一家公司發(fā)行的證券，其市值不得超過基金資產凈值的

10%；

（11）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過

基金資產凈值的10%；本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資

產凈值的20％；本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，

不得超過該資產支持證券規(guī)模的10%；本基金管理人管理的全部基金投資于同一

原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的

10%；

（12）本基金應投資于信用級別評級為AAA以上(含AAA)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評

級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；

（13）本基金在全國銀行間同業(yè)市場的債券回購最長期限為1年，債券回購

到期后不得展期；

（14）本基金的基金總資產不得超過基金資產凈值的140%；

（15）本基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資于同一商業(yè)銀行的銀行存

款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個季度末凈資產的

10%；

（16）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%

時，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過

120天；投資組合中現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及5個交易

日內到期的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計不得低于30%；

（17）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%

時，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過

180天；投資組合中現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及5個交易

日內到期的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計不得低于20%；

（18）本基金投資于主體信用評級低于AAA的機構發(fā)行的金融工具占基金

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資產凈值的比例合計不得超過10%，其中單一機構發(fā)行的金融工具占基金資產凈

值的比例合計不得超過2%；前述金融工具包括債券、銀行存款、同業(yè)存單、相

關機構作為原始權益人的資產支持證券及中國證監(jiān)會認定的其他品種；

（19）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

的10%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符

合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

（20）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范

圍保持一致；

（21）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。

除上述第（1）項、第（5）項、第（12）項、第（19）項、第（20）項外，

因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使

基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進

行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合

基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起

開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本基金投資

不再受上述限制或相應變更上述限制。

（三）禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

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基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，或者

從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額

持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照

市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法

規(guī)予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以上

的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管

理人在履行適當程序后，則本基金投資按照取消或調整后的規(guī)定執(zhí)行。

五、投資決策

1、投資決策依據

投資決策依據包括：國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和基金合同的有關規(guī)定；宏

觀經濟發(fā)展趨勢、微觀企業(yè)運行趨勢；證券市場走勢。

2、投資決策原則

合法合規(guī)、保密、忠于客戶、資產分離、責任分離、謹慎投資、公平交易及

嚴格控制。

3、投資決策機制

本基金投資的主要組織機構包括投資決策委員會、投資策略組負責人、基金

經理、研究部和中央交易室，投資過程須接受風險管理部、監(jiān)察稽核部的監(jiān)督和

信息技術部、基金運營部的技術支持。

其中，投資決策委員會作為公司基金投資決策的最高機構，對基金投資的重

大問題進行決策，并在必要時做出修改。

投資策略組負責人負責本策略組內投資策略和內外部溝通工作，并監(jiān)控、審

查基金資產的投資業(yè)績和策略風險。

基金經理根據投資決策委員會的原則和決議精神，結合證券池及有關研究報

告，負責投資組合的構建和日常管理，向中央交易室下達投資指令并監(jiān)控組合倉

位。

4、投資決策程序

本基金通過對不同層次的決策主體明確投資決策權限，建立完善的投資決策

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體系和投資運作流程：

（1）投資決策委員會會議：由投資決策委員會主席主持，對基金總體投資

政策、業(yè)績表現和風險狀況、基金投資授權方案等重大投資決策事項進行深入分

析、討論并做出決議。

（2）在借助外部研究成果的基礎上，研究部同時進行獨立的內部研究。

（3）基金經理根據投資決策委員會授權和會議決議，在研究部的研究支持

下，擬定投資計劃，并進行投資組合構建或調整。在組合構建和調整的過程中，

基金經理必須嚴格遵守基金合同的投資限制及其他要求。

（4）中央交易室按照有關制度流程負責執(zhí)行基金經理的投資指令，并擔負

一線風險監(jiān)控職責。

5、風險分析與績效評估

研究部負責定期和不定期就投資目標實現情況、業(yè)績歸因分析、跟蹤誤差來

源等方面，對基金進行投資績效評估，并提供相關報告。基金經理可以據此評判

投資策略，進而調整投資組合。

6、組合監(jiān)控與調整

基金經理將跟蹤宏觀經濟狀況和發(fā)展預期以及證券市場的發(fā)展變化，結合基

金當期的申購和贖回現金流量情況，以及組合風險與績效評估的結果，對投資組

合進行監(jiān)控和調整。

六、投資組合平均剩余期限與平均剩余存續(xù)期計算方法

1、平均剩余期限（天）的計算公式如下：

（Σ投資于金融工具產生的資產×剩余期限-Σ投資于金融工具產生的負債

×剩余期限+債券正回購×剩余期限）/（投資于金融工具產生的資產-投資于金

融工具產生的負債+債券正回購）

平均剩余存續(xù)期限（天）的計算公式為：

（Σ投資于金融工具產生的資產×剩余存續(xù)期限-Σ投資于金融工具產生的

負債×剩余存續(xù)期限+債券正回購×剩余存續(xù)期限）/（投資于金融工具產生的資

產-投資于金融工具產生的負債+債券正回購）

其中：

投資于金融工具產生的資產包括現金、期限在一年以內（含一年）銀行存款、

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同業(yè)存單、逆回購、中央銀行票據、剩余期限在397天以內（含397天）的債

券、非金融企業(yè)債務融資工具、資產支持證券、買斷式回購產生的待回購債券、

或中國證監(jiān)會及中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。

投資于金融工具產生的負債包括期限在一年以內（含一年）正回購、買斷式

回購產生的待返售債券等。

采用“攤余成本法”計算的附息債券成本包括債券的面值和折溢價；貼現式

債券成本包括債券投資成本和內在應收利息。

2、各類資產和負債剩余期限和剩余存續(xù)期限的確定

（1）銀行活期存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限和剩余存續(xù)期限

為0天；證券清算款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至交收日的剩余交易

日天數計算；

（2）銀行定期存款、同業(yè)存單的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至協議

到期日的實際剩余天數計算；銀行通知存款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以存款協

議中約定的通知期計算；有存款期限，根據協議可提前支取且沒有利息損失的銀

行存款，剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至協議到期日的實際剩余天數計算；

銀行通知存款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以存款協議中約定的通知期計算；

（3）組合中債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限是指計算日至債券到期日為止

所剩余的天數，以下情況除外：允許投資的可變利率或浮動利率債券的剩余期限

以計算日至下一個利率調整日的實際剩余天數計算；允許投資的可變利率或浮

動利率債券的剩余存續(xù)期限以計算日至債券到期日的實際剩余天數計算；

（4）回購（包括正回購和逆回購）的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至

回購協議到期日的實際剩余天數計算；

（5）中央銀行票據的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至中央銀行票據到

期日的實際剩余天數計算；

（6）買斷式回購產生的待回購債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限為該基礎債

券的剩余期限；

（7）買斷式回購產生的待返售債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至

回購協議到期日的實際剩余天數計算；

（8）對其它金融工具，本基金管理人將基于審慎原則，根據法律法規(guī)或中

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國證監(jiān)會的規(guī)定、或參照行業(yè)公認的方法計算其剩余期限和剩余存續(xù)期限。

（9）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

平均剩余期限和剩余存續(xù)期限的計算結果保留至整數位，小數點后四舍五

入。如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會對剩余期限和剩余存續(xù)期限計算方法另有規(guī)定的從

其規(guī)定。

七、業(yè)績比較基準

本基金的業(yè)績比較基準為同期7天通知存款稅后利率。

根據基金的投資標的、投資目標及流動性特征，本基金選取同期七天通知存

款稅后利率作為本基金的業(yè)績比較基準。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績

比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用于本基金業(yè)績比較基準時，經與基

金托管人協商一致，本基金可以在報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準并及時

公告，而無需召開基金份額持有人大會。

八、風險收益特征

本基金為貨幣市場基金，其長期平均預期風險和預期收益率低于股票型基

金、混合型基金和債券型基金。

九、基金管理人代表基金行使權利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使債權人權利，保護基金

份額持有人的利益；

2、有利于基金財產的安全與增值；

3、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三

人牟取任何不當利益。

十、基金投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳

述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人根據基金合同規(guī)定，復核了本投資組合報告，保證復核內容不存

在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據取自本基金2024年第1季度報告，所載數據截至

2024年3月31日，本報告中所列財務數據未經審計。

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1、報告期末基金資產組合情況

序號 項目 金額（元） 占基金總資產的比例（%） 

1 固定收益投資 26,561,214,759.00 35.19 

 其中：債券 26,561,214,759.00 35.19 

 資產支持證券 - - 

2 買入返售金融資產 9,155,707,614.66 12.13 

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產 - - 

3 銀行存款和結算備付金合計 39,750,283,329.87 52.66 

4 其他資產 11,720,603.49 0.02 

5 合計 75,478,926,307.02 100.00 



2、報告期債券回購融資情況

序號 項目 占基金資產凈值的比例（%） 

1 報告期內債券回購融資余額 5.11 

 其中：買斷式回購融資 - 

序號 項目 金額（元） 占基金資產凈值的比例（%） 

2 報告期末債券回購融資余額 6,166,391,225.00 8.90 

 其中：買斷式回購融資 - - 



注：報告期內債券回購融資余額占基金資產凈值的比例為報告期內每個交易

日融資余額占資產凈值比例的簡單平均值。

債券正回購的資金余額超過基金資產凈值的20%的說明

在本報告期內本貨幣市場基金債券正回購的資金余額未超過資產凈值的

20%。

3、基金投資組合平均剩余期限

3.1投資組合平均剩余期限基本情況

項目 天數 

報告期末投資組合平均剩余期限 109 

報告期內投資組合平均剩余期限最高值 119 



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報告期內投資組合平均剩余期限最低值 67 



報告期內投資組合平均剩余期限超過120天情況說明

本報告期內本貨幣市場基金投資組合平均剩余期限未超過120天。

3.2報告期末投資組合平均剩余期限分布比例

序號 平均剩余期限 各期限資產占基金資產凈值的比例（%） 各期限負債占基金資產凈值的比例（%） 

1 30天以內 34.11 8.90 

 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - - 

2 30天（含）—60天 7.10 - 

 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - - 

3 60天（含）—90天 28.06 - 

 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - - 

4 90天（含）—120天 0.50 - 

 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - - 

5 120天（含）—397天（含） 38.83 - 

 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - - 

合計 108.61 8.90 



4、報告期內投資組合平均剩余存續(xù)期超過240天情況說明

本報告期內本貨幣市場基金投資組合平均剩余存續(xù)期未超過240天。

5、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號 債券品種 攤余成本（元） 占基金資產凈值比例（%） 

1 國家債券 - - 

2 央行票據 - - 

3 金融債券 1,178,361,656.87 1.70 

 其中：政策性金融債 - - 

4 企業(yè)債券 100,097,578.08 0.14 

5 企業(yè)短期融資券 2,167,747,369.82 3.13 

6 中期票據 765,563,332.05 1.10 

7 同業(yè)存單 22,349,444,822.18 32.26 

8 其他 - - 

9 合計 26,561,214,759.00 38.34 

10 剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率 - - 



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 債券   



注：上表中，附息債券的成本包括債券面值和折溢價，貼現式債券的成本包

括債券投資成本和內在應收利息。

6、報告期末按攤余成本占基金資產凈值比例大小排名的前十名債券投資明

細

序號 債券代碼 債券名稱 債券數量（張） 攤余成本（元） 占基金資產凈值比例（%） 

1 112403045 24農業(yè)銀行CD045 16,000,000 1,574,873,590.47 2.27 

2 112374203 23寧波銀行CD244 10,000,000 993,965,893.28 1.43 

3 112413041 24浙商銀行CD041 10,000,000 984,051,585.82 1.42 

4 112403043 24農業(yè)銀行CD043 8,500,000 836,565,367.14 1.21 

5 112419092 24恒豐銀行CD092 8,000,000 787,540,627.64 1.14 

6 112373505 23北京農商銀行CD247 7,000,000 695,981,076.48 1.00 

7 112313222 23浙商銀行CD222 6,000,000 596,580,465.00 0.86 

8 112494965 24南京銀行CD056 6,000,000 593,743,930.92 0.86 

9 112372295 23匯豐銀行CD023 5,000,000 497,536,938.57 0.72 

10 112372518 23寧波銀行CD226 5,000,000 497,506,218.66 0.72 



7、“影子定價”與“攤余成本法”確定的基金資產凈值的偏離

項目 偏離情況 

報告期內偏離度的絕對值在0.25（含）-0.5%間的次數 0 

報告期內偏離度的最高值 0.0394% 

報告期內偏離度的最低值 0.0202% 

報告期內每個工作日偏離度的絕對值的簡單平均值 0.0286% 



報告期內負偏離度的絕對值達到0.25%情況說明

本基金本報告期內負偏離度的絕對值未達到0.25%。

報告期內正偏離度的絕對值達到0.5%情況說明

本基金本報告期內正偏離度的絕對值未達到0.5%。

8、報告期末按攤余成本占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證

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券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

9、投資組合報告附注

9.1

本基金按照實際利率計算賬面價值，即計價對象以買入成本列示，按實際利

率或商定利率每日計提利息，并考慮其買入時的溢價與折價在其剩余期限內平均

攤銷。

本基金通過每日分紅使基金份額資產凈值維持在1.0000元。

9.2

本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，浙商銀行股份有限公司在報告編制

日前一年內曾受到國家金融監(jiān)督管理總局浙江監(jiān)管局、國家稅務總局浙江省稅務

局第三稅務分局的處罰。寧波銀行股份有限公司在報告編制日前一年內曾受到國

家金融監(jiān)督管理總局寧波監(jiān)管局、國家外匯管理局寧波市分局的處罰。中國農業(yè)

銀行股份有限公司在報告編制日前一年內曾受到國家外匯管理局北京市分局、國

家金融監(jiān)督管理總局的處罰。北京農村商業(yè)銀行股份有限公司在報告編制日前一

年內曾受到國家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局的處罰。南京銀行股份有限公司在

報告編制日前一年內曾受到國家外匯管理局江蘇省分局的處罰。匯豐銀行(中國)

有限公司在報告編制日前一年內曾受到國家外匯管理局上海市分局的處罰。

本基金對上述主體發(fā)行的相關證券的投資決策程序符合相關法律法規(guī)及基

金合同的要求。其余前十大持有證券的發(fā)行主體本報告期內沒有被監(jiān)管部門立案

調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

9.3其他資產構成

序號 名稱 金額（元） 

1 存出保證金 3,719.96 

2 應收證券清算款 - 

3 應收利息 - 

4 應收申購款 11,716,883.53 

5 其他應收款 - 

6 其他 - 

7 合計 11,720,603.49 



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9.4投資組合報告附注的其他文字描述部分

本報告中因四舍五入原因，投資組合報告中市值占總資產或凈資產比例的分

項之和與合計可能存在尾差。

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第十部分基金的業(yè)績

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保

證基金一定盈利。

基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策

前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本基金合同生效日2016年12月19日，本次更新基金業(yè)績截止日2024年3月31

日。

中歐駿泰貨幣A

階段 凈值收益率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④ 

2023.01.01-2023.12.31 1.85% 0.00% 1.35% 0.00% 0.50% 0.00% 

2022.07.21-2024.03.31 3.08% 0.00% 2.29% 0.00% 0.79% 0.00% 



中歐駿泰貨幣B

階段 凈值收益率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④ 

2019.01.01-2019.12.31 2.74% 0.00% 1.35% 0.00% 1.39% 0.00% 

2020.01.01-2020.12.31 2.30% 0.00% 1.35% 0.00% 0.95% 0.00% 

2021.01.01-2021.12.31 2.42% 0.00% 1.35% 0.00% 1.07% 0.00% 

2022.01.01-2022.12.31 2.02% 0.00% 1.35% 0.00% 0.67% 0.00% 



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2023.01.01-2023.12.31 2.09% 0.00% 1.35% 0.00% 0.74% 0.00% 

2016.12.19-2024.03.31 22.28% 0.00% 9.83% 0.00% 12.45% 0.00% 



中歐駿泰貨幣C

階段 凈值收益率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④ 

2023.01.01-2023.12.31 1.85% 0.00% 1.35% 0.00% 0.50% 0.00% 

2022.12.05-2024.03.31 2.50% 0.00% 1.79% 0.00% 0.72% 0.00% 



中歐駿泰貨幣D

階段 凈值收益率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④ 

2023.01.01-2023.12.31 2.09% 0.00% 1.35% 0.00% 0.74% 0.00% 

2022.12.05-2024.03.31 2.83% 0.00% 1.79% 0.00% 1.04% 0.00% 



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第十一部分基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的

申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管

人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨

立。

四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由基

金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自

有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣

押或其他權利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金財產不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原

因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產

生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基

金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。

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第十二部分基金資產的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)

規(guī)定需要對外披露基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益及7

日年化收益率的非交易日。

二、估值對象

基金依法擁有的各類證券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負

債。

三、估值方法

1、本基金估值采用“攤余成本法”，即計價對象以買入成本列示，按照票

面利率或協議利率并考慮其買入時的溢價與折價，在剩余存續(xù)期內按實際利率法

攤銷，每日計提損益。本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據的市價計

算基金資產凈值。

2、為了避免采用“攤余成本法”計算的基金資產凈值與按市場利率和交易

市價計算的基金資產凈值發(fā)生重大偏離，從而對基金份額持有人的利益產生稀釋

和不公平的結果，基金管理人于每一估值日，采用估值技術，對基金持有的估值

對象進行重新評估，即“影子定價”。當“影子定價”確定的基金資產凈值與

“攤余成本法”計算的基金資產凈值的負偏離度絕對值達到0.25%時，基金管理

人應當在5個交易日內將負偏離度絕對值調整到0.25%以內，當正偏離度絕對值

達到0.5%時，基金管理人應當暫停接受申購并在5個交易日內將正偏離度絕對

值調整到0.5%以內。當負偏離度絕對值達到0.5%時，基金管理人應當使用風險

準備金或者固有資金彌補潛在資產損失，將負偏離度絕對值控制在0.5%以內。

當負偏離度絕對值連續(xù)兩個交易日超過0.5%時，基金管理人應當采用公允價值

估值方法對持有投資組合的賬面價值進行調整，或者采取暫停接受所有贖回申請

并終止基金合同進行財產清算等措施。

3、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估

值。

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4、其他資產按法律法規(guī)或監(jiān)管機構有關規(guī)定進行估值。

5、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知

對方，共同查明原因，雙方協商解決。

根據有關法律法規(guī)，基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益

及7日年化收益率計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金

會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各

方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資

產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益及7日年化收益率的計算結果對

外予以公布。

四、估值程序

1、每萬份基金已實現收益是按照相關法規(guī)計算的每萬份基金份額的日已實

現收益，精確到小數點后第4位，小數點后第5位四舍五入。7日年化收益率是

以最近7日(含節(jié)假日)收益所折算的年收益率，精確到0.001%，百分號內小數

點后第4位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2、基金管理人應每個估值日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規(guī)

或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產估值后，

將估值結果發(fā)送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對

外公布。

五、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值

的準確性、及時性。當基金資產的計價導致每萬份基金已實現收益小數點后4

位或7日年化收益率百分號內小數點后3位以內發(fā)生差錯時，視為估值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷

售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯

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的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下

述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數

據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。對于因技術原因引起的差錯，若

系同行業(yè)現有技術水平不能預見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下

述規(guī)定執(zhí)行；

由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差

錯，因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差

錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及

時協調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；

由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估

值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，并且

有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責

任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得

到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，

并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還

或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責

任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當

事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不

當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當

得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

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（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發(fā)生

的原因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失

進行評估；

（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行

更正和賠償損失；

（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基

金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金資產估值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金

托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到基金資產凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托

管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金資產凈值的0.5%時，基金管理人

應當公告。

（3）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行

業(yè)有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協

商。

六、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金

資產價值時；

3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，基金管理人經與基金托

管人協商一致的；

4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

七、基金凈值的確認

基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率由

基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€開放日交

易結束后計算當日的基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7

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日年化收益率并發(fā)送給基金托管人。基金托管人復核確認后發(fā)送給基金管理人，

由基金管理人按約定予以公布。

八、特殊情形的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第3項進行估值時，所造成的誤

差不作為基金資產估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或證券交易所、登記結算機構發(fā)送的數據錯誤等其

他原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢

查，但是未能發(fā)現該錯誤而造成的基金資產估值錯誤，基金管理人、基金托管人

免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由

此造成的影響。

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第十三部分基金的收益分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相

關費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、收益分配原則

本基金收益分配應遵循下列原則：

1、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權；

2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費用；

3、“每日分配、按日支付”。本基金根據每日基金收益情況，以每萬份基

金已實現收益為基準，為投資人每日計算當日收益并分配，且每日進行支付。投

資人當日收益分配的計算保留到小數點后2位，小數點后第3位按去尾原則處理，

因去尾形成的余額進行再次分配，直到分完為止；

4、本基金根據每日收益情況，將當日收益全部分配，若當日已實現收益大

于零時，為投資人記正收益；若當日已實現收益小于零時，為投資人記負收益；

若當日已實現收益等于零時，當日投資人不記收益；

5、本基金每日對當天實現的收益進行收益結轉，如投資者的累計未結轉收

益為正，則為基金份額持有人增加相應的基金份額；如投資者的累計未結轉收益

為負，則為基金份額持有人縮減相應的基金份額，當投資人贖回基金份額時，將

按比例從贖回款中扣除，剩余部分縮減投資人的基金份額；如投資者的累計未結

轉收益等于零時，基金份額持有人的基金份額保持不變；

6、當日申購的基金份額自下一個工作日起，享有基金的收益分配權益；當

日贖回的基金份額自下一個工作日起，不享有基金的收益分配權益；

7、在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質

性不利影響的情況下，基金管理人可調整基金收益的分配原則和支付方式，不需

召開基金份額持有人大會；

8、法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的從其規(guī)定。

三、收益分配方案

本基金按日計算并分配收益，按日支付收益，基金管理人不另行公告基金收

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益分配方案。

四、收益分配的時間和程序

本基金每日例行的收益支付不再另行公告。

五、本基金各類基金份額的每萬份基金已實現收益及7日年化收益率的計算

見本基金合同第十八部分。

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第十四部分基金的費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、銷售服務費；

4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用；

5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的相關賬戶的開戶及維護費用；

10、按照國家有關規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.24%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×0.24%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據

與基金管理人核對一致的財務數據，自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶

路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休

息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現數據

不符，及時聯系基金托管人協商解決。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計

算方法如下：

H＝E×0.05%÷當年天數

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H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據

與基金管理人核對一致的財務數據，自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶

路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休

息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現數據

不符，及時聯系基金托管人協商解決。

3.基金銷售服務費

本基金A類基金份額的銷售服務費按前一日該類基金份額基金資產凈值的

0.25%年費率計提。本基金B(yǎng)類基金份額的銷售服務費按前一日該類基金份額基

金資產凈值的0.01%年費率計提。本基金C類基金份額的銷售服務費按前一日該

類基金份額基金資產凈值的0.25%年費率計提。本基金D類基金份額的銷售服務

費按前一日該類基金份額基金資產凈值的0.01%年費率計提。本基金E類基金份

額的銷售服務費按前一日該類基金份額基金資產凈值的0.05%年費率計提。

銷售服務費的計算方法如下：

H＝E×該類基金份額的年銷售服務費率÷當年天數

H為每日該類基金份額應計提的基金銷售服務費

E為前一日該類基金份額的基金資產凈值

基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人

根據與基金管理人核對一致的財務數據，自動在月初5個工作日內、按照指定的

賬戶路徑將資金支付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售機構，基金管理人

無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自

動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現數據不符，及時聯系基金托管人協商

解決。

上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據有關法規(guī)及相應協議

規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

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基金財產的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；

3、基金合同生效前的相關費用；

4、其他根據相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項

目。

四、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行。

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第十五部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計年度按如下原則：如果基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度

披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

并以書面方式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨

相關從業(yè)資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審

計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更

換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

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第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、

基金合同及其他有關規(guī)定。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非

法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律

法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、

完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金信

息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊（以下簡稱

“規(guī)定報刊”）和符合《信息披露辦法》規(guī)定的互聯網網站（以下簡稱“規(guī)定網

站”，包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監(jiān)會基金電子披露網站）

等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或

者復制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信

息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文

本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

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五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協議、基金產品資料概要

1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額

持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大

利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披

露及基金份額持有人服務等內容?；鸷贤Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生

重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在規(guī)

定網站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。

基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運

作監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a品資料概要的信息發(fā)生重大變

更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在規(guī)定

網站及基金銷售機構網站或營業(yè)網點；基金產品資料概要其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產品

資料概要。

基金募集申請經中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，

將基金招募說明書、基金合同摘要登載在規(guī)定媒介上；基金管理人、基金托管人

應當將基金合同、基金托管協議登載在網站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披

露招募說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。

（三）基金合同生效公告

基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載基金

合同生效公告。

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（四）基金凈值信息1、本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申

購或者贖回前，基金管理人將至少每周在規(guī)定網站披露一次每萬份基金已實現收

益和7日年化收益率；

各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率的計算方法如下：

某一類基金份額的每萬份基金已實現收益＝當日該類基金份額的已實現收

益/當日該類基金份額總額×10000

365/77ìü?é?R?ù?i

í1+-1y′100%?ê?÷ú

10000??è???i=1?t7日年化收益率（%）=

其中，Ri為最近第i個自然日(包括計算當日)的某一類基金份額每萬份基

金已實現收益。

每萬份基金已實現收益采用四舍五入保留至小數點后第4位，7日年化收益

率采用四舍五入保留至百分號內小數點后第3位。

2、在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人將在不晚于每個開放

日的次日，通過規(guī)定網站、基金銷售機構網站或者營業(yè)網點披露開放日各類基金

份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率。

3、基金管理人將在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網站披露

半年度和年度最后一日各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益

率。

（五）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年

度報告登載在規(guī)定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉?
度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所

審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將

中期報告登載在規(guī)定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在規(guī)定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報

告或者年度報告。

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本基金持續(xù)運作過程中，應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資

產情況及其流動性風險分析等。

報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情形，為保障

其他投資者利益，基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告

文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末

持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會

認定的特殊情形除外。

基金管理人應當在年度報告、中期報告中，至少披露報告期末基金前10名

份額持有人的類別、持有份額及占總份額的比例等信息。

（六）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，

并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金資產凈值產生

重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、基金合同終止、基金清算；

3、轉換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事

務所；

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制

人變更；

8、基金募集期延長或提前結束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門

負責人發(fā)生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內變動超過百分之

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三十；

11、涉及基金管理業(yè)務、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業(yè)務相關行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管

業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證

券，或者從事其他重大關聯交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項，但基金合同另有約定的除外；

15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提

方式和費率發(fā)生變更；

16、基金資產凈值計價錯誤達基金資產凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、當“影子定價”確定的基金資產凈值與“攤余成本法”計算的基金資產

凈值的正負偏離度絕對值達到0.5%的情形；當“影子定價”確定的基金資產凈

值與“攤余成本法”計算的基金資產凈值連續(xù)2個交易日出現負偏離度絕對值

超過0.5%的情形；

22、本基金變更份額類別設置；

23、本基金發(fā)生相關法律法規(guī)規(guī)定下的極端風險情形；

24、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

25、本基金投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存

單；

26、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價

格產生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（七）澄清公告

在基金合同存續(xù)期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可

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能對基金資產凈值產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持

有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將

有關情況立即報告中國證監(jiān)會。

（八）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（九）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進

行清算并作出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網站上，

并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（十）投資資產支持證券的信息披露

基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資產支持證券總額、資

產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。

基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持

證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的

前10名資產支持證券明細。

（十一）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息

披露內容與格式準則等法律法規(guī)規(guī)定。

基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，

對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7

日年化收益率、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清

算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或

電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網站報送擬披露的基金

信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

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基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專

業(yè)機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到基金合同終止后10年。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資

者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基

金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中

國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不

得從基金財產中列支。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。

八、本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內容為準。

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第十七部分風險揭示

一、市場風險

證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的

影響，導致基金收益水平變化而產生風險，主要包括：

（1）政策風險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地

區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導致市場價格波動而產生風險。

（2）經濟周期風險。隨經濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈

周期性變化?；鹜顿Y于債券，收益水平也會隨之變化，從而產生風險。

（3）利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。

利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y

于債券，其收益水平會受到利率變化的影響。

（4）債券市場流動性風險。由于銀行間債券市場深度和寬度相對較低，交

易相對較不活躍，可能增大銀行間債券變現難度，從而影響基金資產變現能力的

風險。

（5）再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再

投資收益的影響，這與利率上升所帶來的價格風險（即利率風險）互為消長。具

體為當利率下降時，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時，

將獲得比以前較少的收益率。

（6）信用風險。基金所投資債券的發(fā)行人如出現違約、無法支付到期本息，

或由于債券發(fā)行人信用等級降低導致債券價格下降，將造成基金資產損失。

二、管理風險

基金管理運作過程中，管理人的知識、技能、經驗、判斷等主觀因素會影響

其對相關信息和經濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。

三、流動性風險

因市場交易量不足，導致證券不能迅速、低成本地轉變?yōu)楝F金的風險。流動

性風險還包括由于本基金出現投資者大額贖回，致使本基金沒有足夠的現金應付

基金贖回支付的要求所引致的風險。

四、本基金特有的風險

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本基金投資于貨幣市場工具，基金收益受貨幣市場流動性及貨幣市場利率波

動的影響較大：一方面，貨幣市場利率的波動影響基金的再投資收益，另一方面，

在為應付基金贖回而賣出證券的情況下，證券交易量不足可能使基金面臨流動性

風險，而貨幣市場利率的波動也會影響證券公允價值的變動及其交易價格的波

動，從而影響基金的收益水平。因此，本基金可能面臨較高流動性風險以及貨幣

市場利率波動的系統性風險。

五、操作或技術風險

相關當事人在業(yè)務各環(huán)節(jié)操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造

成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權違規(guī)交易、會計部門欺詐、

交易錯誤、IT系統故障等風險。在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，

可能因為技術系統的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導致基金份額持

有人的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理人、登記機構、銷售機構、

證券交易所、證券登記結算機構等等。

六、合規(guī)性風險

指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反

法規(guī)及基金合同有關規(guī)定的風險。

七、其他風險

1、技術風險

計算機、通訊系統、交易網絡等技術保障系統或信息網絡支持出現異常情況，

可能導致基金日常的申購贖回無法按正常時限完成、注冊登記系統癱瘓、核算系

統無法按正常時限顯示產生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸等風險。

2、戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力因素的出現，將會嚴重影響證券市場的運行，

可能導致基金資產的損失。

3、金融市場危機、行業(yè)競爭、代理機構違約、基金托管人違約等超出基金

管理人自身直接控制能力之外的風險，可能導致基金或者基金份額持有人的利益

受損。

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第十八部分基金的合并、基金合同的變更、終止與基

金財產的清算

一、基金的合并

1、基金合并概述

基金合同生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，基金的存續(xù)期間，如發(fā)生下列情形之一的，

本基金將與基金管理人管理的其他同類別基金合并，而無需召開基金份額持有人

大會審議?；鸸芾砣藨x擇同一類別的基金進行合并：

（1）連續(xù)60個工作日基金份額持有人數量不滿200人的；

（2）連續(xù)60個工作日基金資產凈值低于5000萬元的。

基金合并的方式包括但不限于本基金吸收合并其他基金、本基金被其他基金

吸收合并等方式。本基金吸收合并其他基金時，其他基金終止，本基金存續(xù)；本

基金被其他基金吸收合并時，其他基金存續(xù)，本基金終止。

2、基金合并導致本基金清算并終止時，由此產生的清算費用由本基金財產

承擔。

3、基金合并后的投資管理

本基金吸收合并其他基金的，本基金的投資管理將按基金合同約定保持不

變。

本基金被其他基金吸收合并的，本基金的投資管理將按照其他基金基金合同

的約定執(zhí)行。

4、基金管理人與基金托管人應就基金合并事宜協商一致，并按照基金合同

的約定具體實施，且無需經基金份額持有人大會審議批準。

5、基金合并完成后，基金管理人或新任基金管理人應按照《信息披露辦法》

的規(guī)定就合并后的基金情況予以公告，并報中國證監(jiān)會備案。

6、基金合并失敗后的處理方式

出現下列情形之一的，本基金合并失?。?
（1）其他基金的基金份額持有人大會未通過合并方案的；

（2）因不可抗力等原因致使本基金合并失敗的。

合并失敗的，本基金繼續(xù)存續(xù)。

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7、本基金被其他基金吸收合并引起本基金基金合同終止的，本基金財產可

不予變現和分配，并入其他基金資產中。本基金的債權債務由合并后的基金享有

和承擔。本基金清算的其他事項按照基金合同的其他約定執(zhí)行。

二、基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經基金份額持有人大

會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份

額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，

并報中國證監(jiān)會備案。

2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并自

決議生效后兩日內在規(guī)定媒介公告。

三、基金合同的終止事由

有下列情形之一的，基金合同應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、基金合同約定的其他情形；

4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

四、基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立

清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金

清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人

員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）基金合同終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

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（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月。

五、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。

六、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

七、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經會計師事務所

審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產清算

公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清算小

組進行公告。

八、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)

規(guī)定的期限。

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第十九部分基金合同內容摘要

基金合同內容摘要見附件一。

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第二十部分基金托管協議內容摘要

基金托管協議內容摘要見附件二。

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第二十一部分對基金份額持有人的服務

本基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務

內容，基金管理人將根據基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務

項目。主要服務內容如下：

一、基金份額持有人交易資料的寄送服務

每次交易結束后，基金份額持有人應在T＋2日后及時通過銷售機構的網點

查詢和打印確認單；在每季度結束后的10個工作日內，登記機構或基金管理人

按基金份額持有人意愿，向在該季度內有交易的基金份額持有人以書面或電子文

件形式寄送季度對賬單；在每年度結束后15個工作日內，登記機構或基金管理

人按基金份額持有人意愿，對所有的基金份額持有人以書面或電子文件形式寄送

年度對賬單。

二、在線服務

基金份額持有人可以通過基金管理人的網站www.zofund.com訂制基金信息

資訊、并享受本基金管理人為基金份額持有人提供的投資報告服務。

三、查詢與咨詢服務

基金管理人客服中心為基金份額持有人提供7×24小時的電話語音服務，基

金份額持有人可通過客戶服務熱線021－68609700，400－700－9700（免長途話

費）的語音系統或登錄基金管理人網站www.zofund.com查詢基金凈值、基金賬

戶信息、基金產品介紹等情況，人工座席在工作時間（周一至周五，9：00－17：

00）還將為基金份額持有人提供周到的人工答疑服務。

四、投訴受理

基金份額持有人可撥打客戶服務熱線021－68609700，400－700－9700（免

長途話費）投訴直銷機構和其他銷售機構的人員及其服務。

五、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容，請通過上述方式

聯系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。

中歐駿泰貨幣市場基金更新招募說明書（2025年3月）

第二十二部分其他應披露事項

以下為本基金管理人自2023年10月1日至2024年4月30日刊登于中國證

監(jiān)會指定媒介的公告

序號 公告事項 披露日期 

1 中歐駿泰貨幣市場基金B(yǎng)類、D類基金份額暫停非個人投資者代銷渠道大額申購、轉換轉入及定期定額投資業(yè)務的公告 2023-10-10 

2 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2023年第三季度報告的提示性公告 2023-10-25 

3 中歐駿泰貨幣市場基金2023年第3季度報告 2023-10-25 

4 中歐駿泰貨幣市場基金更新招募說明書（2023年12月） 2023-12-20 

5 中歐駿泰貨幣市場基金2023年第4季度報告 2024-01-22 

6 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2023年第四季度報告的提示性公告 2024-01-22 

7 中歐駿泰貨幣市場基金B(yǎng)類、D類份額在代銷渠道恢復非個人投資者大額申購、轉換轉入及定期定額投資業(yè)務的公告 2024-02-02 

8 中歐駿泰貨幣市場基金B(yǎng)類、C類和D類份額暫停非個人投資者代銷渠道大額申購、轉換轉入及定期定額投資業(yè)務的公告 2024-02-05 

9 中歐駿泰貨幣市場基金2023年年度報告 2024-03-29 

10 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2023年年度報告的提示性公告 2024-03-29 

11 中歐駿泰貨幣市場基金2024年第1季度報告 2024-04-20 

12 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年第一季度報告的提示性公告 2024-04-20 

13 中歐駿泰貨幣市場基金B(yǎng)類、D類份額暫停非個人投資者直銷渠道大額申購、轉換轉入業(yè)務的公告 2024-04-22 

14 中歐駿泰貨幣市場基金C類份額暫停非個人投資者代銷渠道大額申購、轉換轉入及定期定額投資業(yè)務的公告 2024-04-25 



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第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式

招募說明書公布后，應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機

構的住所，供公眾查閱、復制；也可按工本費購買本招募說明書復印件。投資人

也可以直接登錄基金管理人的網站進行查閱。

基金管理人和基金托管人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。

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第二十四部分備查文件

（一）備查文件包括：

1．中國證監(jiān)會準予中歐駿泰貨幣市場基金注冊的文件

2．《中歐駿泰貨幣市場基金基金合同》

3．《中歐駿泰貨幣市場基金托管協議》

4．法律意見書

5．基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照

6．基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照

7．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件

（二）備查文件的存放地點和投資人查閱方式：

以上備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間可供免費查閱。

中歐基金管理有限公司

2025年3月20日

中歐駿泰貨幣市場基金更新招募說明書（2025年3月）

附件一基金合同內容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

（一）基金份額持有人的權利與義務

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基

金投資者自依據基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的

當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事

人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利

包括但不限于：

（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務

包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；

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（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限

責任；

（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。

（二）基金管理人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括

但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自基金合同生效之日起，根據法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基

金財產；

（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的

其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據基金合同及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違

反了基金合同及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取

必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處

理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務

并獲得基金合同規(guī)定的費用；

（10）依據基金合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；

（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者

實施其他法律行為；

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（14）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提

供服務的外部機構；

（15）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、

贖回、轉換、定期定額投資和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；

（16）在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質不利影

響的前提下，為支付本基金應付的贖回、交易清算等款項，基金管理人有權代表

基金份額持有人以基金資產作為抵押進行融資；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基

金財產；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經營方式管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告各類基金份額的每

萬份基金已實現收益和7日年化收益率等基金凈值信息；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報

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告義務；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他

人泄露；

（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關資料，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開

資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、

變現和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人；

（20）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益

時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金托

管人違反基金合同造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向

基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基

金事務的行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其

他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，

基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基

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金募集期結束后30日內退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。

（三）基金托管人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括

但不限于：

（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金

財產；

（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的

其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現基金管理人有違反基金

合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，

應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括

但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

確保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的

基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產為

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自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規(guī)定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照基

金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定

外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額的每萬份

基金已實現收益和7日年化收益率；

（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金

管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的

措施；

（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存期

限不少于法律法規(guī)規(guī)定的期限；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大

會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會

和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；

（19）因違反基金合同導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任

不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，

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基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基

金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代

表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權。

本基金份額持有人大會不設日常機構。

（一）召開事由

1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，法

律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：

（1）終止基金合同；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式；

（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面

要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有

人大會的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不需召開基金份額

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持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；

（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內調低本基金的銷售服務費率或

在對現有基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下變更收費方式，增加、

減少或調整基金份額類別設置；

（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改；

（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不

涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；

（5）在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對份額持有人利益無實質性

不利影響的情況下，基金管理人、銷售機構、登記機構調整有關基金認購、申購、

贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業(yè)務等的規(guī)則；

（6）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情

形。

3、當影子定價確定的基金資產凈值與攤余成本法計算的基金資產凈值的負

偏離度絕對值連續(xù)兩個交易日超過0.5%，且基金管理人決定暫停接受所有贖回

申請并終止基金合同，則基金合同將根據第十九部分的約定進行基金財產清算并

終止，且無須召開基金份額持有人大會。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管

理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60

日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基

金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人，

基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求

召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪?
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收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持

有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起

60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金

份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋?
應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金

份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之

日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開

基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30

日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基

金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代

理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯

系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表

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決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人

到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見

的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管

機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派

代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F場開

會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、基金合同

和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相

符；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3

個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召

集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于

本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以會議

通知載明的形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內連續(xù)公

布相關提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

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則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托

管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會

議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經

通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具意見或授權他人代表出具意見的，基金份額持有人所持

有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若本

人直接出具意見或授權他人代表出具意見基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人

大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持

有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之

一）基金份額的持有人直接出具意見或授權他人代表出具意見；

（4）上述第（3）項中直接出具意見的基金份額持有人或受托代表他人出具

意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具意見的代理人出具的

委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、基

金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采

用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會，具體方式由會議召集

人確定并在會議通知中列明。

4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與

非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現場開會和通

訊方式開會的程序進行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其

他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

（五）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、

決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律

法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大

會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應

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當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

（1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公

布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權

代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和

代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產生一名基金份額持有人

作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?
持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統計全部有效表決，在公證

機關監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以

特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，

轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與

其他基金合并以特別決議通過方為有效。

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基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時監(jiān)督員及公證機關均認為有充分的

相反證據證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為

有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見

模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具意見的基金份額持有人所

代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開

審議、逐項表決。

在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知為

準。

（七）計票

1、現場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票

人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。

（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當

場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷

疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行

重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清

點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金

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托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進

行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代

表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規(guī)定媒介上公告。如果采用

通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公

證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

（九）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、

表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)修

改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內容

進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式

（一）基金的合并

本基金與其他基金合并，應當按照法律法規(guī)規(guī)定的程序進行。

（二）基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)

定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和

基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并自

決議生效之日起2日內在規(guī)定媒介公告。

（三）基金合同的終止事由

有下列情形之一的，基金合同應當終止：

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1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、基金合同約定的其他情形；

4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（四）基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立

清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金

清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人

員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）基金合同終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月。

（五）清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。

（六）基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金

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財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

（七）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經會計師事務所

審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a清算

公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清算小

組進行公告。

（八）基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)

規(guī)定的期限。

四、爭議解決方式

各方當事人同意，因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議，除經

友好協商可以解決的，應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會，根據該會當時有效

的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在上海市，仲裁裁決是終局性的并對相關各方

均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責

地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行

政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。

五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

基金合同可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦

公場所和營業(yè)場所查閱。

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附件二基金托管協議內容摘要

一、托管協議當事人

基金管理人：中歐基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號8層

法定代表人：竇玉明

成立時間：2006年7月19日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2006]102號

注冊資本：2.20億元

組織形式:有限責任公司

存續(xù)期間：持續(xù)經營

電話：021-6860 9600

基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

辦公地址：上海市博成路1388號浦銀中心A棟

法定代表人：張為忠

成立日期：1992年10月19日

基金托管業(yè)務資格批準機關：中國證監(jiān)會

基金托管業(yè)務資格文號：證監(jiān)基金字[2003]105號

組織形式：股份有限公司（上市）

注冊資本：293.52億元人民幣

經營期限：永久存續(xù)

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查

（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權

1.基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金

投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。

本基金將投資于以下金融工具：

本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機構允許投資的金融工具，包括現金、期限在

一年以內（含一年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據、同業(yè)存單、剩余期

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限在397天以內（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務融資工具、資產支持證券

以及中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

《基金合同》已明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按

照基金托管人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運用相關技術系統，對

基金實際投資是否符合《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在

疑義的事項進行核查。

本基金不得投資于相關法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投

資工具。

2.基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投

融資比例進行監(jiān)督：

（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金不得投資于以下金

融工具：

①股票、權證及股指期貨；

②可轉換債券、可交換債券；

③信用等級在AA+級以下的債券與非金融企業(yè)債務融資工具；

④以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，已進入最后一個利率調整期

的除外；

⑤中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

本基金擬投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單

的，應當經基金管理人董事會審議批準，相關交易應當事先征得基金托管人的同

意，并作為重大事項履行信息披露程序。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，本基金在履行適當程序后，不受上述

規(guī)定的限制。

（2）根據法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以

下投資限制：

1）本基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過120天，平均

剩余存續(xù)期不得超過240天；

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2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券

的10%；

3）本基金投資于同一機構發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務融資工具及其作為

原始權益人的資產支持證券占基金資產凈值的比例合計不得超過10%，國債、中

央銀行票據、政策性金融債券除外；

4）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產凈值的30%，

但投資于有存款期限，根據協議可提前支取的銀行存款，不受此限制；

5）現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券占基金資產凈值的比例合

計不得低于5%；

6）現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及五個交易日內到期的

其他金融工具占基金資產凈值的比例合計不得低于10%；

7）到期日在10個交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動性受限資產

投資占基金資產凈值的比例合計不得超過30%；

8）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個交易日累計贖回20%以上或者連續(xù)5個交易

日累計贖回30%以上的情形外，債券正回購的資金余額占基金資產凈值的比例不

得超過20%；

9）本基金投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存

單占基金資產凈值的比例合計不得超過20%，投資于不具有基金托管人資格的同

一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產凈值的比例合計不得超過5%；

10）本基金持有的一家公司發(fā)行的證券，其市值不得超過基金資產凈值的

10%；

11）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基

金資產凈值的10%；本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產

凈值的20％；本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不

得超過該資產支持證券規(guī)模的10%；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原

始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%；

12）本基金應投資于信用級別評級為AAA以上(含AAA)的資產支持證券?；?
金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級

報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；

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13）本基金在全國銀行間同業(yè)市場的債券回購最長期限為1年，債券回購到

期后不得展期；

14）本基金的基金總資產不得超過基金資產凈值的140%；

15）本基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資于同一商業(yè)銀行的銀行存款

及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個季度末凈資產的

10%；

16）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時，

本基金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120

天；投資組合中現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及5個交易日

內到期的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計不得低于30%；

17）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%時，

本基金投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過180

天；投資組合中現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及5個交易日

內到期的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計不得低于20%；

18）本基金投資于主體信用評級低于AAA的機構發(fā)行的金融工具占基金資

產凈值的比例合計不得超過10%，其中單一機構發(fā)行的金融工具占基金資產凈值

的比例合計不得超過2%；前述金融工具包括債券、銀行存款、同業(yè)存單、相關

機構作為原始權益人的資產支持證券及中國證監(jiān)會認定的其他品種；

19）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的

10%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合

前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

20）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手

開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍

保持一致；

21）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合

基金合同的約定。

托管人對上述指標的監(jiān)督義務，僅限于監(jiān)督由基金管理人管理且由托管人托

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管的全部公募基金及基金專戶產品是否符合上述比例限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門

取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受上述限制或相應變

更上述限制。

除投資資產配置外，基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自基金合同生效之

日起開始。

（3）法律法規(guī)允許的基金投資比例調整期限

除上述第1）項、第5）項、第12）項、第19）項、第20）項外，因證券

市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投

資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，

但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應在出現可預見資產規(guī)模大幅變動的情況下，至少提前2個工作

日正式向基金托管人發(fā)函說明基金可能的變動規(guī)模和公司應對措施，便于基金托

管人實施交易監(jiān)督。

（4）本基金可以按照國家的有關規(guī)定進行融資融券。

（5）相關法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。

3.基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投

資禁止行為進行監(jiān)督：

根據法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管

理人在履行適當程序后，則本基金投資按照取消或調整后的規(guī)定執(zhí)行。

4.基金托管人依據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金關聯

投資限制進行監(jiān)督。

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基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，

或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范

利益沖突，符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，

并履行信息披露義務。

基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機

構有其他重大利害關系的公司名單及其更新，并加蓋業(yè)務章并書面提交，確保關

聯交易名單真實、完整、全面。基金管理人有責任保管關聯交易名單，名單變更

后基金管理人應及時發(fā)送基金托管人。如果基金托管人在運作中嚴格遵循了監(jiān)督

流程，基金管理人仍違規(guī)進行關聯交易，并造成基金資產損失的，由基金管理人

承擔責任。

5.基金托管人依據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人

參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。

（1）基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手

的資信風險控制措施進行監(jiān)督。

基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場交易的交易對手庫，交易對

手庫由銀行間交易會員中財務狀況較好、實力雄厚、信用等級高的交易對手組成。

基金管理人可以根據實際情況的變化，及時對交易對手庫予以更新和調整，并及

時書面通知基金托管人?；鹜泄苋藫詫疸y行間債券市場交易的交易對手

是否符合上述名單進行監(jiān)督。

（2）基金托管人對銀行間交易市場的交易方式的控制按如下約定進行監(jiān)督。

基金管理人應按照審慎的風險控制原則，對銀行間交易對手的資信狀況進行

評估，控制交易對手的資信風險，確定與各類交易對手所適用的交易結算方式，

在具體的交易中，應盡力爭取對基金有利的交易方式。由于交易對手資信風險引

起的損失，基金托管人不承擔賠償責任。

6.基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。

基金如投資銀行存款，基金管理人應根據法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的

約定，事先確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基

金管理人可以根據實際情況的變化，及時對存款銀行的名單予以更新和調整，并

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通知基金托管人?；鹜泄苋藫藢鹜顿Y銀行存款的交易對手是否符合上述

名單進行監(jiān)督。

基金管理人負責對存款銀行的資信控制，并對投資銀行存款的信用風險（包

括但不限于存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等）進行評估。對于基金

投資的銀行存款，由于存款銀行發(fā)生信用風險事件而造成損失時，先由基金管理

人負責賠償，之后有權要求相關責任人進行賠償。

（二）基金托管人應根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基

金資產凈值計算、各類基金份額的每萬份基金已實現收益及7日年化收益率計

算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、

基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現數據等進行監(jiān)督和核查。

（三）基金托管人發(fā)現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、

《基金合同》、基金托管協議等有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人

限期糾正，基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對，并以書面形式向

基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。

在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。

基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報

告中國證監(jiān)會。

基金管理人應積極配合和協助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本

托管協議對基金業(yè)務的監(jiān)督和核查，對基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)定

時間內答復基金托管人并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金

托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協議的要求需向中國證監(jiān)會報送基

金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

若基金托管人發(fā)現基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據交易程序已

經生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》

約定的，應當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)

失信行為給基金財產或基金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔。

對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據交易程序已經成交的投

資指令，基金托管人發(fā)現該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，

應當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。

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基金托管人發(fā)現基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時

通知基金管理人限期糾正。

基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規(guī)定行使監(jiān)督權，

或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金托管

人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查

基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限

于基金托管人是否安全保管基金財產、是否分別開設基金財產的資金賬戶和證券

賬戶等投資所需賬戶、是否復核基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額

的每萬份基金已實現收益及7日年化收益率、是否根據基金管理人指令辦理清算

交收、進行相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

基金管理人發(fā)現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管

理、無故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等

違反《基金法》、《基金合同》、本托管協議及其他有關規(guī)定時，基金管理人應及

時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以

書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進

行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在

限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。基金管理人發(fā)現基金托管人有重

大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，同時通知基金托管

人限期糾正。

基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資

料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金管理

人并改正。

基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規(guī)定行使監(jiān)督權，

或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金管理

人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。

四、基金財產的保管

（一）基金財產保管的原則

1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

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2.基金托管人應按本協議規(guī)定安全保管托管財產。未經基金管理人的指令，

不得自行運用、處分、分配基金的任何財產（托管人主動扣收的匯劃費除外）。

基金托管人不對處于自身實際控制之外的賬戶及財產承擔責任。

3.基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財產開設資金賬戶和證券賬戶等投資

所需賬戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其他

業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a的完整與獨立。

5.對于因基金認（申）購、基金投資過程中產生的應收財產，應由基金管理

人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達

基金托管人處的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給

基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人

對此不承擔責任。

（二）募集資金的驗證

募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定，將認購資金劃入基金管理

人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設的“中歐基金管理有限公司基金認購專戶”。

該賬戶由基金管理人開立并管理。基金募集期滿，募集的基金份額總額、基金募

集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，由基

金管理人聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，

出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有

效。驗資完成，基金管理人應將募集的屬于本基金財產的全部資金劃入基金托管

人為基金開立的資產托管專戶中，并確保劃入的資金與驗資金額相一致。基金托

管人收到有效認購資金當日以書面形式確認資金到賬情況，并及時將資金到賬憑

證傳真給基金管理人，雙方進行賬務處理。

若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按

規(guī)定辦理退款事宜。

（三）基金資產托管專戶的開立和管理

基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機構開設資產托管專戶，并根據基金管理

人合法合規(guī)的有效指令辦理資金收付。基金管理人應根據法律法規(guī)及托管行的相

關要求，提供開戶所需的資料并提供其他必要協助。本基金的資產托管專戶的預

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留印鑒的印章由基金托管人保管和使用。

本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人或基金的資產托管專戶進

行?；鸬馁Y產托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。除因

本基金業(yè)務需要，基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何

銀行賬戶；亦不得使用以基金名義開立的銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

資產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫

行條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結算辦法》以及

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的其他有關規(guī)定。

（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理

基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公

司上海分公司/深圳分公司開立專門的證券賬戶。

基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓本基金的任何證券賬戶；亦不得

使用本基金的任何證券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，管理和運用由基金管理人負責。

基金托管人保管證券賬戶卡原件。

基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分

公司/深圳分公司開立結算備付金賬戶，基金托管人代表所托管的基金完成與中

國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協

助。結算備付金、證券結算保證金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司

的規(guī)定和基金托管人為履行結算參與人的義務所制定的業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。

（五）銀行間市場債券托管和資金結算專戶的開立和管理及市場準入備案

《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機構要求的情況下，基金管理人負責以基

金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行

交易；基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司、銀行間

市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，以本基金的名義分別在中央國債登記結算

有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管賬戶和資金結算賬

戶，并代表基金進行銀行間市場債券交易的結算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?
同負責完成銀行間債券市場準入備案。

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（六）其他賬戶的開設和管理

1、因業(yè)務發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據《基金合同》或有關法律

法規(guī)的規(guī)定，經基金管理人和基金托管人協商一致后，由基金托管人負責為基金

開立。新賬戶按有關規(guī)則使用并管理。

2、法律、法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定

辦理。

（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理

基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應按照相關法律法規(guī)的規(guī)

定，就本基金投資銀行存款業(yè)務簽訂書面協議。

存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上

加蓋預留印鑒及基金管理人公章。

本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協議，明

確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細

則。

為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協議中應當約定提前支取條款。

基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建

立定期對賬機制，確?；疸y行存款業(yè)務賬目及核對的真實、準確。

（八）基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管

基金財產投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其

中實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限

責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買

和轉讓，由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控

制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產生的責任應由基金

托管人承擔?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制或保管的實物證

券、銀行定期存款存單對應的財產不承擔保管責任。

（九）與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金

托管人、基金管理人保管。除本協議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與

基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和

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基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內

通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應

存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)

定的期限。

五、基金資產凈值計算與會計核算

（一）基金資產凈值的計算、復核的時間和程序

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。每萬份基金已實現收益

是按照相關法規(guī)計算的每萬份基金份額的日已實現收益，精確到小數點后第4

位，小數點后第5位四舍五入。7日年化收益率是以最近7日(含節(jié)假日)收益所

折算的年收益率，精確到0.001%，百分號內小數點后第4位四舍五入。

每個工作日，基金管理人應對基金資產估值。估值原則應符合《基金合同》、

《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產凈值、

各類基金份額的每萬份基金已實現收益及7日年化收益率由基金管理人負責計

算，基金托管人復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的基金資

產凈值并以雙方認可的方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核

后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。

（二）基金資產估值方法

1.估值對象

基金依法擁有的各類證券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負

債。

2.估值方法

（1）本基金估值采用“攤余成本法”，即計價對象以買入成本列示，按照

票面利率或協議利率并考慮其買入時的溢價與折價，在剩余存續(xù)期內按實際利率

法攤銷，每日計提損益。本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據的市價

計算基金資產凈值。

（2）為了避免采用“攤余成本法”計算的基金資產凈值與按市場利率和交

易市價計算的基金資產凈值發(fā)生重大偏離，從而對基金份額持有人的利益產生稀

釋和不公平的結果，基金管理人于每一估值日，采用估值技術，對基金持有的估

值對象進行重新評估，即“影子定價”。當“影子定價”確定的基金資產凈值與

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“攤余成本法”計算的基金資產凈值的負偏離度絕對值達到0.25%時，基金管理

人應當在5個交易日內將負偏離度絕對值調整到0.25%以內，當正偏離度絕對值

達到0.5%時，基金管理人應當暫停接受申購并在5個交易日內將正偏離度絕對

值調整到0.5%以內。當負偏離度絕對值達到0.5%時，基金管理人應當使用風險

準備金或者固有資金彌補潛在資產損失，將負偏離度絕對值控制在0.5%以內。

當負偏離度絕對值連續(xù)兩個交易日超過0.5%時，基金管理人應當采用公允價值

估值方法對持有投資組合的賬面價值進行調整，或者采取暫停接受所有贖回申請

并終止基金合同進行財產清算等措施。

（3）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，

基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估

值。

（4）其他資產按法律法規(guī)或監(jiān)管機構有關規(guī)定進行估值。

（5）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知

對方，共同查明原因，雙方協商解決。

根據有關法律法規(guī)，基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益

及7日年化收益率計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金

會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各

方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資

產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益及7日年化收益率的計算結果對

外予以公布。

（三）估值差錯處理

1.當基金資產的計價導致每萬份基金已實現收益小數點后4位或7日年化收

益率百分號內小數點后3位以內發(fā)生差錯時，視為估值錯誤；基金資產估值出現

錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防

止損失進一步擴大；錯誤偏差達到基金資產凈值的0.25%時，基金管理人應當通

報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金資產凈值的0.5%時，基

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金管理人應當公告；當發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基

金份額持有人和基金造成損失的，應由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯

情形，有權向其他當事人追償，基金托管人不承擔任何責任。

2.當因基金管理人和基金托管人原因致使基金估值計算差錯給基金和基金

份額持有人造成損失需要進行賠償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況

界定雙方承擔的責任，經確認后按以下條款進行賠償：

（1）本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問

題，如經雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建

議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財產造成的直接損失，由基金管理人負責

賠付。

（2）若基金管理人計算的基金估值結果已由基金托管人復核確認后公告，

而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明的，在基金估

值出錯且造成基金份額持有人直接損失的，應根據法律法規(guī)的規(guī)定對基金份額持

有人或基金支付賠償金，對于向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，基金管

理人與基金托管人按照各自收取的管理費和托管費的比例承擔相應的責任。

（3）如基金管理人和基金托管人對基金估值的計算結果，雖然多次重新計

算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金凈值的情形，以基金管

理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的直接損失，由基

金管理人負責賠付。

（4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額

等），導致基金估值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失，由基

金管理人負責賠付。

3.基金管理人或基金托管人按估值方法的第（3）項進行估值時，所造成的

誤差不作為基金資產估值錯誤處理。

由于不可抗力原因，或證券交易所、登記結算機構發(fā)送的數據錯誤等其他原

因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，

但是未能發(fā)現該錯誤而造成的基金資產估值錯誤，基金管理人、基金托管人免除

賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造

成的影響。

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4.基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差，

以基金管理人計算結果為準。

5.前述內容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有

通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。

（四）暫停估值的情形

1.基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資

產價值時；

3.當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，基金管理人經與基金托

管人協商一致的；

4.中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。

（五）基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照相關各方約定的同

一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，

對相關各方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產的安全。若雙

方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。

經對賬發(fā)現相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時

查明原因并糾正，保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，

暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的，以基金管理

人的賬冊為準。

（六）基金定期報告的編制和復核

基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編

制，應于每月終了后5個工作日內完成。

在《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理

人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網站上；基金招募說

明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基

金管理人不再更新基金招募說明書?；鸸芾砣嗽诿總€季度結束之日起15個工

作日內完成季度報告編制并公告；在上半年結束之日起兩個月內完成中期報告編

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制并公告；在每年結束之日起三個月內完成年度報告編制并公告。

基金管理人在5個工作日內完成月度報告，在月度報告完成當日，對報告加

蓋公章后，以加密傳真方式將有關報告提供基金托管人復核；基金托管人在3

個工作日內進行復核，并將復核結果及時書面通知基金管理人。基金管理人在7

個工作日內完成季度報告，在季度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復

核，基金托管人在收到后7個工作日內進行復核，并將復核結果書面通知基金管

理人?；鸸芾砣嗽?0日內完成中期報告，在中期報告完成當日，將有關報告

提供基金托管人復核，基金托管人在收到后30日內進行復核，并將復核結果書

面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?5日內完成年度報告，在年度報告完成當日，

將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后45日內復核，并將復核

結果書面通知基金管理人。

基金托管人在復核過程中，發(fā)現相關各方的報表存在不符時，基金管理人和

基金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以相關各方認可的賬務處理方式為

準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋印鑒或者出具加蓋

托管業(yè)務部門業(yè)務章的復核意見書，相關各方各自留存一份。如果基金管理人與

基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權

按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情況報證監(jiān)會備案。

基金托管人在對財務會計報告、中期報告或年度報告復核完畢后，需蓋章確

認或出具相應的復核確認書，以備有權機構對相關文件審核時提示。

六、基金份額持有人名冊的登記與保管

基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、《基

金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、12月31

日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人

的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據基金管理人的指令編制和

保管，基金管理人應按照目前相關規(guī)則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以

采用電子或文檔的形式。保管期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的期限。

在基金托管人編制中期報告和年報前，基金管理人應將每年6月30日、12

月31日的基金持有人名冊送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形

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式并且保證其的真實、準確、完整?；鹜泄苋藨咨票９?，不得將持有人名冊

用于基金托管業(yè)務以外的其他用途。

七、爭議解決方式

（一）本協議適用中華人民共和國法律（為本協議之目的，在此不包括香港、

澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律），并從其解釋。

（二）相關各方當事人同意，因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議，

除經友好協商可以解決的，應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會，根據該會屆時

有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在上海市，仲裁裁決是終局性的并對相關

各方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)

忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協議規(guī)定的義務，維護基金份額

持有人的合法權益。

八、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算

（一）托管協議的變更與終止

1.托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議的內容進行變更。變更后的托管

協議，其內容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并需經基金管理人、基金

托管人加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權代理人簽字（或蓋章）

確認?；鹜泄軈f議的變更報中國證監(jiān)會備案。

2.基金托管協議終止的情形

發(fā)生以下情況，本托管協議終止：

（1）《基金合同》終止；

（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金資

產；

（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管

理權；

（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。

（二）基金財產的清算

1.基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內

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成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行

基金清算。

2.在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按照

《基金合同》和本托管協議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產安全的職責。

3.基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管

人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員

組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

4.基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

5.基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

基金財產清算的期限為6個月。

6.清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。

7.基金財產按下列順序清償：

(1)支付清算費用；

(2)交納所欠稅款；

(3)清償基金債務；

(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

（三）基金財產清算的公告

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清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經會計師事務所

審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產清算

公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清算小

組進行公告。

（四）基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)

規(guī)定的期限。


              

                

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