中信建投北交所精選兩年定期開放混合型證券投資基金（A類份額）基金產品資料概要更新

中信建投北交所精選兩年定期開放混合型證券投資基金（A類份額）基金產品資料概要

更新

編制日期：2025年04月11日

送出日期：2025年04月15日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產品概況

基金簡稱 中信建投北交所精選兩年定開混合 基金代碼 016303 

基金簡稱A 中信建投北交所精選兩年定開混合A 基金代碼A 016303 

基金管理人 中信建投基金管理有限公司 基金托管人 中國銀行股份有限公司 

基金合同生效日 2022年08月16日 上市交易所及上市日期 - 

基金類型 混合型 交易幣種 人民幣 

運作方式 定期開放式 開放頻率 2年 

基金經理 冷文鵬 開始擔任本基金基金經理的日期 2024年07月16日 

證券從業(yè)日期 2006年04月02日 

其他 《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現前述情形的，基金合同自動終止，無需召開基金份額持有人大會。《基金合同》生效后，如在本基金某一開放期最后一日日終出現如下情形之一的，基金合同自動終止，而無需召開基金份額持有人大會：1、當日基金資產凈值加上當日凈申購金額或者減去當日凈贖回金額后低于5000萬元；2、基金份額持有人數量少于200人。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。 

二、基金投資與凈值表現

（一）投資目標與投資策略

投資者可閱讀本基金招募說明書的“基金的投資”章節(jié)了解詳細情況。

投資目標 本基金主要投資于在北京證券交易所上市的企業(yè)，在嚴格控制投資組合風險和保持資產流動性的前提下，靈活運用多種投資策略，力爭為基金份額持有人獲取超越業(yè)績比較基準的投資回報。 

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投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板、北京證券交易所發(fā)行上市股票及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、港股通標的股票、債券（包括國債、央行票據、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、證券公司短期公司債券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持債券、政府支持機構債券、地方政府債券、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券及其他經中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。本基金可以根據有關法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉融通證券出借業(yè)務。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。基金的投資組合比例為：封閉期內本基金股票資產占基金資產的比例為60%-100%，開放期內本基金股票資產占基金資產的比例為60%-95%，其中港股通股票不超過股票資產的20%；本基金投資于北京證券交易所上市股票的比例不低于非現金基金資產的80%；每個封閉期結束前的1個月至開放期結束后1個月內不受上述比例限制。在開放期內每個交易日日終，扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券；在封閉期內，本基金不受上述5%的限制，但每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現金；其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。 

主要投資策略 本基金將采用“自上而下”的資產配置策略，在綜合判斷宏觀經濟基本面、流動性水平等宏觀因素的基礎上，通過動態(tài)調整資產配置比例以控制基金資產整體風險。在個券投資方面采用“自下而上”精選策略，通過嚴謹個股選擇、信用分析以及對券種收益水平、流動性的客觀判斷，綜合運用多種投資策略，精選個券構建投資組合。本基金主要投資北京證券交易所上市企業(yè)，將遵循長期投資理念，挖掘優(yōu)秀企業(yè)自身創(chuàng)造的價值和企業(yè)未來持續(xù)增長的投資機會，爭取實現基金資產的長期增值。 

業(yè)績比較基準 北證50成份指數收益率×75%+中債綜合財富(總值)指數收益率×20%+恒生指數收益率（使用估值匯率折算）×5% 

風險收益特征 本基金屬于混合型基金，其預期風險和預期收益高于貨幣市場基金、債券型基金，低于股票型基金。本基金主要投資于北京證券交易所上市的證券，除了需要承擔與證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨投資北京證券交易所上市證券的特殊風險。本基金可投資港股通標的股票，需承擔港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。 

（二）投資組合資產配置圖表/區(qū)域配置圖表

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（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較

圖

注：基金合同生效當年不滿完整自然年度的，按實際期限計算凈值增長率。

自2025年4月15日起，本基金的業(yè)績比較基準由“中證1000指數收益率×70%+恒生指數收益率（使

用估值匯率折算）×10%+中債綜合指數收益率×20%”變更為“北證50成份指數收益率×75%+中債

綜合財富(總值)指數收益率×20%+恒生指數收益率（使用估值匯率折算）×5%”。

三、投資本基金涉及的費用

（一）基金銷售相關費用

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以下費用在申購/贖回基金過程中收取：

費用類型 份額(S)或金額(M)/持有期限(N) 收費方式/費率 備注 

申購費(前收費) M 1.50%  

100萬元≤M 1.20%  

300萬元≤M 0.80%  

M≥500萬元 1000.00元/筆  

贖回費 N 1.50%  

7天≤N 0.75%  

30天≤N 0.50%  

N≥180天 0.00%  

注：本基金A類基金份額對持續(xù)持有期少于30天的基金份額持有人收取的贖回費，將全額計入基金

財產；對持續(xù)持有期長于或等于30天但少于3個月（1個月按30天計算）的基金份額持有人收取

的贖回費，將不低于贖回費總額的75%計入基金財產；對持續(xù)持有期長于或等于3個月但少于6個

月的基金份額持有人收取的贖回費，將不低于贖回費總額的50%計入基金財產。贖回費中未歸入基

金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。

（二）基金運作相關費用

以下費用將從基金資產中扣除：

費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方 

管理費 1.20% 基金管理人和銷售機構 

托管費 0.20% 基金托管人 

審計費用 35,000.00 會計師事務所 

信息披露費 120,000.00 規(guī)定披露報刊 

其他費用 詳見本基金招募說明書“基金費用與稅收”章節(jié)  

注：1、年費金額單位：元。

2、審計費、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際

金額以基金定期報告披露為準。

3、本基金交易證券等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。

（三）基金運作綜合費用測算

若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：

基金運作綜合費率（年化） 

1.48% 

注：基金運作綜合費率=固定管理費率+托管費率+其他運作費用合計占基金每日平均資產凈值的比例

（年化）。基金管理費率、托管費率為基金現行費率，其他運作費用以最近一次基金年報披露的相關

數據為基準測算。

四、風險揭示與重要提示

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（一）風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

投資者須了解并承受市場風險、管理風險、流動性風險、信用風險、本基金特有的風險及其他

風險。

本基金特有的風險包括：

1、封閉期不能贖回的風險；

2、北京證券交易所上市證券的特有風險；

3、戰(zhàn)略配售股票投資的風險；

4、參與融資業(yè)務的風險；

5、參與轉融通證券出借業(yè)務的風險；

6、終止清盤風險；

7、股指期貨投資風險；

8、國債期貨投資風險；

9、證券公司短期公司債券投資風險；

10、資產支持證券投資風險；

11、存托憑證投資風險；

12、港股通標的股票的投資風險。

（二）重要提示

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，

也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一

定盈利，也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議，如經友好協商未能解決的，應提交北京仲

裁委員會根據該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局性的并對各

方當事人具有約束力，仲裁費和律師費用由敗訴方承擔。

基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發(fā)生變

更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如

需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告、定期報告等。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見基金管理人網站[網址：www.cfund108.com][客服電話：4009-108-108]

●基金合同、托管協議、招募說明書

●定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

●基金份額凈值

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●基金銷售機構及聯系方式

●其他重要資料

六、其他情況說明

無。


              

                

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