宏利轉型機遇股票型證券投資基金（C類份額）

基金產品資料概要更新

編制日期：2025年3月26日

送出日期：2025年3月31日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產品概況

基金簡稱   宏利轉型機遇股票   基金代碼   000828   

下屬基金簡稱   宏利轉型機遇股票C   下屬基金交易代碼   012800   

基金管理人   宏利基金管理有限公司  基金托管人   中國銀行股份有限公司  

基金合同生效日   2014年11月18日  上市交易所及上市日期   -  

基金類型   股票型  交易幣種   人民幣  

運作方式   開放式（普通開放式）  開放頻率    每日  

基金經理   孟杰  開始擔任本基金基金經理的日期   2025年1月23日  

證券從業日期   2015年7月1日  

其他   《基金合同》生效后，連續60個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金合同應當終止并根據基金合同的約定進行基金財產清算，而無需召開基金份額持有人大會。  

二、基金投資與凈值表現

(一)投資目標與投資策略

投資目標   在嚴控風險的基礎上，通過積極、主動的管理，深度挖掘中國經濟轉型中產生的各類投資機遇，力爭為投資者獲取超越業績比較基準的收益。   

投資范圍   本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（包括創業板及其他經中國證監會核準上市的股票、存托憑證）、權證、債券貨幣市場工具、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。 如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：股票資產占基金資產的比例為80%-95%，其中投資于轉型機遇主題的上市公司股票不低于非現金基金資產的80%；債券投資占基金資產的0%－20%；權證投資占基金資產凈值的比例不高于3%；現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 轉型機遇主題上市公司股票主要涉及新興產業、消費服務領域、傳統行業中的龍頭公 

 司等。  

主要投資策略   以中國經濟轉型過程中產生的各類投資機遇作為主線，并通過“自上而下”和“自下而上”相結合的方法構建基金資產組合。一方面，本基金在對國內外宏觀經濟發展趨勢、相關政策深入研究的基礎上，從“自上而下”的角度對大類資產進行優化配置，并優選受益行業；另一方面，本基金憑借多年來不斷積累形成的選股框架，從商業模式、市場前景、競爭壁壘、財務狀況等方面出發，以“自下而上”的視角精選出具有長期競爭力和增長潛力的優質公司，力求在抵御各類風險的前提下獲取超越平均水平的良好回報。   

業績比較基準   85%×中證800指數收益率+15%×中證綜合債指數收益率。  

風險收益特征   本基金為股票型基金，屬于證券投資基金中的高風險品種，其長期預期收益及預期風險均高于混合型、債券型和貨幣基金。 根據2017年7月1日施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，本基金的基金管理人和銷售機構已按要求對本基金進行產品風險評級，具體風險評級結果應以基金管理人和銷售機構提供的評級結果為準。  

注：詳見招募說明書“基金的投資”章節。

(二)投資組合資產配置圖表/區域配置圖表

(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖

注：本基金C類份額合同生效日為2021年7月12日，2021年度凈值增長率的計算期間為2021年7月12

日至2021年12月31日?；鸬倪^往業績不代表未來表現。

三、投資本基金涉及的費用

(一)基金銷售相關費用

以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：

費用類型   份額（S）或金額（M）  /持有期限（N）   收費方式/費率   

贖回費   1天≤N≤6天   1.50%   

7天≤N≤29天   0.50%   

N≥30天   0%   

注：宏利轉型機遇股票C不收取申購費。

(二)基金運作相關費用

以下費用將從基金資產中扣除：

費用類別   收費方式/年費率或金額   收取方   

管理費   1.20%   基金管理人和銷售機構   

托管費   0.20%   基金托管人   

銷售服務費   0.30%   銷售機構   

審計費用   90,000.00元   會計師事務所   

信息披露費   120,000.00元   規定披露報刊   

其他費用   詳見招募說明書的基金費用與稅收章節。  

注：1.審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際

金額以基金定期報告披露為準。

2.本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。

(三)基金運作綜合費用測算

若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：

宏利轉型機遇股票C

基金運作綜合費率（年化）   

1.71%  

注：基金運作綜合費率=固定管理費率+托管費率+銷售服務費率（若有）+其他運作費用合計占基金每日平均

資產凈值的比例（年化）?；鸸芾碣M率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現行費率，其他運作費

用以最近一次基金年報披露的相關數據為基準測算。

四、風險揭示與重要提示

(一)風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

本基金面臨的主要風險有市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、管理風險、合規風險、本基金

特有的風險、其他風險。

本基金特有的風險：

本基金屬于股票型基金，將維持較高的股票持倉比例；同時本基金也將適度投資于固定收益市場。如果

股票市場、債券市場出現整體下跌，本基金的凈值表現將受到影響。

在股票市場投資中，本基金特有的風險來自于以下幾個方面：一是對國家頒布的經濟轉型方面的政策法

規研究是否準確深入；二是對經濟轉型時期相關產業內部上市公司的研究是否符合市場預期，在研究過程中

存在的投資人與上市公司之間的信息不對稱問題同樣值得關注。三是在股票投資方面的時間點選擇是否恰

當，基金經理、交易員在指令的發送時間、交易處理時間都會影響基金的凈值情況。

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內市場股票的基金所面臨的共同風險外，若本基

金投資存托憑證的，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與中國存托

憑證發行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面

存在差異可能引發的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險；存

托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有

人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與

境內可能存在差異的風險；境內外證券交易機制、法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。

在債券投資中，本基金特有的風險主要來自以下幾個方面：一是對宏觀經濟趨勢、政策以及債券市場基

本面研究是否準確、深入。二是對企業類債券的優選和判斷是否科學、準確?；久嫜芯考捌髽I類債券分析

的錯誤均可能導致所選擇的證券不能完全符合本基金的預期目標。三是本基金所投資的企業類債券承載的

信用風險要高于高信用等級的債券（如國債），若債券發行人出現違約、不能按時或全額支付本金和利息，

將導致基金資產損失，發生信用風險。四是本基金對股票市場的篩選與判斷是否科學、準確。基本面研究以

及定量分析可能都無法使得本基金所選券種符合預期投資目標。

以上所述因素可能會給本基金投資帶來特殊交易風險。

(二)重要提示

中國證監會對本基金募集的注冊（或核準）,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，

也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，

也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生變更的，基

金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確獲取

基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。

根據基金合同約定，基金合同各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切

爭議，如經友好協商未能解決的，應提交位于北京市的中國國際經濟貿易仲裁委員會，并按照其當時有效的

仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見宏利基金管理有限公司網站［網址：https://www.manulifefund.com.cn］［客服電話：

400-698-8888］

1.基金合同、托管協議、招募說明書

2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

3.基金份額凈值

4.基金銷售機構及聯系方式

5.其他重要資料

六、其他情況說明

無


              

                

               宏利轉型機遇股票型證券投資基金（C類份額）基金產品資料概要更新.pdf