宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金

基金合同

基金管理人：宏利基金管理有限公司

基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司

二零二五年三月

目錄

第一部分前言.............................................................2

第二部分釋義.............................................................4

第三部分基金的基本情況....................................................9

第四部分基金份額的發(fā)售...................................................11

第五部分基金備案.........................................................13

第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回.............................................15

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).........................................23

第八部分基金份額持有人大會(huì)...............................................30

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序............................37

第十部分基金的托管.......................................................40

第十一部分基金份額的登記.................................................41

第十二部分基金的投資.....................................................43

第十三部分基金的財(cái)產(chǎn).....................................................50

第十四部分基金資產(chǎn)估值...................................................51

第十五部分基金費(fèi)用與稅收.................................................56

第十六部分基金的收益與分配...............................................58

第十七部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)...............................................60

第十八部分基金的信息披露.................................................61

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算............................67

第二十部分違約責(zé)任.......................................................69

第二十一部分爭(zhēng)議的處理和適用的法律.......................................70

第二十二部分基金合同的效力...............................................71

第二十三部分其他事項(xiàng).....................................................72

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要.............................................73

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的

權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)合同法》(以下簡(jiǎn)稱“《合同

法》”)、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《證券投

資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦

法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》

(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管

理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)

益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，

其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，

如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、基

金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金

投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的

當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。

三、宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金

合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)

會(huì)”)注冊(cè)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出

實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)

產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，

其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，

以基金合同為準(zhǔn)。

五、本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效

的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

六、本基金合同約定的基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新要求，自《信

息披露辦法》實(shí)施之日起一年后開(kāi)始執(zhí)行。

七、本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的

基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，若本基金投資存托憑證的，本基金還將面臨中國(guó)存

托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制

相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金

2、基金管理人：指宏利基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國(guó)銀行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金基金合

同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇

股票型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說(shuō)明書(shū)：指《宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其

更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《泰達(dá)宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金基金份

額發(fā)售公告》

8、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知

等

9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

第五次會(huì)議通過(guò)，2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第

三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基金

法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

10、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施

的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

11、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日

實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出

的修訂

12、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月29日頒布、同年7月1日實(shí)施

的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

13、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日發(fā)布、同年

10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及發(fā)布

機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

14、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)

法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回

購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通

受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)

讓或交易的債券等

15、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份額

凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投

資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)

益不受損害并得到公平對(duì)待

16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員

會(huì)

18、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)

義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

19、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然

人

20、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境

內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、

社會(huì)團(tuán)體或其他組織

21、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管

理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金

的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者

22、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律

法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱

23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投

資人

24、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份

額，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

25、銷售機(jī)構(gòu)：指宏利基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證

監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售

服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包

括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算

和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等

27、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為宏利基金管理

有限公司或接受宏利基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

28、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人

所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶

29、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷售

機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而引起基金的基金份額變動(dòng)

及結(jié)余情況的賬戶

30、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條

件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面

確認(rèn)的日期

31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金

財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最

長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月

33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

35、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)

的開(kāi)放日

36、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)

37、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

38、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段

39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《宏利基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)

范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理

人和投資人共同遵守

40、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定

申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為

41、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定

申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為

42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)

規(guī)定的條件要求將本基金基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效

公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換

為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為

44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更

所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作

45、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期

申購(gòu)日、申購(gòu)金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定申購(gòu)日在投資人指定銀

行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式

46、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)

加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入

申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%

47、元：指人民幣元

48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、

銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的

節(jié)約

49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)

收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和

50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

51、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)

52、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)

凈值和基金份額凈值的過(guò)程

53、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指

定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子

披露網(wǎng)站）等媒介

54、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以

及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用

55、基金份額類別：指根據(jù)申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同將基金份

額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告基金份額

凈值和基金份額累計(jì)凈值

56、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客

觀事件。

57、基金產(chǎn)品資料概要：指《宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金基金產(chǎn)品

資料概要》及其更新

第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金

二、基金的類別

股票型證券投資基金

三、基金的運(yùn)作方式

契約型開(kāi)放式

四、基金的投資目標(biāo)

在嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)積極、主動(dòng)的管理，深度挖掘中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)

程中產(chǎn)生的各類投資機(jī)遇，力爭(zhēng)為投資者獲取超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益。

五、基金的最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為2億份。

六、基金份額面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

本基金具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定執(zhí)行。

七、基金存續(xù)期限

不定期

八、基金份額類別設(shè)置

本基金根據(jù)申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的差異，將基金份額分為不同的

類別。各類別基金份額，分別設(shè)置代碼、分別計(jì)算和公告基金份額凈值和基金

份額累計(jì)凈值。

本基金基金份額類別分為A類基金份額和C類基金份額。A類基金份額是

在投資者申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的一類基

金份額；C類基金份額是在投資者申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)、但從本類別基金資產(chǎn)

中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的一類基金份額。

投資人可自行選擇申購(gòu)的基金份額類別。

有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募

說(shuō)明書(shū)中公告。根據(jù)基金銷售情況，基金管理人可在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基

金合同約定且不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，

在履行適當(dāng)程序后增加新的基金份額類別、或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率

水平、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，調(diào)整實(shí)施前基金管理人需及時(shí)公

告。

第四部分基金份額的發(fā)售

一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象

1、發(fā)售時(shí)間

自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)基金份額發(fā)

售公告。

2、發(fā)售方式

通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)基金

份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。

3、發(fā)售對(duì)象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和

合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他

投資人。

二、基金份額的認(rèn)購(gòu)

1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列示。基金認(rèn)購(gòu)

費(fèi)用主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不

列入基金財(cái)產(chǎn)。

2、募集期利息的處理方式

有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人

所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

3、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算

基金認(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說(shuō)明書(shū)中列示。

4、認(rèn)購(gòu)份額余額的處理方式

認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，

由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

5、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)

基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售

機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)

申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢。

三、基金份額認(rèn)購(gòu)金額的限制

1、投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

2、基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具

體限制請(qǐng)參看招募說(shuō)明書(shū)。

3、基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具

體限制和處理方法請(qǐng)參看招募說(shuō)明書(shū)。

4、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許

撤銷。

第五部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億

份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，

基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘

請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金

備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取

得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。

基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公

告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為

結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行

同期活期存款利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自

承擔(dān)。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值

低于5000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù)20個(gè)工作日出

現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明原因并報(bào)送解決方案。

自基金合同生效日起，出現(xiàn)如下情形之一的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后，

基金合同應(yīng)當(dāng)終止并根據(jù)基金合同第十九部分的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算，而無(wú)

需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

1、連續(xù)60個(gè)工作日，基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元；

2、連續(xù)60個(gè)工作日有效申請(qǐng)確認(rèn)后基金份額持有人數(shù)量少于200人。

法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回

一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所

本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理

人在招募說(shuō)明書(shū)或其他相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷

售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售

業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。

二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間

1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間

投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交

易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法

規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或

其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)

整，但應(yīng)在調(diào)整實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公

告。

2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)

辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)

辦理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。

在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前

依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申

購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回

或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日

該類基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。

三、申購(gòu)與贖回的原則

1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基

金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申

請(qǐng)；

3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)

行順序贖回。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理

人必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公

告。

四、申購(gòu)與贖回的程序

1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提

出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。

2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付

投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，

申購(gòu)成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。

基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生

效。投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款

項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。

3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)

或贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有

效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷

售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成

功，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。

銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷

售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)

結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。

五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制

1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購(gòu)和每次申購(gòu)的最低金額以及每次

贖回的最低份額，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)。

2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額，

具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)。

3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定

請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)。

4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖

回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有

關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

5、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響

時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例

上限、拒絕大額申購(gòu)、暫停基金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的

合法權(quán)益。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基

金規(guī)模予以控制，具體請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。

六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途

1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五

入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收

市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲

計(jì)算或公告。各類基金份額凈值計(jì)算公式為計(jì)算日某類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)

算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。

2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)《招

募說(shuō)明書(shū)》。本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明

書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日該類基

金份額的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方

法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。本基金C類

基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。

3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明

書(shū)》。本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料

概要中列示。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以贖回申請(qǐng)當(dāng)日該類基

金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五

入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

4、本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)，不

列入基金財(cái)產(chǎn)。

5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人

贖回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)用歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例依照相關(guān)法律法規(guī)設(shè)定，

具體見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要

的手續(xù)費(fèi)。其中，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并

將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

6、本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率、A類基金份額和C類基金份額的申購(gòu)份

額具體的計(jì)算方法、A類基金份額和C類基金份額的贖回費(fèi)率、贖回金額具體的

計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)明書(shū)

中列示。基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最

遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定

媒介上公告。

7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)

市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易

等）等進(jìn)行基金交易的投資人定期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷

活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基

金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。

8、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，在履行適

當(dāng)程序后，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保基金估值的公平性。

七、拒絕或暫停申購(gòu)的情形

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接

受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考

的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基

金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。

3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金

資產(chǎn)凈值。

4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金

份額持有人利益時(shí)。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他

可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致

基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。

7、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基

金份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。

8、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定暫停

申購(gòu)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果

投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。

在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖

回款項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接

受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上

的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大

不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)

或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。

3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金

資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。

5、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定拒絕接受或暫停接受基金份額持有人

的贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，

基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申

請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上

述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)

可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基

金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基

金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份

額總數(shù)后的余額)超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖

回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決

定全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)

時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或

認(rèn)為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較

大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%

的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬

戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖

回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖

回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回

的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖

回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日該類基金份額的基金份額凈值為基

礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)

未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。

（3）若基金發(fā)生巨額贖回的，在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)基金總份額20%

以上的贖回申請(qǐng)情形下，按以下兩種情形處理：

①當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可

以全部贖回；

②當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資人的

贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理

人可以延期辦理贖回申請(qǐng)，具體措施如下，

a.對(duì)單個(gè)投資者超過(guò)基金總份額20%以上的贖回申請(qǐng)和未超過(guò)基金總份額

20%的贖回申請(qǐng)分開(kāi)設(shè)定當(dāng)日贖回確認(rèn)比例，前者設(shè)定的贖回確認(rèn)比例不高于對(duì)

后者設(shè)定的贖回確認(rèn)比例；

b.對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消

贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為

止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申

請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日該類基金份額的

基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人

在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。

部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者

招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理

方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。

十、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定

媒介上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在指定媒介上

刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日各類基金份額的基金

份額凈值。

3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)

或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公

告，并公告最近1個(gè)開(kāi)放日各類基金份額的基金份額凈值。

4、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登

暫停公告1次。暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日

在指定媒介上連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公告最近2個(gè)開(kāi)放日各

類基金份額的基金份額凈值。

十一、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金

與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換

費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并

公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

十二、基金的非交易過(guò)戶

基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情

形而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。

無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額

的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼

承；捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)

或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人

持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必

須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按

基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

十三、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基

金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

十四、定期定額投資計(jì)劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人

另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期申購(gòu)金額，每期

申購(gòu)金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定

期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。

十五、基金份額的凍結(jié)和解凍

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以

及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

一、基金管理人

（一）基金管理人簡(jiǎn)況

名稱：宏利基金管理有限公司

住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)樓中國(guó)人壽金融中心6層02-07單元

法定代表人：DINGWEN CONG（丁聞聰）

設(shè)立日期：2002年6月6日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2002]37號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：1.8億元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

聯(lián)系電話：010-66577777

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管

理基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部

門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的

利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融

券；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或

者實(shí)施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金

提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、

贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基

金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信

息，確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；

（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露

及報(bào)告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保

密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持

有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人

大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他

相關(guān)資料15年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并

且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有

關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)

會(huì)并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合

法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，

基金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額

持有人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)

基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款

利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡(jiǎn)況

名稱：中國(guó)銀行股份有限公司

住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

法定代表人：葛海蛟

成立時(shí)間：1983年10月31日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)中國(guó)人民銀行《關(guān)于改革中國(guó)

銀行體制的請(qǐng)示報(bào)告》（國(guó)發(fā)[1979]72號(hào)）

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元

整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管

基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的

其他費(fèi)用；

（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失

的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶和證券賬戶、為基金辦理證

券交易資金清算；

（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同

的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬

管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)

為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約

定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有

規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份

額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，

說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；

如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是

否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以

上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益

和贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有

人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)

和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)

會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠

償責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的

義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持

有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接

受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人

和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有

人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條

件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利

包括但不限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)

審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)

包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)、贖回費(fèi)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定

的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

第八部分基金份額持有人大會(huì)

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)

代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基

金份額擁有平等的投票權(quán)。

一、召開(kāi)事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

（1）終止《基金合同》，基金合同另有約定的除外；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)

書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

（12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額

持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額

持有人大會(huì)：

（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)或銷售服務(wù)費(fèi)；

（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；

（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)

低贖回費(fèi)率或在不影響現(xiàn)有基金份額持有人利益的前提下變更收費(fèi)方式或調(diào)整

基金份額類別設(shè)置；

（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；

（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的以

外的其他情形。

3、自基金合同生效日起，出現(xiàn)如下情形之一的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，

基金合同應(yīng)當(dāng)終止并根據(jù)基金合同第十九部分的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算，而無(wú)

需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

（1）連續(xù)60個(gè)工作日，基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元；

（2）連續(xù)60個(gè)工作日有效申請(qǐng)確認(rèn)后基金份額持有人數(shù)量少于200人。

二、會(huì)議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基

金管理人召集；

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書(shū)面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起

60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集；

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要

求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)

當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份

額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之

日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）

的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。基

金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提

議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具

書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召

開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)

代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提

前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)

的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾；

6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。

三、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在指定媒介

公告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知

中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其

聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表

決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理

人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)

另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表

決意見(jiàn)的計(jì)票效力。

四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式

基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式等法律法規(guī)或中

國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。

1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額

持有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)

場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資

料相符；

（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3

個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召

集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面

形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行

表決。在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：

（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在

基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督

下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；基金托管人

或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書(shū)面表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公

告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)

重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三

分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代

表出具書(shū)面意見(jiàn)；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他

人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意

見(jiàn)的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證

明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采

用其他非書(shū)面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)；在會(huì)議召開(kāi)方式上，

本基金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召

開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行。

五、議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大

修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金

合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基

金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改

應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和

公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決

議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未

能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管

理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份

額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基

金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管

人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決

議的效力。

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓

名（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托

人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開(kāi)會(huì)

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公

證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。基金份額持有人大會(huì)決

議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須

以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除本合同另有約定外，

轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基

金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提

交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，

表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相

互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的

基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)

審議、逐項(xiàng)表決。

七、計(jì)票

1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持

人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由

基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)

議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)

任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)

場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷

疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)

行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重

新清點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席

大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

2、通訊開(kāi)會(huì)

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基

金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督

下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人

拒派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)備案。

基金份額持有人大會(huì)的決議自完成備案手續(xù)之日起生效。

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采

用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、

公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有

人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金

管理人、基金托管人均有約束力。

九、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表

決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)

內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改

和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形

（一）基金管理人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會(huì)解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

（二）基金托管人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會(huì)解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：臨時(shí)基金管理人應(yīng)向基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人征集新任基金管理人提名人選。新任基金管

理人提名人選由臨時(shí)基金管理人及基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名的人選構(gòu)成；

2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名

的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的

三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)；

3、臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，臨時(shí)基金管理人由基金管

理人、基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額

持有人提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，從

提名人選中擇優(yōu)臨時(shí)指定臨時(shí)管理人。基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)

持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人均不提名的，由中國(guó)證監(jiān)

會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；

4、備案：基金份額持有人大會(huì)選任基金管理人的決議須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在指定媒介公告；

6、交接與責(zé)任劃分：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金

管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的

移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人應(yīng)

與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和各類基金份額凈值。基金管理人、臨時(shí)基金

管理人、新任基金管理人應(yīng)對(duì)各自履職行為依法承擔(dān)責(zé)任；

7、審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)

所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名

的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的

三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)；

3、臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基

金托管人；

4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在指定媒介公告；

6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)

資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨

時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值

和各類基金份額凈值；

7、審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)

所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序。

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金

總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管

人；

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托

管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在指定媒介上聯(lián)合公告。

第十部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂

立托管協(xié)議。

訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保

管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)

利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

第十一部分基金份額的登記

一、基金份額的登記業(yè)務(wù)

本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)

容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、

清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)

戶等。

二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)

本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)

辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托

代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登

記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜

中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

三、基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利

基金登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：

1、取得登記費(fèi)；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開(kāi)戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并依照有

關(guān)規(guī)定于開(kāi)始實(shí)施前在指定媒介上公告；

5、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)

基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；

2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)

務(wù)；

3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明

細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不

得少于二十年；

4、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)

投資者或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法

律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定為投資者辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)、提供

其他必要的服務(wù)；

6、接受基金管理人的監(jiān)督；

7、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

第十二部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

在嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)積極、主動(dòng)的管理，深度挖掘中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)

程中產(chǎn)生的各類投資機(jī)遇，力爭(zhēng)為投資者獲取超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市

的股票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證）、權(quán)證、

債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資

的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%，其中投

資于轉(zhuǎn)型機(jī)遇主題的上市公司股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；債券投資占

基金資產(chǎn)的0%－20%；權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的比例不高于3%；現(xiàn)金或者

到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算

備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。

轉(zhuǎn)型機(jī)遇主題上市公司股票主要涉及新興產(chǎn)業(yè)、消費(fèi)服務(wù)領(lǐng)域、傳統(tǒng)行業(yè)

中的龍頭公司等。

三、投資策略

本基金以中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中產(chǎn)生的各類投資機(jī)遇作為主線，并通過(guò)“自上

而下”和“自下而上”相結(jié)合的方法構(gòu)建基金資產(chǎn)組合。一方面，本基金在對(duì)國(guó)內(nèi)

外宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)、相關(guān)政策深入研究的基礎(chǔ)上，從“自上而下”的角度對(duì)大

類資產(chǎn)進(jìn)行優(yōu)化配置，并優(yōu)選受益行業(yè)；另一方面，本基金憑借多年來(lái)不斷積

累形成的選股框架，從商業(yè)模式、市場(chǎng)前景、競(jìng)爭(zhēng)壁壘、財(cái)務(wù)狀況等方面出發(fā)，

以“自下而上”的視角精選出具有長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力和增長(zhǎng)潛力的優(yōu)質(zhì)公司，力求在抵

御各類風(fēng)險(xiǎn)的前提下獲取超越平均水平的良好回報(bào)。

1、資產(chǎn)配置策略：

基金投資股票資產(chǎn)的最低比例為基金資產(chǎn)的80%，最高為95%，投資于債

券資產(chǎn)的比例最高為20%，最低為0%。投資組合的資產(chǎn)分配是基于對(duì)未來(lái)市場(chǎng)

的信心程度，根據(jù)信心度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)估和分配，決定資產(chǎn)的分配。對(duì)市場(chǎng)信

心程度的判斷將依據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素、價(jià)值因素、國(guó)家政策因素和市場(chǎng)情

緒這四方面因素的綜合分析判斷，并通過(guò)定期召開(kāi)投資決策委員會(huì)，形成對(duì)未

來(lái)市場(chǎng)趨勢(shì)的判斷，從而確定基金中各類資產(chǎn)的中長(zhǎng)期配置比例范圍。

（1）宏觀經(jīng)濟(jì)因素：主要關(guān)注定期的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、貨幣及財(cái)政政策的變

化情況。關(guān)注指標(biāo)包括但不限于：GDP增長(zhǎng)、固定資產(chǎn)投資、工業(yè)企業(yè)利潤(rùn)增

長(zhǎng)率、CPI/PPI指數(shù)、貨幣流動(dòng)性、財(cái)政政策以及國(guó)際經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)等。

（2）價(jià)值因素：對(duì)價(jià)值因素的分析主要是對(duì)市場(chǎng)整體估值水平的考量，不

僅對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)整體的P/E、P/B運(yùn)行區(qū)間進(jìn)行跟蹤分析，同時(shí)也比較不同地區(qū)間

的相對(duì)估值變化情況。

（3）國(guó)家政策因素：主要關(guān)注和分析國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和監(jiān)管政策對(duì)資本

市場(chǎng)下一階段可能產(chǎn)生的影響，以及政策的持續(xù)性和貫徹情況

（4）市場(chǎng)情緒因素：通過(guò)對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性的衡量來(lái)跟蹤分析市場(chǎng)情緒變化情

況，關(guān)注指標(biāo)包括但不限于：技術(shù)分析指標(biāo)、公募基金平均倉(cāng)位、資金流向等。

2、股票投資策略：

（1）投資范疇界定；

經(jīng)過(guò)多年的快速增長(zhǎng)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)所面臨的資源條件、環(huán)境條件、人口結(jié)構(gòu)

條件等關(guān)鍵因素已發(fā)生了巨大的變化，這些變化對(duì)未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)方式產(chǎn)

生著深遠(yuǎn)影響。從當(dāng)前政策導(dǎo)向以及客觀條件看，“注重經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、加快發(fā)

展方式轉(zhuǎn)變”將是未來(lái)較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心。本基金的投資范疇界定

為：受益于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的行業(yè)與公司。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響體現(xiàn)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)各個(gè)行業(yè)，

其中重點(diǎn)的行業(yè)和領(lǐng)域在以下幾個(gè)方面：

新興產(chǎn)業(yè)：新興產(chǎn)業(yè)是指以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對(duì)經(jīng)濟(jì)

社會(huì)全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動(dòng)作用，知識(shí)技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、

成長(zhǎng)潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)。新興產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中存在廣闊的機(jī)遇，

同時(shí)也對(duì)未來(lái)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力的形成起到重要作用。新興產(chǎn)業(yè)主要包括文化產(chǎn)

業(yè)、節(jié)能環(huán)保、信息技術(shù)、生物技術(shù)、高端裝備制造、新能源、新材料等產(chǎn)業(yè)。

消費(fèi)服務(wù)領(lǐng)域：根據(jù)國(guó)外發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，消費(fèi)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)

中的占比會(huì)有所上升，這一規(guī)律在中國(guó)也會(huì)逐步體現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的消費(fèi)服務(wù)

領(lǐng)域有較大的發(fā)展空間和投資機(jī)會(huì)，例如，醫(yī)療、金融保險(xiǎn)、娛樂(lè)等產(chǎn)業(yè)的需

求會(huì)大增；食品、衣著、日用品消費(fèi)將呈現(xiàn)品牌化、集中化的趨勢(shì)；服務(wù)業(yè)也

將進(jìn)入大發(fā)展階段，成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的亮點(diǎn)。

傳統(tǒng)行業(yè)：在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，總需求放緩導(dǎo)致傳統(tǒng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)趨于激烈，

這對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提出了更高要求。優(yōu)勢(shì)企業(yè)將在競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，占據(jù)更

高的市場(chǎng)份額，而行業(yè)集中度的提升也會(huì)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)格局改善和盈利能力提升，

龍頭公司、優(yōu)勢(shì)企業(yè)在這個(gè)過(guò)程中將持續(xù)受益。

（2）行業(yè)配置策略；

本基金的行業(yè)配置，首先是基于以上受益于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的行業(yè)，同時(shí)會(huì)隨著

經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，動(dòng)態(tài)調(diào)整轉(zhuǎn)型受益行業(yè)的范圍。在操作過(guò)程中，本基金

將根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)中期趨勢(shì)、政策環(huán)境變化、各行業(yè)景氣度情況以及估值區(qū)間水

平等因素，對(duì)行業(yè)配置不斷進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。

（3）個(gè)股精選策略（定性分析、定量分析）定量篩選：

使用貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法(DCF)和現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法(DDM)等估值方法確定出上市

公司的內(nèi)在價(jià)值，將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，并參考國(guó)內(nèi)同類企業(yè)和國(guó)外可比同

類企業(yè)的估值水平，選擇出被市場(chǎng)低估的股票作為基金的備選股票。

定性篩選：

研究員將根據(jù)外部研究報(bào)告和實(shí)地調(diào)研情況對(duì)備選股票進(jìn)行定性評(píng)分，研

究評(píng)分的主要內(nèi)容包括兩方面：

公司評(píng)價(jià)：主要包括分析公司競(jìng)爭(zhēng)力、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略、創(chuàng)新能力、

公司治理、股東背景等方面。

業(yè)務(wù)分析：主要包括對(duì)公司的業(yè)務(wù)進(jìn)行逐項(xiàng)分析，包括所涉及業(yè)務(wù)的投資

效率、行業(yè)前景、公司的市場(chǎng)地位、行業(yè)增長(zhǎng)、公司增長(zhǎng)等方面。

通過(guò)對(duì)上市公司及其業(yè)務(wù)的分析，判斷其成長(zhǎng)動(dòng)力來(lái)源、成長(zhǎng)潛力和成長(zhǎng)

的可持續(xù)性，從中挑選出運(yùn)營(yíng)情況良好，具有成長(zhǎng)潛力的上市公司。

（4）本基金投資存托憑證的策略依照上述境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)

行。

3、債券投資策略：

對(duì)債券的投資將作為控制投資組合整體風(fēng)險(xiǎn)的重要手段之一，通過(guò)采用積

極主動(dòng)的投資策略，結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)變化趨勢(shì)、貨幣政策及不同債券品種的收益

率水平、流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)等因素，運(yùn)用久期調(diào)整、凸度挖掘、信用分析、波

動(dòng)性交易、品種互換、回購(gòu)套利等策略，權(quán)衡到期收益率與市場(chǎng)流動(dòng)性，精選

個(gè)券并構(gòu)建和調(diào)整債券組合，在追求債券資產(chǎn)投資收益的同時(shí)兼顧流動(dòng)性和安

全性。

4、資產(chǎn)支持證券投資策略

資產(chǎn)支持證券包括資產(chǎn)抵押貸款支持證券（ABS）、住房抵押貸款支持證券

（MBS）等，其定價(jià)受多種因素影響，包括市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的

構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率等。

本基金將在債券市場(chǎng)宏觀分析基礎(chǔ)上，結(jié)合蒙特卡洛模擬等數(shù)量化方法，

對(duì)資產(chǎn)支持證券進(jìn)行定價(jià)，評(píng)估其內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行投資。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）股票投資占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%，其中投資于轉(zhuǎn)型機(jī)遇主題的

上市公司股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；債券投資占基金資產(chǎn)的0%－20%；

（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債

券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證

券的10％；

（5）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放

期的定期開(kāi)放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公

司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)

行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；

（6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；

（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的

10％；

（8）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資

產(chǎn)凈值的0.5％；

（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)

基金資產(chǎn)凈值的10％；

（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的

20％；

（11）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支

持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；

（13）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。

基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在

評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

（14）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的

總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（15）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)

基金資產(chǎn)凈值的40%；債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；

（16）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈

值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人

之外的因素致使基金不符合本條所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增

流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易

對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資

范圍保持一致；

（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市的股票執(zhí)行，與境內(nèi)

上市的股票合并計(jì)算；

（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（13）、（16）、（17）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、

基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投

資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同

生效之日起開(kāi)始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行

適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人

在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：85%×中證800指數(shù)收益率+15%×中證綜合債指數(shù)收

益率。

本基金選擇以中證800指數(shù)作為股票投資的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。中證800指數(shù)

是由中證指數(shù)有限公司編制，從上海和深圳證券市場(chǎng)中選取800只A股作為樣

本的綜合性指數(shù)；樣本選擇標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)模大、流動(dòng)性好的股票，目前中證800指

數(shù)樣本覆蓋了滬深市場(chǎng)七成左右的市值，具有良好的市場(chǎng)代表性。本基金主要

投資于轉(zhuǎn)型機(jī)遇主題上市公司股票，投資標(biāo)的與中證800指數(shù)成分股重合度較

高。因此，中證800指數(shù)適合作為本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。

本基金是股票型基金，基金在運(yùn)作過(guò)程中將維持80%-95%的股票資產(chǎn)，其

余資產(chǎn)投資于債券及其他具有高流動(dòng)性的短期金融工具。本基金將業(yè)績(jī)比較基

準(zhǔn)中股票指數(shù)與債券指數(shù)的權(quán)重確定為85%和15%，并用中證綜合債指數(shù)收益

率代表債券資產(chǎn)收益率。因此，“85%×中證800指數(shù)收益率+15%×中證綜合債指

數(shù)收益率”是衡量本基金投資業(yè)績(jī)的理想基準(zhǔn)。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)

績(jī)比較基準(zhǔn)推出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的股票指

數(shù)時(shí)，本基金經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，可以在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。如果本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)所參照的指數(shù)在未

來(lái)不再發(fā)布時(shí)，基金管理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)

基金托管人同意并按監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后，選取相似的或可替代的指

數(shù)作為業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的參照指數(shù)，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金為股票型基金，屬于證券投資基金中的高風(fēng)險(xiǎn)品種，其長(zhǎng)期預(yù)期收

益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)均高于混合型、債券型和貨幣型基金。

第十三部分基金的財(cái)產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收

的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券

賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管理人、基金

托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶

相獨(dú)立。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由

基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以

其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍

結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)

不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等

原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)

所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作

不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。

第十四部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)

規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對(duì)象

基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等

資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值方法

1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交

易所掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境

未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交

易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券

發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及

重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交

易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。

如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)

及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中

所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日

后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含

的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變

化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，

確定公允價(jià)格；

（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可

靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估

值；

（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)

值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；

（3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交

易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)

管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用

估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估

值。

5、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估

值。

7、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，在履行適當(dāng)

程序后，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保基金估值的公平性。

8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按國(guó)家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、

程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即

通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理

人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)

的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，

按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

四、估值程序

1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份

額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定

的，從其規(guī)定。

基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按基金

合同約定公告。

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值

后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由

基金管理人按基金合同約定對(duì)外公布。

五、估值錯(cuò)誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估

值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生估值錯(cuò)

誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。

本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯(cuò)誤類型

本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或

銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，

過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下

述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、

數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。

2、估值錯(cuò)誤處理原則

（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及

時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承

擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，

由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，

并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)

賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值

錯(cuò)誤已得到更正。

（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返

還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)

任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美?
當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部

分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得

的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。

（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

3、估值錯(cuò)誤處理程序

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生

的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失

進(jìn)行評(píng)估；

（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托

管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人

應(yīng)當(dāng)公告。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

六、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

七、基金凈值的確認(rèn)

用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)

責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值

和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確

認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值信息予以公布。

八、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤

差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

2、由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于不可抗力或其

他原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行

檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和

基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要

的措施消除或減輕由此造成的影響。

第十五部分基金費(fèi)用與稅收

一、基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、基金銷售服務(wù)費(fèi)：本基金從C類基金資產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；

6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

7、基金的證券交易費(fèi)用；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他

費(fèi)用。

二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)

算方法如下：

H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向

基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前3個(gè)工作日

內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付

日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的

計(jì)算方法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向

基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前3個(gè)工作日

內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

3、銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)

率為0.30%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金C類基金份額的銷售與基金

份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專

項(xiàng)說(shuō)明。

銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。銷

售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人向

基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工

作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中劃出，經(jīng)登記機(jī)構(gòu)分別支付給各個(gè)基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法

定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

上述“一、基金費(fèi)用的種類中第4－9項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)

定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或

基金財(cái)產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

目。

四、基金稅收

本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)

執(zhí)行。

第十六部分基金的收益與分配

一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成

基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除

相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余

額。

二、基金可供分配利潤(rùn)

基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中

已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為

12次，每份基金份額每次收益分配比例不得低于該次收益分配基準(zhǔn)日每份基金

份額可供分配利潤(rùn)的80%，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇

現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不

選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對(duì)A類和C

類基金份額分別選擇不同的分紅方式；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基

準(zhǔn)日的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于

面值；

4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額收取銷售服

務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同，本基金同一基金份額類

別內(nèi)的每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，將對(duì)上

述基金收益分配政策進(jìn)行調(diào)整。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收

益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)

間不得超過(guò)15個(gè)工作日。

六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)

投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基

金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額。紅

利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

第十七部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

一、基金會(huì)計(jì)政策

1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；

2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)

計(jì)年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的

會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)

并以書(shū)面方式確認(rèn)。

二、基金的年度審計(jì)

1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨

相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審

計(jì)。

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更

換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。

第十八部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有

人大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人

和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法

律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確

性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金

信息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)

網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照

《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金

信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中

文文本為準(zhǔn)。

本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民

幣元。

五、公開(kāi)披露的基金信息

（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確

基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金

投資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。

2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，

說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息

披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信

息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并

登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每

年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)

作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大

變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在

指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變

更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新

基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，

將基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上；基金管理人、

基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在

披露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登

載《基金合同》生效公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人

應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。

在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放

日的次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日各類基

金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露

半年度和年度最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明各類基

金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠

在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將

年度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。基

金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師

事務(wù)所審計(jì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，

將中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)

告，將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊

上。

《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、

中期報(bào)告或者年度報(bào)告。

報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的

情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、

年度報(bào)告等定期報(bào)告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資

者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的

特有風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。

本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合

資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。

（七）臨時(shí)報(bào)告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，

并登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格

產(chǎn)生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事

務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)際

控制人；

8、基金募集期延長(zhǎng)；

9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門

負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；

10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之

三十；

11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受

到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金

托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

13、基金收益分配事項(xiàng)；

14、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)

提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；

15、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

16、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；

17、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

18、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；

19、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；

20、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；

21、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資人贖回等重大事項(xiàng)

時(shí)；

22、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；

23、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的

價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的

消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基

金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)

澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（九）基金份額持有人大會(huì)決議

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公

告。

（十）清算報(bào)告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)

進(jìn)行清算并作出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站

上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門

及高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信

息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的

約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購(gòu)

贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算

報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書(shū)面文

件或者蓋章確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基

金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

基金管理人、基金托管人除依法在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上披露信息外，還可以

根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定報(bào)刊和網(wǎng)

站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的

專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后

10年。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投

資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影

響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)

符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，

該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律

法規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。

八、本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基

金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并

公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議生效后方可執(zhí)行，自

決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、自基金合同生效日起，出現(xiàn)如下情形之一的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，

基金合同應(yīng)當(dāng)終止并根據(jù)基金合同第十九部分的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算，而無(wú)

需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

（1）連續(xù)60個(gè)工作日，基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元；

（2）連續(xù)60個(gè)工作日有效申請(qǐng)確認(rèn)后基金份額持有人數(shù)量少于200人。

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

三、基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日

內(nèi)成立清算小組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中

國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基

金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律

師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人

員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算

報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。

四、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基

金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的

基金份額比例進(jìn)行分配。

六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、

期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中

國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備

案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清

算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

第二十部分違約責(zé)任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》

等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造

成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)

或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損失的賠償，僅

限于直接損失。但是發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人可以免責(zé)：

1.不可抗力；

2.基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)

定作為或不作為而造成的損失等；

3.基金管理人由于按照基金合同規(guī)定行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失

等。

二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人

利益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在

職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施

致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)

大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基

金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是

未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人

免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此

造成的影響。

第二十一部分爭(zhēng)議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切

爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交位于北京市的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁

委員會(huì)，并按照其當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁

各方當(dāng)事人均具有約束力。

爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡

責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國(guó)法律管轄。

第二十二部分基金合同的效力

《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。

1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人

或授權(quán)代表簽字并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，

并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)備案并公告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額

持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外，基金管

理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售

機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。

第二十三部分其他事項(xiàng)

《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)

協(xié)商解決。

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要

一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金管理人權(quán)利和義務(wù)

1、基金管理人的權(quán)利

（1）依法募集資金；

（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管

理基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部

門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的

利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融

券；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或

者實(shí)施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金

提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、

贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、基金管理人的義務(wù)

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基

金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信

息，確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；

（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露

及報(bào)告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保

密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持

有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人

大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他

相關(guān)資料15年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并

且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有

關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)

會(huì)并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合

法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，

基金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額

持有人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)

基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款

利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金托管人權(quán)利和義務(wù)

1、基金托管人的權(quán)利

（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管

基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的

其他費(fèi)用；

（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失

的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶和證券賬戶、為基金辦理證

券交易資金清算；

（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、基金托管人的義務(wù)

（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同

的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬

管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)

為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約

定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有

規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份

額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，

說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；

如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是

否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以

上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益

和贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有

人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)

和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)

會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠

償責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的

義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持

有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)

1、基金份額持有人的權(quán)利

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)

審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、基金份額持有人的義務(wù)

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)、贖回費(fèi)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定

的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

（一）召開(kāi)事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

（1）終止《基金合同》，基金合同另有約定的除外；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)

面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

（12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額

持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額

持有人大會(huì)：

（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)或銷售服務(wù)費(fèi)；

（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；

（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)

低贖回費(fèi)率或在不影響現(xiàn)有基金份額持有人利益的前提下變更收費(fèi)方式或調(diào)整

基金份額類別設(shè)置；

（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；

（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的以

外的其他情形。

3、自基金合同生效日起，出現(xiàn)如下情形之一的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，

基金合同應(yīng)當(dāng)終止并根據(jù)基金合同第十九部分的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算，而無(wú)

需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

（1）連續(xù)60個(gè)工作日，基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元；

（2）連續(xù)60個(gè)工作日有效申請(qǐng)確認(rèn)后基金份額持有人數(shù)量少于200人。

（二）會(huì)議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基

金管理人召集；

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書(shū)面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起

60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集；

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要

求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)

當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份

額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之

日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）

的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。基

金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提

議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具

書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召

開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)

代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前

30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾；

6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。

（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在指定媒介

公告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知

中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其

聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表

決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理

人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)

另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表

決意見(jiàn)的計(jì)票效力。

（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式

基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式等法律法規(guī)或中

國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。

1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額

持有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)

場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資

料相符；

（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3

個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召

集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面

形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行

表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：

（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在

基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督

下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；基金托管人

或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書(shū)面表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公

告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)

重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三

分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代

表出具書(shū)面意見(jiàn)；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他

人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意

見(jiàn)的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證

明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采

用其他非書(shū)面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)；在會(huì)議召開(kāi)方式上，

本基金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召

開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大

修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金

合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基

金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改

應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和

公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決

議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未

能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管

理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份

額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基

金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管

人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決

議的效力。

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓

名（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托

人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開(kāi)會(huì)

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公

證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須

以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除本合同另有約定外，

轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基

金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提

交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，

表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相

互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的

基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)

審議、逐項(xiàng)表決。

（七）計(jì)票

1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持

人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由

基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)

議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)

任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)

場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷

疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)

行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重

新清點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席

大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

2、通訊開(kāi)會(huì)

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基

金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督

下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人

拒派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)備案。

基金份額持有人大會(huì)的決議自完成備案手續(xù)之日起生效。

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采

用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、

公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有

人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金

管理人、基金托管人均有約束力。

（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、

表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相

關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修

改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。

三、基金收益與分配

（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成

基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除

相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余

額。

（二）基金可供分配利潤(rùn)

基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中

已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12

次，每份基金份額每次收益分配比例不得低于該次收益分配基準(zhǔn)日每份基金份

額可供分配利潤(rùn)的80%，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)

金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選

擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)

日的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面

值；

4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額收取銷售服

務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同，本基金同一基金份額類

別內(nèi)的每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，將對(duì)上

述基金收益分配政策進(jìn)行調(diào)整。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收

益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)

間不得超過(guò)15個(gè)工作日。

（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)

投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基

金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額。紅

利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例

（一）基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、基金銷售服務(wù)費(fèi)：本基金從C類基金資產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；

6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

7、基金的證券交易費(fèi)用；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他

費(fèi)用。

（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算

方法如下：

H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向

基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前3個(gè)工作日

內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付

日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)

算方法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向

基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前3個(gè)工作日

內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

3、銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率

為0.30%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金C類基金份額的銷售與基金份額

持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)

明。

銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。銷售

服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人向

基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工

作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中劃出，經(jīng)登記機(jī)構(gòu)分別支付給各個(gè)基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法

定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

上述“一、基金費(fèi)用的種類中第4－9項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議

規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或

基金財(cái)產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

目。

五、基金財(cái)產(chǎn)的投資目標(biāo)、投資范圍和投資方向

（一）投資目標(biāo)

在嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)積極、主動(dòng)的管理，深度挖掘中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)

程中產(chǎn)生的各類投資機(jī)遇，力爭(zhēng)為投資者獲取超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益。

（二）投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市

的股票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證）、權(quán)證、

債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資

的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%，其中投資

于轉(zhuǎn)型機(jī)遇主題的上市公司股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；債券投資占基金

資產(chǎn)的0%－20%；權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的比例不高于3%；現(xiàn)金或者到期日

在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、

存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。

轉(zhuǎn)型機(jī)遇主題上市公司股票主要涉及新興產(chǎn)業(yè)、消費(fèi)服務(wù)領(lǐng)域、傳統(tǒng)行業(yè)

中的龍頭公司等。

（三）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）股票投資占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%，其中投資于轉(zhuǎn)型機(jī)遇主題的

上市公司股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；債券投資占基金資產(chǎn)的0%－20%；

（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債

券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證

券的10％；

（5）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放

期的定期開(kāi)放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公

司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行

的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；

（6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；

（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的

10％；

（8）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資

產(chǎn)凈值的0.5％；

（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)

基金資產(chǎn)凈值的10％；

（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的

20％；

（11）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支

持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；

（13）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。

基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在

評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

（14）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的

總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（15）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)

基金資產(chǎn)凈值的40%；債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；

（16）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈

值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之

外的因素致使基金不符合本條所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流

動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易

對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資

范圍保持一致；

（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市的股票執(zhí)行，與境內(nèi)

上市的股票合并計(jì)算；

（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（13）、（16）、（17）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、

基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投

資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同

生效之日起開(kāi)始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行

適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人

在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

六、基金凈值的計(jì)算方法和公告方式

(一)基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

(二)基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人

應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。

在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放

日的次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日各類基

金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露

半年度和年度最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基

金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并

公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議生效后方可執(zhí)行，自

決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、自基金合同生效日起，出現(xiàn)如下情形之一的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，

基金合同應(yīng)當(dāng)終止并根據(jù)基金合同第十九部分的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算，而無(wú)

需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

（1）連續(xù)60個(gè)工作日，基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元；

（2）連續(xù)60個(gè)工作日有效申請(qǐng)確認(rèn)后基金份額持有人數(shù)量少于200人。

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日

內(nèi)成立清算小組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中

國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基

金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律

師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人

員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算

報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。

（四）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基

金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的

基金份額比例進(jìn)行分配。

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、

期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中

國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備

案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清

算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

八、爭(zhēng)議的處理

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切

爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交位于北京市的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁

委員會(huì)，并按照其當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁

各方當(dāng)事人均具有約束力。

爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡

責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國(guó)法律管轄。

九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)

構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。

（本頁(yè)為《宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金基金合同》簽署頁(yè)，無(wú)正文）

基金管理人：宏利基金管理有限公司

法定代表人或授權(quán)簽字人：

簽訂日：

簽訂地：

基金托管人:中國(guó)銀行股份有限公司

法定代表人或授權(quán)簽字人：

簽訂日：

簽訂地：


              

                

               宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金基金合同.pdf