平安鑫盛混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告

[重要提示]

1、平安鑫盛混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的發(fā)售已獲中國證監(jiān)會2025年4月8日證監(jiān)許可[2025]741號文注冊。中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的投資價值和市場前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

2、本基金類別為混合型證券投資基金。

3、本基金運(yùn)作方式為契約型開放式。

4、本基金的基金管理人為平安基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”），基金托管人為中國郵政儲蓄銀行股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為基金管理人。

5、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

6、本基金2025年5月12日（含）通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)（包括直銷和其他銷售機(jī)構(gòu)）公開發(fā)售。基金管理人可根據(jù)募集情況適當(dāng)縮短或延長本基金的募集期限并及時公告。本基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。

7、投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購，單個基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額起點(diǎn)為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購的最低認(rèn)購金額不受限制。基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)接受首次認(rèn)購申請的最低金額為單筆人民幣50,000元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購的最低金額為單筆人民幣20,000元（含認(rèn)購費(fèi)）。通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的不受直銷網(wǎng)點(diǎn)單筆認(rèn)購最低金額的限制，首次最低認(rèn)購金額、追加認(rèn)購的單筆最低認(rèn)購金額為人民幣1元。

基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對認(rèn)購的金額限制，基金管理人必須依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

8、本基金目前對單個投資人的認(rèn)購不設(shè)上限限制，但如本基金單個投資人（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

9、投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購費(fèi)按每筆認(rèn)購申請單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷。

10、投資人欲購買本基金，須開立本公司基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個投資人只能開設(shè)和使用一個基金賬戶。不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。

11、投資人應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資人應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。

12、投資人還可登錄本公司網(wǎng)站（fund.pingan.com），在與本公司達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受本公司有關(guān)服務(wù)條款、了解有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則后，通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)（目前本公司僅對個人投資者開通網(wǎng)上交易服務(wù)）。

13、基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。

14、對未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資人，投資人可撥打基金管理人客戶服務(wù)電話（400-800-4800）、直銷專線電話（0755-22627627）或各銷售機(jī)構(gòu)咨詢電話了解認(rèn)購事宜。

15、基金管理人可綜合各種情況對募集期安排做適當(dāng)調(diào)整。

16、本公告僅對“平安鑫盛混合型發(fā)起式證券投資基金”發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資人欲了解“平安鑫盛混合型發(fā)起式證券投資基金”的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀《平安鑫盛混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》。

17、本公告及本基金的基金招募說明書提示性公告、基金合同提示性公告登載在規(guī)定報刊上，本基金的《基金合同》、《托管協(xié)議》、《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（fund.pingan.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上。投資人亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金募集相關(guān)事宜。

18、各銷售機(jī)構(gòu)銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開戶、認(rèn)購等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。

19、風(fēng)險提示

證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金投資中的風(fēng)險包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險、本基金的特定風(fēng)險等。

本基金的具體運(yùn)作特點(diǎn)詳見基金合同和招募說明書的約定。本基金的一般風(fēng)險及特有風(fēng)險詳見招募說明書的“風(fēng)險揭示”部分。

投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財(cái)方式。

基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金、基金中基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險也越大。因分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會改變基金的風(fēng)險收益特征，不會降低基金投資風(fēng)險或提高基金投資收益。

本基金為混合型基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益水平低于股票型基金，高于債券型基金和貨幣市場基金。

本基金投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡稱“港股通”）允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票的，將承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。具體風(fēng)險煩請查閱本基金招募說明書的“風(fēng)險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，本基金資產(chǎn)并非必然投資港股。

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險，詳見本基金招募說明書。

為對沖信用風(fēng)險，本基金可能投資于信用衍生品。信用衍生品的投資可能面臨流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險等。具體風(fēng)險煩請查閱本基金招募說明書的“風(fēng)險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。

投資有風(fēng)險，投資者在投資本基金之前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮投資者自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策，并對認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。投資者投資于本基金在極端情況下可能損失全部本金。

當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。

本基金管理人在此特別提示投資者，本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險收益特征。銷售機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險評價，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價方法也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗(yàn)。

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購買基金。建議基金投資人在選擇本基金之前，通過正規(guī)的途徑，如：基金管理人客戶服務(wù)熱線（400-800-4800），基金管理人網(wǎng)站（fund.pingan.com）或者通過銷售機(jī)構(gòu)，對本基金進(jìn)行充分、詳細(xì)的了解。

本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。

本基金單一投資者（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)擔(dān)。敬請投資人在購買基金前認(rèn)真考慮、謹(jǐn)慎決策。

投資人應(yīng)當(dāng)通過基金管理人或具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購買和贖回基金，基金銷售機(jī)構(gòu)名單詳見本公告及屆時披露的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。

20、投資者確認(rèn)知曉并同意認(rèn)/申購本基金基金份額的行為即視為同意履行全力配合基金管理人穿透識別最終投資者（穿透識別標(biāo)準(zhǔn)以法律法規(guī)、自律規(guī)則及相關(guān)開戶機(jī)構(gòu)的要求為準(zhǔn)，下同）的義務(wù)，如投資者拒絕配合基金管理人進(jìn)行穿透識別最終投資者的，基金管理人有權(quán)拒絕投資者的認(rèn)/申購申請，認(rèn)/申購申請已經(jīng)確認(rèn)的，基金管理人有權(quán)強(qiáng)制贖回相應(yīng)的基金份額。

21、本公告解釋權(quán)歸基金管理人。

一、基金募集的基本情況

1、基金名稱

平安鑫盛混合型發(fā)起式證券投資基金

基金簡稱：平安鑫盛混合發(fā)起式

基金代碼：

平安鑫盛混合發(fā)起式A：011759

平安鑫盛混合發(fā)起式C：011760

2、基金的類別

混合型證券投資基金

3、基金運(yùn)作方式

契約型開放式

4、基金存續(xù)期限

不定期

5、基金份額發(fā)售面值

1.00元人民幣

6、投資目標(biāo)

本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，靈活運(yùn)用多種投資策略，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。

7、發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

8、銷售機(jī)構(gòu)

（1）直銷中心

平安基金管理有限公司

地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號平安金融中心34層

電話：0755-22627627

傳真：0755-23990088

聯(lián)系人：鄭權(quán)

網(wǎng)址：fund.pingan.com

客戶服務(wù)電話：400-800-4800

（2）平安基金網(wǎng)上交易平臺

網(wǎng)址：fund.pingan.com

聯(lián)系人：張勇

客戶服務(wù)電話：400-800-4800

（3）非直銷銷售機(jī)構(gòu)

本基金非直銷銷售機(jī)構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示，敬請投資者留意。

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增減或變更基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。投資者在各銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金相關(guān)業(yè)務(wù)時，請遵循各銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程。

9、基金募集時間安排、募集規(guī)模與基金合同生效

（1）本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。

（2）本基金2025年5月12日（含）公開發(fā)售。在上述時間段內(nèi)，本基金向個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人同時發(fā)售。基金管理人根據(jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)延長募集時間，但最長不超過法定募集期限；同時也可根據(jù)認(rèn)購和市場情況提前結(jié)束發(fā)售，并在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

（3）本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認(rèn)購金額不少于1000萬元人民幣且承諾持有期限自基金合同生效之日起不少于3年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明。基金管理人自收到驗(yàn)資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

（4）基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

（5）基金募集期屆滿，未達(dá)到基金合同的生效條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力使基金合同無法生效，則基金募集失敗。基金管理人應(yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。

二、認(rèn)購方式與相關(guān)規(guī)定

1、認(rèn)購方式

本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式。

2、基金份額的類別

本基金根據(jù)是否收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的不同，將基金份額分為不同的類別。在認(rèn)購、申購時收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)，但不從本類別資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類份額；在認(rèn)購、申購時不收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為C類份額。

本基金A類和C類份額分別設(shè)置基金代碼。由于兩類份額的收費(fèi)方式不同，本基金A類份額和C類份額將分別計(jì)算基金份額凈值并單獨(dú)公告。

投資人可自行選擇認(rèn)購、申購的基金份額類別。

根據(jù)基金運(yùn)作情況，在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可以不召開基金份額持有人大會，在履行中國證監(jiān)會要求相關(guān)流程后，經(jīng)與基金托管人協(xié)商后停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、或者增加新的基金份額類別。

3、認(rèn)購費(fèi)率

本基金A類基金份額在認(rèn)購時收取基金認(rèn)購費(fèi)用。C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。投資人在認(rèn)購期內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。本基金認(rèn)購A類基金份額的具體費(fèi)用如下：

認(rèn)購金額M（元）（含認(rèn)購費(fèi)） 認(rèn)購費(fèi)率 

M＜100萬 0.60% 

100萬≤M＜200萬 0.40% 

200萬≤M＜500萬 0.20% 

M≥500萬 每筆1000元 

本基金A類基金份額認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

4、認(rèn)購份額的計(jì)算

（1）A類基金份額認(rèn)購份額的計(jì)算

1）認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：

凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）

認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額

認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購期利息）/基金份額發(fā)售面值

2）認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：

認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額

凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用

認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購期利息）/基金份額發(fā)售面值

認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

3）計(jì)算舉例

例：某投資人投資1萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，且該認(rèn)購申請被全額確認(rèn)，認(rèn)購費(fèi)率為0.60%，假設(shè)其認(rèn)購資金的利息為3元，則其可得到的認(rèn)購份額為：

凈認(rèn)購金額=10,000/(1+0.60%)=9,940.36元

認(rèn)購費(fèi)用=10,000-9,940.36=59.64元

認(rèn)購份額＝(9,940.36+3)/1.00＝9,943.36份

即：投資人投資1萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，且該認(rèn)購申請被全額確認(rèn)，假設(shè)其認(rèn)購資金的利息為3元，則其可得到9,943.36份A類基金份額。

（2）C類基金份額認(rèn)購份額的計(jì)算

若投資者選擇認(rèn)購本基金C類份額，則認(rèn)購份額的計(jì)算公式為：

認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購期利息）/基金份額發(fā)售面值

例：某投資者投資1萬元認(rèn)購本基金C類份額，且該認(rèn)購申請被全額確認(rèn)，假設(shè)其認(rèn)購產(chǎn)生利息5元。則其可得到的認(rèn)購份額為：

認(rèn)購份額=（10,000＋5）/1.00=10,005.00份

即：投資人投資1萬元認(rèn)購本基金C類基金份額，且該認(rèn)購申請被全額確認(rèn)，假設(shè)其認(rèn)購產(chǎn)生利息5元，則其可得到10,005.00份C類基金份額。

5、認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷。

6、本基金目前對單個投資人的認(rèn)購不設(shè)上限限制，但如本基金單個投資人（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

三、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序

（一）通過直銷中心辦理開戶和認(rèn)購的程序

1、業(yè)務(wù)辦理時間

個人投資者通過網(wǎng)上交易認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理時間為：基金發(fā)售日（周六、周日及法定節(jié)假日除外），基金發(fā)售日15:00之后提交的認(rèn)購申請順延至下一交易日，募集期最后一日15:00結(jié)束認(rèn)購；通過直銷柜臺認(rèn)購的辦理時間為：基金發(fā)售日的9:00至17:00（周六、周日及法定節(jié)假日除外）。

2、開立基金賬戶

個人投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：

（1）提供填妥并簽字的《基金賬戶業(yè)務(wù)申請表-個人》（一式兩份）；

（2）提供投資者本人有效身份證件（如身份證、戶口簿或護(hù)照等）復(fù)印件；

（3）提供本人銀行儲蓄存折（卡）復(fù)印件；

（4）提供簽字的《基金投資人權(quán)益須知》；

（5）提供填妥并簽字的《個人投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷》；

（6）提供填妥并客戶本人簽字的《開放式基金傳真交易協(xié)議書》（一式兩份）；

（7）提供填妥并客戶本人簽字的《個人客戶納稅身份聲明文件》。

委托他人代辦開戶的還須：

（1）提供經(jīng)本人簽字確認(rèn)或經(jīng)公證的委托代辦開放式基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；

（2）提供授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件。

3、提出認(rèn)購申請

個人投資者辦理認(rèn)購申請需準(zhǔn)備以下資料：

（1）進(jìn)行風(fēng)險測評確定風(fēng)險承受能力（如已測評過可略過此步）；

（2）如客戶為普通投資者，根據(jù)風(fēng)險承受等級測評結(jié)果與產(chǎn)品風(fēng)險等級的匹配情況提供填妥并簽字的《普通投資者風(fēng)險匹配告知書及確認(rèn)書》、《普通投資者風(fēng)險不匹配警示函及確認(rèn)書》、《普通投資者購買高風(fēng)險產(chǎn)品警示函及確認(rèn)書》，并完成對應(yīng)確認(rèn)書的錄音或錄像；

（3）填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》；

（4）出示加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件并提供復(fù)印件；

（5）出示身份證件原件并提供復(fù)印件。

尚未開戶者可同時辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。

4、投資者提示

（1）請有意認(rèn)購基金的個人投資者盡早向直銷中心索取賬戶和交易申請表。個人投資者也可從平安基金管理有限公司的網(wǎng)站（fund.pingan.com）上下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致；

（2）直銷中心與其他銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請表不同，個人投資者請勿混用；

（3）直銷咨詢電話：0755-22627627。

（二）非直銷銷售機(jī)構(gòu)

個人投資者在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù)以各非直銷銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

（三）繳款方式

1、個人投資者通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購資金存入指定的資金結(jié)算賬戶，由銷售機(jī)構(gòu)扣劃相應(yīng)款項(xiàng)。

2、通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)認(rèn)購的個人投資者需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購資金存入其在本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)指定的資金結(jié)算賬戶，在提交認(rèn)購申請時通過實(shí)時支付的方式繳款。

3、通過直銷中心認(rèn)購的個人投資者，需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：

（1）個人投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日17:00之前，將足額認(rèn)購資金劃至本公司的直銷專戶。

1）戶名：平安基金管理有限公司直銷清算賬戶

賬號：0122500000624

大額支付號：307584021120

開戶銀行：平安銀行深圳分行桂園支行

2）戶名：平安基金管理有限公司（銷售賬戶）

賬號：767963010571

大額支付號：104584001493

開戶行：中國銀行深圳蛇口網(wǎng)谷支行

3）戶名：平安基金管理有限公司

賬號：44201503500059188168

大額支付號：105584000407

開戶銀行：中國建設(shè)銀行深圳分行福田支行

4）戶名：平安基金管理有限公司銷售賬戶

賬號：41-005000040018488

大額支付號：103584000507

開戶銀行：中國農(nóng)業(yè)銀行深圳分行中心區(qū)支行

5）戶名：平安基金管理有限公司（客戶）

賬號：443066450018010046284

大額支付號：301584000467

開戶銀行：交通銀行深圳分行學(xué)府支行

6）戶名：平安基金管理有限公司銷售賬戶

賬號：4000020829200412316

大額支付號：102584002081

開戶銀行：中國工商銀行深圳分行八卦嶺支行

7）戶名：平安基金管理有限公司銷售賬戶

賬號：755918093810802

大額支付號：308584001303

開戶銀行：招商銀行深圳分行深圳灣支行

8）戶名：平安基金管理有限公司銷售專戶

賬號：337010100101234454

大額支付號：309584005014

開戶銀行：興業(yè)銀行深圳分行營業(yè)部

以上八個賬戶均可進(jìn)行資金的劃入，銀行戶名須填寫完整，包含括號和括號里的全部內(nèi)容。

投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，平安基金管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

（2）投資者在銀行填寫劃款憑證時，請寫明用途。

（3）個人投資者當(dāng)日提交申請并在當(dāng)日規(guī)定時間內(nèi)認(rèn)購資金到賬，方可視為有效申請；如果個人投資者認(rèn)購資金當(dāng)日未到賬，實(shí)際資金到賬之日提交的申請可視為有效申請；如果個人投資者認(rèn)購資金當(dāng)日到賬，但是晚于規(guī)定時間，則當(dāng)日提交的申請可順延到下一個工作日受理。

4、以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項(xiàng)將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：

（1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

（2）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；

（3）投資者繳款金額少于其申請的認(rèn)購金額的；

（4）投資者繳款時間晚于基金認(rèn)購結(jié)束日本公司規(guī)定時間的；

（5）其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。

四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序

（一）通過直銷中心辦理開戶和認(rèn)購的程序

1、業(yè)務(wù)辦理時間

機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理時間為：基金發(fā)售日的9：00至17：00（周六、周日及法定節(jié)假日除外）。

2、開立基金賬戶

機(jī)構(gòu)投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：

（1）提供填妥并加蓋公章和法人代表簽章的《基金賬戶業(yè)務(wù)申請表-機(jī)構(gòu)》（一式兩份）；

（2）提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證復(fù)印件（現(xiàn)時有效）；

（3）提供加蓋公章的法定代表人有效身份證件復(fù)印件（如是第二代身份證，須提供正反面復(fù)印件）；

（4）提供填妥并加蓋預(yù)留印鑒章和公章的《基金業(yè)務(wù)印鑒卡》（一式三份）；

（5）提供填妥并加蓋公章的《授權(quán)委托書-機(jī)構(gòu)》（一式兩份），如有兩個以上的授權(quán)經(jīng)辦人且授權(quán)范圍不同的，須分開授權(quán)；

（6）提供加蓋公章的授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件（如是第二代身份證，須提供正反面復(fù)印件）；

（7）提供加蓋公章的銀行賬戶開戶許可證或證明復(fù)印件；

（8）提供加蓋公章的《基金投資人權(quán)益須知》；

（9）提供加蓋公章的《機(jī)構(gòu)投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷》；

（10）提供加蓋公章的《傳真交易協(xié)議》（一式兩份）；

（11）提供填妥并加蓋公章的《機(jī)構(gòu)客戶納稅身份聲明文件》；

（12）提供加蓋公章的公司章程復(fù)印件；

（13）提供加蓋公章的監(jiān)管部門的備案、批準(zhǔn)文件、產(chǎn)品法律文件。

機(jī)構(gòu)投資者開戶資料的填寫必須真實(shí)、準(zhǔn)確，否則由此引起的錯誤和損失，由投資者自己承擔(dān)。

3、提出認(rèn)購申請

機(jī)構(gòu)投資者在直銷中心認(rèn)購應(yīng)提交以下資料：

（1）進(jìn)行風(fēng)險測評確定風(fēng)險承受能力（如已測評過可略過此步）；

（2）如客戶為普通投資者，根據(jù)風(fēng)險承受等級測評結(jié)果與產(chǎn)品風(fēng)險等級的匹配情況提供填妥并簽字的《普通投資者風(fēng)險匹配告知書及確認(rèn)書》、《普通投資者風(fēng)險不匹配警示函及確認(rèn)書》、《普通投資者購買高風(fēng)險產(chǎn)品警示函及確認(rèn)書》，并完成對應(yīng)確認(rèn)書的錄音或錄像；

（3）加蓋預(yù)留印鑒和授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》；

（4）提供加蓋公章的授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件（如是第二代身份證，須提供正反面復(fù)印件）；

（5）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件。

尚未辦理開戶手續(xù)的投資者可提供規(guī)定的資料將開戶與認(rèn)購一起辦理。

4、投資者提示

請機(jī)構(gòu)投資者盡早向直銷中心索取賬戶和交易申請表。投資者也可從平安基金管理有限公司的網(wǎng)站（fund.pingan.com）上下載直銷業(yè)務(wù)申請表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

5、直銷中心與其他銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請表不同，投資者請勿混用。

6、直銷咨詢電話：0755-22627627。

（二）非直銷銷售機(jī)構(gòu)

機(jī)構(gòu)投資者在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù)以各非直銷銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

（三）繳款方式

1、機(jī)構(gòu)投資者通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購資金存入指定的資金結(jié)算賬戶，由銷售機(jī)構(gòu)扣劃相應(yīng)款項(xiàng)。

2、通過直銷中心認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者，需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：

（1）機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前，將足額認(rèn)購資金劃至本公司的直銷專戶。

1）戶名：平安基金管理有限公司直銷清算賬戶

賬號：0122500000624

大額支付號：307584021120

開戶銀行：平安銀行深圳分行桂園支行

2）戶名：平安基金管理有限公司（銷售賬戶）

賬號：767963010571

大額支付號：104584001493

開戶行：中國銀行深圳蛇口網(wǎng)谷支行

3）戶名：平安基金管理有限公司

賬號：44201503500059188168

大額支付號：105584000407

開戶銀行：中國建設(shè)銀行深圳分行福田支行

4）戶名：平安基金管理有限公司銷售賬戶

賬號：41-005000040018488

大額支付號：103584000507

開戶銀行：中國農(nóng)業(yè)銀行深圳分行中心區(qū)支行

5）戶名：平安基金管理有限公司（客戶）

賬號：443066450018010046284

大額支付號：301584000467

開戶銀行：交通銀行深圳分行學(xué)府支行

6）戶名：平安基金管理有限公司銷售賬戶

賬號：4000020829200412316

大額支付號：102584002081

開戶銀行：中國工商銀行深圳分行八卦嶺支行

7）戶名：平安基金管理有限公司銷售賬戶

賬號：755918093810802

大額支付號：308584001303

開戶銀行：招商銀行深圳分行深圳灣支行

8）戶名：平安基金管理有限公司銷售專戶

賬號：337010100101234454

大額支付號：309584005014

開戶銀行：興業(yè)銀行深圳分行營業(yè)部

以上八個賬戶均可進(jìn)行資金的劃入，銀行戶名須填寫完整，包含括號和括號里的全部內(nèi)容。

投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，平安基金管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

（2）機(jī)構(gòu)投資者在銀行填寫劃款憑證時，請寫明用途。

（3）機(jī)構(gòu)投資者當(dāng)日提交申請并在當(dāng)日規(guī)定時間內(nèi)認(rèn)購資金到賬，方可視為有效申請；如果機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購資金當(dāng)日未到賬，實(shí)際資金到賬之日提交的申請可視為有效申請；如果機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購資金當(dāng)日到賬，但是晚于規(guī)定時間，則當(dāng)日提交的申請可順延到下一個工作日受理。

3、以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項(xiàng)將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶：

（1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

（2）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；

（3）投資者繳款金額少于其申請的認(rèn)購金額的；

（4）投資者繳款時間晚于基金認(rèn)購結(jié)束日本公司規(guī)定時間的；

（5）其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。

五、過戶登記與退款

1、本基金登記機(jī)構(gòu)（平安基金管理有限公司）在募集結(jié)束后對基金權(quán)益進(jìn)行過戶登記。

2、投資者的無效認(rèn)購資金，將于認(rèn)購申請被確認(rèn)無效之日起七個工作日內(nèi)向投資者的指定銀行賬戶或指定券商資金賬戶劃出。

六、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效

1、募集截止后，基金管理人根據(jù)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)，將有效認(rèn)購資金（不含認(rèn)購費(fèi)）及有效認(rèn)購申請資金產(chǎn)生的利息一并劃入在基金托管人的專用賬戶，基金管理人委托符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所對基金資產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)資并出具報告，登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購戶數(shù)證明。

2、若基金合同達(dá)到生效條件，基金管理人在按照規(guī)定辦理了基金驗(yàn)資和備案手續(xù)后，在基金合同生效的次日在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上公告基金合同生效。

3、若基金合同未能生效，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

4、基金合同未能生效的，基金管理人應(yīng)當(dāng)將已募集資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。

七、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)

（一）基金管理人

名稱：平安基金管理有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號平安金融中心34層

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號平安金融中心34層

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會

批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2010】1917號

法定代表人：羅春風(fēng)

成立日期：2011年1月7日

組織形式：有限責(zé)任公司（中外合資）

注冊資本：人民幣130000萬元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系人：馬杰

聯(lián)系電話：0755-22623179

（二）基金托管人

名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)金融大街3號

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號A座

法定代表人：鄭國雨

成立時間：2007年3月6日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：991.61億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)〔2006〕484號

基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可〔2009〕673號

聯(lián)系人：馬強(qiáng)

聯(lián)系電話：010－68857221

（三）銷售機(jī)構(gòu)

本基金的銷售機(jī)構(gòu)同本公告“一、基金募集的基本情況”部分第8點(diǎn)內(nèi)容。

（四）登記機(jī)構(gòu)

平安基金管理有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號平安金融中心34層

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號平安金融中心34層

法定代表人：羅春風(fēng)

電話：0755-81928744

傳真：0755-23990088

聯(lián)系人：李博文

（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

律師事務(wù)所：上海源泰律師事務(wù)所

地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

負(fù)責(zé)人：廖海

電話：（021）51150298

傳真：（021）51150398

經(jīng)辦律師：劉佳、張雯倩

聯(lián)系人：劉佳

（六）會計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師

會計(jì)師事務(wù)所：安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧

電話：（010）58153000、（0755）25028288

傳真：（010）85188298、（0755）25026188

經(jīng)辦注冊會計(jì)師：吳翠蓉、黃擁璇

聯(lián)系人：吳翠蓉

八、發(fā)售費(fèi)用

本次基金發(fā)售中發(fā)生的與基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等發(fā)行費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)，不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

平安基金管理有限公司

2025年5月7日


              

                

               平安鑫盛混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf