太平行業優選股票型證券投資基金(C類份額)

基金產品資料概要更新

編制日期：2025年4月18日

送出日期：2025年4月20日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產品概況

基金簡稱   太平行業優選   基金代碼   009537   

下屬基金簡稱   太平行業優選C   下屬基金交易代碼   009538   

基金管理人   太平基金管理有限公司  基金托管人   興業銀行股份有限公司  

基金合同生效日   2020年9月1日  上市交易所及上市日期   -  

基金類型   股票型  交易幣種   人民幣  

運作方式   普通開放式  開放頻率   每個開放日  

基金經理   林開盛  開始擔任本基金基金經理的日期   2020年9月1日  

證券從業日期   2009年7月16日  

其他   《基金合同》生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續50個工作日出現前述情形的，與基金托管人協商一致后，基金管理人可直接終止《基金合同》并進入基金財產清算程序，無需召開基金份額持有人大會進行表決。 法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。  

二、基金投資與凈值表現

(一)投資目標與投資策略

投資目標   本基金通過個股優選策略，優選景氣行業和預期景氣行業中的優勢企業進行投資，在有效控制風險、保持良好流動性的前提下，力爭實現基金資產的中長期穩健增值。   

投資范圍   本基金的投資范圍主要為具有較好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（包含中小板、創業板及其他經中國證監會批準發行上市的股票）、債券（包括國內依法發行和上市交易的國債、金融債、央行票據、政府機構債券、地方政府債券、企業債、公司債、次級債、中期票據、短期融資券、超短期融資券）、股指期貨、國債期貨、資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監會的相關規定。 如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：股票投資比例為基金資產的80%-95%；每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 如果法律法規對該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當程序后，本基金的投資比 

 例相應調整。  

主要投資策略   （一）資產配置策略 本基金采取相對穩定的資產配置策略，一般情況下將保持股票配置比例的相對穩定，避免因過于主動的倉位調整帶來額外的風險。在具體大類資產配置過程中，本基金將使用定量與定性相結合的研究方法對宏觀經濟、國家政策、資金面和市場情緒等可能影響證券市場的重要因素進行研究和預測，分析和比較股票、債券等市場和不同金融工具的風險收益特征，確定合適的資產配置比例，動態優化投資組合。 （二）股票投資策略 1、行業優選策略 行業優選策略的核心思想是：基于統計規律和行業景氣度兩個維度確定行業配置，遵循自上而下的配置思路，通過超配不同時期的相對強勢行業，獲得超越市場平均水平的收益。 2、相關行業的配置 在行業配置層面，本基金將運用“自上而下”的行業配置方法，通過對國內外宏觀經濟走勢、經濟結構轉型的方向、國家經濟與產業政策導向和經濟周期調整的深入研究，采用價值理念與成長理念相結合的方法來對行業進行篩選。 3、個股選擇策略 本基金在資產配置策略和行業優選策略的大框架下，精選優質個股構建組合，力爭最大化個股收益。在具體行業里個股的選擇過程中，本基金將結合公司價值股與成長股的備選股票池，綜合考慮個股的核心競爭力、預期盈利增速、估值水平以及各個行業研究員的投資建議，選取高景氣行業中的優質個股構建投資組合。 成長類指標主要考察：市占率、行業整體發展空間、類似階段國際可比公司的成長曲線和估值水平、研發投入、激勵機制等反映企業未來盈利增速的可持續性、可預測性等方面的指標；價值指標主要考察：競爭格局、盈利與宏觀經濟增速的相關度、分紅率、凈資產收益率等反映財務指標的變化趨勢等方面的指標。價值指標和成長指標的重要性并非一成不變，而是隨著經濟周期的變化有所變化；一般而言，在經濟的上升期更注重成長，在經濟的下降期更注重價值；本基金在服從大類資產配置和行業配置的基礎上，根據周期不同階段，對價值指標和成長指標有所側重。 （三）債券投資策略 本基金債券投資將以優化流動性管理、分散投資風險為主要目標，同時根據需要進行積極操作，以提高基金收益。本基金將主要采取以下積極管理策略：久期調整策略、收益 率曲線配置策略和債券類屬配置策略等。 其他還包括：資產支持證券投資策略、股指期貨投資策略和國債期貨投資策略等。   

業績比較基準   滬深300指數收益率×80%＋上證國債指數收益率×20%  

風險收益特征   本基金為股票型基金，其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場基金。  

(二)投資組合資產配置圖表/區域配置圖表

(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖

注：業績表現截止日期2024年12月31日。合同生效當年按實際存續期計算，不按整個自然年度進行折算。

基金過往業績不代表未來表現。

三、投資本基金涉及的費用

(一)基金銷售相關費用

以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：

費用類型   份額（S）或金額（M）  /持有期限（N）   收費方式/費率   

贖回費   N＜7天   1.5%   

7天≤N＜30天   0.5%   

N≥30天   0   

注：本基金C類份額不收取申購費。

(二)基金運作相關費用

以下費用將從基金資產中扣除：

費用類別   收費方式/年費率或金額   收取方   

管理費   1.2%   基金管理人和銷售機構   

托管費   0.2%   基金托管人   

銷售服務費   0.5%   銷售機構   

審計費用   20,000.00元   會計師事務所   

信息披露費   120,000.00元   規定披露報刊   

其他費用   其他費用詳見本基金招募說明書或其更新“基金的費用與稅收”章節。  

注：本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產中扣除。上表中年費用金額為

基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。

(三)基金運作綜合費用測算

若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：

太平行業優選C

 基金運作綜合費率（年化）   

 持有期間   1.97%  

注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現行費率，其他運作費用以最近一次基金年

報披露的相關數據為基準測算。

四、風險揭示與重要提示

(一)風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

投資于本基金的主要風險有：市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、管理風險、合規風險。

本基金的特有風險包括：

（1）本基金為股票型基金，股票投資占基金資產的比例為80%-95%。因此本基金需承擔股票市場的下

跌風險；同時由于本基金持有一定比例的債券，故而也需承擔債券價格變動導致的風險；

（2）本基金投資資產支持證券，資產支持證券（ABS）是一種債券性質的金融工具，其向投資者支付

的本息來自于基礎資產池產生的現金流或剩余權益。與股票和一般債券不同，資產支持證券不是對某一經

營實體的利益要求權，而是對基礎資產池所產生的現金流和剩余權益的要求權，是一種以資產信用為支持

的證券，所面臨的風險主要包括交易結構風險、各種原因導致的基礎資產池現金流與對應證券現金流不匹

配產生的信用風險、市場交易不活躍導致的流動性風險等；

（3）本基金可投資于國債期貨、股指期貨，國債期貨、股指期貨作為一種金融衍生品，具備一些特

有的風險點。投資國債期貨、股指期貨所面臨的主要風險是市場風險、流動性風險、基差風險、保證金風

險、信用風險、和操作風險。具體為：

1）市場風險是指由于期貨價格變動而給投資人帶來的風險。

2）流動性風險是指由于期貨合約無法及時變現所帶來的風險。

3）基差風險是指期貨合約價格和標的指數價格之間價格差的波動所造成的風險，以及不同期貨合約價

格之間價格差的波動所造成的期限價差風險。

4）保證金風險是指由于無法及時籌措資金滿足建立或維持期貨合約頭寸所要求的保證金而帶來的風險。

5）信用風險是指期貨經紀公司違約而產生損失的風險。

6）操作風險是指由于內部流程的不完善，業務人員出現差錯或者疏漏，或者系統出現故障等原因造成

損失的風險。

(二)重要提示

中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表

明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，

也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見基金管理人網站[網址www.taipingfund.com.cn][客服電話021-61560999、4000288699]

1.基金合同、托管協議、招募說明書

2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

3.基金份額凈值

4.基金銷售機構及聯系方式

5.其他重要資料


              

                

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