太平行業(yè)優(yōu)選股票型證券投資基金(A類份額)

基金產(chǎn)品資料概要更新

編制日期：2025年4月18日

送出日期：2025年4月20日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產(chǎn)品概況

基金簡稱   太平行業(yè)優(yōu)選   基金代碼   009537   

下屬基金簡稱   太平行業(yè)優(yōu)選A   下屬基金交易代碼   009537   

基金管理人   太平基金管理有限公司  基金托管人   興業(yè)銀行股份有限公司  

基金合同生效日   2020年9月1日  上市交易所及上市日期   -  

基金類型   股票型  交易幣種   人民幣  

運作方式   普通開放式  開放頻率   每個開放日  

基金經(jīng)理   林開盛  開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期   2020年9月1日  

證券從業(yè)日期   2009年7月16日  

其他   《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，與基金托管人協(xié)商一致后，基金管理人可直接終止《基金合同》并進入基金財產(chǎn)清算程序，無需召開基金份額持有人大會進行表決。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。  

二、基金投資與凈值表現(xiàn)

(一)投資目標與投資策略

投資目標   本基金通過個股優(yōu)選策略，優(yōu)選景氣行業(yè)和預(yù)期景氣行業(yè)中的優(yōu)勢企業(yè)進行投資，在有效控制風(fēng)險、保持良好流動性的前提下，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的中長期穩(wěn)健增值。   

投資范圍   本基金的投資范圍主要為具有較好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會批準發(fā)行上市的股票）、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、金融債、央行票據(jù)、政府機構(gòu)債券、地方政府債券、企業(yè)債、公司債、次級債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券）、股指期貨、國債期貨、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：股票投資比例為基金資產(chǎn)的80%-95%；每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當程序后，本基金的投資比 

 例相應(yīng)調(diào)整。  

主要投資策略   （一）資產(chǎn)配置策略 本基金采取相對穩(wěn)定的資產(chǎn)配置策略，一般情況下將保持股票配置比例的相對穩(wěn)定，避免因過于主動的倉位調(diào)整帶來額外的風(fēng)險。在具體大類資產(chǎn)配置過程中，本基金將使用定量與定性相結(jié)合的研究方法對宏觀經(jīng)濟、國家政策、資金面和市場情緒等可能影響證券市場的重要因素進行研究和預(yù)測，分析和比較股票、債券等市場和不同金融工具的風(fēng)險收益特征，確定合適的資產(chǎn)配置比例，動態(tài)優(yōu)化投資組合。 （二）股票投資策略 1、行業(yè)優(yōu)選策略 行業(yè)優(yōu)選策略的核心思想是：基于統(tǒng)計規(guī)律和行業(yè)景氣度兩個維度確定行業(yè)配置，遵循自上而下的配置思路，通過超配不同時期的相對強勢行業(yè)，獲得超越市場平均水平的收益。 2、相關(guān)行業(yè)的配置 在行業(yè)配置層面，本基金將運用“自上而下”的行業(yè)配置方法，通過對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟走勢、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的方向、國家經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向和經(jīng)濟周期調(diào)整的深入研究，采用價值理念與成長理念相結(jié)合的方法來對行業(yè)進行篩選。 3、個股選擇策略 本基金在資產(chǎn)配置策略和行業(yè)優(yōu)選策略的大框架下，精選優(yōu)質(zhì)個股構(gòu)建組合，力爭最大化個股收益。在具體行業(yè)里個股的選擇過程中，本基金將結(jié)合公司價值股與成長股的備選股票池，綜合考慮個股的核心競爭力、預(yù)期盈利增速、估值水平以及各個行業(yè)研究員的投資建議，選取高景氣行業(yè)中的優(yōu)質(zhì)個股構(gòu)建投資組合。 成長類指標主要考察：市占率、行業(yè)整體發(fā)展空間、類似階段國際可比公司的成長曲線和估值水平、研發(fā)投入、激勵機制等反映企業(yè)未來盈利增速的可持續(xù)性、可預(yù)測性等方面的指標；價值指標主要考察：競爭格局、盈利與宏觀經(jīng)濟增速的相關(guān)度、分紅率、凈資產(chǎn)收益率等反映財務(wù)指標的變化趨勢等方面的指標。價值指標和成長指標的重要性并非一成不變，而是隨著經(jīng)濟周期的變化有所變化；一般而言，在經(jīng)濟的上升期更注重成長，在經(jīng)濟的下降期更注重價值；本基金在服從大類資產(chǎn)配置和行業(yè)配置的基礎(chǔ)上，根據(jù)周期不同階段，對價值指標和成長指標有所側(cè)重。 （三）債券投資策略 本基金債券投資將以優(yōu)化流動性管理、分散投資風(fēng)險為主要目標，同時根據(jù)需要進行積極操作，以提高基金收益。本基金將主要采取以下積極管理策略：久期調(diào)整策略、收益 率曲線配置策略和債券類屬配置策略等。 其他還包括：資產(chǎn)支持證券投資策略、股指期貨投資策略和國債期貨投資策略等。   

業(yè)績比較基準   滬深300指數(shù)收益率×80%＋上證國債指數(shù)收益率×20%  

風(fēng)險收益特征   本基金為股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場基金。  

(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表

(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖

注：業(yè)績表現(xiàn)截止日期2024年12月31日。合同生效當年按實際存續(xù)期計算，不按整個自然年度進行折算。

基金過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。

三、投資本基金涉及的費用

(一)基金銷售相關(guān)費用

以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：

費用類型   份額（S）或金額（M）  /持有期限（N）   收費方式/費率   

申購費  （前收費）   M 1.2%   

100萬元≤M＜200萬元   1.0%   

200萬元≤M＜500萬元   0.6%   

M≥500萬元   每筆1000元   

贖回費   N＜7天   1.50%   

7天≤N＜30天   0.75%   

30天≤N＜180天   0.50%   

N≥180天   0   

(二)基金運作相關(guān)費用

以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：

費用類別   收費方式/年費率或金額   收取方   

管理費   1.2%   基金管理人和銷售機構(gòu)   

托管費   0.2%   基金托管人   

審計費用   20,000.00元   會計師事務(wù)所   

信息披露費   120,000.00元   規(guī)定披露報刊   

其他費用   其他費用詳見本基金招募說明書或其更新“基金的費用與稅收”章節(jié)。  

注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)中扣除。上表中年費用金額為

基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。

(三)基金運作綜合費用測算

若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：

太平行業(yè)優(yōu)選A

 基金運作綜合費率（年化）   

 持有期間   1.47%  

注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年

報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。

四、風(fēng)險揭示與重要提示

(一)風(fēng)險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

投資于本基金的主要風(fēng)險有：市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、管理風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險。

本基金的特有風(fēng)險包括：

（1）本基金為股票型基金，股票投資占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%。因此本基金需承擔(dān)股票市場的下

跌風(fēng)險；同時由于本基金持有一定比例的債券，故而也需承擔(dān)債券價格變動導(dǎo)致的風(fēng)險；

（2）本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券（ABS）是一種債券性質(zhì)的金融工具，其向投資者支付

的本息來自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不同，資產(chǎn)支持證券不是對某一經(jīng)

營實體的利益要求權(quán)，而是對基礎(chǔ)資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持

的證券，所面臨的風(fēng)險主要包括交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對應(yīng)證券現(xiàn)金流不匹

配產(chǎn)生的信用風(fēng)險、市場交易不活躍導(dǎo)致的流動性風(fēng)險等；

（3）本基金可投資于國債期貨、股指期貨，國債期貨、股指期貨作為一種金融衍生品，具備一些特

有的風(fēng)險點。投資國債期貨、股指期貨所面臨的主要風(fēng)險是市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、基差風(fēng)險、保證金風(fēng)

險、信用風(fēng)險、和操作風(fēng)險。具體為：

1）市場風(fēng)險是指由于期貨價格變動而給投資人帶來的風(fēng)險。

2）流動性風(fēng)險是指由于期貨合約無法及時變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險。

3）基差風(fēng)險是指期貨合約價格和標的指數(shù)價格之間價格差的波動所造成的風(fēng)險，以及不同期貨合約價

格之間價格差的波動所造成的期限價差風(fēng)險。

4）保證金風(fēng)險是指由于無法及時籌措資金滿足建立或維持期貨合約頭寸所要求的保證金而帶來的風(fēng)險。

5）信用風(fēng)險是指期貨經(jīng)紀公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險。

6）操作風(fēng)險是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯或者疏漏，或者系統(tǒng)出現(xiàn)故障等原因造成

損失的風(fēng)險。

(二)重要提示

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表

明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，

也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[網(wǎng)址www.taipingfund.com.cn][客服電話021-61560999、4000288699]

1.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書

2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

3.基金份額凈值

4.基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式

5.其他重要資料


              

                

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