華安安浦債券型證券投資基金（華安安浦債券C）

基金產品資料概要更新

編制日期：2025年2月27日

送出日期：2025年2月28日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產品概況

基金簡稱華安安浦債券基金代碼006337

下屬基金簡稱華安安浦債券C下屬基金交易代碼006338

上海浦東發(fā)展銀行股份有

基金管理人華安基金管理有限公司基金托管人

限公司

上市交易所及上市日

基金合同生效日2018年9月6日-

期

基金類型債券型交易幣種人民幣

運作方式普通開放式開放頻率每個開放日

開始擔任本基金基金

2022年11月25日

經(jīng)理的日期基金經(jīng)理李振宇

證券從業(yè)日期2012年7月2日

注：華安安浦債券型證券投資基金自2024年4月10日起增設E類基金份額。

二、基金投資與凈值表現(xiàn)

(一)投資目標與投資策略

詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關內容。

本基金在一定程度上控制組合凈值波動率的前提下，力爭長期內實現(xiàn)超越業(yè)績比較基

投資目標

準的投資回報。

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的國債、金

融債、公司債、企業(yè)債、地方政府債、次級債、中小企業(yè)私募債券、可分離交易可轉

債的純債部分、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、資產支持證券、債券回購、

央行票據(jù)、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款以及其他銀行存款）、貨

幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國

證監(jiān)會相關規(guī)定)。

投資范圍本基金不參與股票、權證等權益類資產投資，也不投資于可轉換債券（可分離交易可

轉債的純債部分除外）、可交換債券。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，

可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%，現(xiàn)金

或到期日在一年以內的政府債券占基金資產凈值的比例不低于5%，其中現(xiàn)金不包括

結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

當法律法規(guī)的相關規(guī)定變更時，基金管理人在履行適當程序后可對上述資產配置比例

進行適當調整。

1、資產配置策略

2、利率類品種投資策略

主要投資策略3、信用債投資策略

4、資產支持證券投資策略

5、中小企業(yè)私募債券投資策略

業(yè)績比較基準中債綜合全價指數(shù)收益率×90%+1年期定期存款利率（稅后）×10%

本基金為債券型基金，其預期的風險及預期的收益水平低于股票型基金和混合型基

風險收益特征

金，高于貨幣市場基金。

(二)投資組合資產配置圖表/區(qū)域配置圖表

(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖

注：基金合同生效當年不滿完整自然年度的，按實際期限計算凈值增長率,基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)

三、投資本基金涉及的費用

(一)基金銷售相關費用

以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：

份額（S）或金額（M）

費用類型收費方式/費率

/持有期限（N）

N＜7天1.50%

贖回費7天≤N＜30天0.05%

N≥30天0.00%

(二)基金運作相關費用

以下費用將從基金資產中扣除：

費用類別收費方式/年費率或金額收取方

管理費0.3%基金管理人和銷售機構

托管費0.1%基金托管人

銷售服務費0.1%銷售機構

審計費用60,000.00元會計師事務所

信息披露費120,000.00元規(guī)定披露報刊

《基金合同》生效后與基金相關的律師費、基金份額持有人大會費用、基金的證券

交易費用、基金的銀行匯劃費用、基金的相關賬戶的開戶費用、賬戶維護費用等費

其他費用

用，以及按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費

用。費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。

注：1、本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。

2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際金額

以基金定期報告披露為準。

(三)基金運作綜合費用測算

若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：

華安安浦債券C

基金運作綜合費率（年化）   

0.51%  

注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年報

披露的相關數(shù)據(jù)為基準測算。

四、風險揭示與重要提示

(一)風險揭示

（一）本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀

本基金的《招募說明書》等銷售文件。

（二）本基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，包括但不限于市場風險、管理風險、流動性風險、

技術風險、道德風險、合規(guī)風險、不可抗力風險等等。

（三）本基金特有的風險

《基金合同》生效之日起連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者基金資產凈值低于

五千萬元情形的，基金管理人應當終止《基金合同》，并按照《基金合同》的約定程序進行清算，不需要召

開基金份額持有人大會。因此投資者可能面臨《基金合同》自動終止的風險。

本基金為債券型基金，投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%，且本基金不參與股票、權證等權

益類資產投資，也不投資于可轉換債券（可分離交易可轉債的純債部分除外）、可交換債券，故該類債券的

特定風險即成為本基金及投資者主要面對的特定投資風險。債券資產的投資收益會受到宏觀經(jīng)濟、政府產業(yè)

政策、貨幣政策、市場需求變化、行業(yè)波動等因素的影響，可能存在所選投資標的的成長性與市場一致預期

不符而造成個券價格表現(xiàn)低于預期的風險。

本基金可投資資產支持證券，資產支持證券存在一定的信用風險、利率風險、流動性風險、提前償付風

險、操作風險和法律風險。其中信用風險指本基金所投資的資產支持證券之債務人出現(xiàn)違約，或在交易過程

中發(fā)生交收違約，或由于資產支持證券信用質量降低導致證券價格下降，從而造成基金財產損失。流動性風

險指受資產支持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產支持證券可能無法在同一價格水平上進行較大

數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動性風險。這些風險可能給基金凈值帶來一定的負面影響和損失。

本基金的投資范圍包括中小企業(yè)私募債券，中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關法律法規(guī)由非上市中小企業(yè)采

用非公開方式發(fā)行的債券。中小企業(yè)私募債的風險主要包括信用風險、流動性風險、市場風險等。信用風險

指發(fā)債主體違約的風險，是中小企業(yè)私募債最大的風險。流動性風險是由于中小企業(yè)私募債交投不活躍導致

的投資者被迫持有到期的風險。市場風險是未來市場價格（利率、匯率、股票價格、商品價格等）的不確定

性帶來的風險，它影響債券的實際收益率。這些風險可能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損失。

(二)重要提示

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表

明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，

也不得保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決

的，應提交上海金融仲裁院，根據(jù)當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為上海市，仲裁裁決是終局性

的并對各方當事人具有約束力。

基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確

獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；客戶服務電話：40088-50099

（一）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書

（二）定期報告、包括基金季度報告、中期報告、年度報告

（三）基金份額凈值

（四）基金銷售機構及聯(lián)系方式

（五）其他重要資料


              

                

               華安安浦債券型證券投資基金（華安安浦債券C）基金產品資料概要更新.pdf