銀華新能源新材料量化優(yōu)選股票型發(fā)起式證券投資

基金基金產(chǎn)品資料概要更新

編制日期：2025-03-19

送出日期：2025-04-18

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產(chǎn)品概況

基金簡稱  銀華新能源新材料量化股票發(fā)起式  基金代碼  005037  

下屬基金簡稱  銀華新能源新材料量化股票發(fā)起式A  下屬基金代碼  005037  

下屬基金簡稱  銀華新能源新材料量化股票發(fā)起式C  下屬基金代碼  005038  

基金管理人  銀華基金管理股份有限公司  基金托管人  中國工商銀行股份有限公司  

基金合同生效日  2017-09-15  

基金類型  股票型  交易幣種  人民幣  

運(yùn)作方式  普通開放式  開放頻率  每個開放日  

基金經(jīng)理  開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期  證券從業(yè)日期  

李宜璇  2018-03-07  2013-08-01  

張凱  2021-09-28  2009-07-15  

楊騰  2021-11-29  2012-07-02  

二、基金投資與凈值表現(xiàn)

（一）投資目標(biāo)與投資策略

詳見本基金招募說明書（更新）的“基金的投資”章節(jié)。

投資目標(biāo)本基金綜合使用多種量化選股策略，重點(diǎn)投資于新能源新材料產(chǎn)業(yè)的上市公司，

在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險的前提下，追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報，力爭實(shí)

現(xiàn)基金資產(chǎn)的中長期穩(wěn)健增值。

投資范圍本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含中小板股票、創(chuàng)業(yè)板股票、

存托憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金

融債、企業(yè)債券、公司債券、次級債券、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換公司

債券（含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券

等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款（包括定期

存款和協(xié)議存款及其他銀行存款）、金融衍生品（權(quán)證、股指期貨等）以及法律法

規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。

本基金投資組合比例為：股票投資占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%；投資于新能源新

材料主題上市公司發(fā)行的股票占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%；權(quán)證投資占基

金資產(chǎn)凈值的比例為0%-3%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保

證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。

如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適

當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

待基金投資其他品種的相關(guān)規(guī)定頒布后，基金管理人可以在不改變本基金既有投

資策略和風(fēng)險收益特征并在控制風(fēng)險的前提下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并在

履行適當(dāng)程序后，參與該類業(yè)務(wù)，以提高投資效率及進(jìn)行風(fēng)險管理。屆時，基金

投資其他品種的風(fēng)險控制原則、具體參與比例限制、費(fèi)用收支、信息披露、估值

方法及其他相關(guān)事項(xiàng)，將按照中國證監(jiān)會的規(guī)定及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。

主要投資策略本基金綜合使用包括但不限于如下多種量化投資策略，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期

穩(wěn)健增值。本基金投資于新能源新材料主題，使用主動量化策略對新能源新材料

主題界定內(nèi)的股票進(jìn)行篩選并進(jìn)行權(quán)重的優(yōu)化，力爭在跟蹤新能源新材料主題整

體市場表現(xiàn)的同時，獲得相對于業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益。本基金債券投資的主

要目的是風(fēng)險防御及現(xiàn)金替代性管理。債券投資將堅持安全性、流動性和收益性

作為資產(chǎn)配置原則，采取久期調(diào)整策略、類屬配置策略、收益率曲線策略，以兼

顧投資組合的安全性、收益性與流動性。本基金以套期保值為目的，參與股指期

貨交易。

業(yè)績比較基準(zhǔn)中證新能源指數(shù)收益率×45%＋中證全指原材料指數(shù)收益率×45%＋商業(yè)銀行人民

幣活期存款利率（稅后）×10%

風(fēng)險收益特征本基金屬于股票型證券投資基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益水平高于債券型基金和

貨幣市場基金。

（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表

（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較

基準(zhǔn)的比較圖

注：業(yè)績表現(xiàn)截止日期2024年12月31日。基金過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。

三、投資本基金涉及的費(fèi)用

（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用

以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收取：

銀華新能源新材料量化股票發(fā)起式A

費(fèi)用類型份額（S）或金額（M）/持收費(fèi)方式/費(fèi)率備注

有期限（N）

M＜100萬元1.5%

100萬元≤M＜200萬元1%

申購費(fèi)（前收費(fèi)）

200萬元≤M＜500萬元0.6%

500萬元≤M 1000元每筆

N＜7天1.5%

7天≤N＜30天0.75%

贖回費(fèi)30天≤N＜365天0.5%

365天≤N＜730天0.25%

730天≤N 0%

銀華新能源新材料量化股票發(fā)起式C

費(fèi)用類型份額（S）或金額（M）/持收費(fèi)方式/費(fèi)率備注

有期限（N）

贖回費(fèi)N＜7天1.5%

7天≤N＜30天0.5%

30天≤N 0%

（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用

以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：

費(fèi)用類別  收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額  收取方  

管理費(fèi)  1.00%  基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)  

托管費(fèi)  0.10%  基金托管人  

銷售服務(wù)費(fèi)  銀華新能源新材料量化股票發(fā)起式A  -  銷售機(jī)構(gòu)  

銀華新能源新材料量化股票發(fā)起式C  0.40%  

審計費(fèi)用  63,000.00元  會計師事務(wù)所  

信息披露費(fèi)  120,000.00元  規(guī)定披露報刊  

其他費(fèi)用  其他費(fèi)用詳見本基金招募說明書或其更新“基金的費(fèi)用與稅收”章節(jié)。  相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)  

注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。審計

費(fèi)、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報告

披露為準(zhǔn)。

（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算

若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：

銀華新能源新材料量化股票發(fā)起式A

基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）  

1.13%  

銀華新能源新材料量化股票發(fā)起式C

基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）  

1.53%  

注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以

最近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。

四、風(fēng)險揭示與重要提示

（一）風(fēng)險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

本基金的特有風(fēng)險：1、股票高倉位風(fēng)險本基金作為股票型基金，股票投資占基金資產(chǎn)

的比例為80%-95%，具有對股票市場的系統(tǒng)性風(fēng)險，不能完全規(guī)避市場下跌的風(fēng)險和個股風(fēng)

險，在市場大幅上漲時也不能保證基金凈值能夠完全跟隨或超越市場上漲幅度。

同時，本基金將投資于新能源新材料主題相關(guān)股票，投資于新能源新材料主題上市公司

發(fā)行的股票占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%，該主題股票的波動會受到宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、

行業(yè)周期和公司自身經(jīng)營狀況等因素的影響。因此，本基金的波動性可能較高，市場風(fēng)險和

流動性風(fēng)險可能更大。2、投資股指期貨的風(fēng)險包括：（1）基差風(fēng)險（2）系統(tǒng)性風(fēng)險（3）

保證金風(fēng)險（4）合約展期風(fēng)險包括：3、基金合同終止的風(fēng)險本基金基金合同在特定情況下

可能終止，基金份額持有人面臨基金合同終止的風(fēng)險。基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)自

然日，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，基金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大

會的方式延續(xù)。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改

或補(bǔ)充時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。4、本基金的投

資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、提前償付

風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。（1）信用風(fēng)險也稱為違約風(fēng)險，它是指資產(chǎn)支持證券參與主

體對它們所承諾的各種合約的違約所造成的可能損失。從簡單意義上講，信用風(fēng)險表現(xiàn)為證

券化資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流不能支持本金和利息的及時支付而給投資者帶來損失。（2）利率風(fēng)

險是指資產(chǎn)支持證券的價格受利率波動發(fā)生逆向變動而造成的風(fēng)險。（3）流動性風(fēng)險是指資

產(chǎn)支持證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風(fēng)險。（4）提前償付風(fēng)險是指若合同約定債務(wù)人有權(quán)

在產(chǎn)品到期前償還，則存在由于提前償付而使投資者遭受損失的可能性。（5）操作風(fēng)險是指

相關(guān)各方在業(yè)務(wù)操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風(fēng)險。（6）法律風(fēng)險是指

因資產(chǎn)支持證券交易結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜、參與方較多、交易文件較多，而存在的法律風(fēng)險和履約

風(fēng)險。5、投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險包括：（1）市場風(fēng)險、（2）流動性風(fēng)險、（3）信用風(fēng)險、

（4）集中度風(fēng)險、（5）系統(tǒng)性風(fēng)險、（6）政策風(fēng)險；6、投資存托憑證的風(fēng)險；7、側(cè)袋機(jī)

制的相關(guān)風(fēng)險。8、投資北京證券交易所股票的風(fēng)險，包括：（1）上市公司經(jīng)營風(fēng)險；（2）

股價大幅波動風(fēng)險；（3）流動性風(fēng)險；（4）轉(zhuǎn)板風(fēng)險；（5）退市風(fēng)險；（6）系統(tǒng)性風(fēng)險；（7）

集中度風(fēng)險；（8）政策風(fēng)險；（9）監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險。

此外，本基金還將面臨市場風(fēng)險、基金運(yùn)作風(fēng)險等其他風(fēng)險。

（二）重要提示

基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息

發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一

定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時

公告等。

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷

或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友

好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點(diǎn)為

北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局

的，對當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.yhfund.com.cn]；客服電話[400-678-3333、010-

85186558]

1.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書

2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

3.基金份額凈值

4.基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式

5.其他重要資料

六、其他情況說明

無


              

                

               銀華新能源新材料量化優(yōu)選股票型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf