廣發(fā)中債7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)證券投

資基金更新的招募說(shuō)明書

基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司

基金托管人：寧波銀行股份有限公司

時(shí)間：二〇二五年三月

【重要提示】

1、本基金于2016年9月9日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2016]2080號(hào)文準(zhǔn)予募集

注冊(cè)。

2、本基金管理人保證招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表

明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)

險(xiǎn)。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書。

基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，

但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

3、本基金的標(biāo)的指數(shù)為中債-7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)。

中債-7-10年國(guó)開行債券指數(shù)隸屬于中債總指數(shù)族分類，該指數(shù)成分券包括國(guó)

家開發(fā)銀行在境內(nèi)公開發(fā)行且上市流通的待償期6.5-10年的債券，可作為投資該類

債券的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)和標(biāo)的指數(shù)。樣本選取方法如下：

1）債券種類：政策性銀行債

2）發(fā)行人：國(guó)家開發(fā)銀行

3）上市地點(diǎn)：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)、上海證券交易所、深圳證券交易所

4）托管余額/發(fā)行量：無(wú)限制

5）債券剩余期限：6.5年-10年（包括6.5年和10年），含權(quán)債剩余期限按計(jì)

算日中債估值推薦方向選取

6）債券幣種：人民幣

7）付息方式：附息式固定利率

8）上市期限：無(wú)限制

9）含權(quán)債：包含含權(quán)債

10）取價(jià)源：以中債估值為參考（價(jià)格偏離度參數(shù)為0.1%），優(yōu)先選取合理的

最優(yōu)雙邊報(bào)價(jià)中間價(jià)，若無(wú)則取合理的銀行間市場(chǎng)加權(quán)平均結(jié)算價(jià)或交易所市場(chǎng)收

盤價(jià)，再無(wú)則直接采用中債估值價(jià)格。

有關(guān)標(biāo)的指數(shù)信息詳見中國(guó)債券信息網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.chinabond.com.cn

4、本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投

資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各

類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)

性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金法律

文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定

風(fēng)險(xiǎn)等。

本基金為債券型指數(shù)基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票基金、混合基金，

高于貨幣市場(chǎng)基金。本基金是指數(shù)基金，其特定風(fēng)險(xiǎn)包括指數(shù)化投資相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)、

標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)、基金跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編

制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、成份券停牌或違約的風(fēng)險(xiǎn)等。

基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策

后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。此外，本

基金以1.00元初始面值進(jìn)行募集，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，存在單位份額凈值

跌破1.00元初始面值的風(fēng)險(xiǎn)。

投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書、基金合同和基金

產(chǎn)品資料概要。

5、本次更新的招募說(shuō)明書主要對(duì)本基金基金經(jīng)理的相關(guān)信息進(jìn)行修訂，更新內(nèi)

容截止日為2025年3月25日。除非另有說(shuō)明，本招募說(shuō)明書(更新)其他所載內(nèi)容

截止日為2025年3月20日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2024年3月31日

（本報(bào)告中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。

目錄

第一部分緒言................................................1

第二部分釋義................................................2

第三部分基金管理人..........................................7

第四部分基金托管人.........................................14

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).......................................18

第六部分基金的募集.........................................20

第七部分基金合同的生效.....................................21

第八部分基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換.........................22

第九部分基金的投資.........................................35

第十部分基金的業(yè)績(jī).........................................42

第十一部分基金的財(cái)產(chǎn).........................................48

第十二部分基金資產(chǎn)的估值.....................................49

第十三部分基金的收益與分配...................................53

第十四部分基金費(fèi)用與稅收.....................................55

第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)...................................58

第十六部分基金的信息披露.....................................59

第十七部分側(cè)袋機(jī)制...........................................66

第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示...........................................68

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...............74

第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要.................................76

第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.........................91

第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)........................105

第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)................................107

第二十四部分招募說(shuō)明書存放及查閱方式......................109

第二十五部分備查文件......................................110

第一部分緒言

《廣發(fā)中債7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“招

募說(shuō)明書”或“本招募說(shuō)明書”）依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)

稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、

《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《公

開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)

定》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、

《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》以及《廣發(fā)中債7-10

年期國(guó)開行債券指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫。

基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，

并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

廣發(fā)中債7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”或“本基

金”）是根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)

任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作任何解釋或

者說(shuō)明。

本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以

下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）注冊(cè)。基金合同是約定《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)

的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基

金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，

并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了

解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

第二部分釋義

在本招募說(shuō)明書中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)具有以下含義：

1、招募說(shuō)明書或本招募說(shuō)明書：指《廣發(fā)中債7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)證券投資基金

招募說(shuō)明書》及其更新

2、基金或本基金：指廣發(fā)中債7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)證券投資基金

3、基金管理人：指廣發(fā)基金管理有限公司

4、基金托管人：指寧波銀行股份有限公司

5、基金合同：指《廣發(fā)中債7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)證券投資基金基金合同》及對(duì)該

基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《廣發(fā)中債7-10年期國(guó)開行

債券指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

7、基金份額發(fā)售公告：指《廣發(fā)中債7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)證券投資基金基金份額

發(fā)售公告》

8、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、

行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議

通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自

2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十

四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決

定》修正的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

10、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開募

集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

11、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施，并經(jīng)

2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券

投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

12、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施，并經(jīng)2020

年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資基

金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

13、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施

的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

14、《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年1月22日頒布、同年2月1日實(shí)施的《公

開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局

17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并

存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織

20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)

證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的

境外投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者

21、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)

允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投資人

23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金

份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

24、銷售機(jī)構(gòu)：指廣發(fā)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其

他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基

金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金

賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建

立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等

26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為廣發(fā)基金管理有限公司或接

受廣發(fā)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金

份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)買賣基金

的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理

人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，

清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)3

個(gè)月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放日

35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)

36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

37、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段

38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人

所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

39、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為

40、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金

份額的行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額

兌換為現(xiàn)金的行為

42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，

申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基

金份額的行為

43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額

銷售機(jī)構(gòu)的操作

44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、扣款

金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基

金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式

45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換

中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超

過(guò)上一開放日基金總份額的10%

46、元：指人民幣元

47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、

已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約

48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其

他資產(chǎn)的價(jià)值總和

49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

50、基金份額凈值：指計(jì)算日各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類基金份額余

額總數(shù)

51、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份

額凈值的過(guò)程

52、基金份額類別：本基金將基金份額分為A類、C類、D類和E類四種不同的類別。在

投資者申購(gòu)A類與D類基金份額時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，而不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；在投資者申購(gòu)C類

與E類基金份額時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，而是從該類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)

53、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格

予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議

約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持

證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

54、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及規(guī)定互

聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

55、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行處

置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工

具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶

56、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存

在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大

不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)

57、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件

58、基金產(chǎn)品資料概要：指《廣發(fā)中債7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品

資料概要》及其更新

第三部分基金管理人

一、概況

1、名稱：廣發(fā)基金管理有限公司

2、住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2608室

3、辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔31－33樓；廣東省

珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2603-2622室

4、法定代表人：葛長(zhǎng)偉

5、設(shè)立時(shí)間：2003年8月5日

6、電話：020-83936666

全國(guó)統(tǒng)一客服熱線：95105828

7、聯(lián)系人：項(xiàng)軍

8、注冊(cè)資本：14,097.8萬(wàn)元人民幣

9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：

股東名稱  出資比例  

廣發(fā)證券股份有限公司  54.533%  

烽火通信科技股份有限公司  14.187%  

深圳市前海香江金融控股集團(tuán)有限公司  14.187%  

廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司  7.093%  

嘉裕元（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  3.87%  

嘉裕祥（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  2.23%  

嘉裕禾（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  1.55%  

嘉裕泓（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  1.19%  

嘉裕富（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  1.16%  

總  計(jì)  100%  



二、主要人員情況

1、董事會(huì)成員

葛長(zhǎng)偉先生：董事長(zhǎng)，學(xué)士，曾在安徽省人大財(cái)經(jīng)委、安徽省財(cái)政廳、安徽省政府辦公廳、

安徽省計(jì)委、中國(guó)神華集團(tuán)運(yùn)銷公司、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)務(wù)院辦公廳、重慶市委、廣

東省委、廣東省清遠(yuǎn)市委、廣東省發(fā)展和改革委員會(huì)、中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券

股份有限公司工作。

孫曉燕女士：董事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)證券股份有限公司執(zhí)行董事、常務(wù)副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總

監(jiān)，兼任證通股份有限公司監(jiān)事。曾任廣東廣發(fā)證券公司投資銀行部經(jīng)理、廣發(fā)證券有限責(zé)任

公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、廣發(fā)證券股份有限公司投資自營(yíng)部副總經(jīng)理,廣發(fā)基金管理

有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理,廣發(fā)證券股份有限公司財(cái)務(wù)部總經(jīng)理，證通股份有限公司監(jiān)事會(huì)

主席。

王凡先生：董事，博士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理，兼任廣發(fā)國(guó)際資產(chǎn)管理有限

公司董事會(huì)主席、廣州投資顧問(wèn)學(xué)院管理有限公司董事。曾在財(cái)政部、易方達(dá)基金管理有限公

司工作，曾任廣發(fā)基金管理有限公司副總經(jīng)理。

曾軍先生：董事，碩士，正高級(jí)工程師，現(xiàn)任烽火通信科技股份有限公司董事長(zhǎng)，兼任烽

火超微信息科技有限公司董事長(zhǎng)。曾任武漢郵電科學(xué)研究院研究員，烽火通信科技股份有限公

司經(jīng)理、哈爾濱辦事處主任、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)總部副總經(jīng)理、客戶服務(wù)中心總經(jīng)理，武漢烽火技術(shù)服

務(wù)有限公司總經(jīng)理，烽火通信科技股份有限公司副總裁、總裁。

劉根森先生：董事，學(xué)士，現(xiàn)任深圳市前海香江金融控股集團(tuán)有限公司董事，兼任香江集

團(tuán)有限公司副總裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事。曾

任德意志銀行香港分行分析員，深圳市前海香江金融控股集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)，深圳市龍崗中

銀富登村鎮(zhèn)銀行董事。

張彥先生：董事，學(xué)士，現(xiàn)任廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司董事長(zhǎng)，兼任廣州產(chǎn)業(yè)

投資基金管理有限公司助理總經(jīng)理、廣州南沙資訊科技園有限公司副董事長(zhǎng)。曾任珠海證券、

珠證恒隆實(shí)業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)理，金匯來(lái)發(fā)展有限公司副總經(jīng)理，第一證券營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理，廣發(fā)證券

營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，齊魯證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，中泰證券廣東分公司總經(jīng)理，廣州市工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)

展基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理，廣州市城發(fā)投資基金管理有限公司董事長(zhǎng)，廣州廣泰城發(fā)

規(guī)劃咨詢有限公司董事長(zhǎng)，廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司副總經(jīng)理，廣州匯垠天粵股權(quán)

投資基金管理有限公司董事長(zhǎng)，廣州基金國(guó)際股權(quán)投資基金管理有限公司董事長(zhǎng)，黑龍江國(guó)中

水務(wù)股份有限公司董事長(zhǎng)。

羅海平先生：獨(dú)立董事，博士，教授、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任北京平智云數(shù)字科技合伙企業(yè)（有

限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人。曾任中國(guó)人民保險(xiǎn)公司荊襄支公司經(jīng)理，長(zhǎng)江保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理，

中國(guó)人民保險(xiǎn)公司湖北省分公司國(guó)際保險(xiǎn)部黨組書記、總經(jīng)理，中國(guó)人民保險(xiǎn)公司漢口分公司

黨委書記、總經(jīng)理，太平保險(xiǎn)有限公司市場(chǎng)部總經(jīng)理，中國(guó)太平保險(xiǎn)有限公司湖北分公司黨委

書記、總經(jīng)理，中國(guó)太平保險(xiǎn)有限公司助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書，陽(yáng)光財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股

份有限公司總裁、陽(yáng)光保險(xiǎn)集團(tuán)執(zhí)行委員會(huì)委員，中華聯(lián)合財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司總經(jīng)理、董

事長(zhǎng)、黨委書記，中華聯(lián)合保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

董茂云先生：獨(dú)立董事，博士，教授，現(xiàn)任浙大城市學(xué)院法學(xué)院教授，兼任浙江合創(chuàng)律師

事務(wù)所兼職律師，江蘇恒順醋業(yè)股份有限公司董事（外部董事）。曾任復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院副教授、

法律系副主任、法學(xué)院副院長(zhǎng)、法學(xué)院教授，寧波大學(xué)法學(xué)院教授。

姚海鑫先生：獨(dú)立董事，博士，教授，現(xiàn)任遼寧大學(xué)新華國(guó)際商學(xué)院教授，兼任遼寧金融

控股集團(tuán)有限公司外部兼職董事。曾任遼寧大學(xué)工商管理學(xué)院副院長(zhǎng)、工商管理碩士（MBA）教

育中心副主任，遼寧大學(xué)發(fā)展規(guī)劃處處長(zhǎng)、財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)，遼寧大學(xué)學(xué)術(shù)委員會(huì)委員。

2、監(jiān)事會(huì)成員

符兵先生：監(jiān)事會(huì)主席，碩士，中級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任廣東物資集團(tuán)公司計(jì)劃處副科長(zhǎng)，廣東

發(fā)展銀行廣州分行世貿(mào)支行行長(zhǎng)、總行資金部處長(zhǎng)，廣發(fā)基金管理有限公司市場(chǎng)拓展部副總經(jīng)

理、廣州分公司總經(jīng)理、市場(chǎng)拓展部總經(jīng)理、營(yíng)銷服務(wù)部總經(jīng)理、營(yíng)銷總監(jiān)、市場(chǎng)總監(jiān)。

吳曉輝先生：職工監(jiān)事，碩士，工程師，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理。

曾任廣發(fā)證券股份有限公司信息技術(shù)部副經(jīng)理、經(jīng)理，廣發(fā)基金管理有限公司運(yùn)營(yíng)保障部副總

經(jīng)理。

孔偉英女士：職工監(jiān)事，學(xué)士，經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司人力資源部總經(jīng)理。

曾任職于廣發(fā)證券股份有限公司。

劉敏女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司營(yíng)銷管理部副總經(jīng)理。曾任廣發(fā)

基金管理有限公司市場(chǎng)拓展部總經(jīng)理助理，營(yíng)銷服務(wù)部總經(jīng)理助理，產(chǎn)品營(yíng)銷管理部總經(jīng)理助

理。

喻晨女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司合規(guī)稽核部總經(jīng)理。曾任職于廣

發(fā)基金管理有限公司市場(chǎng)拓展部、金融工程部、產(chǎn)品營(yíng)銷管理部。

3、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員

王凡先生：總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)國(guó)際資產(chǎn)管理有限公司董事會(huì)主席、廣州投資顧問(wèn)學(xué)

院管理有限公司董事。曾在財(cái)政部、易方達(dá)基金管理有限公司工作，曾任廣發(fā)基金管理有限公

司副總經(jīng)理。

朱平先生：副總經(jīng)理，碩士,經(jīng)濟(jì)師，兼任瑞元資本管理有限公司董事長(zhǎng)。曾任上海榮臣集

團(tuán)市場(chǎng)部經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資銀行部華南業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，基金科匯基金經(jīng)理，

易方達(dá)基金管理有限公司投資部研究負(fù)責(zé)人，廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理助理。

魏恒江先生：副總經(jīng)理，碩士，高級(jí)工程師。曾在水利部、廣發(fā)證券股份有限公司工作，

歷任廣發(fā)基金管理有限公司上海分公司總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理。

張敬晗女士：副總經(jīng)理，碩士。曾任中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院助理研究員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)培訓(xùn)中心、

監(jiān)察局科員，基金監(jiān)管部副處長(zhǎng)及處長(zhǎng)，私募基金監(jiān)管部處長(zhǎng)。

張芊女士：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益投資總監(jiān)、固定收益管

理總部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在施耐德電氣公司、中國(guó)銀河證券、中國(guó)人保資產(chǎn)管理公司、工

銀瑞信基金管理有限公司和長(zhǎng)盛基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益

部總經(jīng)理。

傅友興先生：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、價(jià)值投資部總

經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在原天同基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司研究員、機(jī)

構(gòu)理財(cái)部副總經(jīng)理、規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理、研究發(fā)展部總經(jīng)理、權(quán)益投資一部副總經(jīng)理。

劉格菘先生：副總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、成長(zhǎng)投資部總

經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在中國(guó)人民銀行、中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工

作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司權(quán)益投資一部副總經(jīng)理、北京權(quán)益投資部總經(jīng)理。

王海濤先生：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司基金經(jīng)理、廣發(fā)國(guó)際資產(chǎn)管理

有限公司副董事長(zhǎng)。曾在美國(guó)Business Excellence Inc.、摩根士丹利亞洲有限公司、興全基

金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司專戶投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。

竇剛先生：副總經(jīng)理、首席信息官，碩士，工程師。曾在廣發(fā)證券股份有限公司工作，歷

任廣發(fā)基金管理有限公司中央交易部總經(jīng)理、運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理。

項(xiàng)軍先生：督察長(zhǎng)，學(xué)士。曾在中國(guó)工商銀行河北省信托投資公司、華夏證券有限公司、

上海萬(wàn)融投資管理有限公司、合正投資管理有限公司工作。歷任廣發(fā)基金管理有限公司機(jī)構(gòu)理

財(cái)部副總經(jīng)理，北京分公司總經(jīng)理，北京辦事處總經(jīng)理，戰(zhàn)略與創(chuàng)新業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。

4、基金經(jīng)理

吳迪女士，理學(xué)碩士，F(xiàn)RM，持有中國(guó)證券投資基金業(yè)從業(yè)證書。現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公

司特定策略投資部總經(jīng)理、廣發(fā)集豐債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2020年5月7日起任職)、

廣發(fā)景豐純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2021年1月27日起任職)、廣發(fā)聚源債券型證

券投資基金(LOF)基金經(jīng)理(自2021年4月8日起任職)、廣發(fā)集富純債債券型證券投資基金基

金經(jīng)理(自2021年4月8日起任職)、廣發(fā)鑫和靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理(自2021

年4月8日起任職)、廣發(fā)中債7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2022年2

月28日起任職)、廣發(fā)景益?zhèn)妥C券投資基金基金經(jīng)理(自2022年10月26日起任職)、廣發(fā)

匯元純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理助理(自2023年6月29日起任職)、廣

發(fā)匯佳定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理助理(自2024年2月29日起任職)、廣發(fā)

安澤短債債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2024年3月21日起任職)。曾任廣發(fā)基金管理有限

公司金融工程與風(fēng)險(xiǎn)管理部研究員、固定收益管理總部研究員、固定收益管理總部總經(jīng)理助理、

固定收益管理總部副總經(jīng)理，廣發(fā)理財(cái)年年紅債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2020年6月12

日至2024年12月20日)、廣發(fā)中債0-2年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2023

年12月19日至2025年3月11日)。

歷任基金經(jīng)理：王予柯，任職時(shí)間為2016年9月26日至2025年3月25日。

5、本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會(huì)成員的姓名及職務(wù)如下：

基金管理人固定收益投資決策委員會(huì)由副總經(jīng)理張芊女士、固定收益投資總監(jiān)溫秀娟女

士、混合資產(chǎn)投資副總監(jiān)曾剛先生、混合資產(chǎn)投資部聯(lián)席總經(jīng)理姚秋先生、債券投資部總經(jīng)

理宋倩倩女士、固定收益研究部副總經(jīng)理葛飛先生、宏觀策略部總經(jīng)理武幼輝先生、金融工

程與風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理高詹清先生等成員組成，張芊女士擔(dān)任固定收益投資決策委員會(huì)主席。

6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責(zé)

1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金

份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；

5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

6、編制季度、中期和年度報(bào)告；

7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

9、召集基金份額持有人大會(huì)；

10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

12、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

四、基金管理人承諾

1、基金管理人承諾：

（1）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有

效措施，防止違反《基金法》及其他法律法規(guī)行為的發(fā)生；

（2）根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說(shuō)明書列明的投資目標(biāo)、策略及限制進(jìn)行基金資產(chǎn)的

投資。

2、基金管理人嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，基金資產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

3、基金經(jīng)理承諾：

（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大

利益；

（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當(dāng)利益；

（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、

基金投資計(jì)劃等信息；

（4）不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。

五、基金管理人的內(nèi)部控制制度

基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度包括內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等。內(nèi)

部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，對(duì)各項(xiàng)基本管理制度的總攬和指導(dǎo)。

內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)部控制目標(biāo)和原則、內(nèi)部控制組織體系、內(nèi)部控制制度體系、內(nèi)部控制

環(huán)境、內(nèi)部控制措施等。基本管理制度包括風(fēng)險(xiǎn)控制制度、基金投資管理制度、基金績(jī)效評(píng)估

考核制度、集中交易制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、信息系統(tǒng)管理制度、員工保密制度、

危機(jī)處理制度、監(jiān)察稽核制度等。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門的主要

職責(zé)、崗位設(shè)置、工作要求、業(yè)務(wù)流程等的具體說(shuō)明。

根據(jù)基金管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，公司設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的四道內(nèi)控防線：

1、建立以各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線。各崗位均制定明確的崗位職責(zé)，各

業(yè)務(wù)均制定詳盡的操作流程，各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承

擔(dān)各自職責(zé)。

2、建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督的第二道監(jiān)控防線。公司在相關(guān)部門、相關(guān)崗位

之間建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對(duì)前一部門及崗位負(fù)有監(jiān)督

的責(zé)任。

3、建立以合規(guī)風(fēng)控部門對(duì)各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋的第三道

監(jiān)控防線。合規(guī)風(fēng)控部門屬于內(nèi)核部門，獨(dú)立于其他部門和業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行

情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和監(jiān)督。

4、建立以合規(guī)審核委員會(huì)及督察長(zhǎng)為核心，對(duì)公司所有經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督的第四道監(jiān)

控防線。

第四部分基金托管人

一、基本情況

名稱：寧波銀行股份有限公司

住所：浙江省寧波市寧東路345號(hào)

辦公地址：浙江省寧波市寧東路345號(hào)

法定代表人：陸華裕

注冊(cè)日期：1997年04月10日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，銀監(jiān)復(fù)[2007]64號(hào)

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：人民幣陸拾陸億零叁佰伍拾玖萬(wàn)零柒佰玖拾貳元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可【2012】1432號(hào)

托管部門聯(lián)系人：王海燕

電話：0574-89103171

二、主要人員情況

截至2024年12月底，寧波銀行資產(chǎn)托管部共有員工135人，所有員工擁有大學(xué)本科以

上學(xué)歷。

三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

作為中國(guó)大陸托管服務(wù)的先行者，寧波銀行自2012年獲得證券投資基金資產(chǎn)托管的資格

以來(lái)，秉承“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)

范的管理模式、先進(jìn)的營(yíng)運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣

大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市

場(chǎng)形象和影響力。建立了國(guó)內(nèi)托管銀行中豐富和成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信

托資產(chǎn)、ＱＤＩＩ資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司定向資產(chǎn)管

理計(jì)劃、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理等門類齊全的托管產(chǎn)品體系，同時(shí)在國(guó)內(nèi)率先開展績(jī)效

評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理等增值服務(wù)，可以為各類客戶提供個(gè)性化的托管服務(wù)。

截至2024年12月底，寧波銀行共托管127只證券投資基金，證券投資基金托管規(guī)模

2378.32億元。

四、基金托管人的職責(zé)

基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)

行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人

要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合

基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。基金托管人根據(jù)

有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。

基金托管人通過(guò)事后監(jiān)督方式對(duì)基金管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。根

據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)

構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名

單。基金管理人和基金托管人有責(zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)

及時(shí)將更新后的名單發(fā)送給對(duì)方。

基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人參與銀行間債券

市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)

準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適

用的交易結(jié)算方式。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易

對(duì)手。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。

五、基金托管人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)

強(qiáng)化內(nèi)部管理，保障國(guó)家的金融方針政策及相關(guān)法律法規(guī)貫徹執(zhí)行，保證自覺合規(guī)依法

經(jīng)營(yíng)，形成一個(gè)運(yùn)作規(guī)范化、管理科學(xué)化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系，保障業(yè)務(wù)正常運(yùn)行，維

護(hù)基金份額持有人及基金托管人的合法權(quán)益。

2、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)

由寧波銀行總行審計(jì)部和資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)設(shè)的審計(jì)內(nèi)控部門構(gòu)成。資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部設(shè)置專

門審計(jì)內(nèi)控部門，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，對(duì)

業(yè)務(wù)的運(yùn)行獨(dú)立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。

3、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制原則

（1）合法性原則：必須符合國(guó)家及監(jiān)管部門的法律法規(guī)和各項(xiàng)制度并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)

營(yíng)管理活動(dòng)的始終。

（2）完整性原則：一切業(yè)務(wù)、管理活動(dòng)的發(fā)生都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)

督制約必須滲透到托管業(yè)務(wù)的全過(guò)程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋到基金托管部所有的部門、崗位

和人員。

（3）及時(shí)性原則：托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄；按照“內(nèi)控優(yōu)先”

的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。

（4）審慎性原則：必須實(shí)現(xiàn)防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與完整。

（5）有效性原則：必須根據(jù)國(guó)家政策、法律及寧波銀行經(jīng)營(yíng)管理的發(fā)展變化進(jìn)行適時(shí)修

訂；必須保證制度的全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外。

（6）獨(dú)立性原則：設(shè)立專門履行基金托管人職責(zé)的管理部門；直接的操作人員和控制人

員必須相對(duì)獨(dú)立、適當(dāng)分開；基金托管部?jī)?nèi)部設(shè)置獨(dú)立的負(fù)責(zé)審計(jì)內(nèi)控部門專責(zé)內(nèi)控制度的

檢查。

六、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

1、監(jiān)督方法

依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。利用“基

金投資監(jiān)督系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投

資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督，并定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，報(bào)送中

國(guó)證監(jiān)會(huì)。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)送

的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。

2、監(jiān)督流程

（1）每工作日按時(shí)通過(guò)基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制指標(biāo)進(jìn)行例行監(jiān)控，

發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，

督促其糾正，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（2）收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)涉及各基金的投資范圍、投資對(duì)象及交易對(duì)手等

內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。

（3）根據(jù)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，對(duì)各基金投資運(yùn)作

的合法合規(guī)性、投資獨(dú)立性和風(fēng)格顯著性等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（4）通過(guò)技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進(jìn)行解

釋或舉證，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)

直銷機(jī)構(gòu)：廣發(fā)基金管理有限公司

注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2608室

辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔31－33樓；廣東省珠

海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2603-2622室

法定代表人：葛長(zhǎng)偉

客服電話：95105828或020-83936999

客服傳真：020-34281105

網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn

直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)信息：本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)（僅限個(gè)人客戶）和直銷中心（僅限機(jī)構(gòu)客戶）

銷售本基金，網(wǎng)點(diǎn)具體信息詳見本公司網(wǎng)站。

客戶可以通過(guò)本公司客服電話進(jìn)行銷售相關(guān)事宜的問(wèn)詢、開放式基金的投資咨詢及投訴

等。

2、其他銷售機(jī)構(gòu)

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增減或變更基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)

站公示基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。投資者在各銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，請(qǐng)遵循各銷售機(jī)構(gòu)

業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程。

二、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

名稱：廣發(fā)基金管理有限公司

住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2608室

辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔31－33樓；廣東省珠海

市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2603-2622室

法定代表人：葛長(zhǎng)偉

聯(lián)系人：李爾華

電話：020-89188970

傳真：020-89899175

三、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

名稱：廣東廣信君達(dá)律師事務(wù)所

住所：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路6號(hào)周大福金融中心29層、10層、11層（01-04單元）

負(fù)責(zé)人：鄧傳遠(yuǎn)

電話：020－37181333

傳真：020－37181388

經(jīng)辦律師：劉智、楊琳

聯(lián)系人：鄧傳遠(yuǎn)

四、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師

名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室

法人代表：毛鞍寧

聯(lián)系人：馮所騰

電話：010－58152016

傳真：010－85188298

經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：馮所騰、林亞小

第六部分基金的募集

基金管理人按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集本

基金，并于2016年9月9日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2016]2080號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。

本基金為契約型開放式基金，基金存續(xù)期為不定期。

本基金于2016年9月22日進(jìn)行發(fā)售。本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于

證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許

購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。

本基金的面值為每份基金份額人民幣1.00元。

第七部分基金合同的生效

一、基金合同的生效

本基金基金合同已于2016年9月26日生效，自該日起，本基金管理人正式開始管理本基金。

二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

基金合同生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200

人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬(wàn)元人民幣或等值貨幣情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告

中予以披露；連續(xù)六十個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出

解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人

大會(huì)進(jìn)行表決。

法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

第八部分基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換

一、申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所

本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，

在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售

機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括：

1、本公司直銷機(jī)構(gòu)；

2、銷售機(jī)構(gòu)：經(jīng)本公司委托，具有銷售本基金資格的商業(yè)銀行或其他機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

二、申購(gòu)與贖回的開放日及時(shí)間

1、開放日及開放時(shí)間

投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證

券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金

合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，

基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息

披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申

購(gòu)開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖

回開始公告中規(guī)定。

在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開放日前依照《信息披

露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)或者贖回或者

轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)

接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。

三、申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制

1、通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)或基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個(gè)基金賬戶首次最低申購(gòu)金額為1元(含申

購(gòu)費(fèi))人民幣；投資人追加申購(gòu)時(shí)最低申購(gòu)限額及投資金額級(jí)差詳見各銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)公告。

2、基金份額持有人在各銷售機(jī)構(gòu)的最低贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出及最低持有份額為1份基金份額，

基金份額持有人當(dāng)日持有份額減少導(dǎo)致在銷售機(jī)構(gòu)同一交易賬戶保留的基金份額不足1份基金

份額時(shí)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)有權(quán)將全部剩余份額自動(dòng)贖回。各基金代理銷售機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定的，投

資者在該銷售機(jī)構(gòu)辦理上述業(yè)務(wù)時(shí)，需同時(shí)遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。

3、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)

采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫停基金申購(gòu)

等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需

要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。

4、基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的數(shù)量或比例

限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購(gòu)與贖回的原則

1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；

3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)

則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

五、申購(gòu)與贖回的程序

1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回

的申請(qǐng)。

2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付

投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；本

基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。

基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；本基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投

資人贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回

時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。

3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日

(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的

有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查

詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定生效，而僅代表銷

售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情

況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。因投資者怠于履行該項(xiàng)查詢等各項(xiàng)義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，

基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)由此造成的損失或不利后果。若申購(gòu)不生效，

則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。

六、申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率

1、申購(gòu)費(fèi)率

（1）本基金A類基金份額與D類基金份額在申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，C類基金份額與E類

基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。

本基金A類基金份額與D類基金份額對(duì)申購(gòu)設(shè)置級(jí)差費(fèi)率。投資者在一天之內(nèi)如果有多

筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。具體費(fèi)率如下：

A類基金份額  

申購(gòu)金額（M）  申購(gòu)費(fèi)率  

M＜100萬(wàn)元  0.50%  

100萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元  0.30%  

200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元  0.15%  

M≥500萬(wàn)元  每筆1000元  



D類基金份額  

申購(gòu)金額（M）  申購(gòu)費(fèi)率  

M＜100萬(wàn)元  0.55%  

100萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元  0.35%  



200萬(wàn)元≤M＜600萬(wàn)元  0.20%  

M≥600萬(wàn)元  每筆1200元  



基金銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身情況對(duì)申購(gòu)費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，具體以實(shí)際收取為準(zhǔn)。

（2）本基金A類基金份額及D類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由基金申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金財(cái)

產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。

（3）本基金對(duì)通過(guò)本公司直銷中心申購(gòu)基金份額的特定投資者與除此之外的其他普通投

資者實(shí)施差別的申購(gòu)費(fèi)率，特定投資者范圍以及具體費(fèi)率優(yōu)惠詳見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公

告。

（4）基金管理人對(duì)部分基金持有人費(fèi)用的減免不構(gòu)成對(duì)其他投資者的同等義務(wù)。

2、贖回費(fèi)率

贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收

取。贖回費(fèi)率隨贖回基金份額持有年份的增加而遞減，全額計(jì)入基金資產(chǎn)，具體費(fèi)率如下：

A類基金份額  

持有期限（N）  贖回費(fèi)率  

N＜7天  1.50%  

7天≤N＜30天  0.50%  

30天≤N＜365天  0.10%  

365天≤N＜730天  0.05%  

N≥730天  0  



C類基金份額  

持有期限（N）  贖回費(fèi)率  

N＜7天  1.50%  

7天≤N＜30天  0.75%  

N≥30天  0  



D類基金份額  

持有期限（N）  贖回費(fèi)率  

N＜7天  1.50%  



N≥7天  0  



E類基金份額  

持有期限（N）  贖回費(fèi)率  

N＜7天  1.50%  

N≥7天  0  



3、基金管理人可以在履行相關(guān)手續(xù)后，在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)、贖回費(fèi)率或

調(diào)整收費(fèi)方式，基金管理人依照有關(guān)規(guī)定于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦

法》有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

4、對(duì)特定交易方式（如網(wǎng)上交易等），在不違背法律法規(guī)規(guī)定的情況下，基金管理人可

以適當(dāng)調(diào)低基金銷售服務(wù)費(fèi)率、基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。

5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定

基金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，

基金管理人可以按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后，對(duì)基金投資者適當(dāng)調(diào)低基金銷售服務(wù)費(fèi)

率、基金申購(gòu)費(fèi)率、基金贖回費(fèi)率。

七、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式

1、本基金申購(gòu)份額的計(jì)算：

（1）若投資者選擇A類基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：

凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）

或，凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額－固定申購(gòu)費(fèi)金額

申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額

或，申購(gòu)費(fèi)用=固定申購(gòu)費(fèi)金額

申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值

例1：某投資人投資50,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，對(duì)應(yīng)費(fèi)率為0.50%，假設(shè)申購(gòu)

當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0160元，則其可得到的申購(gòu)份額為：

凈申購(gòu)金額=50,000/（1+0.5%）=49,751.24元

申購(gòu)費(fèi)用=50,000－49,751.24=248.76元

申購(gòu)份額=49,751.24/1.0160＝48,967.76份

即：投資者投資50,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，對(duì)應(yīng)費(fèi)率為0.50%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日

A類基金份額凈值為1.0160元，則可得到48,967.76份A類基金份額。

（2）若投資人選擇申購(gòu)C類基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：

申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額凈值

例2：某投資者投資50,000元申購(gòu)本基金的C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額

凈值為1.0160元，則可得到的申購(gòu)份額為：

申購(gòu)份額=50,000/1.0160=49,212.60份

即：投資者投資50,000元申購(gòu)本基金的C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額凈值

為1.0160元，則可得到的申購(gòu)份額為49,212.60份。

（3）若投資者選擇D類基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：

凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）

或，凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額－固定申購(gòu)費(fèi)金額

申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額

或，申購(gòu)費(fèi)用=固定申購(gòu)費(fèi)金額

申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日D類基金份額凈值

例3：某投資人投資50,000元申購(gòu)本基金D類基金份額，對(duì)應(yīng)費(fèi)率為0.55%，假設(shè)申購(gòu)

當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0160元，則其可得到的申購(gòu)份額為：

凈申購(gòu)金額=50,000/（1+0.55%）=49,726.50元

申購(gòu)費(fèi)用=50,000－49,726.50=273.50元

申購(gòu)份額=49,726.50/1.0160＝48,943.41份

即：投資者投資50,000元申購(gòu)本基金D類基金份額，對(duì)應(yīng)費(fèi)率為0.55%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日

D類基金份額凈值為1.0160元，則可得到48,943.41份D類基金份額。

（4）若投資人選擇申購(gòu)E類基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：

申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日E類基金份額凈值

例4：某投資者投資50,000元申購(gòu)本基金的E類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日E類基金份額

凈值為1.0160元，則可得到的申購(gòu)份額為：

申購(gòu)份額=50,000/1.0160=49,212.60份

即：投資者投資50,000元申購(gòu)本基金的E類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日E類基金份額凈值

為1.0160元，則可得到的申購(gòu)份額為49,212.60份。

2、本基金贖回金額的計(jì)算：

采用“份額贖回”方式，贖回價(jià)格以T日該類基金份額的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，

計(jì)算公式：

贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額的基金份額凈值

贖回費(fèi)用=贖回總金額×該類基金份額的贖回費(fèi)率

凈贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用

例1：某投資者贖回10萬(wàn)份A類基金份額，份額持有期限15天，對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率為0.50%，

假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.2130元，則其可得到的贖回金額為：

贖回總金額=100,000×1.2130=121,300.00元

贖回費(fèi)用=121,300.00×0.50%=606.50元

凈贖回金額=121,300.00－606.50=120,693.50元

即：投資者贖回本基金10萬(wàn)份A類基金份額，份額持有期限15天，假設(shè)贖回當(dāng)日A類

基金份額凈值是1.2130元，則其可得到的凈贖回金額為120,693.50元。

例2：某投資者贖回10萬(wàn)份C類基金份額，份額持有期限10天，對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率為0.75%，

假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的贖回金額為：

贖回總金額=100,000×1.1000＝110,000.00元

贖回費(fèi)用=110,000.00×0.75%＝825.00元

凈贖回金額=110,000.00－825.00＝109,175.00元

即：投資者贖回10萬(wàn)份C類基金份額，份額持有期限10天，對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率為0.75%，

假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的凈贖回金額為109,175.00元。

例3：某投資者贖回10萬(wàn)份D類基金份額，份額持有期限15天，對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率為0.00%，

假設(shè)贖回當(dāng)日D類基金份額凈值是1.2130元，則其可得到的贖回金額為：

贖回總金額=100,000×1.2130=121,300.00元

贖回費(fèi)用=121,300.00×0.00%=0.00元

凈贖回金額=121,300.00－0.00=121,300.00元

即：投資者贖回本基金10萬(wàn)份D類基金份額，份額持有期限15天，假設(shè)贖回當(dāng)日D類

基金份額凈值是1.2130元，則其可得到的凈贖回金額為121,300.00元。

例4：某投資者贖回10萬(wàn)份E類基金份額，份額持有期限20天，對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率為0.00%，

假設(shè)贖回當(dāng)日E類基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的贖回金額為：

贖回總金額=100,000×1.1000＝110,000.00元

贖回費(fèi)用=110,000.00×0.00%＝0元

凈贖回金額=110,000.00－0＝110,000.00元

即：投資者贖回10萬(wàn)份E類基金份額，份額持有期限10天，對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率為0%，假設(shè)

贖回當(dāng)日E類基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的凈贖回金額為110,000.00元。

3、本基金基金份額凈值的計(jì)算：

計(jì)算公式為：T日某類基金份額凈值＝T日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/T日該類別基

金份額的余額總數(shù)。

本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由

此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1

日內(nèi)披露。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或披露。

4、申購(gòu)份額、余額的處理方式：

申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述

計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

5、贖回金額的處理方式：

贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，

贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收

益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

八、申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記

1、投資者T日申購(gòu)基金成功后，正常情況下，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者增

加權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)。

2、投資者T日贖回基金成功后，正常情況下，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者扣

除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。

九、拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的申購(gòu)

申請(qǐng)。

3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)

產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致基金銷售

系統(tǒng)、基金注冊(cè)登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。

7、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過(guò)

50%或者變相規(guī)避50%集中度時(shí)。

8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值

技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫

停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。

9、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、9項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定拒絕或暫停接

受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如

果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，

基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。

十、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的贖回

申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。

3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值

技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采

取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的措施。

6、接受某筆或某些贖回申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基

金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)

不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未

支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。若出現(xiàn)上述第4

項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日

可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的

辦理并公告。

十一、巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出

申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)前一

開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或

部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程

序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的全部贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付

投資人的全部贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理

人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延

期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定該

單個(gè)賬戶當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期

贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；

選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖

回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，

直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)

延期贖回處理。

（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開放日基金總份

額20%的，基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超過(guò)該比例以上的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦

理（基金份額持有人可在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷），對(duì)該單個(gè)基

金份額持有人剩余贖回申請(qǐng)與其他賬戶贖回申請(qǐng)按前述條款處理。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，

可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)

工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書規(guī)

定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定

媒介上刊登公告。

十二、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫

停公告。

2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重新

開放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的基金份額凈值。

3、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基

金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的

公告，并在重新開始辦理申購(gòu)或贖回的開放日公告最近一個(gè)工作日的基金份額凈值。

4、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公

告一次。暫停結(jié)束基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)

規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開放申購(gòu)或贖回日公告最

近一個(gè)工作日的基金份額凈值。

十三、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過(guò)戶登記。

基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公

告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

十四、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管

理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆

時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

十五、轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可

以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

十六、定期定額投資計(jì)劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投

資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管

理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。

十七、基金的非交易過(guò)戶

基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非

交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下，接

受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金

份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是

指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法

人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件

的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

十八、基金的凍結(jié)與質(zhì)押

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)

可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人

將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

十九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分

的規(guī)定或相關(guān)公告。

第九部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

本基金通過(guò)指數(shù)化投資，爭(zhēng)取在扣除各項(xiàng)費(fèi)用之前獲得與標(biāo)的指數(shù)相似的總回報(bào)，追求

跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。

二、投資范圍

本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份國(guó)家開發(fā)銀行債券，為更好實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，還可以投資

于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的國(guó)債、政策性金融債、債券回購(gòu)、

銀行存款、同業(yè)存單等固定收益類資產(chǎn)、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資

的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可

以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；其中標(biāo)

的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；扣除國(guó)債期貨合約

需繳納的交易保證金后現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其

中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。

三、投資標(biāo)的指數(shù)

中債-7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)。

未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致

使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)

生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作

方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行

表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終止。

自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指

數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投

資運(yùn)作。

四、投資策略

1、本基金為指數(shù)基金，主要采用抽樣復(fù)制和動(dòng)態(tài)最優(yōu)化的方法，投資于標(biāo)的指數(shù)中具有

代表性和流動(dòng)性的成份券和備選成份券，或選擇非成份券作為替代，構(gòu)造與標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)收

益特征相似的資產(chǎn)組合，以實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。

在正常市場(chǎng)情況下，本基金力爭(zhēng)追求日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.5%，將年化跟蹤

誤差控制在2%以內(nèi)。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整等其他原因，導(dǎo)致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤

差超過(guò)了上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施，避免跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。

2、本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，主要選擇流動(dòng)性好、交易活躍的國(guó)債期貨合約進(jìn)行交

易，以降低債券倉(cāng)位調(diào)整的交易成本，提高投資效率，從而更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，實(shí)現(xiàn)投資

目標(biāo)。

五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為標(biāo)的指數(shù)“中債-7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)”收益率。

六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金為債券型指數(shù)基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票基金、混合基金，高于貨幣

市場(chǎng)基金。

七、組合限制

本基金的投資組合將遵循以下限制：

1、本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成

份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；

2、扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低

于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；

3、本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的

40%，回購(gòu)期限不得超過(guò)1年，到期后不得展期；

4、本基金基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；

5、本基金如投資于國(guó)債期貨，還應(yīng)遵循如下投資組合限制：

①在任何交易日日終，本基金持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的

15%；

②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總

市值的30%；

③本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一

交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

④本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期

貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定。

6、本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%，因證券

市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款

所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

7、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回購(gòu)交

易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

8、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述2、6、7項(xiàng)規(guī)定的情形外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等

基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10

個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的

有關(guān)約定。上述期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托管人對(duì)

基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，

則本基金投資不再受相關(guān)限制。

八、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

1、承銷證券；

2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

4、買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；

5、向其基金管理人、基金托管人出資；

6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

7、依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交

易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利

益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事

先得到基金托管人同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審

議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)

進(jìn)行審查。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上

述規(guī)定的限制。

九、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、

風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等

對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定

十、投資組合報(bào)告

廣發(fā)基金管理有限公司董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或重大遺漏，并對(duì)本報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

基金托管人寧波銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定，于2024年5月31日復(fù)核了本報(bào)

告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性

陳述或者重大遺漏。

本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2024年3月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號(hào)  項(xiàng)目  金額（元）  占基金總資產(chǎn)的比例（％）  

1  權(quán)益投資  -  -  

 其中：普通股  -  -  

 存托憑證  -  -  

2  固定收益投資  19,734,656,397.07  97.73  

 其中：債券  19,734,656,397.07  97.73  

 資產(chǎn)支持證券  -  -  

3  貴金屬投資  -  -  

4  金融衍生品投資  -  -  

5  買入返售金融資產(chǎn)  -  -  

 其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn)  -  -  

6  銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)  355,437,870.58  1.76  

7  其他資產(chǎn)  102,731,517.53  0.51  

8  合計(jì)  20,192,825,785.18  100.00  



2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

(1)報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

本基金本報(bào)告期末未持有境內(nèi)股票。

(2)報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報(bào)告期末未持有通過(guò)港股通投資的股票。

3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有股票。

4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號(hào)  債券品種  公允價(jià)值（元）  占基金資產(chǎn)凈值比例（％）  

1  國(guó)家債券  185,813,244.98  1.11  



2  央行票據(jù)  -  -  

3  金融債券  19,548,843,152.09  116.55  

 其中：政策性金融債  19,548,843,152.09  116.55  

4  企業(yè)債券  -  -  

5  企業(yè)短期融資券  -  -  

6  中期票據(jù)  -  -  

7  可轉(zhuǎn)債（可交換債）  -  -  

8  同業(yè)存單  -  -  

9  其他  -  -  

10  合計(jì)  19,734,656,397.07  117.65  



5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)

序號(hào)  債券代碼  債券名稱  數(shù)量(份)  公允價(jià)值（元）  占基金資產(chǎn)凈值比例(％)  

1  210205  21國(guó)開05  30,100,000  3,250,223,564.38  19.38  

2  220205  22國(guó)開05  25,200,000  2,628,731,803.28  15.67  

3  240205  24國(guó)開05  18,600,000  1,906,381,081.97  11.37  

4  210210  21國(guó)開10  16,900,000  1,841,690,428.96  10.98  

5  200215  20國(guó)開15  16,700,000  1,824,440,322.40  10.88  



6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。

8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。

9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明

（1）本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。

（2）本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行股指期貨交易。

10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明

（1）本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨。

（2）本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行國(guó)債期貨交易。

11、投資組合報(bào)告附注

(1)報(bào)告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，報(bào)告編制日

前一年內(nèi)未受到公開譴責(zé)、處罰。

(2)本基金本報(bào)告期末未投資股票，因此不存在投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備

選股票庫(kù)的情況。

(3)其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號(hào)  名稱  金額（元）  

1  存出保證金  -  

2  應(yīng)收證券清算款  -  

3  應(yīng)收股利  -  

4  應(yīng)收利息  -  

5  應(yīng)收申購(gòu)款  102,731,517.53  

6  其他應(yīng)收款  -  

7  待攤費(fèi)用  -  

8  其他  -  

9  合計(jì)  102,731,517.53  



(4)報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

(5)報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明

本基金本報(bào)告期末未持有股票。

第十部分基金的業(yè)績(jī)

本基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。

投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書。基金業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)截

至2024年3月31日。

一、本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較

1、廣發(fā)中債7-10年國(guó)開債指數(shù)A：

階段  凈值增長(zhǎng)率①  凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②  業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③  業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④  ①－③  ②－④  

2016.09.26-2016.12.31  -2.84%  0.25%  -3.19%  0.28%  0.35%  -0.03%  

2017.01.01-2017.12.31  -4.37%  0.16%  -4.11%  0.17%  -0.26%  -0.01%  

2018.01.01-2018.12.31  12.46%  0.19%  12.89%  0.19%  -0.43%  0.00%  

2019.01.01-2019.12.31  4.64%  0.12%  4.17%  0.13%  0.47%  -0.01%  

2020.01.01-2020.12.31  3.87%  0.21%  3.67%  0.22%  0.20%  -0.01%  

2021.01. 6.56%  0.10%  6.85%  0.10%  -0.29%  0.00%  



01-2021.12.31        

2022.01.01-2022.12.31  4.04%  0.12%  3.52%  0.12%  0.52%  0.00%  

2023.01.01-2023.12.31  5.48%  0.08%  5.17%  0.08%  0.31%  0.00%  

2024.01.01-2024.03.31  2.60%  0.15%  2.37%  0.14%  0.23%  0.01%  

自基金合同生效起至今  36.25%  0.15%  34.78%  0.16%  1.47%  -0.01%  



2、廣發(fā)中債7-10年國(guó)開債指數(shù)C：

階段  凈值增長(zhǎng)率①  凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②  業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③  業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④  ①－③  ②－④  

2016.09.26-2016.12.31  -3.17%  0.24%  -3.19%  0.28%  0.02%  -0.04%  

2017.01.01-2017.12.31  -5.14%  0.16%  -4.11%  0.17%  -1.03%  -0.01%  

2018.01.01-2018.12.31  12.48%  0.19%  12.89%  0.19%  -0.41%  0.00%  

2019.01. 4.46%  0.12%  4.17%  0.13%  0.29%  -0.01%  



01-2019.12.31        

2020.01.01-2020.12.31  3.52%  0.21%  3.67%  0.22%  -0.15%  -0.01%  

2021.01.01-2021.12.31  6.19%  0.10%  6.85%  0.10%  -0.66%  0.00%  

2022.01.01-2022.12.31  3.69%  0.12%  3.52%  0.12%  0.17%  0.00%  

2023.01.01-2023.12.31  5.11%  0.08%  5.17%  0.08%  -0.06%  0.00%  

2024.01.01-2024.03.31  2.50%  0.15%  2.37%  0.14%  0.13%  0.01%  

自基金合同生效起至今  32.53%  0.15%  34.78%  0.16%  -2.25%  -0.01%  



3、廣發(fā)中債7-10年國(guó)開債指數(shù)E：

階段  凈值增長(zhǎng)率①  凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②  業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③  業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④  ①－③  ②－④  

2021.01.06-2021.12.31  6.41%  0.10%  6.85%  0.10%  -0.44%  0.00%  

2022.01. 3.94%  0.12%  3.52%  0.12%  0.42%  0.00%  



01-2022.12.31        

2023.01.01-2023.12.31  5.37%  0.08%  5.17%  0.08%  0.20%  0.00%  

2024.01.01-2024.03.31  2.57%  0.15%  2.37%  0.14%  0.20%  0.01%  

自基金合同生效起至今  19.55%  0.11%  19.09%  0.10%  0.46%  0.01%  



二、自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的

比較

廣發(fā)中債7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)證券投資基金

份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢(shì)對(duì)比圖

(2016年9月26日至2024年3月31日）

廣發(fā)中債7-10年國(guó)開債指數(shù)A：

廣發(fā)中債7-10年國(guó)開債指數(shù)C：

廣發(fā)中債7-10年國(guó)開債指數(shù)E：

第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資

所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基

金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管及處分

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的

法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基

金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算

的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固

有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不

得相互抵銷。

第十二部分基金資產(chǎn)的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外

披露基金凈值的非交易日。

二、估值對(duì)象

基金所擁有的債券、衍生工具和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值方法

本基金所持有的投資品種，按如下原則進(jìn)行估值：

1、交易所市場(chǎng)交易的固定收益品種的估值

對(duì)在交易所市場(chǎng)上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除外），采用估值技術(shù)

確定公允價(jià)值。對(duì)在交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值機(jī)

構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值；對(duì)在交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品

種，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。

2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量

公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

4、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估值。

5、國(guó)債期貨合約以估值日的結(jié)算價(jià)估值。估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)

境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。如法律法規(guī)今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根

據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)

定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基

金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方

在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算

結(jié)果對(duì)外予以公布。

四、估值程序

1、各類基金份額的基金份額凈值是按照每個(gè)估值日各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)

日該類基金份額的余額總數(shù)計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)

定的，從其規(guī)定。

每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定披露。

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的

規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果

發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。

五、估值錯(cuò)誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、

及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類

基金份額凈值錯(cuò)誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯(cuò)誤類型

本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或

投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該

估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，

承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、

系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。

2、估值錯(cuò)誤處理原則

（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，

及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未

及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償

責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而

未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確

認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。

（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)估

值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤責(zé)

任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支

付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不

當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額

加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。

（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

3、估值錯(cuò)誤處理程序

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定估

值錯(cuò)誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；

（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損

失；

（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)

行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，

并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）任一類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人

應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金

管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

六、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，

決定延遲估值時(shí)；出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的情況，導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)

估基金資產(chǎn)時(shí)；

4、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基

金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

七、基金凈值的確認(rèn)

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托

管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類

基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理

人，由基金管理人對(duì)基金凈值信息予以公布。

八、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶

的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

九、特殊情況的處理

1、基金管理人按估值方法的第6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤

處理；

2、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，基金

管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤

的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管

理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

第十三部分基金的收益與分配

一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成

基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的

余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。

二、基金可供分配利潤(rùn)

基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益

的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每份基

金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額可供分配利潤(rùn)的10%，若《基

金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)

金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配

方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金

份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值。

4、由于本基金A類基金份額與D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額與E類

基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同一類別

的每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、

分配時(shí)間、分配數(shù)額、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定與公告

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過(guò)15

個(gè)工作日。

法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

六、收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金

紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持

有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》

執(zhí)行。

七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，上述收益分配原則僅適用于主袋賬

戶資產(chǎn)和主袋賬戶份額持有人。

第十四部分基金費(fèi)用與稅收

一、基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；

4、從E類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

6、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；

7、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

8、基金的證券交易費(fèi)用；

9、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

10、證券賬戶開戶費(fèi)用和銀行賬戶維護(hù)費(fèi)；

11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)

送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付

給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)

送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付

給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

3、銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額與D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)。C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年

費(fèi)率為0.35%。E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。計(jì)算方法如下：

H＝F×該類基金份額年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)

F為該類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)

劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性劃出，由注冊(cè)登

記機(jī)構(gòu)代收，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)等。若遇法定節(jié)假日、

公休日等，支付日期順延。

銷售服務(wù)費(fèi)主要用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)

費(fèi)、基金份額持有人服務(wù)費(fèi)等。

銷售服務(wù)費(fèi)使用范圍不包括基金募集期間的上述費(fèi)用。

上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第5－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)

用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；

基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；《基金合同》生效前的相關(guān)

費(fèi)用；標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支；其他根據(jù)相關(guān)法律

法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

四、基金稅收

本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

五、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋

賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但基金管理人不得就側(cè)袋賬戶資產(chǎn)

收取管理費(fèi)。

第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

一、基金會(huì)計(jì)政策

1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；

2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按如

下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按

照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方式

確認(rèn)。

二、基金審計(jì)

1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師

事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)

所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》

及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律對(duì)信息披露的方式、登載媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本

基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金

份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)

證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明

性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)符合

中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及規(guī)定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱

“規(guī)定網(wǎng)站”或“網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)

間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。規(guī)定網(wǎng)站包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)

站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站。規(guī)定網(wǎng)站應(yīng)當(dāng)無(wú)償向投資者提供基金信息披露服務(wù)。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義

務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說(shuō)明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有

人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法

律文件。

2、基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、

申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等

內(nèi)容。基金合同生效后，基金招募說(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工

作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活動(dòng)

中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概要

信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三

個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；

基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，

基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前，將基金

份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基

金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在

規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)

同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明

書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效

公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周

在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。

在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通

過(guò)其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金

份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最

后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。

（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖回

價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載

在規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告

登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度

報(bào)告。

如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資人持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為保障其

他投資人的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下

披露該投資人的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特

有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情況除外。基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披

露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。

（七）臨時(shí)報(bào)告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)定

報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響

的下列事件：

1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；

2、基金合同終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金托

管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；

8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變

動(dòng)；

10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基金托管人

專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；

11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處

罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大

行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人

或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)

聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；

14、基金收益分配事項(xiàng)；

15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率

發(fā)生變更；

16、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

17、本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；

20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；

21、本基金發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；

22、基金份額實(shí)施分類或類別發(fā)生變化；

23、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

24、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大

影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

（八）澄清公告

在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)

格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露

義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（九）基金份額持有人大會(huì)決議

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，并予以公

告。

（十）清算報(bào)告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作

出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公

告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

（十一）投資國(guó)債期貨相關(guān)公告

基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更新）等文

件中披露國(guó)債期貨交易情況，包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭

示國(guó)債期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。

（十二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明

書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。

（十三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人

員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與

格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金

管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新

的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審

查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。基金管理人、

基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信

息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供

有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提

下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。

前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)

當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。

八、暫停或延遲披露基金信息的情形

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信息：

（1）不可抗力；

（2）基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；

（3）出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的緊急事故的

任何情況；

（4）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。

第十七部分側(cè)袋機(jī)制

為加強(qiáng)對(duì)本基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的管控，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證

券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流

動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》及其他有關(guān)法律法規(guī)，

本基金引入側(cè)袋機(jī)制作為流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具之一。

一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和程序

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并及時(shí)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定

的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。

二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回

1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，本基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)

基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬

戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。

2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換；同時(shí)，基

金管理人按照基金合同和招募說(shuō)明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶

運(yùn)作情況確定是否暫停申購(gòu)。本招募說(shuō)明書“基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換”部分的申購(gòu)、

贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。

3、基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購(gòu)和贖回。巨額贖回按

照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)前一開放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。

三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說(shuō)明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、

組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投

資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。

基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟動(dòng)后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資組合的調(diào)

整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。

基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。

四、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付

特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金

份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持

有人支付對(duì)應(yīng)款項(xiàng)。

終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人及時(shí)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并

披露專項(xiàng)審計(jì)意見。

五、側(cè)袋機(jī)制的信息披露

1、臨時(shí)公告

在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利益產(chǎn)生重

大影響的事項(xiàng)后，基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。

2、基金凈值信息

基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和

頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停

披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

3、定期報(bào)告

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展

情況，披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，需同時(shí)注明不作為特定資產(chǎn)最終變

現(xiàn)價(jià)格的承諾。

六、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將

來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商

一致并履行適當(dāng)程序后，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對(duì)本

部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。

第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示

一、投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)

1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致

基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：

（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）

發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化。

基金投資于債券，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

（3）利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影

響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)。基金投資于債券，其收益水平會(huì)

受到利率變化的影響。

（4）債券市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。由于銀行間債券市場(chǎng)深度和寬度相對(duì)較低，交易相對(duì)較不活

躍，可能增大銀行間債券變現(xiàn)難度，從而影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力的風(fēng)險(xiǎn)。

（5）購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。基金的利潤(rùn)將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀?
影響而導(dǎo)致購(gòu)買力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。

（6）再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投資收益的影

響，這與利率上升所帶來(lái)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長(zhǎng)。具體為當(dāng)利率下降時(shí)，基金

從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將獲得比以前較少的收益率。

（7）信用風(fēng)險(xiǎn)。基金所投資債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無(wú)法支付到期本息，或由于債券

發(fā)行人信用等級(jí)降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。

2、管理風(fēng)險(xiǎn)

基金運(yùn)作過(guò)程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)造成操作失誤或公司

內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風(fēng)險(xiǎn)包括：

（1）決策風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績(jī)效監(jiān)督檢查過(guò)程中，

由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失；

（2）操作風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作失誤等人為因

素而可能導(dǎo)致的損失；

（3）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：是指公司管理信息系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。

3、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)：是指公司員工不遵守職業(yè)操守，發(fā)生違法、違規(guī)行為而可能導(dǎo)致的損

失。

4、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指在開放式基金運(yùn)作過(guò)程中，可能會(huì)發(fā)生基金管理人未能以合理價(jià)格及時(shí)

變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)。

本基金為債券指數(shù)基金，正常情況下投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本

基金投資標(biāo)的為具有良好流動(dòng)性的金融工具；本基金在組合構(gòu)建過(guò)程中，將采用抽樣復(fù)制和

動(dòng)態(tài)最優(yōu)化的方法，投資于標(biāo)的指數(shù)中具有代表性和流動(dòng)性的成份券和備選成份券，或選擇

非成份券作為替代，構(gòu)造與標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似的資產(chǎn)組合，以實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有

效跟蹤。本基金流動(dòng)性良好。

（1）基金申購(gòu)、贖回安排

投資人具體請(qǐng)參見基金合同“第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回”，詳細(xì)了解本基金的申

購(gòu)以及贖回安排。在本基金發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，基金管理人可以綜合利用備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

管理工具以減少或應(yīng)對(duì)基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，投資者可能面臨贖回申請(qǐng)被暫停接受、贖回款項(xiàng)

被延緩支付、被收取短期贖回費(fèi)、基金估值被暫停等風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)該了解自身的流動(dòng)性偏

好，并評(píng)估是否與本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)匹配。

（2）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施

在本基金交易過(guò)程中，可能會(huì)發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會(huì)產(chǎn)生基金倉(cāng)位調(diào)整

的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響基金份額凈值。當(dāng)本基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人

可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回等措施。發(fā)生延

期辦理贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)情形時(shí)，投資人面臨無(wú)法全部贖回或無(wú)法及時(shí)獲得贖回

資金的風(fēng)險(xiǎn)。在本基金延期辦理投資者贖回申請(qǐng)的情況下，投資者未能贖回的基金份額還將

面臨凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響

基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可依照法律法

規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，作

為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的輔助措施，包括但不限于：

1）暫停接受贖回申請(qǐng)

投資人具體請(qǐng)參見基金合同“第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回”中的“八、暫停贖回

或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金暫停接

受贖回申請(qǐng)的情形及程序。

在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請(qǐng)可能被拒絕，同時(shí)投資人完成基金贖回時(shí)的

基金份額凈值可能與其提交贖回申請(qǐng)時(shí)的基金份額凈值不同。

2）延緩支付贖回款項(xiàng)

投資人具體請(qǐng)參見基金合同“第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回”中的“八、暫停贖回

或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金延緩支

付贖回款項(xiàng)的情形及程序。

在此情形下，投資人接收贖回款項(xiàng)的時(shí)間將可能比一般正常情形下有所延遲，可能對(duì)投

資者的資金安排帶來(lái)不利影響。

3）收取短期贖回費(fèi)

本基金對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額

計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。短期贖回費(fèi)的收取將使得投資者在持續(xù)持有期限少于7日時(shí)會(huì)承擔(dān)較高的贖

回費(fèi)。

4）暫停基金估值

投資人具體請(qǐng)參見基金合同“第十四部分基金資產(chǎn)估值”中的“六、暫停估值的情形”，

詳細(xì)了解本基金暫停估值的情形及程序。

在此情形下，投資人一方面沒有可供參考的基金份額凈值，另一方面基金將暫停接受基

金申購(gòu)贖回申請(qǐng)，暫停接受基金申購(gòu)贖回申請(qǐng)將導(dǎo)致投資者無(wú)法申購(gòu)或贖回本基金。

5）側(cè)袋機(jī)制

側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清

算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，但

基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)

換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)

袋機(jī)制后同時(shí)擁有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)

的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制

時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)以主袋賬戶資

產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的

凈值，即便基金管理人在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，

也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管

理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。

基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶

份額存在暫停申購(gòu)的可能。

6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。

5、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金

合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。

6、投資管理風(fēng)險(xiǎn)：

（1）指數(shù)化投資相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

1）標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)

①標(biāo)的指數(shù)下跌的風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)的指數(shù)成份券的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、投資者心理和交易制度等各種因

素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)值波動(dòng)，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

②標(biāo)的指數(shù)計(jì)算出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)

指數(shù)編制方法的缺陷可能導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場(chǎng)表現(xiàn)產(chǎn)生差異，從而使基金收

益發(fā)生變化。同時(shí)，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司不對(duì)指數(shù)的實(shí)時(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性做

出任何承諾。標(biāo)的指數(shù)值可能出現(xiàn)錯(cuò)誤，投資者若參考指數(shù)值進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失。

③指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種

原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作

日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金

合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持

有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終止。投資人將面臨更換基金標(biāo)

的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。

自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實(shí)施前，基金管理人應(yīng)按

照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基

金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差

異，從而影響投資收益。

④成份券停牌的風(fēng)險(xiǎn)

成份券可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌。發(fā)生停牌時(shí)，基金可能面臨因無(wú)法及時(shí)調(diào)整投

資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大的風(fēng)險(xiǎn)。

⑤成份券違約的風(fēng)險(xiǎn)

基金在運(yùn)作過(guò)程中可能發(fā)生成份券交收違約或發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息等情

形，可能會(huì)面臨基金資產(chǎn)損失、無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合、跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大等風(fēng)險(xiǎn)。

（2）基金跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)

基金在跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)由于各種原因?qū)е禄鸬臉I(yè)績(jī)表現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)之間可能產(chǎn)生

差異，主要影響因素可能包括：

1）本基金采用分層抽樣和動(dòng)態(tài)最優(yōu)化策略，投資于標(biāo)的指數(shù)中具有代表性和流動(dòng)性的成

份券和備選成份券，或選擇非成份券作為替代，基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)構(gòu)成可能存在差異，

從而可能導(dǎo)致基金實(shí)際收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率產(chǎn)生偏離；

2）在標(biāo)的指數(shù)編制中，債券利息計(jì)算再投資收益，而基金再投資中未必能獲得相同的收

益率；

3）指數(shù)調(diào)整成份券時(shí)，基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中可能暫時(shí)擴(kuò)大與標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成差異，

而且會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的交易成本；

4）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)

本基金力爭(zhēng)將本基金凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在

0.5%以內(nèi)，年化跟蹤誤差不超過(guò)2%，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤

差超過(guò)上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。

7、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)

本基金法律文件中有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場(chǎng)普遍

規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包

括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷

售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特

征的表述可能存在不同，投資人在購(gòu)買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與

產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。同時(shí)，不同銷售機(jī)構(gòu)因其采取的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，對(duì)

同一產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的評(píng)定也可能各有不同；銷售機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場(chǎng)變化及基金

實(shí)際運(yùn)作情況等適時(shí)調(diào)整對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

敬請(qǐng)投資人知悉，在購(gòu)買本基金時(shí)按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之

間的匹配檢驗(yàn)，并須及時(shí)關(guān)注銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于本基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎作出投資決策。

8、投資國(guó)債期貨的風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)債期貨的投資可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場(chǎng)價(jià)

格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)。基差風(fēng)險(xiǎn)是期貨市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)之一，是

指由于期貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的波動(dòng)，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類：一類為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合約無(wú)法及時(shí)以所希望的價(jià)格建立或

了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，此類風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場(chǎng)缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險(xiǎn)，是

指資金量無(wú)法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。

9、其他風(fēng)險(xiǎn)

（1）隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展，如果投資于這些工具，基金

可能會(huì)面臨一些特殊的風(fēng)險(xiǎn)；

（2）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如計(jì)算機(jī)系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；

（3）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生

的風(fēng)險(xiǎn)；

（4）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；

（5）對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；

（6）戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶

來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；

（7）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

二、聲明

1、投資人投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過(guò)基金管理人指定的基金銷售機(jī)

構(gòu)代理銷售，基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)都不能保證其收益或本金安全。

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

一、基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事

項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，

由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)之日起生效，生效后方可

執(zhí)行，通過(guò)之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，生效之日起兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、基金的終止

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承

接的；

3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)

的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人

大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

三、基金的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證

券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘

用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)

和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律

意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后公告；

（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但在基金所持證券流動(dòng)性受限的客觀因素影響情形下，

基金財(cái)產(chǎn)清算小組可根據(jù)清算的具體情況適當(dāng)延長(zhǎng)清算期限，并提前公告。

四、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用

由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律

師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)

告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。

七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)

產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基

金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基

金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金

合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基

金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法

律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外

部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換

和非交易過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)

售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管

理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的

基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券

投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任

何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖

回的價(jià)格；

（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（10）編制季度、中期和年度報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金

收益；

（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基

金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年

以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合

理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金

托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)

當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追

償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行

為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承

擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退

還基金認(rèn)購(gòu)人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國(guó)

家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，

并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算。

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基

金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)產(chǎn)

的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所

托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資

金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任

何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金

管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基

金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、

贖回價(jià)格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、中期和年度報(bào)告出具意見，說(shuō)明基金管理人在各重

要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》

規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合

基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管

機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其

退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管

理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資

者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，

直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基

金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。本基金不同類別基金份額由于基金份額凈

值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)分配的數(shù)量將可能有所不同。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使

表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或

仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表

基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會(huì)暫不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。在本基金存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人大會(huì)可

以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，日常機(jī)構(gòu)的設(shè)立與運(yùn)作應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行。

（一）召開事由

1、除法律法規(guī)，或基金合同，或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之

一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率，但法律法規(guī)要求調(diào)

整該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率的除外；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）；

（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以

基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人

大會(huì)；

（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的

事項(xiàng)。

2、在不違反有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》約定，并對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利

影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有

人大會(huì)：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；

（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、

調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；

（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基

金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

（5）《基金合同》明確約定無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)的情況；

（6）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的范圍內(nèi)

調(diào)整有關(guān)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（7）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情形。

（二）會(huì)議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金

管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基

金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份

額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10

日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人

決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份

額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提

議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日

內(nèi)召開。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持

有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含

10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有

人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干

擾。

6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公告。基金份

額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、

送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基

金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表

決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票

進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的

計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到

指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書面表決意見

的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。

（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式

基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的

其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。

1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)

場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或

托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份

額持有人大會(huì)議程：

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額

的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并

且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份

額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。

2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決截

至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提

示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理

人）到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管

人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額

持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影

響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的

基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意

見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持

有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知

的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符；

（5）會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于第1款第（2）項(xiàng)、或者第2款第（3）

項(xiàng)規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月

以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)

有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。

3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式召

開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)

議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。

4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電

話、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終

止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合

同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份

額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，

然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理

人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)

其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，

則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金

份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名

稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)

系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2

個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以

上（含50%）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)

均以一般決議的方式通過(guò)。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分

之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換

基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通

知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書

面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具

書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表

決。

（七）計(jì)票

1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議

開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召

集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基

金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人

大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有

人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)

果。

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣

布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一

次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影

響計(jì)票的效力。

2、通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)

代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)

對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督

的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)

行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等

一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。

生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束

力。

（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額

持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召

集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符

合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%

以上（含10%）；

2、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基金

份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會(huì)的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有

的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記

日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、

6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三

分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；

5、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選

舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含

二分之一）通過(guò)；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上

（含三分之二）通過(guò)。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

（十）對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，本部分關(guān)于基金份額持有人大

會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的

部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金

托管人協(xié)商一致報(bào)監(jiān)管機(jī)關(guān)并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開

基金份額持有人大會(huì)審議。

三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的

事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的

事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)之日起生效，生效后方

可執(zhí)行，通過(guò)之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，生效之日起兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承

接的；

3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)

的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人

大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證

券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘

用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)

和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律

意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后公告；

（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但在基金所持證券流動(dòng)性受限的客觀因素影響情形下，

基金財(cái)產(chǎn)清算小組可根據(jù)清算的具體情況適當(dāng)延長(zhǎng)清算期限，并提前公告。

（四）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用

由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律

師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)

告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。

（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

四、爭(zhēng)議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友

好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)

行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴

方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合

同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國(guó)法律管轄。

五、基金合同存放地和投資者取得合同的方式

《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所

和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。

第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：廣發(fā)基金管理有限公司

住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2608室

辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔31-33樓；廣東省珠

海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2603-2622室

法定代表人：葛長(zhǎng)偉

設(shè)立日期：2003年8月5日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字[2003]91號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：人民幣14,097.8萬(wàn)元

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

聯(lián)系電話：020-83936666

（二）基金托管人

名稱：寧波銀行股份有限公司

住所：浙江省寧波市寧東路345號(hào)

法定代表人：陸華裕

電話：0574-89103140

傳真：0574-89103213

聯(lián)系人：胡銀杰

成立時(shí)間：1997年4月10日

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：人民幣陸拾陸億零叁佰伍拾玖萬(wàn)零柒佰玖拾貳元整

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，銀監(jiān)復(fù)[2007]64號(hào)

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2012]1432號(hào)

存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承

兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券

等有價(jià)證券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；從事銀行卡服務(wù)；代理收付款項(xiàng)及代

理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存、貸款；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)

的其他業(yè)務(wù)。

二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)

1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和托管協(xié)議的約定，對(duì)基金的投

資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。

本基金的投資范圍:本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份國(guó)家開發(fā)銀行債券，為更好實(shí)現(xiàn)投

資目標(biāo)，還可以投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的國(guó)債、政策性

金融債、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單等固定收益類資產(chǎn)、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)

證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。

基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；其中標(biāo)

的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；扣除國(guó)債期貨合約

需繳納的交易保證金后現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其

中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，

可以將其納入投資范圍。

基金托管人對(duì)基金管理人業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和核查的義務(wù)自基金合同生效日起開始履行。

2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和托管協(xié)議的約定，對(duì)基金投資

比例進(jìn)行監(jiān)督。

根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：

（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中標(biāo)的指數(shù)成份券和備選

成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；

（2）扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不

低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；

（3）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的

40%，回購(gòu)期限不得超過(guò)1年，到期后不得展期；

（4）基金基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；

（5）本基金如投資于國(guó)債期貨，還應(yīng)遵循如下投資組合限制：

①在任何交易日日終，本基金持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的

15%；

②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總

市值的30%；

③本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一

交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

④本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期

貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定。

（6）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%，因證

券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前

款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（7）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回購(gòu)

交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（8）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述（2）、（6）、（7）項(xiàng)規(guī)定的情形外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模

變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)

當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的

有關(guān)約定。上述期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托管人對(duì)

基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述

限制規(guī)定時(shí)，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不受上述投資

組合限制并相應(yīng)修改其投資組合限制規(guī)定或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，但須提前公告。

基金托管人依照上述規(guī)定對(duì)本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。

3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和托管協(xié)議的約定，對(duì)基金投資禁止

行為進(jìn)行監(jiān)督。基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)。

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；

（5）向本基金的基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交

易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利

益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事

先得到基金托管人同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審

議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上（不含本數(shù)）的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)

關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理

人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資可不受上述規(guī)定的限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。

（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、

基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披

露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基

金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對(duì)此不承

擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改

正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證。對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送

基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、

《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管

理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以電話或書面形式向基金托管人反饋，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正

期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，

督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金

托管人有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管

理人在限期內(nèi)糾正。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基

金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)

報(bào)告。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有

關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)

告。

基金管理人應(yīng)對(duì)基金投資的合規(guī)性負(fù)責(zé)，包括但不限于遵守關(guān)聯(lián)關(guān)系等外部法律法規(guī)的

要求。

（四）側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋

賬戶。

三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定，基金管理人對(duì)基金托管

人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、

是否開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及債券托管賬戶等投資所需賬戶，是否及時(shí)、準(zhǔn)確

復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交

收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

基金管理人定期和不定期地對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查。基金托管人應(yīng)積極

配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的

完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、未執(zhí)行或

無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、

托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人

收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨

時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未

能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。對(duì)基金管理人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證

監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托

管人在限期內(nèi)糾正。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管

（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

（1）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、

分配基金的任何資產(chǎn)。

（2）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

（3）基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管賬戶等投資

所需賬戶。

（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立。

（5）對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管

理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金銀行

存款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，

基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。

（6）除法律法規(guī)和基金合同另有規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。

（二）基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)證

基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者從事客

戶交易結(jié)算交易資金存管的商業(yè)銀行等營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理

人開立并管理。

基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集之日起10日內(nèi)，由基金管理人聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)

定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含

2名）符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全

部資金存入基金托管人為基金開立的基金銀行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具

相關(guān)證明文件。

若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。

（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理

（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶的開立和管理。

（2）基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行存款賬戶，并根據(jù)中國(guó)人

民銀行規(guī)定計(jì)息。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切貨

幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益，均需通過(guò)本基金的銀行存

款賬戶進(jìn)行。

（3）本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人

和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦不得使用基金的任何銀

行存款賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

（4）托管賬戶預(yù)留印鑒為資產(chǎn)托管人的托管業(yè)務(wù)專用章1枚以及監(jiān)管人名章1枚。托管

賬戶的開立需遵循寧波銀行《單位銀行結(jié)算賬戶管理協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定。

（5）基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《人民幣銀行賬戶結(jié)算

管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。

（四）基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理

基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立證

券賬戶。

基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理

人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行

本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

基金管理人不得對(duì)基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進(jìn)行證券的超賣或超買。

基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶

即資金交收賬戶，用于證券交易資金的結(jié)算。基金托管人以本基金的名義在基金托管人處開

立基金的證券交易資金結(jié)算的二級(jí)結(jié)算備付金賬戶。

（五）債券托管賬戶的開立和管理

（1）基金合同生效后，基金托管人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行進(jìn)行報(bào)備，并在備案通過(guò)后在中

央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司以本基金的名義開立債券托

管賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算。基金管理人負(fù)責(zé)申請(qǐng)基金進(jìn)入全國(guó)

銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行交易，由基金管理人在中國(guó)外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬

戶。

（2）基金管理人代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議，協(xié)議正本由基金管

理人保存。

（六）其他賬戶的開立和管理

若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的投資

業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)

定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證的保管

實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托

管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。基金托管人對(duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的本基

金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。

銀行存款定期存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。

（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管

理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除托管協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代基金簽署

與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人

至少各持有一份正本的原件，基金管理人應(yīng)及時(shí)將正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限

按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真

件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。

五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算

（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額的基金份額凈值是按

照每個(gè)估值日各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額總數(shù)計(jì)算，精確到

0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)

定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《關(guān)于證券投資基金執(zhí)行＜企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則＞

估值業(yè)務(wù)及份額凈值計(jì)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)的通知》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的

基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)

于每個(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值，以約定方式發(fā)送給基金托管人。基金托

管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人，由基金管理人對(duì)各類基金份額

凈值予以公布。

本基金按以下方法估值：

1、交易所市場(chǎng)交易的固定收益品種的估值

對(duì)在交易所市場(chǎng)上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除外），采用估值技術(shù)

確定公允價(jià)值。對(duì)在交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值機(jī)

構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值；對(duì)在交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品

種，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。

2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量

公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

4、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估值。

5、國(guó)債期貨合約以估值日的結(jié)算價(jià)估值。估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)

境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。如法律法規(guī)今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根

據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)

定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基

金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方

在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算

結(jié)果對(duì)外予以公布。

（二）凈值差錯(cuò)處理

當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損

失的，由基金管理人對(duì)基金份額持有人或者基金先行支付賠償金。基金管理人和基金托管人

應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償。

（1）本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)雙方

在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額

持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

（2）若基金管理人凈值計(jì)算出錯(cuò)，基金托管人在復(fù)核過(guò)程中沒有發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤，基金份額凈

值出錯(cuò)且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，

就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)率和托管費(fèi)

率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；

（3）如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對(duì)，

尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)

外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)

誤而引起的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付，非基金托管人原因造成的，基金托管人不負(fù)賠償

責(zé)任；

（4）基金管理人、基金托管人按估值方法的第6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基

金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

由于有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化或不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)

錯(cuò)誤等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能

發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基

金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

針對(duì)凈值差錯(cuò)處理，如果法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，則按新的規(guī)定執(zhí)行；如果行業(yè)

有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，雙方應(yīng)本著平等和保護(hù)基金

份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。

（三）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，

決定延遲估值時(shí)；出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的情況，導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)

估基金資產(chǎn)時(shí)；

4、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基

金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶

的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

（五）基金會(huì)計(jì)制度

按國(guó)家有關(guān)部門制定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。

（六）基金賬冊(cè)的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)

計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行

核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理

人的處理方法為準(zhǔn)。

（七）會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)

雙方應(yīng)每個(gè)交易日核對(duì)賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人

必須及時(shí)查明原因并糾正，確保核對(duì)一致。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而

影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。

（八）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核

基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每

月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。定期報(bào)告文件應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求公告。季度報(bào)表的編制，

應(yīng)于每季度終了后15個(gè)工作日內(nèi)完成。中期報(bào)告在基金會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后的兩個(gè)月內(nèi)

公告；年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)公告。

基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)表蓋章后，以傳真方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管

人；基金托管人在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書面通知基金管理人。基金管

理人在季度報(bào)表完成當(dāng)日，以約定方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人；基金托管人在5個(gè)工作

日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人。基金管理人在更新招募說(shuō)明書完成當(dāng)日，

將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人，基金托管人在收到15日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金

管理人。基金管理人在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人，基金托管人在收到

后20日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人。基金管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將

有關(guān)報(bào)告提供基金托管人，基金托管人在收到后30日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理

人。基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共

同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理人與基金托管

人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外

發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表、季度報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，可以出具復(fù)核

確認(rèn)書（蓋章）或以其他雙方約定的方式確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核檢查。

六、基金份額持有人名冊(cè)的保管

基金管理人可委托基金登記機(jī)構(gòu)登記和保管基金份額持有人名冊(cè)。基金份額持有人名冊(cè)

的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊(cè)，包括基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日

的基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)、每年最后一個(gè)

交易日的基金份額持有人名冊(cè)，由基金登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制和保管，并對(duì)基金份額持有人名冊(cè)

的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份額持有人名

冊(cè)。

（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個(gè)工作日內(nèi)向基金

托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)；

（二）基金管理人于基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供

由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)；

（三）基金管理人于每年最后一個(gè)交易日后10個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)

編制的基金份額持有人名冊(cè)；

（四）除上述約定時(shí)間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人商議一致后，

由基金管理人向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)。

基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，并定期刻成光盤備份，保存期

限為15年，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定除外。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人

名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由

于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

七、適用法律與爭(zhēng)議解決方式

相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與托管協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好

協(xié)商或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，任何

一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則

進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局的，并對(duì)相關(guān)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁

費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、

盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

托管協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律（為托管協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政

區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定）管轄。

八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）基金托管協(xié)議的變更

托管協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得

與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。

（二）基金托管協(xié)議的終止

（1）《基金合同》終止；

（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其他事由造成

其他基金托管人接管基金財(cái)產(chǎn)；

（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其他事由造成

其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

（4）發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組

在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》

和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金資產(chǎn)安全的職責(zé)。

1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，

基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、基金登

記機(jī)構(gòu)、符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)

產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)

和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

（2）基金財(cái)產(chǎn)清算程序

1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；

2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

4）制作清算報(bào)告；

5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意

見書；

6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；

7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)

的，清算期限相應(yīng)順延。

（3）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算

費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。

（4）基金剩余財(cái)產(chǎn)的分配

基金財(cái)產(chǎn)按如下順序進(jìn)行清償

1）支付基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用；

2）繳納基金所欠稅款；

3）清償基金債務(wù)；

4）清算后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組做出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事

務(wù)所審計(jì)、律師事務(wù)所出具法律意見書后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。

基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清

算小組進(jìn)行公告。

（6）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存期限不少于15年。

第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。基金管理人根據(jù)基金份額持有人

的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：

一、持有人注冊(cè)登記服務(wù)

基金管理人擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，為基金份額持有人提供注冊(cè)登記服務(wù)，配備安全、

完善的電腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，準(zhǔn)確、及時(shí)地為基金份額持有人辦理基金賬戶業(yè)務(wù)、基金份額

的登記、權(quán)益分配時(shí)紅利的登記、權(quán)益分配時(shí)紅利的派發(fā)、基金交易份額的清算過(guò)戶等服務(wù)。

二、持有人交易記錄查詢及對(duì)賬單服務(wù)

1、基金交易確認(rèn)服務(wù)

注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)保留基金份額持有人名冊(cè)上列明的所有基金份額持有人的基金投資記錄。

基金份額持有人每次交易結(jié)束后（T日），本基金銷售網(wǎng)點(diǎn)將于T＋2日開始為基金份額持有

人提供該筆交易成交確認(rèn)單的查詢服務(wù)。基金份額持有人也可以在T＋2日通過(guò)本基金管理人

客戶服務(wù)中心查詢基金交易情況。基金管理人直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)根據(jù)在直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易

的基金份額持有人的要求打印成交確認(rèn)單。基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)在銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易的基金

份額持有人的要求進(jìn)行成交確認(rèn)。

2、對(duì)賬單服務(wù)

本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向通過(guò)廣發(fā)基金直銷系統(tǒng)持有本公司基

金份額的持有人提供基金保有情況信息。

基金份額持有人可通過(guò)以下方式查閱對(duì)賬單：

1）基金份額持有人可登錄本基金管理人的網(wǎng)站賬戶自助查詢系統(tǒng)查閱對(duì)賬單。

2）基金份額持有人可通過(guò)網(wǎng)站、電話等方式向本基金管理人訂制電子形式的定期對(duì)賬單。

基金交易對(duì)賬單分為季度對(duì)賬單和年度對(duì)賬單，記錄該基金份額持有人最近一季度或一年內(nèi)

所有申購(gòu)、贖回等交易發(fā)生的時(shí)間、金額、數(shù)量、價(jià)格以及當(dāng)前賬戶的余額等。季度對(duì)賬單

在每季結(jié)束后的20個(gè)工作日內(nèi)向訂制季度對(duì)賬單服務(wù)的基金份額持有人以電子郵件形式發(fā)

送，年度對(duì)賬單在每年度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)所有基金份額持有人以電子郵件形式發(fā)送。

3、基金份額持有人交易記錄查詢服務(wù)

本基金份額持有人可通過(guò)基金管理人的客戶服務(wù)中心（包括電話呼叫中心和網(wǎng)站賬戶自

助查詢系統(tǒng)）和本基金管理人的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢歷史交易記錄。

三、信息訂制服務(wù)

基金份額持有人在申請(qǐng)開立本公司基金賬戶時(shí)如預(yù)留電子郵件地址，可訂制電子郵件服

務(wù)，內(nèi)容包括交易確認(rèn)及相關(guān)基金資訊信息等；如預(yù)留手機(jī)號(hào)碼，可訂制手機(jī)短信服務(wù)，內(nèi)

容包括基金凈值播報(bào)、交易確認(rèn)等。已開立本公司基金賬戶未預(yù)留相關(guān)資料的基金份額持有

人可到銷售網(wǎng)點(diǎn)或通過(guò)基金管理人的客戶服務(wù)中心（包括電話呼叫中心和網(wǎng)站賬戶自助查詢

系統(tǒng)）辦理資料變更。

四、信息查詢

基金管理人為每個(gè)基金賬戶提供一個(gè)基金賬戶查詢密碼，基金份額持有人可以憑基金賬

號(hào)和該密碼通過(guò)基金管理人的電話呼叫中心（Call Center）查詢客戶基金賬戶信息；同時(shí)可

以修改通信地址、電話、電子郵件等信息；另外還可登錄本基金管理人網(wǎng)站查詢基金申購(gòu)與

贖回的交易情況、賬戶余額、基金產(chǎn)品信息。

五、投訴受理

基金份額持有人可以通過(guò)基金管理人提供的網(wǎng)站在線客服、呼叫中心人工坐席、書信、

電子郵件、傳真等渠道對(duì)基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴。基金份額持有人還

可以通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)電話進(jìn)行投訴。

六、服務(wù)聯(lián)系方式

1、客戶服務(wù)中心

電話呼叫中心（Call Center）：95105828或020-83936999，該電話可轉(zhuǎn)人工服務(wù)。

傳真：020-34281105

2、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

公司網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn

電子信箱：services@gffunds.com.cn

第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)

公告事項(xiàng)  披露日期  

關(guān)于廣發(fā)中債7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)證券投資基金D類基金份額暫停大額申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)的公告  2024-06-01  

關(guān)于廣發(fā)中債7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)證券投資基金新增D類基金份額并相應(yīng)修訂基金合同等法律文件的公告  2024-06-01  

關(guān)于廣發(fā)中債7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)證券投資基金D類基金份額開放日常申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務(wù)的公告  2024-06-01  

關(guān)于代為履行基金經(jīng)理職責(zé)的公告  2024-04-30  

廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年第1季度報(bào)告提示性公告  2024-04-19  

廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2023年年度報(bào)告提示性公告  2024-03-29  

關(guān)于旗下部分基金開通同一基金不同類別基金份額相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告  2024-03-26  

關(guān)于修改旗下部分基金基金合同等法律文件的公告  2024-03-26  

廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2023年第4季度報(bào)告提示性公告  2024-01-19  

關(guān)于廣發(fā)中債7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)證券投資基金恢復(fù)機(jī)構(gòu)投資者大額申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)的公告  2023-11-28  

廣發(fā)中債7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)證券投資基金分紅公告  2023-11-25  

關(guān)于廣發(fā)中債7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)證券投資基金暫停機(jī)構(gòu)投資者大額申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)的公告  2023-11-06  

廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2023年第3季度報(bào)告提示性公告  2023-10-25  



關(guān)于廣發(fā)中債7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)證券投資基金恢復(fù)機(jī)構(gòu)投資者大額申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)的公告  2023-10-10  

廣發(fā)中債7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)證券投資基金分紅公告  2023-09-22  

關(guān)于廣發(fā)中債7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)證券投資基金暫停機(jī)構(gòu)投資者大額申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)的公告  2023-09-05  

廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2023年中期報(bào)告提示性公告  2023-08-30  

廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2023年第2季度報(bào)告提示性公告  2023-07-20  



第二十四部分招募說(shuō)明書存放及查閱方式

招募說(shuō)明書公布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于

公司住所，供社會(huì)公共查閱、復(fù)制。

第二十五部分備查文件

1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)廣發(fā)中債7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)證券投資基金募集的文件

2.《廣發(fā)中債7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)證券投資基金基金合同》

3.《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》

4.《廣發(fā)中債7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》

5.法律意見書


              

                

               廣發(fā)中債7-10年期國(guó)開行債券指數(shù)證券投資基金更新的招募說(shuō)明書.pdf