華安智能裝備主題股票型證券投資基金（華安智能裝備主題股票A）

基金產品資料概要更新

編制日期：2025年5月6日

送出日期：2025年5月7日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產品概況

基金簡稱華安智能裝備主題股票基金代碼001072

下屬基金簡稱華安智能裝備主題股票A下屬基金交易代碼001072

中國農業銀行股份有限公

基金管理人華安基金管理有限公司基金托管人

司

上市交易所及上市日

基金合同生效日2015年4月24日-

期

基金類型股票型交易幣種人民幣

運作方式普通開放式開放頻率每個開放日

開始擔任本基金基金

2025年5月6日

經理的日期基金經理劉暢暢

證券從業日期2010年7月5日

注：華安智能裝備主題股票型證券投資基金自2021年10月18日起新增C類基金份額。

二、基金投資與凈值表現

(一)投資目標與投資策略

詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節的相關內容。

本基金重點投資于與智能裝備相關的子行業或企業，在嚴格控制風險的前提下，力爭

投資目標

把握該主題投資機會實現基金資產的長期穩健增值。

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票等權

益類證券（包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票、權證、存托憑

證等）、股指期貨、債券、貨幣市場工具、資產支持證券以及法律法規或中國證監會

允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，

投資范圍可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金的股票資產投資比例為基金資產的80%-95%，其中，

投資于智能裝備相關的股票資產的比例不低于非現金基金資產的80%。每個交易日日

終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持現金或者到期日在一年以內

的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、

應收申購款等。

1、資產配置策略

主要投資策略

2、股票投資策略

3、固定收益投資策略

4、股指期貨投資策略

5、權證投資策略

6、資產支持證券的投資

7、存托憑證投資策略

業績比較基準80%×中證800指數收益率＋20%×中國債券總指數收益率

本基金為股票型基金，基金的風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市

風險收益特征

場基金，屬于證券投資基金中的較高風險投資品種。

(二)投資組合資產配置圖表/區域配置圖表

(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖

注：基金合同生效當年不滿完整自然年度的，按實際期限計算凈值增長率,基金的過往業績不代表未來表現

三、投資本基金涉及的費用

(一)基金銷售相關費用

以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：

份額（S）或金額（M）

費用類型收費方式/費率備注

/持有期限（N）

M＜100萬元1.50%-非養老金客戶

100萬元≤M＜300萬元1.20%-非養老金客戶

申購費300萬元≤M＜500萬元0.80%-非養老金客戶

（前收費）M≥500萬元-每筆1000元非養老金客戶

養老金客戶

--每筆500元

（直銷）

N＜30天1.50%--

30天≤N＜365天0.75%--

贖回費

365天≤N＜730天0.50%--

N≥730天0.00%--

(二)基金運作相關費用

以下費用將從基金資產中扣除：

費用類別收費方式/年費率或金額收取方

管理費1.20%基金管理人和銷售機構

托管費0.20%基金托管人

審計費用80,000.00元會計師事務所

信息披露費120,000.00元規定披露報刊

《基金合同》生效后與基金相關的律師費、基金份額持有人大會費用、基金的證券

交易費用、基金的銀行匯劃費用、基金的相關賬戶的開戶費用、賬戶維護費用等費

其他費用

用，以及按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費

用。費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。

注：1、本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。

2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際金額

以基金定期報告披露為準。

(三)基金運作綜合費用測算

若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：

華安智能裝備主題股票A

基金運作綜合費率（年化）   

1.43%  

注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現行費率，其他運作費用以最近一次基金年報

披露的相關數據為基準測算。

四、風險揭示與重要提示

(一)風險揭示

（一）本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀

本基金的《招募說明書》等銷售文件。

（二）本基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，包括但不限于市場風險、管理風險、流動性風險、

系統性風險、主題輪動風險、技術風險、道德風險、合規風險、不可抗力風險等。此外，本基金的投資范圍

中包括股指期貨，可能增加本基金總體風險水平。

（三）本基金的特定風險

1、系統性風險

本基金作為股票型基金，在投資管理中會至少維持80%的股票投資比例，故面臨較高的系統性風險，不

能完全規避股票市場整體下跌對基金凈值帶來的沖擊。

2、主題輪動風險

本基金為主題型股票基金，投資標的高度集中于目標主題行業中的股票，故基金業績表現除了受到股票

市場總體景氣度的影響外，也很大程度上取決于特定標的行業的未來表現，可能與市場總體表現存在較大的

差異。

3、股指期貨等金融衍生品的投資風險

金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎資產或指數，其評價主要源自對掛鉤資產的

價格與價格波動的預期。投資于衍生品需承受市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險等。

由于衍生品通常具有杠桿效應，價格波動比標的工具更為劇烈，有時候要承擔比投資標的資產更高的風險。

并且由于衍生品定價相當復雜，不適當的估值有可能使基金資產面臨損失風險。

股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當出現不利行情時，股價指數微小的變動

就可能會使投資者權益遭受較大損失。同時，股指期貨采用每日無負債結算制度，如果沒有在規定的時間內

補足保證金，按規定將被強制平倉，從而增加本基金總體風險水平。

4、存托憑證的投資風險

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金

還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發行機制相關的風險，

包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險；

存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險；存托協議自動約束存托憑證持

有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托

憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風險；

境內外證券交易機制、法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。

5、科創板股票的投資風險

本基金的投資范圍包括科創板，如投資，將面臨科創板股票相關的特有風險，包括但不限于：（1）市

場風險；（2）股價大幅波動風險；（3）流動性風險；（4）退市風險；（5）系統性風險；（6）集中度風

險；（7）政策及監管規則變化的風險。

6、投資于北交所上市股票的風險

北京證券交易所主要服務于創新型中小企業，在發行、上市、交易、退市等方面的規則與其他交易場所

存在差異，本基金須承受與之相關的特有風險。包括：（1）中小企業經營風險；（2）股價波動風險；（3）

流動性風險；（4）集中度風險；（5）轉板風險；（6）退市風險；（7）由于存在表決權差異安排可能引發

的風險；（8）監管規則變化的風險。

(二)重要提示

中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表

明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，

也不得保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經友好協商未能解決

的，應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，根據當時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京，仲裁裁

決是終局性的并對各方當事人具有約束力。

基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生變更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確

獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見基金管理人網站：www.huaan.com.cn；客戶服務電話：40088-50099

（一）基金合同、托管協議、招募說明書

（二）定期報告、包括基金季度報告、中期報告、年度報告

（三）基金份額凈值

（四）基金銷售機構及聯系方式

（五）其他重要資料


              

                

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