新華策略精選股票型證券投資基金

基金產品資料概要（更新）

編制日期：2024年12月25日

送出日期：2024年12月26日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產品概況

基金簡稱新華策略精選股票基金代碼001040

新華基金管理股份有限中國農業銀行股份有限

基金管理人基金托管人

公司公司

基金合同生效日2015-03-31

基金類型股票型交易幣種人民幣

運作方式普通開放式開放頻率每個開放日

開始擔任本基金

2017-05-17

基金經理的日期

基金經理趙強

證券從業日期2003-09-01

二、基金投資與凈值表現

(一)投資目標與投資策略

投資者可閱讀《招募說明書》第九章了解詳細情況。

把握整體市場和行業中的機會，精選投資策略，尋找具有行業增長潛

投資目標力和價值低估的優質上市公司進行投資，在風險可控的前提下追求基

金資產凈值的持續、穩定增長。

本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行

上市的股票（包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股

票、存托憑證）、權證、債券（包括國債、央行票據、金融債、企業

債、公司債、次級債、中小企業私募債、地方政府債券、中期票據、

可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券、短期融資券）、資

產支持證券、債券回購、銀行存款等及法律法規或中國證監會允許基

投資范圍金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履

行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票資產（含存托憑證）占基金資產的

80%-95%；基金持有的現金或到期日在一年以內的政府債券不低于

基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應

收申購款等。

1、資產配置策略

本基金的大類資產配置主要通過對宏觀經濟運行狀況、國家財政和貨

主要投資策略

幣政策、國家產業政策以及資本市場資金環境、證券市場走勢的分析，

預測宏觀經濟的發展趨勢，并據此評價未來一段時間股票、債券市場

相對收益率，主動調整股票、債券類資產在給定區間內的動態配置，

以使基金在保持總體風險水平相對穩定的基礎上，優化投資組合。

2、股票投資策略

本基金采用自上而下與自下而上相結合的主動投資策略，深入分析并

積極跟蹤驅動股票市場、行業板塊、公司股價形成上升趨勢的根本性

因素，通過前瞻性地把握市場中存在的趨勢機會，入手選擇具有長期

可持續成長能力的股票。

業績比較基準80%×滬深300指數收益率+20%×上證國債指數收益率

本基金為股票型基金，基金的預期風險與預期收益高于混合型基金、

風險收益特征債券型基金和貨幣市場基金，屬于證券投資基金中的中高風險投資品

種。

(二)投資組合資產配置圖表/區域配置圖表

投資組合資產配置圖表

(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較

圖

注：1、本基金于2015年3月31日成立，合同生效當年按實際存續期計算，不按整個自然年

度進行折算。

2、基金的過往業績不代表未來表現。

三、投資本基金涉及的費用

（一）基金銷售相關費用

以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：

份額（S）或金額（M）

費用類型收費方式/費率備注

/持有期限（N）

M

100萬元≤M

申購費（前收費）

200萬元≤M

M≥500萬元1000元/筆

N

15天≤N

贖回費30天≤N

365天≤N

N≥730天0.00%

（二）基金運作相關費用

以下費用將從基金資產中扣除：

費用類別收費方式/年費率或金額收費方

管理費1.20%基金管理人、銷售機構

托管費0.20%基金托管人

審計費用80,000.00會計師事務所

信息披露費120,000.00規定披露報刊

《基金合同》生效后與基金相關的會計

師費、律師費和訴訟費；基金份額持有

人大會費用；基金的證券交易費用；基

其他費用金的銀行匯劃費用、賬戶開戶費用、賬相關服務機構

戶維護費；按照國家有關規定和《基金

合同》約定，可以在基金財產中列支的

其他費用。

注：本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。審計費用、

信息披露費用為由基金整體承擔的年費用金額，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，

最終實際金額以基金定期報告披露為準。

（三）基金運作綜合費用測算

若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：

基金運作綜合費率（年化） 

1.43% 

注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現行費率，其他運作費用以最

近一次基金年報披露的相關數據為基準測算。

四、風險揭示與重要提示

（一）風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應

認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

1、本基金的主要風險

本基金的主要風險包括：市場系統性風險、上市公司風險、利率風險、流動性風險、信

用風險、管理風險、本基金的特有風險、資產配置風險、不可抗力風險及其他風險。

2、本基金的特有風險

本基金投資于可轉換債券，可轉換債券的條款相對于普通債券和股票而言更為復雜，對

這些條款研究不足導致的事件可能為本基金帶來損失。例如，當可轉換債券的價格明顯高于

其贖回價格時，若本基金未能在可轉換債券被贖回前轉股或賣出，則可能產生不必要的損失。

本基金投資于中小企業私募債券所面臨的信用風險及流動性風險。信用風險主要是由目

前國內中小企業的發展狀況所導致的發行人違約、不按時償付本金或利息的風險；流動性風

險主要是由債券非公開發行和轉讓所導致的無法按照合理的價格及時變現的風險。由于中小

企業私募債券的特殊性，本基金的總體風險將有所提高。

本基金在選擇投資標的時，將充分考慮上述風險給投資者帶來的不利影響，在投資比例

和標的選擇上進行嚴格的風險控制，最大程度降低投資中小企業私募債券對本基金整體運作

的影響。

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同

風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與中國

存托憑證發行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地

位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等

方面的特殊安排可能引發的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造

成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的

風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風

險；境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。

（二）重要提示

中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或

保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份

額持有人和基金合同的當事人。

各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經友

好協商未能解決的，應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，根據該會當時有效的仲裁規則進

行仲裁，仲裁地點為北京市，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力。

基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息

發生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一

定的滯后，如需及時，準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時

公告等。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見基金管理人網站[www.ncfund.com.cn][4008198866]

基金合同、托管協議、招募說明書

定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

基金份額凈值

基金銷售機構及聯系方式

其他重要資料

六、其他情況說明

無。


              

                

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